姜迎春 丁珂曼

(武漢紡織大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，湖北 武漢 430072)

近代開灤煤礦(含開平礦務(wù)局)作為體現(xiàn)近代中國(guó)企業(yè)發(fā)展歷程的一個(gè)典型案例，跨國(guó)合作經(jīng)營(yíng)長(zhǎng)達(dá)半個(gè)世紀(jì)，其現(xiàn)代化、全球化的程度代表了當(dāng)時(shí)中外合作的水平，其礦權(quán)的幾度更迭則反映出近代民族主義與殖民主義的激烈競(jìng)爭(zhēng)。它隨著劇烈動(dòng)蕩的近代社會(huì)而跌宕起伏，命途多舛，經(jīng)歷了4個(gè)時(shí)期：官督商辦的開平礦務(wù)局時(shí)期(1878—1900年)、英商開平礦務(wù)有限公司時(shí)期(1900—1907年)、北洋灤州官礦有限公司時(shí)期(1907—1912年)、中英合辦開灤礦務(wù)總局時(shí)期(1912—1950年)，在1941—1945年期間被日軍占領(lǐng)，實(shí)行“軍管”，其中經(jīng)營(yíng)最長(zhǎng)的是中英合辦的開灤礦務(wù)總局時(shí)期，其主要辦公地點(diǎn)設(shè)在天津?？偨?jīng)理在位時(shí)間最長(zhǎng)的是一位英籍猶太人——那森愛德，他叔叔曾任開灤礦務(wù)局總經(jīng)理，經(jīng)叔叔的關(guān)系，那森愛德1912年進(jìn)入礦務(wù)局工作，于1928年升任開灤礦務(wù)局總經(jīng)理，1945年回國(guó)做開灤煤礦倫敦董事部董事長(zhǎng)，長(zhǎng)期把控煤礦，一直到1956年由人民政府代管，是英國(guó)殖民主義侵略中國(guó)的一個(gè)縮影。

一、國(guó)內(nèi)藏開灤煤礦檔案開發(fā)與研究

開灤煤礦檔案資料分布于海內(nèi)外。國(guó)內(nèi)部分主要藏于開灤礦務(wù)局檔案館和南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所等處，還有少許流落到臺(tái)灣地區(qū)(大約有4萬多卷)，內(nèi)容包括會(huì)議紀(jì)要、往來賬目、規(guī)章制度等日常事務(wù)記錄。

國(guó)內(nèi)檔案史料開發(fā)在1949年就已展開，吳承明、陳真、汪敬虞、孫毓棠等編著的系列近代工業(yè)史資料中包含大量開灤煤礦的相關(guān)史料，其中以孫毓棠的《中國(guó)近代工業(yè)史資料》[1]最為翔實(shí)。孫氏的資料集多以報(bào)刊等公開文獻(xiàn)為主，注重梳理與分類，資料的邏輯性和層次次序得以展現(xiàn)。1949年中華人民共和國(guó)成立后，唐山礦務(wù)局的檔案資料得以逐步揭示，專題檔案整理大量涌現(xiàn)：1)以礦權(quán)利益爭(zhēng)奪為重點(diǎn)。有：魏子初的《帝國(guó)主義與開灤煤礦》[2]，首次從革命史的角度對(duì)開灤煤礦的外方經(jīng)營(yíng)者和底層工人以剝削者和反抗者的視角予以解讀，契合當(dāng)時(shí)的時(shí)代敘事背景；熊性美、閆光華編著的《開灤煤礦礦權(quán)史料》[3]則首次就開灤煤礦歷次礦權(quán)更迭中，政府、當(dāng)事人、地方勢(shì)力、經(jīng)營(yíng)者、投資者、外交涉事者等相關(guān)人士的書信、電報(bào)、公函、往來賬目等檔案，予以公開，這種未加修飾的第一手資料顯示了極高的學(xué)術(shù)價(jià)值，成為開灤煤礦研究者使用最為廣泛、影響也最為長(zhǎng)久的資料集。2)以勞工為主題。有：四卷本《開灤工運(yùn)史資料匯編》、郭士浩編《舊中國(guó)開灤煤礦工人狀況》[4]等。此類資料順應(yīng)了當(dāng)時(shí)工人階級(jí)當(dāng)家做主的歷史浪潮，將檔案中涉及工人的雇傭、勞動(dòng)保護(hù)、撫恤、工資、生活、談判及斗爭(zhēng)活動(dòng)予以充分展示，成為近代勞工史資料中最為翔實(shí)的一部分。3)綜合類的編纂。包括：《開灤煤礦志·第一卷(1878—1988)》[5]《開灤史鑒文萃》[6]《開灤煤礦百年紀(jì)事》等，這些資料只是已編纂資料的匯集。2012年李保平等主編的三卷本《開灤煤礦檔案史料集：1876—1912》[7]幾乎收錄了所有公開出版的報(bào)刊、資料集的有關(guān)資料，可謂此類資料的集大成者。

基于開灤煤礦的經(jīng)營(yíng)歷史與資料開發(fā)程度，其專題研究始于民國(guó)，最初是關(guān)于煤礦地質(zhì)、交通等物理特征的探討(如，丁文江、顧瑯、徐梗生等)；隨后是馬克思主義者對(duì)工人群體展開研究(如，李大釗、許元啟等)。20世紀(jì)80—90年代相關(guān)研究達(dá)到高潮，可分為三部分：

一是開灤工人生活狀況和反抗運(yùn)動(dòng)研究(如，劉佛丁、丁長(zhǎng)清、郭士浩、閆永增等)?；诋?dāng)時(shí)工人運(yùn)動(dòng)史的研究潮流，劉佛丁算得上是這一時(shí)期研究的第一人，他的研究得益于其在20世紀(jì)60年代中期和70年代中期參加了南開大學(xué)與開灤煤礦合作進(jìn)行的開灤煤礦礦權(quán)、工資及工人生活水平的調(diào)查和有關(guān)資料的整理工作，他以工人工資制度為視角，編寫了《舊中國(guó)開灤煤礦的工資制度和包工制度》[8]和《舊中國(guó)開灤煤礦工人狀況》等著作。

《舊中國(guó)開灤煤礦的工資制度和包工制度》一書收錄了有關(guān)開灤煤礦工人基本貨幣工資、實(shí)物工資和各種補(bǔ)充工資形式的演變以及各個(gè)時(shí)期工資水平的資料。這本書一共分為兩編，在第一編《舊開灤煤礦的工資制度和工資水平》中，系統(tǒng)地?cái)⑹隽碎_灤工人工資收入的各個(gè)組成部分：除了基本貨幣工資外，還包括了實(shí)物工資和各種補(bǔ)充工資，并且開灤的工資制度在七十年間是在演變著的。在本編的最后一章，作者還利用大量數(shù)據(jù)，分別計(jì)算了三個(gè)主要工種和礦區(qū)全體工人1887—1948年的名義工資和實(shí)際工資的變動(dòng)趨勢(shì)；1904—1948年開灤全體工人工資在煤產(chǎn)值中的比重及其變動(dòng)趨勢(shì)；1904—1948年開灤煤礦全體工人工資總額和年銷售煤炭利潤(rùn)總額的比較及其變動(dòng)趨勢(shì)。作者計(jì)算出這些系統(tǒng)的、比較準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)數(shù)字，在已刊的企業(yè)史書中是極少見的，這不僅為舊中國(guó)半殖民地半封建社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究提供了素材，也給中國(guó)近代經(jīng)濟(jì)史的研究填補(bǔ)了某些空白。

包工制度曾在舊中國(guó)的一些行業(yè)中被廣泛采用，但在目前已經(jīng)出版的刊物中，對(duì)這一問題的研究鮮有提及。這本書的第二編《舊開灤煤礦的包工制度》，就英國(guó)資本家在騙占開平煤礦、兼并灤州煤礦之后，一直沿用殘酷的包工制度這一問題加以探討，這些都反映了開灤煤礦在推行包工制度過程中所遇到的困難和問題。本編的第一章中，作者還利用豐富的材料揭露了英國(guó)資本家與封建包工之間相互勾結(jié)、錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系，以及包工頭榨取廣大礦工的種種手段和剝削的殘酷性。通過這些材料，我們可以看到，正是由于英國(guó)資本家和封建包工存在著利益上的一致性，因此幾次廢除包工制度的嘗試未成功。包工制的實(shí)行是為了維護(hù)英國(guó)資本家對(duì)開灤統(tǒng)治，保證其攫取最大限度的利潤(rùn)，從而加重了開灤礦工的苦難，使他們的生活更加貧困。本書對(duì)于研究中華人民共和國(guó)成立前半殖民地半封建的中國(guó)經(jīng)濟(jì)是很有益的，也為對(duì)中華人民共和國(guó)成立前工人階級(jí)狀況的研究，提供了很多有價(jià)值的材料。

改革開放以后，受現(xiàn)代化史觀的影響，丁長(zhǎng)清于1986年發(fā)表的《開灤煤礦人事管理的歷史考察》[9]一文，沒有拘泥于民族性和剝削性的探討，而是注重煤礦職工差異性的探討，注重職員素質(zhì)的培養(yǎng)與企業(yè)發(fā)展的關(guān)系探討。他將管理人員分為兩類：一是利用原有的管理人員，也就是封建的包工制度；二是招聘和培養(yǎng)新式的科技管理人才，一般是從受過高等教育的人員中招聘的。開灤煤礦的管理層、高級(jí)職員都是大學(xué)畢業(yè)，并且大多都獲得了外國(guó)大學(xué)的學(xué)位，他們的文化水平和管理能力都是比較強(qiáng)的。開灤不僅注重選拔受高等教育的管理人才，還注重對(duì)招募進(jìn)來的職員進(jìn)行職業(yè)教育，培養(yǎng)其實(shí)際管理能力，還制定了練習(xí)生制度，例如在20世紀(jì)30年代，開灤都是從大學(xué)畢業(yè)生中招聘煤礦工程管理人員，雖然他們的文化、科技水平毋庸置疑，但是在實(shí)際管理方面的能力相對(duì)欠缺，所以根據(jù)規(guī)定，他們必須作為練習(xí)生經(jīng)過半年的培訓(xùn)，完成考試，合格者才能簽訂合同，隨后升為煤師或助理工程師。

對(duì)于飽受詬病的用人制度，文中進(jìn)行了充分的探討。開灤是中外合作企業(yè)，人員成分較為復(fù)雜，員工的國(guó)籍有所不同，在早期經(jīng)營(yíng)管理方面的掌權(quán)人還是中國(guó)國(guó)籍，并且還曾引進(jìn)外籍人才擔(dān)任工程技術(shù)方面的管理工作。但當(dāng)開灤煤礦的主權(quán)被外國(guó)人占領(lǐng)后，工作人員中的外國(guó)人數(shù)量明顯增加，如在1934年，高級(jí)職員中外國(guó)人占比高達(dá)48%，中外人員的管理范圍和權(quán)限發(fā)生了明顯變化。開灤的實(shí)際用人制度著眼于個(gè)人的業(yè)務(wù)能力，沒有僅僅著眼于其國(guó)籍，側(cè)重于員工的特長(zhǎng)及個(gè)人能力，從而為他們分配合適的崗位，例如通常會(huì)讓封建包工頭來承包采煤這類工作，因?yàn)樗麄冇谐浞值膶?shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟悉工人的具體情況，并且和地方勢(shì)力的聯(lián)系也十分緊密，所以這種實(shí)踐作業(yè)和管理外工的工作交給他們?cè)俸线m不過了；又例如，他們會(huì)選取對(duì)煤業(yè)市場(chǎng)行情比較熟悉的商人作為買辦，推銷煤炭；對(duì)于一些文化水平高、工作能力強(qiáng)、技術(shù)突出的中國(guó)人，則會(huì)安置在副總經(jīng)理這樣重要的崗位上。文中的結(jié)論是：開灤的經(jīng)濟(jì)效益長(zhǎng)期居于中國(guó)各大礦山之首，與其揚(yáng)長(zhǎng)避短、兼收并蓄的用人風(fēng)格有關(guān)。

二是開灤煤礦礦權(quán)更迭研究(如，楊魯、熊性美、王璽、姜鐸、丁長(zhǎng)清、王天根、吳志山、吉井文美等)。關(guān)于此方面的研究是由楊魯《開灤礦歷史及收歸國(guó)有問題》[10]首先提出。但是楊氏的文章只是簡(jiǎn)單地從民族主義角度出發(fā)來判定煤礦歸屬的正義性，與當(dāng)時(shí)抵御外辱的時(shí)代浪潮有關(guān)。

改革開放以后，多年來一直潛心挖掘開灤煤礦礦權(quán)史料的熊性美，利用其駕輕就熟的資料掌控能力，在1986年的《南開經(jīng)濟(jì)研究所年刊》上發(fā)表了一系列論文，其中以《論英國(guó)資本對(duì)開灤煤礦經(jīng)營(yíng)的控制——開灤礦權(quán)喪失的原因分析之一》一文最為出色，明確了開灤煤礦的礦權(quán)問題從來就不單純是一個(gè)財(cái)產(chǎn)權(quán)益歸誰所有的問題，英人之所以能侵占開灤煤礦，最根本的原因是他們?cè)谥袊?guó)享有超經(jīng)濟(jì)制度的特權(quán)。英帝國(guó)主義者利用這種特權(quán)并和既得利益者相勾結(jié)，是他們能夠控制開灤煤礦的先決條件。而民族主義者和各屆政府在經(jīng)濟(jì)利益和民族利益的雙重動(dòng)力下，利用各種歷史機(jī)遇，爭(zhēng)奪和收復(fù)礦權(quán)，這也成為礦權(quán)爭(zhēng)奪的曲折之處[11]。

同時(shí)，南開經(jīng)濟(jì)研究所的丁長(zhǎng)清利用資料優(yōu)勢(shì)，幾乎涉足了煤礦研究的所有領(lǐng)域，成為開灤研究的集大成者?！吨杏㈤_平礦務(wù)案始末》是其在礦權(quán)爭(zhēng)奪研究方面的力作[12]，文中對(duì)開平礦案的由來、經(jīng)過和結(jié)果進(jìn)行以考察，從領(lǐng)導(dǎo)、債務(wù)、對(duì)手及歷史偶然事件四個(gè)方面剖析了開灤礦權(quán)喪失的主要原因：一是由于張翼的個(gè)人能力欠缺，與唐廷樞相較大為遜色；二是在開平礦務(wù)局的發(fā)展后期，沒有合理規(guī)劃，存在盲目性，甚至負(fù)債累累，對(duì)外資過分依賴；三是列強(qiáng)始終不放棄對(duì)其侵略意圖，以及墨林公司蓄意謀?。凰氖歉邮录?，形勢(shì)大變，礦權(quán)也因此受到影響。在礦權(quán)轉(zhuǎn)移的性質(zhì)問題上，人們認(rèn)識(shí)到了外國(guó)資本的掠奪和剝削的本性，同時(shí)也更具體地揭露了清政府及其官員的腐敗無能。

三是企業(yè)管理與市場(chǎng)營(yíng)銷研究(如，Ellsworth C.Carlson，胡濱、張國(guó)輝、丁長(zhǎng)清、劉佛丁、王玉茹、云妍，等)。這時(shí)期佳作迭出得益于國(guó)內(nèi)檔案的充分開發(fā)，進(jìn)入20世紀(jì)后檔案發(fā)掘趨緩，研究漸入低迷。

最有代表性的研究專著是美國(guó)學(xué)者卡爾森(Ellsworth C.Carlson)的《開平煤礦1877—1912》[13]，這是我們迄今所見的外國(guó)人關(guān)于開灤煤礦研究的唯一專著，也是專門研究開平煤礦的唯一專著。著作將開平煤礦細(xì)分為兩個(gè)時(shí)期,即開平礦務(wù)局時(shí)期(1878—1900年)和開平礦務(wù)有限公司時(shí)期(1900—1912年)。其價(jià)值在于其資料數(shù)據(jù)的翔實(shí)，由于作者成書時(shí)間較早，而且又是英國(guó)人的便利，所以能夠?qū)⒅杏⑽馁Y料貫穿，既是一部研究專著，又是一本資料集。文中記錄的各項(xiàng)數(shù)據(jù)被研究者廣為引用。如開灤煤礦1882年正式投產(chǎn)，當(dāng)年產(chǎn)量為38 383噸，第二年年增至75 317噸，短短一年之間增加96.2%；1884年又增至126 471噸，比上年提高67.9%。此后保持穩(wěn)定增長(zhǎng)，1888—1895年的年產(chǎn)量平均都達(dá)到250 000噸左右。1899年高達(dá)778 240噸，與1882年相比，增加了19.3倍。年平均增長(zhǎng)率19.37%，不但同時(shí)期洋務(wù)派的其他煤礦很難望其項(xiàng)背，而且遠(yuǎn)遠(yuǎn)高過1912—1937年全國(guó)機(jī)械開采煤總產(chǎn)量的年平均增長(zhǎng)率(7.48%)。

張國(guó)輝《從開灤煤礦聯(lián)營(yíng)看近代煤礦業(yè)發(fā)展?fàn)顩r》一文從未刊檔案出發(fā)，詳細(xì)論述了開灤煤礦在外國(guó)資本的操縱下，改善其在生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)等各環(huán)節(jié)[14]?？少F之處在于，其并未就開灤煤礦談開灤煤礦，而是著眼全國(guó)煤炭行業(yè)展開對(duì)比研究，突出開灤煤礦的經(jīng)營(yíng)策略價(jià)值，特別是對(duì)于近代煤礦企業(yè)發(fā)展有很強(qiáng)的借鑒意義。這種宏觀視野的研究，既彰顯了作者高超的研究基礎(chǔ)，也反映了開灤煤礦的研究由局部積累走向整體考察的研究趨勢(shì)。文中作者統(tǒng)計(jì)了1912—1936年這20年開灤礦務(wù)局的產(chǎn)銷數(shù)量，發(fā)現(xiàn)在前10年中，受到第一次世界大戰(zhàn)的影響，以及1919年國(guó)內(nèi)的“五四運(yùn)動(dòng)”，開灤煤礦產(chǎn)量增加了1.5倍，呈直線上升，這在近代煤礦業(yè)發(fā)展中來看，是極為罕見的發(fā)展速度。此時(shí)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要特征就是各行各業(yè)的工廠興起、擴(kuò)張，對(duì)能源的需求加大，開灤煤礦的生產(chǎn)受到了有力的推動(dòng)。而在1922—1932年的發(fā)展階段，開灤煤礦的生產(chǎn)受國(guó)內(nèi)社會(huì)政治形勢(shì)動(dòng)蕩的影響，發(fā)展?fàn)顟B(tài)呈波浪式起伏，1922年爆發(fā)了第一次直奉戰(zhàn)爭(zhēng)，使得華北地區(qū)動(dòng)蕩不安，金融恐慌，1924年又發(fā)生了第二次直奉戰(zhàn)爭(zhēng)，京漢、津浦鐵路都因之中斷，工礦生產(chǎn)深受其害，運(yùn)輸癱瘓，市場(chǎng)蕭條，這些都直接影響了煤炭的生產(chǎn)、運(yùn)輸和銷售，在這十年中，開灤煤礦的產(chǎn)量，整體上雖然有一定的發(fā)展，但是發(fā)展勢(shì)頭遠(yuǎn)不如前十年。

作者還就開灤在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的開拓問題進(jìn)行了分析，開灤在壟斷了天津市場(chǎng)的情況下，尋求華東地區(qū)的上海市場(chǎng)，但當(dāng)時(shí)上海市場(chǎng)大部分被國(guó)外勢(shì)力占據(jù)著，其中以日本來煤為主，于是開灤公司重用劉鴻生，他將煤炭以分級(jí)出售，拓展了開灤在上海市場(chǎng)的銷路。彼時(shí)正值第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束，日本利用歐戰(zhàn)時(shí)間，大力發(fā)展輕重工業(yè)，國(guó)內(nèi)燃煤需求量增加，減少對(duì)外輸出，加上日本侵華加劇，我國(guó)國(guó)內(nèi)抵制日貨，基于這種情況，開灤在1936年全面抗戰(zhàn)爆發(fā)之前的一段時(shí)期里，能夠牢固占據(jù)上海煤市的優(yōu)勢(shì)地位。

在30年代，國(guó)民政府發(fā)動(dòng)的“以灤收開”運(yùn)動(dòng)中，國(guó)民政府并未制定有力的措施依法收回礦權(quán)，反而加速了開平公司對(duì)灤州公司從“聯(lián)合”名義上的控制轉(zhuǎn)入名副其實(shí)的兼并，在法理上承認(rèn)英國(guó)人領(lǐng)有開灤礦權(quán)，徹底暴露了國(guó)民政府拍賣國(guó)土資源的可恥行徑。

以國(guó)內(nèi)檔案史料為基礎(chǔ)，在張國(guó)輝、丁長(zhǎng)清、熊性美等學(xué)術(shù)大家的推動(dòng)下，基于現(xiàn)代化、全球化視野的開灤煤礦企業(yè)史研究已經(jīng)取得了豐碩成果，但是海外檔案開發(fā)的不足，特別是開灤煤礦的權(quán)力核心倫敦董事部和主事人檔案欠缺，使得一些關(guān)鍵史實(shí)至今模糊不清，如倫敦董事部的組建與運(yùn)作、礦權(quán)爭(zhēng)奪背后的英方活動(dòng)等。而且由于檔案開發(fā)程度不同，導(dǎo)致中西方學(xué)者立足各自史料，缺乏交流，研究觀點(diǎn)大相徑庭，例如中華人民共和國(guó)成立后的人民政府對(duì)煤礦由監(jiān)管到代管的過程，西方認(rèn)為是“征用”而國(guó)內(nèi)學(xué)者認(rèn)為是“改造”?？傊?，海外資料的發(fā)掘是還原歷史真實(shí)，擺脫抽象認(rèn)知，突破研究瓶頸的關(guān)鍵。

二、英國(guó)藏開灤煤礦檔案開發(fā)與研究

開灤煤礦檔案的海外部分主要分布在英國(guó)和日本，其中英國(guó)國(guó)家檔案館藏開平礦務(wù)有限公司(含倫敦董事部)檔案和牛津大學(xué)博德利(Bodleian )圖書館館藏那森愛德檔案(E.J.Nathan Papers)最為豐富和完整;而日本外務(wù)省的外交檔案和日本大使館檔案，則主要集中于日據(jù)時(shí)期。

英國(guó)藏開灤檔案的主要來源有二：一是倫敦董事部檔案，其中高層的董事會(huì)記錄、資金賬目以及與英國(guó)政府部門來往文書原件，大約有100多卷，屬國(guó)內(nèi)未有之史料，在當(dāng)時(shí)都是秘而不宣，如若公開，有助于解釋眾多疑點(diǎn)。二是英國(guó)駐華公使大使和企業(yè)負(fù)責(zé)人從中國(guó)帶回英國(guó)的檔案或保存本，既有個(gè)人活動(dòng)，又有公司內(nèi)幕，兼具稀缺性和補(bǔ)充性，其中那森愛德檔案最為稀見。那森愛德1910年開始從事煤礦管理事務(wù)，1928到1942年間擔(dān)任開灤煤礦總經(jīng)理，1945到1956年擔(dān)任倫敦董事部負(fù)責(zé)人，可算是近代開灤煤礦的主事人，其檔案特點(diǎn)有：

1)內(nèi)容豐富。不僅包括公司來往的重要電文、函件及合同副本，還包括那森愛德及其同時(shí)代人的來往書信、日記、備忘錄、手稿、筆記、印刷品、照片等，如圖1、2所示。

圖1 那森愛得的日記封面

圖2 那森愛德的日記手稿

2)時(shí)段完整。這批檔案從1898到1956年，共15盒4 000多頁(yè)，涵蓋了整個(gè)近代開灤煤礦中英合營(yíng)史，其中1933—1945和1949—1956年的檔案屬國(guó)內(nèi)稀缺部分。

3)價(jià)值突出。該檔案既包括抗戰(zhàn)勝利后那森愛德回國(guó)帶走的重要企業(yè)密件，還包括其擔(dān)任倫敦董事部負(fù)責(zé)人期間經(jīng)手的要件。此類資料能夠與其他史料互證互聯(lián)，也能另立新說，極其珍貴，如果整理出版，無論對(duì)于改變西方學(xué)界的片面解讀，還是國(guó)內(nèi)學(xué)界的“知識(shí)不足”都大有益處。目前僅云妍、吳志山、吉井文美等少數(shù)學(xué)者有所運(yùn)用。

2015年云妍出版了《近代開灤煤礦研究》一書，是國(guó)家社科基金后期資助項(xiàng)目“現(xiàn)代化之路——近代開灤煤礦的啟示”的最終成果[15]。本書以開灤煤礦為研究對(duì)象，擇取1876—1936年為時(shí)間段，對(duì)其跨越晚清洋務(wù)運(yùn)動(dòng)、清末外資侵入、北洋軍閥和國(guó)民政府時(shí)期的經(jīng)營(yíng)歷史進(jìn)行了多面向的梳理。全書共七章，內(nèi)容主要是講述了開灤礦史、制度變遷、技術(shù)進(jìn)步、環(huán)境約束及外溢性影響這五個(gè)方面。開灤煤礦周邊地區(qū)的經(jīng)濟(jì)受其煤礦開發(fā)的影響發(fā)展迅速，甚至直接促成了唐山和秦皇島兩個(gè)近代城市的產(chǎn)生，并且還解決了天津、上海等城市的工業(yè)部門在能源方面的問題；礦權(quán)喪失的教訓(xùn)，不僅對(duì)民族礦業(yè)的成長(zhǎng)起到了催生作用，加速了向“現(xiàn)代型”的轉(zhuǎn)化，并且推動(dòng)了建設(shè)與礦業(yè)相關(guān)的法律和政府對(duì)其保護(hù)政策的形成；在其長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)的過程中還“外送”了一批管理、技術(shù)人才。盡管是以微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體為對(duì)象，本項(xiàng)研究卻并非開灤煤礦企業(yè)全史，而是重點(diǎn)選擇與現(xiàn)代化事業(yè)相關(guān)者為研究?jī)?nèi)容，意在從開灤的歷史中汲取現(xiàn)代化發(fā)展經(jīng)驗(yàn)。

吳志山的《開灤煤礦代管事件研究——基于英國(guó)外交檔案》一文，充分利用了中英雙方的原始檔案，詳細(xì)分析了開灤煤礦“代管事件”的相關(guān)問題[16]。開灤煤礦“代管事件”是1950年代中國(guó)對(duì)外資、外企政策的一個(gè)典型事件,值得充分深入探討。全文分為三個(gè)部分：首先是對(duì)在中華人民共和國(guó)成立前后開灤煤礦所遇到的困境和當(dāng)時(shí)英國(guó)方面所持態(tài)度進(jìn)行了梳理，受到國(guó)共內(nèi)戰(zhàn)的影響，開灤煤礦的發(fā)展遇到梗阻，深陷困境，但英方總經(jīng)理裴利耶面對(duì)這一現(xiàn)狀過于樂觀，直至中華人民共和國(guó)成立之初都未能得到緩解。然后論述了中華人民共和國(guó)成立之后礦方與政府的“互動(dòng)”，為解決發(fā)展困境，礦方不得不向政府求援，最終政府同意提供援助并召開了開灤煤礦勞資協(xié)商會(huì)議，但是由于多種原因，協(xié)議援助“縮水”，其力度不足以支持開灤煤礦擺脫困境，英方總經(jīng)理對(duì)企業(yè)的未來徹底失去希望，但因?yàn)橹\求出口才沒有立刻離開中國(guó)。再到論述英方主動(dòng)放棄企業(yè)權(quán)益的過程。由于礦照即將到期，英方多次向中國(guó)政府提出移讓企業(yè)權(quán)益，但中國(guó)政府一直未給予回復(fù)，到最后，英方經(jīng)理裴利耶借機(jī)回國(guó)，實(shí)際上是放棄了對(duì)開灤煤礦的經(jīng)營(yíng)權(quán)，但中國(guó)政府一直到兩年后才正式代管開灤煤礦。

吉井文美的《日中戰(zhàn)爭(zhēng)下的開灤煤礦》[17]一文，將在天津和倫敦的英國(guó)人與在中國(guó)和東京的日本人之間在認(rèn)知方面存在的差異結(jié)合起來，系統(tǒng)地闡述了代表英國(guó)在華北權(quán)益的開灤煤礦，在中日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期逐漸脫離國(guó)民政府控制的過程，以及日軍接管前后對(duì)開灤煤礦的政策變化。開灤煤礦在抗日戰(zhàn)爭(zhēng)期間，被日本所控制，常常被拿來當(dāng)作分析日本掠奪煤礦資源的絕佳素材，從而忽視了在太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)之前，它是作為英國(guó)權(quán)益存在的這一復(fù)雜事實(shí)。在華北事變后，開平礦務(wù)有限公司(開灤煤礦位于倫敦的總公司)的態(tài)度是，即使受到了不友好的待遇，也要盡量避免牽涉到任何政治方面的問題，并且要在可能的范圍內(nèi)與日軍建立友好的關(guān)系，因地制宜地保護(hù)英方的利益。直至1940年7月，礦務(wù)局無法再保持總公司要求的超然態(tài)度，在次年10月與日本天津特務(wù)機(jī)關(guān)締結(jié)協(xié)議，日英開戰(zhàn)后，會(huì)以半年為過渡期，將煤礦和平移交給日本。協(xié)議兩個(gè)月后，太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)，日本正式接管煤礦。一戰(zhàn)之后，中國(guó)國(guó)民政府完成北伐統(tǒng)一全國(guó)之后，想要收回國(guó)家權(quán)益，試圖將影響力擴(kuò)張到無法直接管控的組織和地區(qū)，并制定了新礦業(yè)法，迫使開平礦務(wù)有限公司改變體制。作者就開灤煤礦脫離國(guó)民政府這一問題，從繳納礦稅和礦業(yè)警察兩個(gè)部分出發(fā)，考察了在中日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期中的開灤煤礦在國(guó)民政府與地方政權(quán)兩者間求生存的相關(guān)動(dòng)向。在納稅這一方面，由于日中戰(zhàn)爭(zhēng)不斷擴(kuò)大，國(guó)民政府的影響力在華北地區(qū)日漸式微，開灤煤礦選擇順應(yīng)地方政權(quán)，停止向國(guó)民政府納稅，進(jìn)而脫離其控制。在礦業(yè)警察權(quán)方面的問題因1938年煤礦爆發(fā)大規(guī)模罷工而備受矚目，日軍意識(shí)到加強(qiáng)礦區(qū)警力的必要性，但未能及時(shí)修訂礦業(yè)警察規(guī)定之時(shí)，百團(tuán)大戰(zhàn)的爆發(fā)嚴(yán)重影響了產(chǎn)煤量?jī)H次于開灤的井陘煤礦，運(yùn)煤鐵路遭到嚴(yán)重破壞，導(dǎo)致兩個(gè)月無法采礦。由于開灤煤礦對(duì)于日本軍需的重要性，日軍為避免戰(zhàn)火波及至此，于1940年9月簽訂新的礦區(qū)警備協(xié)定“本間——那森愛德協(xié)議”。日本采取一系列措施修改了礦業(yè)警察規(guī)定，徹底消除了國(guó)民政府時(shí)期相關(guān)制度的影響，也意味著開灤煤礦由此徹底脫離了國(guó)民政府。在文中的第三部分，闡述了在日軍接管開灤煤礦前，日軍秉持著“和平與合法將其置于自身掌控之下”的方針；在日軍接管之后，英籍職員離職，八路軍在華北開展的游擊戰(zhàn)對(duì)日本經(jīng)營(yíng)煤礦造成了不小的困難，自1943年開始，開灤煤礦的資財(cái)、貨車、糧食不足的問題日益嚴(yán)重，增產(chǎn)計(jì)劃難以實(shí)現(xiàn)，隨著后期戰(zhàn)局的深入，向日本運(yùn)輸煤炭也步履維艱。關(guān)于開灤煤礦的資料搜集方面,吉井文美搜集了牛津大學(xué)博德立圖書館(Bodeian Library)所藏開灤礦務(wù)總局總經(jīng)理那森愛德的相關(guān)資料，以及由熊性美和閻光華依據(jù)開灤集團(tuán)所存資料選編的《開灤煤礦礦權(quán)史料》(南開大學(xué)出版社2004年版))，來充實(shí)作為英國(guó)人視角的、與煤礦業(yè)相關(guān)的史料，并且還利用中日方面的相關(guān)史料和英國(guó)外交部方面的史料，力圖站在政治外交史的視角上，以一個(gè)新的角度審視處于中日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期的開灤煤礦。

三、英國(guó)藏開灤煤礦檔案的價(jià)值

目前國(guó)內(nèi)關(guān)于開灤煤礦已刊史料主要側(cè)重于企業(yè)史、城市史的考察，如云妍的《現(xiàn)代之路：近代開灤煤礦的啟示》、薛毅的《20世紀(jì)中國(guó)煤礦城市發(fā)展史研究》等相關(guān)煤礦史的研究，這些立項(xiàng)項(xiàng)目對(duì)于英國(guó)史料的運(yùn)用非常有限，那森愛德檔案、英國(guó)國(guó)家檔案館檔案一部分以及稀見的英國(guó)駐華大使資料，如《藍(lán)浦生日記》，如在學(xué)界公開，對(duì)推動(dòng)該領(lǐng)域的研究具有重大作用。

首先，英國(guó)藏開灤煤礦相關(guān)的公私檔案，其稀見內(nèi)容可對(duì)已刊史料薄弱部分進(jìn)行補(bǔ)充。例如，英國(guó)外交檔案《那森與那森愛德函電》《倫敦董事部與那森函電》《開平礦務(wù)有限公司天津局檔案第11、67、153等批》、那森愛德檔案《開平礦務(wù)有限公司的創(chuàng)立1898—1911》等資料，有關(guān)于倫敦董事部的籌備事宜；戰(zhàn)爭(zhēng)部檔案《開灤煤礦的保護(hù)1930—1933》、特別行動(dòng)處《開灤煤礦重慶辦公室：中國(guó)政策(1941—1943)》、那森愛德檔案《那森日記1941—1943》等，有關(guān)于在抗戰(zhàn)期間英方活動(dòng)的相關(guān)記載；外交檔案《英國(guó)煤礦在中國(guó)的利益》《英國(guó)和外國(guó)商業(yè)利益和個(gè)人在中國(guó)的處境》、那森愛德檔案《1945—1956年與開灤煤礦的商務(wù)文件》《1945—1951年間和開灤礦務(wù)局管理者Wilfrid.Pryor來往公文》等，描述了中華人民共和國(guó)成立初期中英雙方的博弈。此類檔案，都含已刊資料未見之內(nèi)容。

其次，可補(bǔ)充目前開灤煤礦研究“知識(shí)不足”部分，重建部分關(guān)鍵史實(shí)。國(guó)內(nèi)研究對(duì)于英方高層方面的資料十分缺乏，高層信息大多來自官方指令、公文，關(guān)于當(dāng)事人具體活動(dòng)細(xì)節(jié)的部分鮮有提及，而英國(guó)外交檔案和倫敦董事部檔案中的相關(guān)資料，突出了政府和企業(yè)高層的互動(dòng)溝通。如1949到1956年間，中華人民共和國(guó)政府改造英國(guó)在華企業(yè)的歷史，長(zhǎng)期以來，由于檔案開發(fā)的不足，西方學(xué)者籠統(tǒng)認(rèn)為中方為獲得外方持續(xù)投資采取“延期征用”(George N.Ecklund)，甚至是“人質(zhì)資本主義”(Shai Aron)策略，而英國(guó)外交檔案《英國(guó)煤礦在中國(guó)的利益》和那森愛德檔案《1945—1951年間和開灤礦務(wù)局管理者Wilfrid Pryor來往公文》詳細(xì)記載了在英國(guó)政府授意下，英方消極經(jīng)營(yíng)、訛詐政府、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、秘密潛逃的全過程。此類未刊史料的整理和公開可以糾正西方對(duì)新中國(guó)的偏見，重建史實(shí)。而英國(guó)特別行動(dòng)處檔案《開灤煤礦重慶辦公室：中國(guó)政策(1941—1943)》和那森愛德檔案《那森日記1941—1943》逐日記錄了抗戰(zhàn)時(shí)期中日英三方的博弈，公開了鮮為人知的英方職員集中營(yíng)生活，則可以改變?nèi)藗儗?duì)抗戰(zhàn)時(shí)期煤礦運(yùn)行“知識(shí)不足”的現(xiàn)狀。并且，英國(guó)駐華公使、大使是連接企業(yè)和國(guó)家的紐帶，可重點(diǎn)搜集相關(guān)內(nèi)容，他們的日記、文書透露了跨國(guó)企業(yè)所貫徹的宗主國(guó)意志。其中《朱爾典檔案1906—1919》中三次收開的應(yīng)對(duì)；《藍(lán)浦生日記》中1933年續(xù)簽礦照的運(yùn)作；《賈德干日記》中處理日本威逼的取舍；《卡爾檔案》中1941年前對(duì)日妥協(xié)活動(dòng)；《薛穆檔案1942—1946》中礦權(quán)“歸還”的爭(zhēng)?。弧妒┲B文檔案》中與人民政府的接觸，以上內(nèi)容已刊資料中鮮有收錄。

再有，可印證、修正、補(bǔ)充當(dāng)前研究成果，理性評(píng)價(jià)相關(guān)人物和事件。中英雙方的大部分資料本是同源異地，可以相互印證核實(shí)，此類檔案主要集中在從中國(guó)帶到英國(guó)的副本，其內(nèi)容與國(guó)內(nèi)檔案有重疊之處，重在考辨。如英方保存的收支賬目和股東分紅收據(jù)可以印證國(guó)內(nèi)檔案中財(cái)務(wù)賬目的真實(shí)程度。而且英方史料的多維性有助于不同角度認(rèn)清真相，修正人們對(duì)于歷史的抽象認(rèn)識(shí)。如國(guó)內(nèi)史料展示了1933年國(guó)民政府以100萬元賤賣礦權(quán)40年的談判過程，引起學(xué)界聲討。而英國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)部檔案《開灤煤礦的保護(hù)1930—1933》展示了英國(guó)的軍事準(zhǔn)備，這些新見史料表明近代企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)際是國(guó)家能力的比拼，英方武裝實(shí)質(zhì)性進(jìn)入與日本的步步緊逼使得談判形式化，簡(jiǎn)單賣國(guó)論或必然論都無法解釋歷史的復(fù)雜性。目前發(fā)現(xiàn)至少以下檔案具有稀見性：1)外交檔案中《開灤煤礦文件》，那森愛德檔案中《1905到1906年英國(guó)高等法院的判決報(bào)告》《1924年到1941年那森和P.C.Young的來往公文》《1931年至1941年那森和W.F.Turner的來往公文》等可以與《開灤煤礦礦權(quán)史料》《開灤煤礦史料集》相關(guān)部分印證、對(duì)比、補(bǔ)充；2)英國(guó)國(guó)家檔案館中1898—1937年間戰(zhàn)爭(zhēng)部、貿(mào)易部、皇家國(guó)際事務(wù)研究所、特別行動(dòng)處等機(jī)構(gòu)的部分檔案內(nèi)容雖然與已刊史料重疊，但是角度不同，亦可參考。

由此可見，發(fā)掘與利用海外所藏新史料是推進(jìn)開灤煤礦研究的關(guān)鍵，也是洞悉殖民主義對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)影響的關(guān)鍵。應(yīng)充分注意整理與利用被前人忽略或未知的英文史料，遴選、翻譯、甄別、考證，并注意其中辯證關(guān)系，深度揭示開灤煤礦各個(gè)時(shí)期英國(guó)關(guān)于礦權(quán)爭(zhēng)奪、利益分配、外交談判等高層活動(dòng)細(xì)節(jié)，揭示近代中外合營(yíng)企業(yè)中殖民主義的特點(diǎn)。

四、結(jié)語(yǔ)

英國(guó)藏開灤煤礦的檔案史料與國(guó)內(nèi)的檔案史料重疊部分頗多，但是不能否認(rèn)它的價(jià)值，因?yàn)殚_灤煤礦的董事部一直在倫敦。開灤煤礦的所有重大決策都是由這里發(fā)出，特別是最后煤礦由中華人民共和國(guó)代管時(shí)期，更是可以窺見英帝國(guó)的最后掙扎；那森愛德本人的一生與開灤煤礦的沉浮命運(yùn)相息，其對(duì)于煤礦和中國(guó)業(yè)務(wù)的熟悉，足以影射近代西方殖民者作為個(gè)人、商人、企業(yè)家、掠奪者不同角色的特點(diǎn)樣態(tài)，從而可以從多元視角剖析歷史對(duì)人物的塑造。從內(nèi)容來說，其稀缺的核心材料可以印證、充實(shí)現(xiàn)有研究的細(xì)節(jié)和觀點(diǎn)；從價(jià)值來看，這樣一個(gè)百年全球企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、擴(kuò)張、轉(zhuǎn)型對(duì)于當(dāng)今中國(guó)企業(yè)的全球化追求不無借鑒意義。