蔡海亞 陳 思 潘坤友

(1.鹽城工學(xué)院，江蘇 鹽城 224051； 2.鹽城產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院，江蘇 鹽城 224051； 3.牛津大學(xué)，英國 牛津 OX13LZ)

《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》指出：“加快推動(dòng)綠色低碳發(fā)展，推進(jìn)重點(diǎn)行業(yè)和重要領(lǐng)域綠色化改造?！?020年12月，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議將“做好碳達(dá)峰、碳中和工作”列為重點(diǎn)發(fā)展任務(wù)之一(1)董景榮、張文卿、陳宇科：《環(huán)境規(guī)制工具、政府支持對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響研究》，《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究》2021年第3期，第1-16頁。。當(dāng)前，實(shí)現(xiàn)綠色低碳和可持續(xù)發(fā)展已經(jīng)成為國際社會(huì)普遍共識(shí)，發(fā)展綠色低碳經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是要解除碳鎖定(2)Sun H P， Samuel C A， Amissah J K， et al.， Non-linear Nexus between CO2 Emissions and Economic Growth： A Comparison of OECD and B & R Countries， Energy， 2020， DOI： 10.1016/j.energy.2020.118637.。碳鎖定是指路徑依賴產(chǎn)生的規(guī)模報(bào)酬長期疊加效應(yīng)，即產(chǎn)業(yè)發(fā)展高度依賴化石能源系統(tǒng)，本質(zhì)上是一個(gè)“技術(shù)—制度綜合體”，在技術(shù)層面和制度層面發(fā)生同步演化，也是工業(yè)國家歷史發(fā)展路徑的一種特有狀態(tài)(3)郭進(jìn)、徐盈之：《基于技術(shù)進(jìn)步視角的中國碳鎖定與碳解鎖路徑研究》，《中國科技論壇》2015年第1期，第113-118頁。。江蘇人口密集、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，但工業(yè)結(jié)構(gòu)倚重偏輕，高耗能、高污染行業(yè)占主導(dǎo)地位，經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有高碳化特征，碳鎖定效應(yīng)顯著，歷年來化石能源消費(fèi)量穩(wěn)居全國前列，以傳統(tǒng)化石能源為主的能源消費(fèi)模式造成了巨大的資源消耗和環(huán)境污染負(fù)荷。江蘇作為中國經(jīng)濟(jì)第二大省與典型的“能源輸入型”地區(qū)，其化石能源消費(fèi)主要以省外調(diào)進(jìn)或國外進(jìn)口為主，自1997年以來江蘇碳排放總量一直高居全國前五，碳減排壓力迫在眉睫。近年來，江蘇不斷踐行高碳產(chǎn)業(yè)的低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展之路，但收效甚微。當(dāng)前，江蘇被列入能源消耗和碳排放大省行列，單位國土面積污染物排放總量高于全國均值，生態(tài)環(huán)境超載、環(huán)境成本透支問題愈發(fā)嚴(yán)重。為緩解高質(zhì)量發(fā)展與綠色發(fā)展的深層次矛盾，破除碳鎖定已成為江蘇“十四五”期間迫切需要解決的難題。

一、文獻(xiàn)回顧

目前，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界從多個(gè)維度研究碳鎖定，研究成果較為豐碩，主要涉及研究內(nèi)容如下。一是關(guān)于碳鎖定的內(nèi)涵。Unruh在2002年(4)Unruh G C， Escaping Carbon Lock-in， Energy Policy， 2002， No.4， pp.317-325.和2006年(5)Unruh G C， Carrillo H J，Globalizing Carbon Lock-in， Energy Policy， 2006， No.10， pp.1185-1197.的研究中提出了碳鎖定概念，并對內(nèi)涵、機(jī)理、策略進(jìn)行分析，從理解碳鎖定、解除碳鎖定以及碳鎖定的全球化等維度解讀碳鎖定問題。他認(rèn)為，技術(shù)和制度是產(chǎn)生碳鎖定的關(guān)鍵誘因，技術(shù)體系存在的路徑依賴效應(yīng)形成了碳鎖定困境，而制度系統(tǒng)的介入加速碳鎖定困境的形成，技術(shù)系統(tǒng)和制度系統(tǒng)的雙重疊加促使碳鎖定困境的最終形成。二是關(guān)于碳鎖定的成因。Rasmus(2012)認(rèn)為，碳鎖定是技術(shù)和制度層面的復(fù)合體，碳基技術(shù)是產(chǎn)生碳鎖定現(xiàn)象的根本原因，碳基技術(shù)形成的制度體系對碳鎖定現(xiàn)象具有顯著效應(yīng)(6)Rasmus K， Carbon Lock-in， Rebound Effects and China at the Limits of Statism， Energy Policy， 2012， No.6， pp.939-945.。李宏偉等(2013)發(fā)現(xiàn)，碳鎖定主要源自技術(shù)層面、組織層面、產(chǎn)業(yè)層面、制度層面、社會(huì)層面的鎖定，并隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不斷進(jìn)行強(qiáng)化和共同演化，最終呈現(xiàn)為具有超穩(wěn)定性的碳基技術(shù)—經(jīng)濟(jì)—社會(huì)系統(tǒng)(7)李宏偉、楊梅錦：《低碳經(jīng)濟(jì)中的“碳鎖定”問題與“碳解鎖”治理體系》，《科技進(jìn)步與對策》2013年第15期，第41-46頁。。梁中(2017)指出，產(chǎn)業(yè)碳鎖定的形成過程依次為“動(dòng)力凝聚—路徑依賴—鎖定形成”，且這三個(gè)階段存在邏輯上的遞進(jìn)關(guān)系(8)梁中：《“產(chǎn)業(yè)碳鎖定”的內(nèi)涵、成因及其“解鎖”政策——基于中國欠發(fā)達(dá)區(qū)域情景視角》，《科學(xué)學(xué)研究》2017年第1期，第54-62頁。。劉備等(2020)認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步能源偏向性可以增加地區(qū)碳排放鎖定效應(yīng)，且地區(qū)資源依賴性與技術(shù)進(jìn)步能源偏向性碳鎖定效應(yīng)成正比，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化在一定程度上可以緩解碳鎖定效應(yīng)(9)劉備、董直慶：《技術(shù)進(jìn)步的能源偏向誘發(fā)“碳鎖定效應(yīng)”了嗎》，《產(chǎn)經(jīng)評論》2020年第4期，第133-148頁。。牛鴻蕾等(2020)認(rèn)為，碳鎖定的成因主要有四個(gè)方面，分別為固定投入鎖定、技術(shù)鎖定、制度鎖定、社會(huì)行為鎖定(10)牛鴻蕾、劉志勇：《基于投影尋蹤模型碳鎖定效應(yīng)的測度與分析——以江蘇省為例》，《價(jià)值工程》2020年第2期，第179-180頁。。三是關(guān)于不同行業(yè)碳鎖定研究。武戈等(2017)測算中國30個(gè)省的工業(yè)碳解鎖效應(yīng)，并對其驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行分析，研究發(fā)現(xiàn)，能源利用效率和勞均產(chǎn)出可以顯著抑制碳排放強(qiáng)度，而能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)顯著增強(qiáng)了碳排放強(qiáng)度(11)武戈、鄭哲貝、周五七：《我國工業(yè)碳解鎖動(dòng)態(tài)演變進(jìn)程及其影響因素研究》，《商業(yè)研究》2017年第2期，第43-49頁。。蔡海亞(2018)探究中國碳排放的鎖定狀態(tài)及各產(chǎn)業(yè)部門碳鎖定的演變特征，發(fā)現(xiàn)碳排放鎖定狀態(tài)集中在相對解鎖和增長鎖定，分為高排放高鎖定、高排放低鎖定、低排放高鎖定、低排放低鎖定四類(12)蔡海亞：《中國碳鎖定的行業(yè)差異分解與解鎖路徑分析》，《北京交通大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2018年第2期，第44-51頁。。梁中等(2022)通過對典型制造業(yè)細(xì)分行業(yè)進(jìn)行分類測度和綜合分析，判斷綠色轉(zhuǎn)型的復(fù)雜阻滯情景，發(fā)現(xiàn)我國傳統(tǒng)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型存在明顯的“雙重錯(cuò)位鎖定”效應(yīng)困境，“碳基路徑依賴”“價(jià)值鏈底部增長”兩種鎖定機(jī)制同時(shí)存在，嚴(yán)重阻礙了制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(13)梁中、汪躍：《從“雙重錯(cuò)位鎖定”到“雙元解鎖”——中國傳統(tǒng)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型情景與政策路徑》，《社會(huì)科學(xué)研究》2022年第1期，第68-76頁。。四是關(guān)于碳解鎖的實(shí)現(xiàn)路徑。蔡海亞等(2016)指出，創(chuàng)新水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步和能源效率的提升對碳解鎖具有推動(dòng)作用，能源效率、技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的直接碳鎖定效應(yīng)較大，而創(chuàng)新水平、技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的間接碳解鎖效應(yīng)十分顯著(14)蔡海亞、徐盈之、雙家鵬：《區(qū)域碳鎖定的時(shí)空演變特征與影響機(jī)理》，《北京理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2016年第6期，第23-31頁。。汪中華等(2016)對中國碳超載下碳鎖定與解鎖路徑進(jìn)行實(shí)證研究，指出在長期和短期內(nèi)削減化石能源消耗、增加技術(shù)投入對破除碳鎖定存在顯著抑制作用，而第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度對碳鎖定的影響效應(yīng)在長期和短期內(nèi)并不一致(15)汪中華、成鵬飛：《中國碳超載下碳鎖定與解鎖路徑實(shí)證研究》，《資源科學(xué)》2016年第5期，第909-917頁。。徐盈之等(2018)分析碳鎖定的影響因素，研究結(jié)果表明，技術(shù)進(jìn)步、人均財(cái)富、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、財(cái)政支出占比等因素有助于降低區(qū)域碳鎖定(16)徐盈之、陳艷：《中國省際碳鎖定的空間溢出效應(yīng)——基于空間自回歸模型的實(shí)證研究》，《華南師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2018年第2期，第126-134頁。。孫麗文等(2020)剖析碳排放權(quán)交易對工業(yè)碳鎖定程度的影響，研究結(jié)果表明，工業(yè)碳鎖定具有空間溢出效應(yīng)，碳排放權(quán)交易可以有效緩解本地區(qū)和相鄰地區(qū)工業(yè)碳鎖定(17)孫麗文、趙鵬、任相偉等：《碳排放權(quán)交易減輕中國工業(yè)碳鎖定了嗎？——基于DID及SDID方法的實(shí)證分析》，《科技管理研究》2020年第9期，第205-211頁。。張濟(jì)建等(2021)采用非期望超效率模型測度長江經(jīng)濟(jì)帶碳解鎖效率，并借助Tobit面板模型分析碳解鎖效率發(fā)生變化的成因，結(jié)果顯示，長江經(jīng)濟(jì)帶碳解鎖效率變化指數(shù)整體處于上升態(tài)勢，技術(shù)進(jìn)步是碳解鎖效率提升的關(guān)鍵要素，發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟(jì)、加大對外開放、提升城鎮(zhèn)化水平均有助于提高碳解鎖效率，是長江經(jīng)濟(jì)帶破除碳鎖定實(shí)現(xiàn)碳解鎖的主要途徑(18)張濟(jì)建、劉清、丁緒輝：《長江經(jīng)濟(jì)帶碳解鎖效率研究——基于SE-DEA-Malmquist指數(shù)》，《華東經(jīng)濟(jì)管理》2021年第6期，第1-10頁。。五是碳鎖定的應(yīng)對策略。王岑(2010)(19)王岑：《“碳鎖定”與技術(shù)創(chuàng)新的“解鎖”途徑》，《中共福建省委黨校學(xué)報(bào)》2010年第11期，第61-67頁。、劉美平(2010)(20)劉美平：《我國低碳經(jīng)濟(jì)推進(jìn)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間的融合發(fā)展》，《當(dāng)代財(cái)經(jīng)》2010年第10期，第86-91頁。指出，破解碳鎖定效應(yīng)需要積極研發(fā)低碳技術(shù)、大力研發(fā)低碳產(chǎn)業(yè)相關(guān)技術(shù)、營造低碳生活方式、打造低碳技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)，并建立與低碳技術(shù)相結(jié)合的制度體系。周五七等(2015)借助脫鉤理論分析中國工業(yè)行業(yè)碳解鎖的演進(jìn)特征，指出工業(yè)節(jié)能減排與結(jié)構(gòu)調(diào)整政策的實(shí)施需要穩(wěn)定性和連續(xù)性，充分重視結(jié)構(gòu)性減排在工業(yè)碳解鎖中的作用，在減排過程中需要依據(jù)具體行業(yè)特征制定精準(zhǔn)的節(jié)能減排策略(21)周五七、唐寧：《中國工業(yè)行業(yè)碳解鎖的演進(jìn)特征及其影響因素》，《技術(shù)經(jīng)濟(jì)》2015年第4期，第15-22頁。。吳玉萍(2016)認(rèn)為，技術(shù)和制度因素是河南碳鎖定形成的根本途徑，同時(shí)在消費(fèi)主體、生產(chǎn)主體和行政主體三種力量的驅(qū)使下，產(chǎn)生了技術(shù)鎖定、產(chǎn)業(yè)鎖定、制度鎖定、城鎮(zhèn)居民消費(fèi)鎖定，形成了一個(gè)具有路徑依賴特征的綜合系統(tǒng)，最終導(dǎo)致河南城鎮(zhèn)化進(jìn)程中碳鎖定的形成，相應(yīng)的碳解鎖策略可從破除技術(shù)鎖定、產(chǎn)業(yè)鎖定、制度鎖定、城鎮(zhèn)居民消費(fèi)鎖定四個(gè)層面入手(22)吳玉萍：《河南城鎮(zhèn)化進(jìn)程中碳鎖定的形成機(jī)制及解鎖策略研究》，《河南師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》2016年第3期，第73-76頁。。何燕子等(2022)通過對湖南省先進(jìn)制造業(yè)碳解鎖效率進(jìn)行分析，認(rèn)為湖南省可以通過進(jìn)一步削減制造業(yè)的行業(yè)差距，優(yōu)化和調(diào)整先進(jìn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)布局，開發(fā)和使用新能源，配合國家綠色化發(fā)展戰(zhàn)略，構(gòu)建綠色經(jīng)濟(jì)型發(fā)展模式等方式，提高先進(jìn)制造業(yè)碳解鎖的效率(23)何燕子、王婉玉：《碳中和視閾下湖南省先進(jìn)制造業(yè)碳解鎖效率評價(jià)研究》，《長沙大學(xué)學(xué)報(bào)》2022年第3期，第67-75頁。。陳宇峰(2022)認(rèn)為，壓縮高耗能、低產(chǎn)出的產(chǎn)業(yè)規(guī)模，發(fā)展低能耗、高產(chǎn)出的第三產(chǎn)業(yè)，可以減輕區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展對能源的依賴程度，緩減能源價(jià)格沖擊的負(fù)面影響，但區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)本身具有一定的剛性，產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)也使產(chǎn)業(yè)調(diào)整過程變得十分困難(24)陳宇峰：《能源沖擊與經(jīng)濟(jì)傳遞：理論及中國經(jīng)驗(yàn)》，商務(wù)印書館2022年版，第176頁。。

梳理已有的研究文獻(xiàn)可知，目前主要從定性分析角度探討碳鎖定的概念、成因、解鎖路徑，從宏觀區(qū)域?qū)用鎸μ兼i定形勢作定量分析，鮮有從城市層面探索碳鎖定的空間非均衡及動(dòng)態(tài)演進(jìn)。因此，本文試圖從城市層面出發(fā)，以江蘇省13個(gè)地級市為研究對象，借助CO2排放量與地區(qū)建成區(qū)綠化覆蓋率所吸收CO2的差值來衡量碳鎖定，利用泰爾指數(shù)及其嵌套分解方法、空間自相關(guān)法，探究江蘇碳鎖定的空間非均衡及動(dòng)態(tài)演進(jìn)特征，并根據(jù)研究結(jié)論提出破除江蘇碳鎖定的對策建議。

二、研究設(shè)計(jì)

根據(jù)對文獻(xiàn)的梳理、分析，開始研究設(shè)計(jì)，首先介紹江蘇碳鎖定的空間非均衡及動(dòng)態(tài)演進(jìn)分析的研究方法，其次介紹城市層面碳鎖定的測度方法以及所涉及的數(shù)據(jù)來源情況。

(一)泰爾指數(shù)的測算及其嵌套分解方法

泰爾指數(shù)是一種刻畫某一現(xiàn)象差異性的方法，廣泛用來衡量區(qū)域之間的差異程度，數(shù)值越大表明地區(qū)差異越大。泰爾指數(shù)的優(yōu)勢在于將樣本分為多個(gè)群組，在測算總體差異的同時(shí)可以對其進(jìn)行拆分，進(jìn)一步揭示組內(nèi)差異、組間差異的作用大小及其在總體差異中的貢獻(xiàn)度。本文采用泰爾指數(shù)測度江蘇碳鎖定指數(shù)的整體及區(qū)域差異，旨在揭示碳鎖定在2006—2020年的演變軌跡。此處參考蔡海亞等(2017)的研究思路對泰爾指數(shù)進(jìn)行分解(25)蔡海亞、徐盈之：《貿(mào)易開放是否影響了中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級？》，《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2017年第10期，第3-22頁。，其計(jì)算公式為：

(1)

其中，i表示城市；j表示區(qū)域；T表示泰爾指數(shù)；C-lock表示江蘇碳鎖定指數(shù)；C-lockji表示j區(qū)域內(nèi)i城市碳鎖定指數(shù)；G表示i城市GDP；Gji表示j區(qū)域內(nèi)i城市GDP。

對泰爾指數(shù)進(jìn)行分解，進(jìn)一步測度區(qū)域間和區(qū)域內(nèi)差異，Tn表示j區(qū)域內(nèi)i城市的碳鎖定指數(shù)的差異，具體計(jì)算公式如下：

(2)

此處，將泰爾指數(shù)進(jìn)行分解：

總體差異：

(3)

組內(nèi)差異及貢獻(xiàn)度：

(4)

w=Tw/T

(5)

組間差異及貢獻(xiàn)度：

(6)

b=Tb/T

(7)

其中，Tw表示組內(nèi)差異；Tb表示組間差異；C-lockj表示j區(qū)域內(nèi)碳鎖定指數(shù)；Gj表示j區(qū)域內(nèi)GDP；w和b分別表示組內(nèi)差異和組間差異的貢獻(xiàn)度。

(二)空間關(guān)聯(lián)分析

空間自相關(guān)主要用來研究觀測樣本的空間集聚和關(guān)聯(lián)性，反映某樣本與其相鄰樣本在不同空間分布上的顯著程度。本文借助全局和局部Moran’sⅠ指數(shù)測度碳鎖定的空間自相關(guān)性。

1.空間權(quán)重矩陣?？臻g權(quán)重矩陣是ESDA對研究樣本進(jìn)行度量的前提。最早關(guān)于空間權(quán)重矩陣的測度是以空間單元二進(jìn)制鄰接性理念為基礎(chǔ)，二進(jìn)制連接矩陣只有0和1兩種賦值。若兩個(gè)空間樣本之間是相互連接的，則賦予其對應(yīng)的二進(jìn)制連接矩陣值為1，反之則賦值為0。構(gòu)建一個(gè)n×n的矩陣wij，確定樣本的空間權(quán)重，其定義如下：

(8)

通常，可以借助Rook和Queen規(guī)則來構(gòu)建空間權(quán)重矩陣，其構(gòu)建原理如下：

通過Rook規(guī)則構(gòu)建，可表示為：

(9)

通過Queen規(guī)則構(gòu)建，可表示為：

(10)

其中，Wij為空間權(quán)重矩陣，本文借助Rook規(guī)則構(gòu)建空間權(quán)重矩陣。

2.全局空間自相關(guān)。全局空間自相關(guān)反映觀測樣本在某一空間內(nèi)的整體分部情況，揭示了某一空間內(nèi)觀測樣本在空間上的相似程度。計(jì)算方式如下：

(11)

Z值的檢驗(yàn)公式如下：

(12)

其中，E(Moran’sⅠ)表示數(shù)學(xué)期望值；VAR(Moran’sⅠ)表示方差；Z>0表示空間正相關(guān)，反之空間負(fù)相關(guān)。

3.局部空間自相關(guān)。局部空間自相關(guān)反映觀測樣本在某一空間內(nèi)的局部分布情況，揭示某一空間內(nèi)觀測樣本在空間上的異質(zhì)性。計(jì)算方式如下：

(13)

其中，S2表示方差；Ii>0表明具有空間聚集效應(yīng)，反之則具有空間分散效應(yīng)。

Moran散點(diǎn)圖用來揭示觀測樣本的空間不穩(wěn)定性。用向量形式表達(dá)的計(jì)算方式如下：

(14)

其中，z表示樣本與其均值離差組成的向量；Wz表示相鄰樣本的空間加權(quán)均值。

(三)變量選取

目前關(guān)于碳鎖定的理論分析居多，主要從技術(shù)鎖定、制度鎖定和社會(huì)鎖定等方面展開，涉及碳鎖定定量分析的研究相對較少?，F(xiàn)有文獻(xiàn)主要涉及全國和省級層面碳鎖定的測度，大多數(shù)研究主要借助行業(yè)投入產(chǎn)出表或區(qū)域投入產(chǎn)出表對全國或者省級層面的碳鎖定進(jìn)行測度，受到數(shù)據(jù)可得性和獲取性的限制，從城市層面對碳鎖定測度的難度較大，也缺乏相關(guān)的核心指標(biāo)。本文參考李少林(2017)(26)李少林：《城鎮(zhèn)化進(jìn)程中碳鎖定的誘發(fā)機(jī)制與解鎖路徑研究》，《財(cái)經(jīng)問題研究》2017年第3期，第28-35頁。的研究思路，借助CO2排放量與地區(qū)建成區(qū)綠化覆蓋率所吸收CO2的差值表示。假設(shè)能源消費(fèi)引發(fā)的CO2排放是城市碳排放的主要來源，并將城市建成區(qū)綠化覆蓋率作為吸收CO2排放強(qiáng)度的指標(biāo)，即借助CO2排放量與地區(qū)建成區(qū)綠化覆蓋率所吸收CO2排放量的差值來衡量碳鎖定，計(jì)算公式為：

C-lockit=CO2it×(1-greenit)

(15)

其中，CO2表示二氧化碳排放量；green表示城市建成區(qū)綠化覆蓋率。

(四)數(shù)據(jù)來源

目前，城市維度的能源消耗數(shù)據(jù)無法直接從相關(guān)資料中獲取，因此未能直接收集江蘇省13個(gè)城市的分行業(yè)能源消耗數(shù)據(jù)。此處，參考趙秀娟等(2015)(27)趙秀娟、張捷：《基于綠色索洛模型的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對碳排放影響——以廣東省為例的實(shí)證研究》，《產(chǎn)經(jīng)評論》 2015年第3期，第38-53頁。的研究思路來估算城市碳排放量，其計(jì)算方式為：假定某城市在某一行業(yè)單位生產(chǎn)過程創(chuàng)造的新增價(jià)值所產(chǎn)生的碳排放量相同，那么可依據(jù)江蘇地區(qū)能源平衡表(實(shí)物量)，借助排放因子法計(jì)算江蘇省農(nóng)林牧漁水利業(yè)、工業(yè)、建筑業(yè)、交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)及郵電通訊業(yè)、批發(fā)和零售貿(mào)易餐飲業(yè)以及其他服務(wù)業(yè)消費(fèi)產(chǎn)生的碳排放(由于省份生活部門能源消耗約占能源消耗總量的 11%，同時(shí)各城市無法計(jì)算生活部門能源消耗量，此處未測算生活部門能源消耗量)；其次，計(jì)算江蘇13個(gè)地級市的農(nóng)林牧漁水利業(yè)、工業(yè)、建筑業(yè)、交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)及郵電通信業(yè)、批發(fā)和零售貿(mào)易餐飲業(yè)以及其他服務(wù)業(yè)增加值在全省該行業(yè)增加值的份額，并將這些行業(yè)的碳排放依次分?jǐn)傊两K13個(gè)地級市。最后，將江蘇13個(gè)地級市各行業(yè)的碳排放數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總，即可計(jì)算出城市碳排放數(shù)據(jù)。其中，建成區(qū)綠化覆蓋率、江蘇地區(qū)能源平衡表(實(shí)物量)、各行業(yè)增加值等指標(biāo)均來源于2007—2021年《江蘇統(tǒng)計(jì)年鑒》。

三、實(shí)證分析

為了解江蘇碳鎖定的空間非均衡及動(dòng)態(tài)演進(jìn)現(xiàn)狀，對江蘇碳鎖定狀況的變化趨勢進(jìn)行描述，通過泰爾指數(shù)的測算及其嵌套分解方法直觀展示碳鎖定的空間非均衡特征，借助空間自相關(guān)分析法對江蘇碳鎖定的動(dòng)態(tài)演進(jìn)格局進(jìn)行分析。

(一)現(xiàn)狀分析

表1報(bào)告了2006—2020年江蘇各城市碳鎖定指數(shù)狀況，評價(jià)結(jié)果顯示，江蘇碳鎖定分布具有明顯的空間非均衡性，碳鎖定指數(shù)從2006年的2 020升至2020年的3 277，增長了近1.62倍，相對增長率為62.13%。從城市層面來看，歷年均值最高的是蘇州(8 426)，最低的是宿遷(969)，兩者相差達(dá)7.69倍。有4個(gè)城市高于均值水平(2 884)，占省份總數(shù)的30.77%，其中蘇州、南京、無錫、南通、常州排在前5位，排名末5位的分別為泰州、鎮(zhèn)江、淮安、連云港、宿遷。鎮(zhèn)江的碳鎖定指數(shù)與蘇南其他城市相比較低，其原因在于鎮(zhèn)江面積較小，在全省排在末位，限制了鎮(zhèn)江整體經(jīng)濟(jì)規(guī)模的發(fā)展，因此產(chǎn)生的碳鎖定指數(shù)相對較低。進(jìn)一步計(jì)算碳鎖定指數(shù)的相對增長率，以100%、75%、50%為界定標(biāo)準(zhǔn)，可將江蘇13個(gè)地級市劃分為以下四種類型：一是快速增長型(V>100%)，包括南通、連云港、宿遷、淮安4個(gè)城市；二是較快增長型(75%≤V<100%)，包括南京、鹽城、揚(yáng)州、泰州4個(gè)城市；三是較慢增長型(50%≤V<75%)，包括徐州、常州2個(gè)城市；四是緩慢增長型(V<50%)，包括無錫、蘇州、鎮(zhèn)江3個(gè)城市。

從區(qū)域分布來看，蘇南地區(qū)碳鎖定指數(shù)歷年均值最高(4 472)，蘇中地區(qū)次之(2 400)，蘇北地區(qū)最低(1 586)，但蘇北地區(qū)相對增長率最高(99.13%)，蘇中地區(qū)次之(95.55%)，蘇南地區(qū)最低(43.50%)。蘇南地區(qū)歷年碳鎖定指數(shù)比重整體呈現(xiàn)逐年下降的發(fā)展態(tài)勢，占江蘇比重介于57.83%～73.04%之間，下降速度較為平穩(wěn)；蘇中地區(qū)歷年碳鎖定指數(shù)比重低于蘇南地區(qū)，占江蘇比重介于16.67%～20.74%之間，上升幅度較為平緩；蘇北地區(qū)歷年碳鎖定指數(shù)比重略高于蘇中地區(qū)，占江蘇比重介于17.41%～23.38%之間，保持小幅度上升走勢(見圖1)。

以上分析可知，江蘇碳鎖定指數(shù)雖然有所增長，但上升幅度開始逐漸變小，蘇南地區(qū)相對增長率低于蘇中、蘇北地區(qū)，且蘇南地區(qū)歷年碳鎖定指數(shù)占比低于蘇中、蘇北地區(qū)。本文認(rèn)為出現(xiàn)上述

表1 2006—2020年江蘇碳鎖定指數(shù)

圖1 江蘇省三大區(qū)域歷年碳鎖定指數(shù)及其占比

現(xiàn)象的原因主要是江蘇區(qū)域間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整所致。近年來，蘇南地區(qū)為了實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的騰籠換鳥，不斷將大量的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和資源密集型產(chǎn)業(yè)向蘇中、蘇北地區(qū)轉(zhuǎn)移，而轉(zhuǎn)移到當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)多數(shù)具有雙高特征，致使蘇中、蘇北地區(qū)出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的后遺癥，從而加劇了地區(qū)對化石能源的依賴程度，碳鎖定狀況并未得到有效緩解。

(二)空間非均衡分析

表2報(bào)告了泰爾指數(shù)的總體差異，江蘇碳鎖定泰爾指數(shù)總體呈現(xiàn)先降后升的發(fā)展態(tài)勢，最大值和最小值的年份分別出現(xiàn)在2006年(0.0108)和2013年(0.0028)。2006—2013年總系數(shù)一直處于下降狀態(tài)，由2006年的0.0108降至2013年的0.0028，下降幅度為70.07%。2014—2018年間總系數(shù)一直處于上升狀態(tài)，由2014年的0.0043升至2018年的0.0069，上升幅度為60.46%。在2019—2020年又有所下降，回落至0.0042。從歷年泰爾指數(shù)增長率的變動(dòng)情況來看，江蘇碳鎖定差異在2006—2013年間大致呈現(xiàn)衰減的發(fā)展態(tài)勢，在“十一五”期間下降幅度尤為顯著，值得關(guān)注的是泰爾指數(shù)在2014—2018年有所回升，說明當(dāng)時(shí)江蘇碳鎖定差異存在一定的反彈勢頭。造成上述現(xiàn)象的原因可能在于，我國政府在《國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃(2006—2010年)》中指出，將降低能源強(qiáng)度和減少主要污染物排放總量作為衡量國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的約束性指標(biāo)，弱化GDP在政績考核中的占比。因此，江蘇政府積極響應(yīng)國家號(hào)召，呼吁節(jié)能減排，出臺(tái)《江蘇省“十一五”環(huán)境保護(hù)和生態(tài)建設(shè)規(guī)劃》對污染密集型行業(yè)進(jìn)行治理，致使區(qū)域整體碳鎖定差異逐年下降。隨著蘇南地區(qū)產(chǎn)業(yè)的脫碳化發(fā)展和江蘇內(nèi)部對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的整體調(diào)整，部分落后產(chǎn)業(yè)向相對落后的蘇中和蘇北地區(qū)轉(zhuǎn)移，致使區(qū)域碳鎖定差異有所反彈。

表3報(bào)告了泰爾指數(shù)的區(qū)域差異，地區(qū)泰爾指數(shù)由高到低依次為蘇南、蘇中、蘇北，其中蘇南

表2 2006—2020年江蘇碳鎖定泰爾指數(shù)及其增長率

表3 2006—2020年江蘇碳鎖定泰爾指數(shù)及其分解

地區(qū)泰爾指數(shù)發(fā)展較為平穩(wěn)，波動(dòng)幅度較??；蘇中地區(qū)泰爾指數(shù)先降后升，以2011年為分水嶺，在2011年前大致持續(xù)下降，此后大致開始持續(xù)上升；蘇北地區(qū)泰爾指數(shù)變動(dòng)幅度較小，一直處于相對穩(wěn)定的發(fā)展態(tài)勢。借助泰爾指數(shù)空間分解性，進(jìn)一步對區(qū)間差異(Tb)和區(qū)內(nèi)差異(Tw)進(jìn)行分解(見表4)。從地區(qū)間差異角度來看，區(qū)間差異(Tb)大致呈現(xiàn)“W”形的發(fā)展趨勢，從地區(qū)內(nèi)部差異角度來看，區(qū)內(nèi)差異(Tw)總體呈現(xiàn)倒“N”形的發(fā)展態(tài)勢，區(qū)間差異和區(qū)內(nèi)差異變動(dòng)并沒有隨著時(shí)間序列的變化而表現(xiàn)出顯著的逐年遞增或遞減的發(fā)展態(tài)勢。區(qū)內(nèi)差異泰爾指數(shù)貢獻(xiàn)率介于71.40%～99.54%之間，區(qū)間差異泰爾指數(shù)貢獻(xiàn)率介于0.46%～28.60%之間，江蘇內(nèi)部發(fā)展的非均衡是碳鎖定產(chǎn)生差異的主要?jiǎng)右?，蘇南、蘇中、蘇北內(nèi)部的發(fā)展差異對總體差異的影響較大，而蘇南、蘇中、蘇北之間的發(fā)展差異對總體差異的影響相對較小。

表4 2006—2020年江蘇碳鎖定差異內(nèi)部分解

(三)動(dòng)態(tài)演進(jìn)分析

由上文分析可知，江蘇碳鎖定指數(shù)整體發(fā)展態(tài)勢以及各城市的差異化特征，但未能顯示出碳鎖定指數(shù)的空間關(guān)聯(lián)度和動(dòng)態(tài)演變格局。此處通過計(jì)算2006—2020年江蘇碳鎖定指數(shù)的全局Moran’s Ⅰ和局部Moran’s Ⅰ估計(jì)值，生成Moran散點(diǎn)圖來反映江蘇城市群碳鎖定指數(shù)的空間動(dòng)態(tài)演變格局。表5報(bào)告了2006—2020年江蘇碳鎖定的Moran’s Ⅰ指數(shù)及其Z統(tǒng)計(jì)值。研究發(fā)現(xiàn)，各年份的Moran’s Ⅰ指數(shù)均顯著為正，表明江蘇碳鎖定存在明顯的空間正相關(guān)，馬太效應(yīng)顯著，具體表現(xiàn)在江蘇碳鎖定嚴(yán)重的地區(qū)趨同于其他碳鎖定嚴(yán)重的地區(qū)形成“高高”集聚陣營，江蘇碳鎖定較低的地區(qū)趨同于其他碳鎖定較低的地區(qū)形成“低低”集聚陣營，呈現(xiàn)差異顯著的兩大組團(tuán)式環(huán)狀“俱樂部”。

全局Moran’s Ⅰ指數(shù)僅能反映江蘇碳鎖定的整體集聚效應(yīng)，無法揭示局部單元在鄰近空間的關(guān)聯(lián)程度。為了彌補(bǔ)該不足，本文以2006年、2010年、2015年、2020年為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，借助局部Moran’s Ⅰ估計(jì)值來度量江蘇碳鎖定的空間異質(zhì)性，通過Moran散點(diǎn)圖來探究不同城市之間碳鎖定的空間關(guān)聯(lián)程度。由圖2可知，2006年、2010年、2015年、2020年絕大多數(shù)城市都位于第一、第三象限，表明碳鎖定高值集聚和低值集聚現(xiàn)象是江蘇碳鎖定空間關(guān)系的主要形式。江蘇碳鎖定較高的城市趨于強(qiáng)強(qiáng)集聚，形成“高地區(qū)域”；江蘇碳鎖定較低的城市趨于弱弱集聚，形成“洼地區(qū)域”，在空間上為組團(tuán)式的環(huán)狀分布。與2006年、2010年、2015年相比，2020年處于第一、第三象限的城市數(shù)量有所上升，馬太效應(yīng)有所增強(qiáng)。

表5 江蘇碳鎖定的Moran’s Ⅰ指數(shù)及其Z統(tǒng)計(jì)值

圖2 2006年、2010年、2015年、2020年江蘇城市碳鎖定空間分布Moran散點(diǎn)圖(28)1-13依次代表南京、無錫、常州、蘇州、鎮(zhèn)江、南通、揚(yáng)州、泰州、徐州、連云港、淮安、鹽城、宿遷。

2006年位于第一象限(HH)的城市有無錫、蘇州、常州，第二象限(LH)的城市為鎮(zhèn)江、南通、泰州，位于第三象限(LL)的城市較多，有鹽城、淮安、宿遷、徐州、揚(yáng)州、連云港，第四象限(HL)的城市為南京。與2006年相比，2010年和2015年南通從“LH”區(qū)轉(zhuǎn)移到“HH”區(qū)、常州從“HH”區(qū)轉(zhuǎn)移到“LH”區(qū)；2020年城市碳鎖定空間格局分布變化較小，僅有南通從“LH”區(qū)轉(zhuǎn)移到“HH”區(qū)，其余城市所處象限均不變。雖然，2006—2020年江蘇碳鎖定的空間集聚性先降后升，但總體空間格局分布基本保持不變，即無錫、蘇州為“高高”集聚陣營，鹽城、淮安、宿遷、徐州、揚(yáng)州、連云港為 “低低”集聚陣營。

四、結(jié)論與建議

本文基于城市尺度和空間關(guān)聯(lián)視角，以江蘇省13個(gè)地級市為研究對象，利用泰爾指數(shù)及其嵌套分解方法、空間自相關(guān)法探究江蘇碳鎖定的空間非均衡及動(dòng)態(tài)演進(jìn)特征。研究結(jié)論如下：江蘇碳鎖定分布具有明顯的空間非均衡性，城市之間發(fā)展不平衡，具有明顯的區(qū)域差異特征，泰爾指數(shù)由高到低依次為蘇南地區(qū)、蘇中地區(qū)和蘇北地區(qū)，且區(qū)內(nèi)差異的貢獻(xiàn)率遠(yuǎn)大于區(qū)間差異的貢獻(xiàn)率，三大地區(qū)內(nèi)部發(fā)展的非均衡是江蘇碳鎖定產(chǎn)生差異的主要?jiǎng)右?。江蘇各城市碳鎖定狀況存在空間關(guān)聯(lián)特征，空間發(fā)展格局集中性不斷上升，馬太效應(yīng)有所增強(qiáng)。結(jié)合上述研究結(jié)論，提出以下碳解鎖建議。

(一)打造江蘇區(qū)域聯(lián)合治理體系

研究發(fā)現(xiàn)，江蘇碳鎖定具有顯著的空間關(guān)聯(lián)性，13個(gè)地級市之間相互影響。因此，地區(qū)政府需要在整體利益上達(dá)成共識(shí)，打破區(qū)域行政壁壘，在制定碳解鎖政策時(shí)，需要統(tǒng)籌兼顧整體和局部，增強(qiáng)制度資源的流動(dòng)效率。同時(shí)，積極打造區(qū)域聯(lián)合治理體系，可以將周邊地區(qū)環(huán)境發(fā)展質(zhì)量同時(shí)納入本地區(qū)考核指標(biāo)，構(gòu)建區(qū)域利益共同體，與周邊地區(qū)互惠互助、合作共贏。

(二)推動(dòng)碳鎖定在地區(qū)之間的合理流動(dòng)

研究發(fā)現(xiàn)，江蘇碳鎖定分布具有明顯的空間非均衡性，三大地區(qū)內(nèi)部發(fā)展的非均衡是江蘇碳鎖定產(chǎn)生差異的主要?jiǎng)右颉＝K產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來的后遺癥致使蘇南地區(qū)成為發(fā)展的受益者，而蘇中、蘇北地區(qū)為獲得經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力，加大了對高碳化石能源的依賴，降低了經(jīng)濟(jì)效率，不利于其后期可持續(xù)發(fā)展。因此，在后續(xù)發(fā)展中，蘇中、蘇北地區(qū)需要以提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量和效益為中心，而非盲目追求經(jīng)濟(jì)增量，蘇南地區(qū)則需增強(qiáng)對蘇中、蘇北地區(qū)低碳技術(shù)的輻射。

(三)從技術(shù)和制度層面實(shí)現(xiàn)雙重突破

碳鎖定本質(zhì)上是一個(gè)“技術(shù)—制度綜合體”，在技術(shù)層面需要重點(diǎn)關(guān)注制造業(yè)的碳減排，減輕江蘇制造業(yè)的能源依賴，增強(qiáng)低碳技術(shù)的研發(fā)，積極開發(fā)使用新能源；在制度層面需要制定符合江蘇產(chǎn)業(yè)發(fā)展的節(jié)能減排政策，全面涉及環(huán)境、貿(mào)易、碳稅、財(cái)政、金融等領(lǐng)域，同時(shí)，注重居民消費(fèi)方式的引導(dǎo)，宣傳低碳消費(fèi)理念，從源頭增強(qiáng)消費(fèi)結(jié)構(gòu)的低碳化發(fā)展。

(四)借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展

江蘇可借鑒發(fā)達(dá)國家碳達(dá)峰、碳中和的經(jīng)驗(yàn)，如加強(qiáng)地區(qū)氣候立法，加快碳制度體系建設(shè)，為推進(jìn)“雙碳”目標(biāo)提供立法保障；多措并舉削減化石能源使用量，促進(jìn)能源結(jié)構(gòu)調(diào)整，開發(fā)清潔能源發(fā)電業(yè)務(wù)；建設(shè)統(tǒng)一的碳排放交易市場，有序擴(kuò)大交易市場行業(yè)覆蓋范圍，推動(dòng)企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型；積極實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，加強(qiáng)與國際低碳減碳合作，掌握國際氣候談判、市場合作的最新要求，積極與發(fā)達(dá)國家建立標(biāo)準(zhǔn)互認(rèn)機(jī)制。

五、研究不足與展望

由于受數(shù)據(jù)可獲取性的限制，當(dāng)前從城市層面對碳鎖定測度的難度較大。城市維度的能源消耗數(shù)據(jù)無法直接從相關(guān)資料中獲取，因此未能直接收集城市的分行業(yè)能源消耗數(shù)據(jù)。在實(shí)際計(jì)算時(shí)，無法計(jì)算各城市生活部門能源消耗量，因此最終測算的城市碳排放量缺乏生活部門能源消耗量，不能完全準(zhǔn)確反映該城市碳排放的實(shí)際情況。此外，本文僅以江蘇為例，未將研究對象拓展到更大的區(qū)域，后續(xù)應(yīng)擴(kuò)大研究范圍；只關(guān)注了江蘇碳鎖定的空間非均衡性及動(dòng)態(tài)演進(jìn)，存在研究深度不足的問題，后續(xù)應(yīng)進(jìn)一步考慮江蘇碳鎖定的空間非均衡性及動(dòng)態(tài)演進(jìn)的具體成因。