王 娜，封 蕾，張為苗

（甘肅省計(jì)算中心，甘肅 蘭州 730030）

我國(guó)歷來(lái)十分重視科研誠(chéng)信問(wèn)題，對(duì)規(guī)范學(xué)術(shù)活動(dòng)提出了很多創(chuàng)新性措施。中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳2018年5月印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》明確指出，科研誠(chéng)信是科技創(chuàng)新的基石，要求在規(guī)范制度細(xì)則、建立工作機(jī)制、事前監(jiān)督事后懲戒，以及加強(qiáng)教育積極做出引導(dǎo)等方面進(jìn)一步補(bǔ)齊短板，加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)[1]。2019年9月，科技部等20部門(mén)聯(lián)合發(fā)文，提出了針對(duì)科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則。2020年7月，科技部以部務(wù)令的形式公布實(shí)施《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》，會(huì)同自然科學(xué)基金委發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步壓實(shí)國(guó)家科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）任務(wù)承擔(dān)單位科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠(chéng)信主體責(zé)任的通知》，針對(duì)違反科研誠(chéng)信的行為提出了一系列操作性很強(qiáng)的反制措施。2018年10月，甘肅省在進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的實(shí)施方案中提出，要時(shí)刻以社會(huì)主義核心價(jià)值觀作為道德底線(xiàn)，弘揚(yáng)科學(xué)精神，倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信的良好科研環(huán)境，加快建設(shè)創(chuàng)新型甘肅。2021年8月，國(guó)務(wù)院在完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)中（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》）[2]，對(duì)于健全完善科技成果評(píng)價(jià)體系，更好發(fā)揮科技成果評(píng)價(jià)作用做了總體要求，提出了“納入科研誠(chéng)信管理信息系統(tǒng)”這一概念，標(biāo)志著科研誠(chéng)信體系服務(wù)管理平臺(tái)的建設(shè)具有了政策依據(jù)，將對(duì)科研工作者的誠(chéng)信行為產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，有助于引導(dǎo)科研工作者在科學(xué)研究和服務(wù)社會(huì)方面做出更好的平衡，在科研能力發(fā)展方向上必須做出相應(yīng)調(diào)整，以服務(wù)于新時(shí)代國(guó)家科研發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃。

1 科研誠(chéng)信體系建設(shè)是新時(shí)代的要求

科研誠(chéng)信體系建設(shè)，是踐行習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想的重要體現(xiàn)。準(zhǔn)確把握《意見(jiàn)》精神實(shí)質(zhì)，將《意見(jiàn)》精神與推動(dòng)科研誠(chéng)信體系建設(shè)各項(xiàng)工作高質(zhì)量發(fā)展結(jié)合起來(lái)堅(jiān)持正確的科技成果評(píng)價(jià)導(dǎo)向，創(chuàng)新科技成果評(píng)價(jià)方式，以認(rèn)真細(xì)致的態(tài)度做到切實(shí)激發(fā)科技人員積極性產(chǎn)出高質(zhì)量成果、營(yíng)造良好創(chuàng)新生態(tài)，以建設(shè)科研誠(chéng)信體系服務(wù)平臺(tái)推動(dòng)評(píng)價(jià)誠(chéng)信體系和制度建設(shè)。對(duì)在評(píng)價(jià)中弄虛作假、協(xié)助他人騙取評(píng)價(jià)、搞利益輸送等違法違規(guī)行為“零容忍”、從嚴(yán)懲處，依法依規(guī)追究責(zé)任，優(yōu)化科技成果評(píng)價(jià)行業(yè)生態(tài)。按照《意見(jiàn)》精神，通過(guò)科技成果第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，打造或升級(jí)我省科研誠(chéng)信管理信息系統(tǒng)，亦是加快推進(jìn)我省科研誠(chéng)信體系建設(shè)的措施之一，#以更好地服務(wù)于我省的科技工作。

2 科研誠(chéng)信體系建設(shè)有益探索

誠(chéng)信是現(xiàn)代文明社會(huì)的基礎(chǔ)規(guī)則之一，是人們從事社會(huì)活動(dòng)的基石。所謂科研誠(chéng)信，是指科研主體的履約意愿和能力，具體而言，指科研主體實(shí)事求是、不欺騙、不弄虛作假，遵守相關(guān)法律法規(guī)，恪守科學(xué)價(jià)值準(zhǔn)則、科學(xué)精神以及科學(xué)活動(dòng)的行為規(guī)范,兌現(xiàn)科研承諾的意愿和能力的大小?？蒲姓\(chéng)信問(wèn)題已成為全球共同面臨的關(guān)乎人類(lèi)科學(xué)發(fā)展的熱點(diǎn)議題，尤其是近幾年一些科研誠(chéng)信事件，更是沖上了各大媒體的熱搜，引起人們的關(guān)注，也間接推動(dòng)了科研誠(chéng)信體系建設(shè)的進(jìn)度?？蒲姓\(chéng)信不僅是科學(xué)研究與創(chuàng)新發(fā)展的客觀需求和內(nèi)在動(dòng)力，而且也是人類(lèi)科學(xué)事業(yè)健康、#持續(xù)發(fā)展的基本前提和根本保證?？蒲姓\(chéng)信問(wèn)題表現(xiàn)形式多樣，形成原因復(fù)雜。據(jù)此，劉蘭劍和楊靜[3]提出對(duì)科研誠(chéng)信問(wèn)題采取寬容原則、加強(qiáng)誠(chéng)信教育、培育同行評(píng)議文化、探索有制約的同行評(píng)議制度以及隨機(jī)抽取代表作等治理對(duì)策，以最大限度約束科研不端行為。張樹(shù)良[4]，孫平和任毅[5]等通過(guò)研究我國(guó)及一些發(fā)達(dá)國(guó)家的科研誠(chéng)信制度建設(shè)與實(shí)踐情況，從制度層面和措施步驟角度，提出一些對(duì)策意見(jiàn)，探討通過(guò)完善科研管理機(jī)制促進(jìn)科研誠(chéng)信建設(shè)的策略。劉洪章[6]則從具體工作實(shí)踐的角度，從五個(gè)方面提出了建立科研誠(chéng)信體系的詳細(xì)總結(jié)。學(xué)者們對(duì)科研誠(chéng)信的研究，切入點(diǎn)不盡相同，但大致還是從歷史、表現(xiàn)、成因以及治理對(duì)策等方面進(jìn)行研究探索，提出了一些切實(shí)#行的措施，有力地推動(dòng)了科研誠(chéng)信體系的建設(shè)。

3 建立新時(shí)代甘肅省科研誠(chéng)信體系服務(wù)管理平臺(tái)

甘肅省科研誠(chéng)信體系服務(wù)管理平臺(tái)建設(shè)工作，依據(jù)對(duì)當(dāng)前發(fā)展現(xiàn)狀，再結(jié)合存在的問(wèn)題進(jìn)行分析，#以采用“一個(gè)系統(tǒng)平臺(tái)，四項(xiàng)具體措施”的建設(shè)理念和分類(lèi)結(jié)構(gòu)，遵循統(tǒng)籌規(guī)劃、總體設(shè)計(jì)、分步實(shí)施的總體思路開(kāi)展工作。

3.1 一個(gè)系統(tǒng)平臺(tái)

建立甘肅省科研誠(chéng)信體系服務(wù)管理平臺(tái)，加強(qiáng)科研誠(chéng)信信息管理。

3.1.1 關(guān)鍵技術(shù)

參照當(dāng)前主流的Internet/Intranet/Extranet環(huán)境，應(yīng)用系統(tǒng)采用多層應(yīng)用作為系統(tǒng)平臺(tái)搭建的模式，以云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、人工智能、智聯(lián)網(wǎng)、5G等新一代信息技術(shù)為基礎(chǔ)，構(gòu)建一個(gè)完整的應(yīng)用框架，提供相應(yīng)的支撐平臺(tái)，作為多層應(yīng)用的基礎(chǔ)設(shè)施，建設(shè)我省科研誠(chéng)信管理信息“應(yīng)用服務(wù)器”，作為規(guī)劃設(shè)計(jì)、部署創(chuàng)建、系統(tǒng)集成和運(yùn)行維護(hù)的平臺(tái)，針對(duì)具體的應(yīng)用開(kāi)發(fā)需求，提高技術(shù)層面的有效性，要考慮生態(tài)環(huán)境效益，對(duì)于組件和業(yè)務(wù)邏輯要重視，通盤(pán)考慮運(yùn)行性能高、響應(yīng)時(shí)間短等問(wèn)題，要具有良好的#靠性和#伸縮性，能有效降低系統(tǒng)維護(hù)和升級(jí)成本，在后期的監(jiān)控和管理中非常友好。

3.1.2 系統(tǒng)架構(gòu)

系統(tǒng)架構(gòu)見(jiàn)圖1：甘肅省科研誠(chéng)信體系服務(wù)管理平臺(tái)架構(gòu)圖。

圖1 甘肅省科研誠(chéng)信體系服務(wù)管理平臺(tái)架構(gòu)圖

（1）數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理。為甘肅省科研誠(chéng)信管理者提供數(shù)據(jù)資產(chǎn)的全景視圖，保證驗(yàn)證涉及科研管理對(duì)象數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、一致性、完整性和安全性，讓接受檢驗(yàn)的數(shù)據(jù)“易得到、易理解、易使用”，亦為科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠(chéng)信建設(shè)第一責(zé)任主體者的數(shù)據(jù)的價(jià)值最大化開(kāi)發(fā)和利用打下基礎(chǔ)。

（2）數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)建設(shè)。嚴(yán)格執(zhí)行信息報(bào)送制度，涉及科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）科研項(xiàng)目、創(chuàng)新基地、科技獎(jiǎng)勵(lì)、人才工程等支持?jǐn)?shù)據(jù)（主數(shù)據(jù)）的登記注冊(cè)、集成、清洗、按模型要求加工整合以及數(shù)據(jù)導(dǎo)出，以不同方式交付使用，最終實(shí)現(xiàn)甘肅省科研誠(chéng)信管理者、業(yè)務(wù)人員和技術(shù)人員在合適的時(shí)間以合理的方式得到正確有效的科研誠(chéng)信數(shù)據(jù)支持和服務(wù)，確保決策支持系統(tǒng)和科研誠(chéng)信數(shù)據(jù)應(yīng)用的健康運(yùn)行。

（3）數(shù)據(jù)質(zhì)量管理。提供流程化的機(jī)制幫助甘肅省科研誠(chéng)信管理者進(jìn)行質(zhì)量管理，更好地理解數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)、特征和質(zhì)量，在整個(gè)生命周期內(nèi)進(jìn)行涉及科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）科研項(xiàng)目、創(chuàng)新基地、科技獎(jiǎng)勵(lì)、人才工程等數(shù)據(jù)質(zhì)量的告警、提升、評(píng)估和考核，分析定位質(zhì)量問(wèn)題，消除風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)穩(wěn)定性。

（4）主要數(shù)據(jù)管理。為主要數(shù)據(jù)有效管理提供一套完整的機(jī)制，#以從多個(gè)來(lái)源抽取主數(shù)據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行整合，集中進(jìn)行數(shù)據(jù)清洗，并且以服務(wù)的方式把統(tǒng)一、完整、準(zhǔn)確的主數(shù)據(jù)分發(fā)給操作型應(yīng)用和分析型應(yīng)用。為甘肅省核心數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、一致性、完整性、實(shí)時(shí)性和安全性提供管理機(jī)制上的保證。為提供完善的數(shù)據(jù)管控體系，統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)的主數(shù)據(jù)，提高工作效率，降低數(shù)據(jù)管理成本。

（5）數(shù)據(jù)安全管理。提供授權(quán)審批、監(jiān)控審計(jì)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)甘肅省科研誠(chéng)信管理者合理地使用數(shù)據(jù)；同時(shí)提供數(shù)據(jù)分級(jí)分類(lèi)管理，監(jiān)控被管理數(shù)據(jù)的所有相關(guān)活動(dòng)，提供事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后審計(jì)手段，保障數(shù)據(jù)使用的安全合規(guī)。

3.1.3 平臺(tái)建設(shè)

（1）統(tǒng)籌規(guī)劃。依據(jù)國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》，甘肅省科技管理部門(mén)負(fù)責(zé)本地區(qū)成果評(píng)價(jià)的指導(dǎo)推動(dòng)、監(jiān)督服務(wù)工作，落實(shí)主體責(zé)任，實(shí)行“誰(shuí)委托科研任務(wù)誰(shuí)評(píng)價(jià)”“誰(shuí)使用科研成果誰(shuí)評(píng)價(jià)”，營(yíng)造良好氛圍，嚴(yán)格制度執(zhí)行，注重社會(huì)監(jiān)督，加強(qiáng)政策宣傳解讀，及時(shí)總結(jié)推廣典型經(jīng)驗(yàn)做法，積極營(yíng)造良好的評(píng)價(jià)環(huán)境。

（2）總體設(shè)計(jì)。平臺(tái)建設(shè)應(yīng)遵循模塊化設(shè)計(jì)，包括數(shù)據(jù)治理和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)、應(yīng)用支撐平臺(tái)和應(yīng)用系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)接口開(kāi)發(fā)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、安全運(yùn)維和運(yùn)維體系、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等主要組成部分，除滿(mǎn)足平臺(tái)功能要求外，還應(yīng)預(yù)留有一定的空間冗余。

（3）分步實(shí)施。平臺(tái)建設(shè)應(yīng)分期分批實(shí)施，首先滿(mǎn)足基本功能需求。除遵循嚴(yán)格的工程建設(shè)程序外，還要及時(shí)跟進(jìn)項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)和人員培訓(xùn)，包括但不限于領(lǐng)導(dǎo)和管理機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、運(yùn)行維護(hù)機(jī)構(gòu)、技術(shù)力量和人員配置、人員培訓(xùn)方案等；制定項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃，評(píng)估投資額，規(guī)劃資金來(lái)源，做好項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與管理。

3.1.4 風(fēng)險(xiǎn)管理

（1）協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)。甘肅省科研誠(chéng)信體系服務(wù)管理平臺(tái)不僅面向政府部門(mén)，而且要支持跨部門(mén)的信息整合、綜合展現(xiàn)、業(yè)務(wù)協(xié)同，需要與多個(gè)部門(mén)及多個(gè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行對(duì)接，需要政府領(lǐng)導(dǎo)者的全力支持，需要具備有力的跨部門(mén)協(xié)調(diào)推動(dòng)能力，這是平臺(tái)建設(shè)成功的前提。應(yīng)提前謀劃保障各方按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范進(jìn)行設(shè)計(jì)及建設(shè)措施，防微杜漸，以避免在后期平臺(tái)運(yùn)行時(shí)導(dǎo)致數(shù)據(jù)不一致問(wèn)題。

（2）設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。甘肅省科研誠(chéng)信體系服務(wù)管理平臺(tái)是面向某一特定部門(mén)的特定需求，其數(shù)據(jù)來(lái)源雖然具有一定的確定性，但參考評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)集具有不清晰、不具體的風(fēng)險(xiǎn)。不同行業(yè)的關(guān)注點(diǎn)不同，需求也不盡相同。而需求是否有效是一個(gè)評(píng)價(jià)服務(wù)平臺(tái)能夠成功的關(guān)鍵要素，因此前期的需求分析挖掘、功能設(shè)計(jì)與引導(dǎo)都至關(guān)重要。應(yīng)結(jié)合全省發(fā)展實(shí)際、工作重心以及工作思路，通過(guò)與政府相關(guān)部門(mén)的訪談、調(diào)研，以及通過(guò)對(duì)已有系統(tǒng)的調(diào)研、梳理，從中提煉形成滿(mǎn)足本平臺(tái)建設(shè)的需求。

（3）開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。甘肅省科研誠(chéng)信體系服務(wù)管理平臺(tái)建設(shè)涉及的管理部門(mén)、技術(shù)開(kāi)發(fā)部門(mén)及軟硬件廠商眾多，主管部門(mén)對(duì)于展示需求不#能一步到位，有#能發(fā)生開(kāi)發(fā)完一版系統(tǒng)后，關(guān)注重點(diǎn)需求有迭代更新，因此，需求、設(shè)計(jì)及開(kāi)發(fā)都需要迭代進(jìn)行，任務(wù)工期難界定，投入人員都必須保證到位。

3.2 四項(xiàng)具體措施

（1）強(qiáng)化黨建引領(lǐng)，壓實(shí)管理責(zé)任。始終堅(jiān)持“東南西北中，黨領(lǐng)導(dǎo)一切”的原則，組建由甘肅省科技主管部門(mén)主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，各行業(yè)專(zhuān)家組成的委員會(huì)，統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)全省科研誠(chéng)信服務(wù)管理信息平臺(tái)建設(shè)；組建一支工作專(zhuān)班負(fù)責(zé)日常管理，進(jìn)一步健全完善管理體系。

（2）細(xì)化職責(zé)任務(wù)，引導(dǎo)履職盡責(zé)。研究制定有關(guān)信息采集、評(píng)價(jià)、分析和發(fā)布等一系列操作規(guī)程，從制度上明確科研信用管理的對(duì)象、范圍、內(nèi)容、組織實(shí)施方法、信用信息結(jié)果使用、信用管理等在科研管理中的地位和作用。

（3）強(qiáng)化誠(chéng)信獎(jiǎng)勵(lì)，激發(fā)工作活力。對(duì)科研信用信息進(jìn)行分類(lèi)研究，按照科研信用主體，研建立面向科技活動(dòng)不同階段的科研信用信息目錄，從科研信用信息類(lèi)別、管理流程等各方面建立和完善科研信用信息記錄，建立科研信用信息目錄管理機(jī)制。要從社會(huì)主義核心價(jià)值觀作為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)、從道德層面強(qiáng)化誠(chéng)信獎(jiǎng)勵(lì)，認(rèn)真細(xì)致分析做出侵權(quán)行為的誘因所在。大多數(shù)不誠(chéng)信行為其實(shí)源于本身沒(méi)有真才實(shí)干又懶得研發(fā)，直接侵占他人勞動(dòng)成果，催生各類(lèi)學(xué)術(shù)侵權(quán)行為。

（4）明確懲戒界限，倒逼發(fā)揮作用。加強(qiáng)誠(chéng)信規(guī)范與法律法規(guī)之間的銜接，應(yīng)用平臺(tái)進(jìn)行督查調(diào)度，壓緊壓實(shí)平臺(tái)管理者的職責(zé)，倒逼管理責(zé)任，切實(shí)做到“不履責(zé)就問(wèn)責(zé)”。

4 結(jié)束語(yǔ)

建立新時(shí)代甘肅省科研誠(chéng)信體系服務(wù)管理平臺(tái)，按照科研信用信息的收集、記錄、整理、使用的要求，分析科研信用管理服務(wù)平臺(tái)需求和建設(shè)運(yùn)行的基本條件，研究設(shè)計(jì)并形成科研信用管理服務(wù)平臺(tái)系統(tǒng)總體方案，分階段、分權(quán)限實(shí)現(xiàn)信用信息共享，為科技管理部門(mén)和社會(huì)有關(guān)單位、企業(yè)及個(gè)人提供科研信用信息服務(wù)，為科研信用管理提供物質(zhì)和技術(shù)支撐。