王 立，封 穎

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

1 國際貨幣基金組織定量估算中美“科技脫鉤”研究

1.1 國際貨幣基金組織定量估算中美“科技脫鉤”研究的背景

國際貨幣基金組織（以下簡稱基金組織）于1945年12月27日在美國華盛頓正式成立。其主要宗旨是確保國際貨幣體系的穩(wěn)定。自20世紀(jì)40年代以來，基金組織與世界銀行并列為世界兩大政府間國際金融組織。世界貿(mào)易組織（WTO）成立后，這三家組織并稱世界三個“經(jīng)濟(jì)聯(lián)合國”，成為二戰(zhàn)后美國主導(dǎo)的全球經(jīng)濟(jì)金融體制下的三大重量級政府間機(jī)構(gòu)。

工作論文是基金組織內(nèi)部研究人員開展課題研究的階段性成果，其主題圍繞著基金組織較為關(guān)注的研究主題，是基金組織研究部門的重要發(fā)聲渠道之一，也有激發(fā)政策研討與學(xué)術(shù)交流之意。工作論文的刊登需要經(jīng)過基金組織研究部門的領(lǐng)導(dǎo)審核與簽發(fā)，發(fā)表于基金組織官網(wǎng)專欄，知識產(chǎn)權(quán)由基金組織機(jī)構(gòu)擁有。自2018年中美貿(mào)易戰(zhàn)以來，基金組織研究部門進(jìn)行了一系列對中美貿(mào)易戰(zhàn)、“科技脫鉤”等的研究，工作論文《定量估算“科技脫鉤”的影響》（論文編號2021/069）[1]是上述系列研究的成果之一，于2021年3月21日發(fā)布于基金組織工作論文專欄。該論文第一作者為迭戈·塞爾代羅，他擁有劍橋大學(xué)博士學(xué)位，現(xiàn)為基金組織戰(zhàn)略政策評估局對外政策處的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，主要從事國際宏觀經(jīng)濟(jì)研究，其他四位作者也均為基金組織研究部門人員。該論文由基金組織戰(zhàn)略政策評估局亞太部助理主任兼中國處處長海格·伯格審核簽發(fā)。伯格擁有德國慕尼黑大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，曾任基金組織研究部副主任，兼任柏林自由大學(xué)的教授。除審核簽發(fā)之外，該論文致謝中還指出，伯格全程參與了該論文的討論。2021年4月初，伯格接受了美國主流媒體之一——彭博社的電視采訪[2]，以“基金組織研究結(jié)果”的名義引用并宣傳了該論文““科技脫鉤”對中美兩國而言成本都很高昂”的研究結(jié)論，并進(jìn)一步表明：“圍繞美中關(guān)系的緊張局勢是我們關(guān)注的風(fēng)險因素之一，這是一個要持續(xù)關(guān)注的問題……世界是一個如此一體化的地方，如果你停止跨國家或跨國界的知識交流，你最終將付出代價，代價可能相當(dāng)高。但如果我們允許美中之間、歐洲等其他國家之間發(fā)生“科技脫鉤”，事情可能會變得更加困難。所以，這兩個在全球經(jīng)濟(jì)走向中占據(jù)如此重要地位的大型經(jīng)濟(jì)體，必須找到一種合作的方式?！?/p>

1.2 基金組織定量估算中美“科技脫鉤”研究的思路、方法、邏輯、模型與數(shù)據(jù)

2021/069工作論文的基本思路是將“科技脫鉤”細(xì)化分解為全球貿(mào)易量降低、行業(yè)配置效率降低、國外知識溢出減少三種渠道，首先定量分析每種渠道對GDP的影響，最后綜合三者影響，以得出“科技脫鉤”對全球多個經(jīng)濟(jì)體GDP的影響。

論文界定了三種“科技脫鉤”情形：一為“中美”“科技脫鉤”，二為“中國-經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）”“科技脫鉤”，即OECD經(jīng)濟(jì)體作為一個集團(tuán)與中國“科技脫鉤”，三是“中美德”“科技脫鉤”，即以中美德三個科技中心為主體的多極世界相互脫鉤。研究定義中美德為三個“全球中心國家”，并定義其他國家為非中心國家，為每一種脫鉤主體細(xì)化界定兩種可能性：一是非優(yōu)惠附加，指非中心國家不受中美德脫鉤的政治影響，仍可與這三個中心國家開展自由貿(mào)易；二是優(yōu)惠附加，即非中心國家不能與中美德開展自由貿(mào)易，僅與貿(mào)易總額最高的中心國家結(jié)盟，或僅與屬于該集團(tuán)的其他國家進(jìn)行貿(mào)易。一共得出6種情景（見表1）。

表1 基金組織2021/069工作論文設(shè)定“科技脫鉤”的6種情景

1.2.1 全球貿(mào)易量降低

“科技脫鉤”意味著競爭國通過設(shè)置較高的非關(guān)稅壁壘，減少高技術(shù)產(chǎn)品的出口，這將直接帶來全球貿(mào)易量降低。

模型和數(shù)據(jù)：該論文遴選使用基金組織的全球綜合貨幣和財政模型（GIMF）[3]處理“科技脫鉤”定量成本問題。GIMF模型是基金組織為更好地進(jìn)行政策分析和國際經(jīng)濟(jì)研究，于2010年開發(fā)的，由消費(fèi)者、廠商、金融部門、國際維度和溢出效應(yīng)、財政和貨幣政策五部分組成，具有能綜合考慮財政、貨幣、金融、需求、供給和全球影響等多種因素的優(yōu)點(diǎn)，曾成功運(yùn)用于基金組織對歐元區(qū)結(jié)構(gòu)性改革的經(jīng)濟(jì)影響、南美洲國家智利結(jié)構(gòu)性改革的經(jīng)濟(jì)影響等研究工作中。數(shù)據(jù)全部來源于基金組織工作論文作者收集和計算。

估算結(jié)果：當(dāng)美國對中國商品實施非關(guān)稅壁壘時，中美兩國都會受到負(fù)面影響。中國受到的負(fù)面影響主要是：失去了美國出口市場和出口收入，將導(dǎo)致企業(yè)投資降低、就業(yè)崗位減少，中國家庭消費(fèi)能力也將降低，從而導(dǎo)致中國經(jīng)濟(jì)萎縮；中國還可能降低受非關(guān)稅壁壘限制的商品價格，以增加在世界其他地方的市場份額。美國受到的負(fù)面影響主要是：美國從中國進(jìn)口下降將增加對其他國家商品的需求（導(dǎo)致貿(mào)易分流）。這些商品價格可能會比中國商品更貴，因此最初同樣的收入水平可以購買的商品減少，從而在短期內(nèi)加劇通貨膨脹，投資和消費(fèi)減少，產(chǎn)出下降。對比中美受到的負(fù)面影響可知，中國損失較大，受損程度約為GDP下降1%~4%；美國損失相對較小，GDP下降0.5%~1%。

1.2.2 行業(yè)配置效率降低

在教授的過程中，教師通過解決問題來解釋數(shù)學(xué)思想，數(shù)學(xué)應(yīng)用方法解決了數(shù)學(xué)問題.老師反映思維活動，學(xué)生掌握了以自己的邏輯思維生活的能力，發(fā)現(xiàn)數(shù)學(xué)的樂趣，找到解決問題的最佳解決方案.教學(xué)問題解決過程通過分析向?qū)W生講授課程的方法.通過不斷的學(xué)習(xí)，總結(jié)和理解數(shù)學(xué)思維方法.在高中數(shù)學(xué)教育過程中，教師需要通過教授學(xué)生的知識和技能，有效地提高學(xué)生的學(xué)習(xí)效率，并將數(shù)學(xué)思想無形地嵌入學(xué)生中.

渠道邏輯：鑒于各行業(yè)的技術(shù)密集程度不同，“科技脫鉤”本質(zhì)上是一種對行業(yè)的沖擊，導(dǎo)致各行業(yè)之間資源配置效率降低，從而帶來生產(chǎn)力損失，損失程度可由高雙邊非關(guān)稅壁壘來估算。

渠道定義：脫鉤將導(dǎo)致中心和集團(tuán)之間的貿(mào)易被切斷，各行業(yè)之間的資源配置效率降低，將對國家產(chǎn)出產(chǎn)生長期負(fù)面影響。

方法和數(shù)據(jù)：非關(guān)稅壁壘變化的影響利用涵蓋165個國家共17個行業(yè)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)來模擬。高技術(shù)行業(yè)根據(jù)OECD（2011）的研發(fā)強(qiáng)度分類進(jìn)行確定。之后通過提高高技術(shù)行業(yè)的非關(guān)稅壁壘來模擬脫鉤。實現(xiàn)這種行業(yè)脫鉤所需的非關(guān)稅壁壘的增加，與行業(yè)貿(mào)易彈性成反比。表2列出了估計的10個行業(yè)的貿(mào)易彈性和技術(shù)密集度。

表2 行業(yè)貿(mào)易彈性及技術(shù)密集度

估算結(jié)果：表3是行業(yè)配置效率降低造成GDP下降的百分比數(shù)字的估算。在6種情景下，中美德作為“科技脫鉤”主體國，GDP都會有降低。研究估算中國GDP下降程度約為1%~4%（見表3）。

表3 行業(yè)配置效率降低對GDP下降的數(shù)字估算

1.2.3 國外知識溢出減少

渠道邏輯：技術(shù)領(lǐng)先者之間具有“積極知識溢出效應(yīng)”，主要體現(xiàn)在生產(chǎn)力提升和創(chuàng)新提升兩方面?！翱萍济撱^”將阻礙這種積極效應(yīng)，即國外知識溢出減少將導(dǎo)致國內(nèi)生產(chǎn)力降低和創(chuàng)新降低。

渠道定義：國外知識溢出減少將使一國勞動生產(chǎn)率產(chǎn)生短期和長期動態(tài)損失。這些損失可通過專利、研發(fā)溢出及生產(chǎn)率效應(yīng)等數(shù)據(jù)估算。

估算結(jié)果：關(guān)于技術(shù)領(lǐng)先者之間的知識溢出對其年度勞動生產(chǎn)率增長影響程度的研究得出了四點(diǎn)結(jié)論。第一，對于所有國家來說，2000年至2013年期間，國外研發(fā)對年度勞動生產(chǎn)率增長的估計貢獻(xiàn)在數(shù)量上是顯著的，大約為0.4%~0.5%；第二，對中國以及其他國家來說，美國和日本（在較小程度上）是知識外溢的最大來源；第三，對其他國家來說，中國對其貢獻(xiàn)超過了歐盟這種傳統(tǒng)技術(shù)領(lǐng)先地區(qū)；第四，根據(jù)對專利引用的分析，所有國家似乎都越來越多地受益于中國的創(chuàng)新驅(qū)動，包括美國在內(nèi)。因此，研究認(rèn)為：國外知識擴(kuò)散對美國和中國創(chuàng)新和生產(chǎn)力的提升作用均極其顯著；反過來，國外知識溢出減少將產(chǎn)生顯著的負(fù)面影響。

1.2.4 研究結(jié)論

該研究將上述三種“科技脫鉤”渠道數(shù)據(jù)匯總后一并納入GIMF模型模擬運(yùn)算，最終得出了對全球主要國家GDP的總體影響。GIMF能夠直接模擬全球貿(mào)易量降低，行業(yè)配置效率降低和國外知識溢出兩個渠道采取間接模擬方式帶入模型，據(jù)此算出6種“科技脫鉤”情景的結(jié)果。研究最終得出結(jié)論：“科技脫鉤”對中美兩國而言都成本高昂，中國在6種情景下的損失都是最大的，但美國付出的成本也將很高，緊隨中國。該研究結(jié)論與美中貿(mào)易理事會、美國商會、彼得森國際經(jīng)濟(jì)研究所等多家團(tuán)體智庫的結(jié)論一致[7-9]，即發(fā)動“科技脫鉤”的主要理由不應(yīng)是經(jīng)濟(jì)性理由，而應(yīng)是國家安全、數(shù)據(jù)隱私等非經(jīng)濟(jì)性理由。

2 對我國的啟示

中美“科技脫鉤”是典型的政策性極強(qiáng)、敏感性極強(qiáng)、復(fù)雜程度較高、極難簡單量化的國際政策與科技政策類問題?；鸾M織作為世界上頂尖的政府間經(jīng)貿(mào)機(jī)構(gòu)，其研究部門力量強(qiáng)大，在組織應(yīng)對“牽一發(fā)而動全身”的政策類大問題方面，有其“獨(dú)門絕技”。雖然我國相關(guān)政策研究機(jī)構(gòu)與其有諸多不同之處，但從提高整個國家智庫建設(shè)能力水平角度來看，理解和研究基金組織的代表性研究對我國政策性智庫建設(shè)仍具有一定啟示，主要體現(xiàn)在以下兩方面：

第一，對重大政策議題部署迅速、組織得力，機(jī)構(gòu)合力大于個人研究者。

基金組織的研究部門是與基金組織相伴而生的部門，在基金組織內(nèi)部地位較高，各個層次研究人員的素質(zhì)也相對很高。基金組織研究部門在重大議題上部署迅速、組織得力，機(jī)構(gòu)合力明顯要大于個人研究者，其研究優(yōu)勢主要表現(xiàn)在：

（1）重大政策議題使用機(jī)構(gòu)內(nèi)部多年以來積累的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)、研究工具以及研究積淀。

以中美“科技脫鉤”議題為例，工作論文發(fā)表在2021年，但基金組織從2018年就開始組織相關(guān)研究，特別是將理論研究開展在前，多方驗證定量模型的科學(xué)性和實用性，在多項相關(guān)研究的堅實基礎(chǔ)之上，促成了這一具有代表性的研究成果。

（2）充分保證重大政策議題結(jié)論的嚴(yán)謹(jǐn)性。

普通的學(xué)術(shù)研究，無不在邏輯自洽的前提下，求新、求異、求獨(dú)一無二、求言他人之所未言。但是事關(guān)重大政策議題的研究，卻不能像普通學(xué)術(shù)研究那樣處理，而是在邏輯嚴(yán)密無誤的基礎(chǔ)上，充分保證結(jié)論的嚴(yán)謹(jǐn)性。在基金組織這一研究工作論文的結(jié)尾，專門提到了與諸多美國智庫研究的一致性，由此向相關(guān)政策決策者表明，不同的機(jī)構(gòu)以不同的方法做出了趨向于一致的政策結(jié)論。

（3）注重重大政策議題研究成果的社會影響力，并由機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)親自宣傳其研究觀點(diǎn)。

基金組織研究部門領(lǐng)導(dǎo)在接受媒體采訪時，同時闡述中美“科技脫鉤”（全球GDP下降約5%）和中美貿(mào)易戰(zhàn)（全球GDP下降約0.4%）這兩項研究結(jié)果，預(yù)估前者的影響將10倍于后者，既簡單直觀地展現(xiàn)了這項具有沖擊力的研究結(jié)果，又通過模糊數(shù)字的“春秋筆法”將自身研究可能存在的缺陷（畢竟研究不可能完全預(yù)測現(xiàn)實）加以委婉表述，從而降低人們事后對于研究預(yù)測值準(zhǔn)確度的心理預(yù)期。

第二，對重大政策議題的路徑方法，善于適時選擇“模型”說話，巧妙通過對比法規(guī)避模型缺陷。

同樣以中美“科技脫鉤”議題為例，其研究使用的是基金組織2010年開發(fā)的定量模型。經(jīng)過精心設(shè)計，這一模型長期用于多項重大政策議題分析。因此很好地規(guī)避了模型運(yùn)用于單一重大政策議題所帶來的內(nèi)在缺陷。將同樣一個模型運(yùn)用于同一類型的兩個乃至多個重大政策類議題并加以對比，充分放大了模型研究的紅利。