劉 潔 栗志慧 魏方欣

（1.北京聯(lián)合大學(xué)商務(wù)學(xué)院 北京 100025；2.生態(tài)環(huán)境部核與輻射安全中心 北京 100082）

一、引言

《中共中央關(guān)于黨的百年奮斗重大成就和歷史經(jīng)驗(yàn)的決議》強(qiáng)調(diào)，必須實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成為第一動(dòng)力、協(xié)調(diào)成為內(nèi)生特點(diǎn)、綠色成為普遍形態(tài)、開放成為必由之路、共享成為根本目的的高質(zhì)量發(fā)展，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革。綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展有著重要的推動(dòng)作用[1-4]，是整個(gè)社會(huì)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力[5],是全球經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的重要?jiǎng)恿6]。加快推進(jìn)綠色科技創(chuàng)新，是迎接新一輪工業(yè)革命的重要舉措，也是解決我國現(xiàn)實(shí)生態(tài)環(huán)境問題的重要支撐。但是我國作為發(fā)展中國家，綠色技術(shù)創(chuàng)新的總體水平相對(duì)落后，很難適應(yīng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變和對(duì)環(huán)境污染的控制。因此，探究綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素對(duì)提升綠色技術(shù)創(chuàng)新有重要意義。

研發(fā)投入是我國技術(shù)創(chuàng)新的主要來源，研發(fā)投入的增加可以提高我國的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。如今，促進(jìn)多個(gè)領(lǐng)域融合的數(shù)字經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，成為經(jīng)濟(jì)增長的“新引擎”和推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵力量[7-8]。數(shù)字技術(shù)所具有的高度智能等優(yōu)點(diǎn)，能為綠色技術(shù)創(chuàng)新提供有利環(huán)境支撐和要素供給，提升資源配置效率。那么，隨著數(shù)字化的不斷發(fā)展，數(shù)字化水平究竟是否能夠有效促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新？數(shù)字化是如何影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的？數(shù)字化在研發(fā)投入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的過程中發(fā)揮了什么樣的作用？回答這些問題將有助于解釋綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，分析數(shù)字經(jīng)濟(jì)、研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的相互作用，探究數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的作用機(jī)制，從而為提高綠色技術(shù)創(chuàng)新提供新的政策視角。

二、文獻(xiàn)綜述

綠色技術(shù)是指能夠改善環(huán)境的系統(tǒng)技術(shù)，是一種強(qiáng)調(diào)改善生態(tài)的高標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)，是有利于社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)品的總稱[9]。綠色技術(shù)創(chuàng)新是以保護(hù)環(huán)境為目標(biāo)的技術(shù)創(chuàng)新，將經(jīng)濟(jì)、生態(tài)和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展作為主要發(fā)展目標(biāo)[10]。綠色技術(shù)創(chuàng)新不僅可以抵消短期經(jīng)濟(jì)損失，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)帶來巨大動(dòng)力[11-12]，而且可以提高企業(yè)利潤，為企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展提供強(qiáng)大動(dòng)力[13-14]。影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的原因是多種多樣的，比如國民收入[15]、政府政策[16-17]等。

研發(fā)投入是促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的首要因素。一方面，企業(yè)自主研發(fā)投入強(qiáng)度的提高對(duì)我國的技術(shù)進(jìn)步[18]和生產(chǎn)率提高有顯著正影響[19]，從而可以有效地促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展[20]。李光泗等以技術(shù)創(chuàng)新能力為重點(diǎn)，利用我國大中型工業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)自主研發(fā)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的積極影響[21]。許曉燕等基于中國綠色技術(shù)專利，研究了研發(fā)投入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)企業(yè)研發(fā)投入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平有顯著的積極影響[22]。王惠等通過面板門檻模型研究發(fā)現(xiàn)，大中型企業(yè)的研發(fā)投入對(duì)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率有著正向的促進(jìn)作用[23]。張旭等研究表明，提高企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度，有助于提高企業(yè)綠色科技創(chuàng)新水平[24]。

另一方面，政府對(duì)企業(yè)提供研發(fā)資金的財(cái)政支持可以有效減輕企業(yè)的研發(fā)投入短缺和經(jīng)營負(fù)擔(dān)，糾正市場(chǎng)機(jī)制對(duì)資源最優(yōu)配置的功能扭曲,從而修正市場(chǎng)機(jī)制對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)失靈問題。郭捷等利用2009—2017年的面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)地方政府研發(fā)投入對(duì)當(dāng)?shù)鼐G色創(chuàng)新的積極影響更為明顯[25]。李新安采用2004—2018年30個(gè)省份面板數(shù)據(jù)，通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)政府補(bǔ)貼對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)出顯著的促進(jìn)效應(yīng)[26]。

隨著信息時(shí)代的到來，數(shù)字技術(shù)廣泛應(yīng)用于各個(gè)領(lǐng)域，新技術(shù)、新模式與新業(yè)態(tài)不斷涌現(xiàn)[27]，數(shù)字化逐漸成為推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。隨著企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和數(shù)字經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，資本要素從核心生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)變?yōu)榍榫硹l件要素參與到數(shù)字經(jīng)濟(jì)的價(jià)值創(chuàng)造中[28]。何帆提出企業(yè)可以通過降低成本費(fèi)用、提高資產(chǎn)的使用效率和增強(qiáng)創(chuàng)新能力三條路徑實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，提升企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益[29]。周青從數(shù)字接入水平、區(qū)域數(shù)字化設(shè)備、平臺(tái)建設(shè)和應(yīng)用層面四個(gè)角度對(duì)數(shù)字化水平進(jìn)行測(cè)控，發(fā)現(xiàn)提高數(shù)字化接入水平可以提升創(chuàng)新績效[30]。周慧慧等從數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度，研究發(fā)現(xiàn)數(shù)字化水平在達(dá)到臨界之后才對(duì)綠色創(chuàng)新績效具有顯著的調(diào)節(jié)作用[31]。

綜上所述，已有文獻(xiàn)從不同視角對(duì)研發(fā)投入和綠色技術(shù)創(chuàng)新二者之間的關(guān)系進(jìn)行了研究，針對(duì)數(shù)字化水平進(jìn)行了分析和探討，豐富了綠色技術(shù)創(chuàng)新理論，為后續(xù)研究奠定了良好的基礎(chǔ)。但目前的研究中關(guān)于研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的結(jié)論尚未達(dá)成統(tǒng)一，而且主要聚焦于數(shù)字化與經(jīng)濟(jì)績效之間的關(guān)系，研發(fā)投入、數(shù)字化與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系尚未厘清。因此，本文從數(shù)字化角度，探究研發(fā)投入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制，并引入數(shù)字化水平這一綜合指數(shù)，分析數(shù)字化水平、研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新的交互作用。文章的邊際貢獻(xiàn)在于：首先引入數(shù)字化水平，利用因子分析法計(jì)算數(shù)字化水平的綜合指數(shù)；其次利用門檻模型探究數(shù)字化在研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間發(fā)揮的作用機(jī)制。

三、理論模型與研究假設(shè)

（一） 研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新

綠色技術(shù)創(chuàng)新受到技術(shù)水平、市場(chǎng)需求和制度環(huán)境三大因素的影響。首先，技術(shù)水平是企業(yè)開發(fā)和改進(jìn)相關(guān)工藝和產(chǎn)品的最重要因素。其中，創(chuàng)新型人才和研發(fā)資金的投入直接決定了創(chuàng)新成果的產(chǎn)出，大量投入并且合理利用可以提高綠色技術(shù)創(chuàng)新能力；教育是提高自主創(chuàng)新能力的重要手段，一般而言，居民的受教育程度越高，越能推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新。其次，市場(chǎng)需求是驅(qū)動(dòng)企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新最關(guān)鍵的因素，也是創(chuàng)新成果所要實(shí)現(xiàn)的最終目標(biāo)。其中，個(gè)人可支配收入水平、外商直接投資為市場(chǎng)需求的主要影響因素。再次，制度環(huán)境包括內(nèi)部制度環(huán)境和外部制度環(huán)境，利用地區(qū)的第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況可以衡量內(nèi)部制度環(huán)境，政府的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度可以衡量外部制度環(huán)境。合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和環(huán)境規(guī)制能促進(jìn)綠色創(chuàng)新水平的提高。技術(shù)水平、市場(chǎng)因素、制度因素三者都會(huì)促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新，而研發(fā)投入作為技術(shù)水平的一種表現(xiàn)形式，直接決定了該地區(qū)的產(chǎn)出成果，合理利用研發(fā)資金、精準(zhǔn)投入、明確創(chuàng)新類型，可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)同發(fā)展，提高綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。因此，提出假設(shè)1：研發(fā)投入的增加會(huì)提高地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

（二） 數(shù)字化水平的門檻效應(yīng)

根據(jù)熊彼特的破壞性創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)增長理論，基于技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)增長過程不是線性的，而是充滿矛盾和沖突的，包括新技術(shù)淘汰舊技術(shù)，因?yàn)榕f技術(shù)的生產(chǎn)設(shè)備、組織結(jié)構(gòu)已不能適應(yīng)新技術(shù)的生產(chǎn)力要求等。因此，數(shù)字化發(fā)展的初期階段產(chǎn)生的影響可能是破壞性的。

數(shù)字化水平取決于自主研發(fā)或者引進(jìn)的數(shù)字技術(shù)的數(shù)量與種類，以及對(duì)這些新技術(shù)的利用程度[32]。根據(jù)王鋒正等學(xué)者[33]的研究，可以從數(shù)字基礎(chǔ)、數(shù)字投入、數(shù)字素養(yǎng)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)與數(shù)字應(yīng)用五個(gè)角度分析數(shù)字化水平，如圖1所示。數(shù)字基礎(chǔ)是數(shù)字化發(fā)展的根本支撐，數(shù)字基礎(chǔ)建設(shè)初期，由于缺乏經(jīng)驗(yàn)，很可能出現(xiàn)資源浪費(fèi)，產(chǎn)出成果較低等現(xiàn)象，但當(dāng)數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展到一定階段，高度發(fā)達(dá)的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施為數(shù)字化轉(zhuǎn)型奠定了基礎(chǔ)，不受環(huán)境與資源的限制，則可以減少傳統(tǒng)生產(chǎn)中的浪費(fèi)，利用投資乘數(shù)效應(yīng)可以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長、驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新和綠色發(fā)展，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)同發(fā)展。

數(shù)字投入是數(shù)字化發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力，主要包括數(shù)字技能、數(shù)字設(shè)備(軟硬件和通信設(shè)備)以及用于生產(chǎn)環(huán)節(jié)的數(shù)字化中間品和服務(wù)。數(shù)字化投入初期，數(shù)字資本投入的增加只能實(shí)現(xiàn)資本價(jià)值的簡單轉(zhuǎn)移，并沒有創(chuàng)造新的附加值，產(chǎn)品品質(zhì)較低，社會(huì)對(duì)其接受程度低，并不能顯著提高綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。但隨著數(shù)字化投入不斷增加，優(yōu)化綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，精準(zhǔn)投入研發(fā)資金，可以提高企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。

數(shù)字素養(yǎng)是數(shù)字化發(fā)展的運(yùn)行保障，數(shù)字素養(yǎng)的獲得是一個(gè)長期過程，并不是單純獲得某一技術(shù)技能，而是需要深入地了解數(shù)字環(huán)境，學(xué)會(huì)適應(yīng)新的數(shù)字環(huán)境，并且實(shí)現(xiàn)價(jià)值共創(chuàng)。在數(shù)字素養(yǎng)發(fā)展的早期階段，不可能最大限度有效地、公平地利用數(shù)字技術(shù)，難以滿足個(gè)人、社會(huì)和專業(yè)領(lǐng)域的需求，但隨著數(shù)字素養(yǎng)的逐漸增加，可以解決企業(yè)的數(shù)字鴻溝，促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)是數(shù)字化發(fā)展的重要表現(xiàn)，主要是通過采用云計(jì)算等數(shù)字技術(shù)，推動(dòng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化。數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，就供給側(cè)而言，會(huì)出現(xiàn)惡性競爭，增加市場(chǎng)不確定性，從而對(duì)供給體系產(chǎn)生沖擊；在需求側(cè)，消費(fèi)者只是因?yàn)榧兇獾南矏鄱M(jìn)行購買與消費(fèi)，不會(huì)改變消費(fèi)結(jié)構(gòu)，不會(huì)使整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈條更加“綠色”，無法促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。而當(dāng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度后，持續(xù)發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)將有助于在價(jià)值網(wǎng)絡(luò)中獲取創(chuàng)新資源，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供新動(dòng)能，改變經(jīng)濟(jì)社會(huì)組織和就業(yè)結(jié)構(gòu)，提高經(jīng)濟(jì)質(zhì)量和改善人民生活，實(shí)現(xiàn)以節(jié)約資源、改善環(huán)境為代表的綠色技術(shù)創(chuàng)新。

數(shù)字應(yīng)用是數(shù)字化投入實(shí)踐的終端成果，主要是將數(shù)字技術(shù)進(jìn)行合理應(yīng)用，打通產(chǎn)業(yè)鏈的上下游，推動(dòng)技術(shù)賦能，打破“孤島式”創(chuàng)新。在前期階段，由于企業(yè)應(yīng)用數(shù)字技術(shù)的能力低下，且綠色技術(shù)創(chuàng)新的投資周期長，效果緩慢，企業(yè)傾向于實(shí)現(xiàn)自身利益最大化，減少對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新及其產(chǎn)出的投資；但隨著數(shù)字技術(shù)應(yīng)用的逐漸普及，企業(yè)將會(huì)選擇提高協(xié)同創(chuàng)新水平，推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

基于以上分析，提出假設(shè)2：在數(shù)字化發(fā)展初期，研發(fā)投入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的負(fù)效應(yīng)，當(dāng)該地區(qū)的數(shù)字化水平超過一定閾值時(shí)，研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間產(chǎn)生顯著的正向影響。

四、計(jì)量模型、變量與數(shù)據(jù)說明

（一） 模型構(gòu)建

本文構(gòu)建如式(1)[34]所示的基準(zhǔn)模型，分析數(shù)字化背景下研發(fā)投入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。

其中，被解釋變量為綠色技術(shù)創(chuàng)新，解釋變量為研發(fā)投入，數(shù)字化水平為門檻變量，X為控制變量，ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，i為地區(qū)，t為時(shí)間。

（二） 變量選擇

被解釋變量：基于綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵和屬性，將綠色專利數(shù)量作為綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出（GTI）的主要衡量指標(biāo)。

解釋變量：以R&D經(jīng)費(fèi)投入與地區(qū)生產(chǎn)總值之比衡量研發(fā)投入強(qiáng)度（RD）。

門檻變量：數(shù)字化水平（Digital）。首先從數(shù)字基礎(chǔ)、數(shù)字投入、數(shù)字素養(yǎng)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)字應(yīng)用五個(gè)維度確定衡量指標(biāo)，其次使用主成分分析法進(jìn)行降維處理，最終得到數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平這個(gè)綜合指標(biāo)。

控制變量：如表1所示。

表 1 控制變量的定義

（三） 數(shù)字化水平綜合指數(shù)值的計(jì)算

首先，選擇人均互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入端口數(shù)、每萬人每萬平方公里信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)固定資產(chǎn)投資、人均地方財(cái)政教育支出、人均電信業(yè)務(wù)總量和人均網(wǎng)頁數(shù)五個(gè)指標(biāo)來分別衡量數(shù)字基礎(chǔ)、數(shù)字投入、數(shù)字素養(yǎng)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)和數(shù)字應(yīng)用。

其次，進(jìn)行KMO和Bartlett檢驗(yàn)，判斷是否可以使用主成分分析法得到綜合的數(shù)字化水平指標(biāo)，結(jié)果如表2所示，KMO的值為0.716，大于等于0.5，說明變量間存在相關(guān)關(guān)系，Bartlett球形檢驗(yàn)的p值小于0.01，表明此數(shù)據(jù)能夠用因子分析。

表 2 KMO和Bartlett的檢驗(yàn)

最后，計(jì)算綜合數(shù)字化水平指數(shù)，結(jié)果如表3所示，主成分1和主成分2的累積方差貢獻(xiàn)率為78.82%，因此為了實(shí)現(xiàn)降維的作用，選取了2個(gè)公因子。由因子得分乘以相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)差計(jì)算出主成分得分，然后對(duì)被解釋變量和解釋變量進(jìn)行回歸，由此得出數(shù)字化水平綜合指數(shù)的回歸方程：

表 3 線性組合系數(shù)及權(quán)重結(jié)果

其中，Z為數(shù)字化水平綜合指數(shù)，X1，X2，X3，X4，X5分別為數(shù)字基礎(chǔ)、數(shù)字投入、數(shù)字素養(yǎng)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)和數(shù)字應(yīng)用。

（四） 數(shù)據(jù)來源說明

本文選擇的樣本為中國除西藏、香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)以外的30個(gè)省份2016—2019年的數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)主要來源于國家統(tǒng)計(jì)局、《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。

五、實(shí)證分析

（一） 研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系

根據(jù)式（1)可以初步檢驗(yàn)研發(fā)投入、數(shù)字化水平與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系。在對(duì)模型回歸前，先進(jìn)行方差膨脹因子檢驗(yàn)，檢驗(yàn)多個(gè)變量之間是否存在多重共線的關(guān)系，考察基準(zhǔn)模型的合理性，如果VIF值大于10，說明存在嚴(yán)重多重共線性，根據(jù)表4可以發(fā)現(xiàn)VIF小于10，說明不存在多重共線性,基準(zhǔn)回歸模型合理，且所得到的回歸結(jié)果可靠性高。

表 4 研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新回歸結(jié)果

根據(jù)表4的回歸結(jié)果可以看出：首先，核心解釋變量研發(fā)投入的系數(shù)顯著為正，政府研發(fā)資金投入的增加不僅可以分擔(dān)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新遇到的資金問題，還可以彌補(bǔ)由于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新不足而帶來的全社會(huì)福利損失。企業(yè)增加自主研發(fā)投入，不僅將資金進(jìn)行了精準(zhǔn)投入，而且可以選擇雇傭熟練勞動(dòng)力，解決人才不足問題。例如雇傭的專業(yè)技術(shù)人員越多，越有利于技術(shù)創(chuàng)新水平的提高。由此證明研發(fā)投入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用，假設(shè)1成立。

其次，在控制變量方面，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)顯著為正，說明合理的環(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的系數(shù)顯著為負(fù)，說明優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可能會(huì)提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活力，但隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越來越高級(jí)化，二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的步伐加快，低端產(chǎn)業(yè)不得不被迫向周邊地區(qū)遷移，反而不利于綠色技術(shù)創(chuàng)新。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的系數(shù)顯著為正，行業(yè)內(nèi)市場(chǎng)競爭越激烈，越能促進(jìn)企業(yè)從事技術(shù)研發(fā)活動(dòng)，有助于提升綠色技術(shù)創(chuàng)新績效[35]。受教育水平系數(shù)顯著為負(fù)，受教育水平的高低與綠色技術(shù)創(chuàng)新沒有直接的關(guān)系，培養(yǎng)專業(yè)的技術(shù)人才或者創(chuàng)新型人才會(huì)提高地區(qū)技術(shù)水平，進(jìn)而推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新。外商直接投資的系數(shù)顯著為負(fù)，國外資本把母國落后的產(chǎn)能轉(zhuǎn)移出去，對(duì)承接地存在污染轉(zhuǎn)移效應(yīng)，不利于本國綠色技術(shù)創(chuàng)新。人均GDP系數(shù)顯著為正，居民可支配收入越高，意味著地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平越高，經(jīng)濟(jì)水平越高越有利于提升居民的環(huán)保需求，為推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新提供物質(zhì)基礎(chǔ)和有利環(huán)境，從而促進(jìn)本地區(qū)的綠色技術(shù)創(chuàng)新。

（二） 門檻效應(yīng)模型

考慮到數(shù)字化水平的傳導(dǎo)機(jī)制比較復(fù)雜，還需要進(jìn)一步分情況研究，所以在基準(zhǔn)回歸模型的基礎(chǔ)上引入數(shù)字化水平的平方項(xiàng)，如式（3）所示。

其中，i表示省份(i=1, 2, ···, 30)，t表示年份(t=2016, 2017, 2018， 2019)，GTI為綠色技術(shù)創(chuàng)新能力，α0為常數(shù)項(xiàng)，Digital為數(shù)字化水平綜合指數(shù)，Digital2為數(shù)字化水平綜合指數(shù)的平方項(xiàng)，RD為研發(fā)投入，X為控制變量，ε為誤差項(xiàng)。

再次進(jìn)行回歸，結(jié)果顯示數(shù)字化水平一次項(xiàng)的系數(shù)為負(fù)，二次項(xiàng)的系數(shù)為正，說明數(shù)字化對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響可能呈現(xiàn)“U”型關(guān)系，即隨著數(shù)字化水平的不斷增強(qiáng)，綠色技術(shù)創(chuàng)新先下降后上升，由此可知回歸模型的傳導(dǎo)機(jī)制較為復(fù)雜，不只存在線性的影響機(jī)制，還可能存在非線性的影響機(jī)制，需要進(jìn)一步引入門檻模型。因此，借鑒張軍[36]實(shí)證研究思路，構(gòu)建模型如式（4）所示，以探討地區(qū)數(shù)字化水平大于或小于特定的門檻值時(shí)，研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的作用機(jī)制。

其中，I(·)代表指標(biāo)函數(shù)，當(dāng)括號(hào)內(nèi)表達(dá)式為正時(shí)，取值為1；反之，則取值為0；Digital表示門檻變量，即數(shù)字化水平綜合指數(shù)；γ為相應(yīng)的門檻值，其中γ1＜γ2；其余變量含義同前文所述。

將數(shù)字化水平作為調(diào)節(jié)變量，估計(jì)研發(fā)投入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的門檻值以及95%置信區(qū)間，檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示。通過使用bootstrap自抽樣方法，得到接受原假設(shè)的概率值，可以看出Single和Double檢驗(yàn)的P值是顯著的，即單門檻效應(yīng)和雙門檻效應(yīng)顯著，三重門檻效應(yīng)不顯著，證實(shí)數(shù)字化技術(shù)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新存在雙門檻效應(yīng)，說明數(shù)字化發(fā)展初期對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的影響是破壞性的，初步驗(yàn)證了熊彼得的破壞性創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)增長理論，假設(shè)2得到證明。

表 5 數(shù)字化水平門檻個(gè)數(shù)檢驗(yàn)

進(jìn)一步計(jì)算數(shù)字化水平的門檻閾值，結(jié)果如表6所示，門檻檢驗(yàn)分三種結(jié)果：門檻變量數(shù)字化水平小于第一門檻值(0.3724)；門檻變量數(shù)字化水平介于第一門檻值（0.3724）和第二門檻值（0.3754）之間；門檻變量數(shù)字化水平大于第二門檻值。Single和Double檢驗(yàn)的P值是顯著的，即單門檻效應(yīng)和雙門檻效應(yīng)顯著，證實(shí)數(shù)字化水平存在雙門檻效應(yīng)，研發(fā)投入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的正效應(yīng)先下降后上升，也就是說，在數(shù)字化水平不高的情況下，研發(fā)投入的增加很可能無法準(zhǔn)確應(yīng)用到綠色專利方面，反而會(huì)抑制綠色技術(shù)創(chuàng)新，但隨著數(shù)字化水平的提高，企業(yè)可以將數(shù)字化轉(zhuǎn)型融入到用戶、產(chǎn)品和訂單等版塊之中，合理分配研發(fā)資源，引導(dǎo)資金的流動(dòng)方向，為技術(shù)創(chuàng)新提供資金支持，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)[37]，進(jìn)而促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

表 6 數(shù)字化水平門檻檢驗(yàn)

總之，在數(shù)字化發(fā)展初期階段,企業(yè)由于資金、人力的缺乏，認(rèn)為數(shù)字化會(huì)增加企業(yè)成本，抑制企業(yè)綠色發(fā)展，對(duì)數(shù)字化發(fā)展敬而遠(yuǎn)之；但隨著政策的推動(dòng)，環(huán)境的變化，技術(shù)的提高，數(shù)字化加速發(fā)展，政府、企業(yè)、高校等各大主體越來越重視數(shù)字化的作用。需要注意的是，不僅要增加研發(fā)投入，加速數(shù)字化的發(fā)展，而且要合理應(yīng)用數(shù)字化，通過增加研發(fā)投入來提高信息數(shù)字化能力、資源整合化能力，使數(shù)字化發(fā)展反哺研發(fā)投入，合理利用資源，使研發(fā)資源效用最大化，促使經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)同發(fā)展。因此，企業(yè)要合理調(diào)整綠色技術(shù)研發(fā)的資金投入,并通過管理創(chuàng)新與制度保障等措施,加強(qiáng)對(duì)研發(fā)投入科學(xué)有效利用,提高數(shù)字化轉(zhuǎn)型能力，促進(jìn)數(shù)字化與綠色技術(shù)創(chuàng)新深度融合，提高綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。

六、結(jié)論與建議

（一） 結(jié)論

綠色技術(shù)創(chuàng)新是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的重要手段。研發(fā)投入是綠色技術(shù)創(chuàng)新最主要的影響因素，且對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的正向作用。本文利用2016—2019年我國30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證測(cè)試了研發(fā)投入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制，并利用面板閾值模型探討了數(shù)字化水平作為關(guān)鍵因素，其在綠色技術(shù)創(chuàng)新影響機(jī)制中的作用。結(jié)論表明：首先，從簡單的線性關(guān)系來看，研發(fā)投入可以促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。其次，以數(shù)字化水平為閾值變量，建立閾值模型，研究不同數(shù)字化水平下研發(fā)投入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)結(jié)果呈現(xiàn)U型門檻特征，即數(shù)字化在短時(shí)間內(nèi)發(fā)揮的作用微乎其微，當(dāng)數(shù)字化發(fā)展到一定程度時(shí)，數(shù)字化背景下研發(fā)投入的增加將促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

（二） 建議

首先，加大研發(fā)投入，提高創(chuàng)新動(dòng)力。在國家層面，應(yīng)發(fā)布相關(guān)政策文件，加大對(duì)企業(yè)綠色科技創(chuàng)新研發(fā)投入活動(dòng)的補(bǔ)貼，鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入，增強(qiáng)綠色科技創(chuàng)新意愿，促進(jìn)研發(fā)投入對(duì)綠色科技的積極影響。地方政府要積極落實(shí)國家政策文件，引導(dǎo)社會(huì)資本積極參與企業(yè)綠色科技項(xiàng)目扶持，確保為企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新提供資金，設(shè)立綠色科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金，鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入，加快綠色科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)型和應(yīng)用推廣，優(yōu)化綠色創(chuàng)新政策的供給。要從能源使用、研發(fā)強(qiáng)度、創(chuàng)新績效、排放等維度制定綠色科技型企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)符合條件的企業(yè)給予一定的稅收優(yōu)惠，引導(dǎo)企業(yè)自主加強(qiáng)綠色技術(shù)研發(fā)，突出綠色科技創(chuàng)新企業(yè)主體，構(gòu)建以自主創(chuàng)新為核心的技術(shù)創(chuàng)新體系，以塑造國家獨(dú)有的核心技術(shù)競爭力。

其次，促進(jìn)數(shù)字基礎(chǔ)、數(shù)字投入、數(shù)字素養(yǎng)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)以及數(shù)字應(yīng)用五方面協(xié)同發(fā)展，深度融合數(shù)字化與綠色技術(shù)創(chuàng)新。加快新基建建設(shè)，整合雙循環(huán)重要載體，加大5G網(wǎng)絡(luò)、光纖寬帶“雙千兆”網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等“新基建”投入，合理布局云計(jì)算、邊緣計(jì)算等計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)設(shè)施。加快傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)字化轉(zhuǎn)型，積極推進(jìn)社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施智能化轉(zhuǎn)型。提高地區(qū)數(shù)字化建設(shè)水平，同時(shí)協(xié)調(diào)不同資源適度投入；拓展數(shù)字公共服務(wù)，利用數(shù)字技術(shù)解決社會(huì)和公共問題，深度開發(fā)多個(gè)便捷應(yīng)用。加快地區(qū)數(shù)字化人才“軟”建設(shè)與數(shù)字化技術(shù)“硬”建設(shè)的協(xié)同發(fā)展，加強(qiáng)數(shù)字技能普及培訓(xùn)，加大高端人才的引進(jìn)力度，提升企業(yè)數(shù)字化技能。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)將數(shù)字技術(shù)充分應(yīng)用于各個(gè)方面，加大綠色技術(shù)創(chuàng)新力度，推進(jìn)綠色設(shè)計(jì)，開發(fā)綠色產(chǎn)品，促進(jìn)綠色制造，引導(dǎo)綠色消費(fèi)等，建立綠色供應(yīng)鏈和綠色制造體系，以提高綠色創(chuàng)新能力為重中之重，促進(jìn)上下游企業(yè)綠色創(chuàng)新，推動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型的同時(shí)，助力產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈的可持續(xù)低碳發(fā)展，從而促進(jìn)數(shù)字化與綠色化協(xié)調(diào)發(fā)展。