龔新蜀，郭雪萍

（石河子大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,新疆 石河子 832003）

一、引 言

經(jīng)過四十多年的經(jīng)濟(jì)體制改革，我國經(jīng)濟(jì)總量已經(jīng)躍居世界第二，順利實(shí)現(xiàn)全面建成小康社會(huì)目標(biāo)，這些事實(shí)說明以市場(chǎng)化為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)體制改革在經(jīng)濟(jì)增長中扮演著至關(guān)重要的角色。市場(chǎng)化不僅是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?，?duì)產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新也會(huì)產(chǎn)生深刻影響。一方面，市場(chǎng)化進(jìn)程通過減少政府行政干預(yù)、促進(jìn)產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)展、加快非國有企業(yè)發(fā)展等方式促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出增加，提高區(qū)域創(chuàng)新效率；另一方面，市場(chǎng)化程度的提升使生產(chǎn)要素更加自由地流動(dòng)，企業(yè)能夠選擇具有更大優(yōu)勢(shì)的地區(qū)進(jìn)行生產(chǎn)，形成產(chǎn)業(yè)的地理集聚，而集聚區(qū)內(nèi)知識(shí)和技術(shù)的流動(dòng)比非集聚區(qū)更加便捷，新知識(shí)、新技術(shù)能夠在企業(yè)間快速擴(kuò)散，增加區(qū)域間的創(chuàng)新產(chǎn)出，進(jìn)而推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新效率提升。由此可知，市場(chǎng)化程度不僅通過自身作用直接促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率提高，也會(huì)通過產(chǎn)業(yè)集聚這一中介變量間接促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率提高。當(dāng)前，我國市場(chǎng)化改革雖然已經(jīng)取得良好成效，但就不同市場(chǎng)層面而言，商品市場(chǎng)化程度要快于要素市場(chǎng)；就不同區(qū)域?qū)用娑?，東部地區(qū)的市場(chǎng)化程度要快于中西部地區(qū)，市場(chǎng)化程度的差異性一定程度上阻礙了產(chǎn)業(yè)集聚規(guī)模和區(qū)域創(chuàng)新效率的提高[1]157-170。創(chuàng)新是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的重要驅(qū)動(dòng)力，客觀來說，我國創(chuàng)新投入不斷提高，創(chuàng)新成果大幅增加，科技創(chuàng)新對(duì)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)日益凸顯，但由于過度依賴通過增加研發(fā)投入的方式來提升創(chuàng)新能力，忽視創(chuàng)新的投入產(chǎn)出效率，導(dǎo)致創(chuàng)新資源缺乏有效利用甚至部分區(qū)域創(chuàng)新效率低下，不僅影響我國整體創(chuàng)新能力提升，也阻礙創(chuàng)新型國家的建設(shè)。在此背景下，研究市場(chǎng)化程度如何通過產(chǎn)業(yè)集聚影響區(qū)域創(chuàng)新效率，對(duì)進(jìn)一步提高市場(chǎng)化程度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化改革和產(chǎn)業(yè)集聚的協(xié)同聯(lián)動(dòng)，從而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率提升、增強(qiáng)我國創(chuàng)新能力、建設(shè)科技強(qiáng)國具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

當(dāng)前學(xué)術(shù)界較多關(guān)注的是市場(chǎng)化程度、產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新效率兩兩之間的關(guān)系。關(guān)于市場(chǎng)化程度與產(chǎn)業(yè)集聚。鐘小平認(rèn)為市場(chǎng)效應(yīng)是促進(jìn)科技服務(wù)業(yè)集聚的關(guān)鍵力量[2]88-94+99。汪浩瀚認(rèn)為市場(chǎng)化有利于重新整合資源，形成規(guī)模效應(yīng)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚[3]1736-1750。孫曉華認(rèn)為市場(chǎng)化改革更徹底地區(qū)的工業(yè)企業(yè)具有更明顯的集聚效應(yīng)[4]5-18。關(guān)于市場(chǎng)化程度與區(qū)域創(chuàng)新效率。戴魁早認(rèn)為市場(chǎng)化改革通過優(yōu)化資源配置和促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步對(duì)創(chuàng)新效率產(chǎn)生積極影響[5]4-16。陳修德認(rèn)為市場(chǎng)化改革是提升企業(yè)研發(fā)效率的重要驅(qū)動(dòng)力量[6]1488-1497。張峰基于制度性交易成本視角，闡述了市場(chǎng)化改革對(duì)創(chuàng)新的影響機(jī)制[7]32-46。關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新效率。杜威劍認(rèn)為集聚能顯著促進(jìn)新產(chǎn)品的產(chǎn)出和創(chuàng)新效率的提高[8]1-9+20。劉乃全認(rèn)為相較于多樣化聚集，專業(yè)化聚集更能提升區(qū)域創(chuàng)新效率[9]89-96。謝子遠(yuǎn)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚通過知識(shí)溢出效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)等多種機(jī)制促進(jìn)創(chuàng)新效率提升[10]91-99。此外，雖然有學(xué)者提到市場(chǎng)化程度能夠通過產(chǎn)業(yè)集聚影響區(qū)域創(chuàng)新效率，但并未具體闡述三者的理論邏輯，也未深入分析市場(chǎng)化程度通過產(chǎn)業(yè)集聚影響區(qū)域創(chuàng)新效率的區(qū)域差異。例如，師博分析市場(chǎng)潛能對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響時(shí)，提到市場(chǎng)化程度高的地區(qū)更易形成產(chǎn)業(yè)集聚，從而對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生正向影響，但未進(jìn)行深入分析[11]89-95。因此，本文在梳理市場(chǎng)化程度相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，提出市場(chǎng)化程度如何通過產(chǎn)業(yè)集聚影響區(qū)域創(chuàng)新效率的相關(guān)假設(shè)，并利用我國30個(gè)省市2010—2019年的面板數(shù)據(jù)，采用系統(tǒng)GMM估計(jì)方法，深入研究市場(chǎng)化程度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響以及產(chǎn)業(yè)集聚的中介效應(yīng)。相對(duì)于以往研究，本文的貢獻(xiàn)主要在以下方面：第一，從理論層面分析市場(chǎng)化程度、產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新效率之間的邏輯關(guān)系，探究了三者之間的作用機(jī)理；第二，探討了東部、中部和西部地區(qū)如何在提高市場(chǎng)化程度的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化改革和產(chǎn)業(yè)集聚的協(xié)同聯(lián)動(dòng)，以促進(jìn)本地區(qū)創(chuàng)新效率的提高，從而推動(dòng)我國整體創(chuàng)新能力提升。

二、理論分析與研究假設(shè)

（一）市場(chǎng)化程度與區(qū)域創(chuàng)新效率

市場(chǎng)化在提高生產(chǎn)效率和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)，也深刻影響區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)。市場(chǎng)化程度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響主要表現(xiàn)在：第一，市場(chǎng)化程度的提高表明政府對(duì)資源配置的影響力度減弱，有利于發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新資源配置的決定性作用，將有限的創(chuàng)新資源更有效地投入到滿足市場(chǎng)需求的研發(fā)活動(dòng)中，提高資源利用效率，進(jìn)而提升地區(qū)創(chuàng)新效率。第二，市場(chǎng)化程度的提高有利于推動(dòng)要素市場(chǎng)的發(fā)展，合理的要素市場(chǎng)有利于創(chuàng)新資源的自由流動(dòng)，使具有更高收益的行業(yè)擁有更多的創(chuàng)新資源，進(jìn)而提高區(qū)域創(chuàng)新效率[12]50-61。第三，非國有企業(yè)的發(fā)展會(huì)加劇企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)，促使企業(yè)提高創(chuàng)新資源管理水平、降低技術(shù)研發(fā)成本，從而提高創(chuàng)新效率。第四，市場(chǎng)化程度的提高有利于推動(dòng)產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)展，良好的產(chǎn)品市場(chǎng)不僅更靈敏地反映市場(chǎng)供求關(guān)系，引導(dǎo)創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)移，而且通過傳遞新產(chǎn)品信息來促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的調(diào)整，促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出增加，提高區(qū)域創(chuàng)新效率[13]78-84。第五，市場(chǎng)化程度的提高使市場(chǎng)秩序趨于規(guī)范，更加公平有序的市場(chǎng)環(huán)境能激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新能力，激勵(lì)企業(yè)將創(chuàng)新資源投向收益更高而風(fēng)險(xiǎn)更小的行業(yè)，進(jìn)而促進(jìn)地區(qū)的創(chuàng)新效率提升?；谝陨戏治觯疚奶岢鲆韵录僭O(shè)：

1a：市場(chǎng)化程度的提高能顯著促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率提升。

（二）產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新效率

目前，諸多文獻(xiàn)已經(jīng)證實(shí)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新具有促進(jìn)作用，產(chǎn)業(yè)集聚通過技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)合作效應(yīng)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，增加地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出，提高區(qū)域創(chuàng)新效率。一方面，相比于非集聚區(qū)內(nèi)的企業(yè)，產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)的企業(yè)由于相互毗鄰，能夠通過參觀訪問、技術(shù)人員交流等渠道快速學(xué)習(xí)和模仿其他企業(yè)的新技術(shù)，從而以更低的成本獲得大量創(chuàng)新技術(shù)，而且隨著集聚規(guī)模的擴(kuò)大，新技術(shù)的擴(kuò)散速度也會(huì)不斷提高，使得整個(gè)集聚區(qū)的創(chuàng)新能力增強(qiáng)，創(chuàng)新產(chǎn)出大幅增加，創(chuàng)新效率顯著提高。另一方面，集聚區(qū)內(nèi)同類企業(yè)的高度集中會(huì)加劇競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)面臨更大的壓力和挑戰(zhàn)，這迫使企業(yè)不斷提高自身的創(chuàng)新能力，而地緣臨近性又使得企業(yè)無法避免自身技術(shù)的擴(kuò)散，為了避免處于不利的競(jìng)爭(zhēng)地位，企業(yè)需要不間斷地進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)以維持自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和升級(jí)，提高區(qū)域創(chuàng)新的整體效率。隨著研究的深入，也有學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚規(guī)模達(dá)到一定水平后，擁擠效應(yīng)會(huì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率產(chǎn)生負(fù)面影響，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)集聚使生產(chǎn)要素過度集中，資源的稀缺性和企業(yè)數(shù)量的飽和必然導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)加劇，生產(chǎn)效率下降，從而抑制區(qū)域創(chuàng)新效率的提升。原毅軍研究認(rèn)為，不同地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出具有不同影響，東部地區(qū)已經(jīng)呈現(xiàn)出“擁擠效應(yīng)”，而中、西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚則仍呈現(xiàn)顯著的促進(jìn)作用[14]23-31。基于以上分析，本文提出以下假設(shè)：

1b：產(chǎn)業(yè)集聚水平的提高能促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率提升，但過度的產(chǎn)業(yè)集聚會(huì)產(chǎn)生擁擠效應(yīng)，抑制區(qū)域創(chuàng)新效率的提升。

（三）市場(chǎng)化程度、產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新效率

市場(chǎng)化是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)形成集聚的重要因素之一。一方面，完善的要素市場(chǎng)有利于勞動(dòng)力、資本等生產(chǎn)要素在區(qū)域間自由轉(zhuǎn)移，追求利潤最大化目標(biāo)的企業(yè)能夠選擇在更具優(yōu)勢(shì)的地區(qū)開展生產(chǎn)，形成產(chǎn)業(yè)的地理集聚。另一方面，規(guī)范的市場(chǎng)環(huán)境不僅能夠減少企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，吸引企業(yè)集聚到該區(qū)域，也能為勞動(dòng)者提供相應(yīng)保障，吸引勞動(dòng)者向該區(qū)域遷移，為集聚區(qū)內(nèi)的企業(yè)提供豐富的勞動(dòng)力資源，進(jìn)一步促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚。當(dāng)集聚形成以后，空間距離的縮短使得知識(shí)和技術(shù)在企業(yè)間快速傳播，形成協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，提高技術(shù)創(chuàng)新水平，增加地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出，進(jìn)而提升區(qū)域創(chuàng)新效率。簡(jiǎn)言之，市場(chǎng)化程度是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚的原因，區(qū)域創(chuàng)新效率提高是產(chǎn)業(yè)集聚的結(jié)果，產(chǎn)業(yè)集聚在市場(chǎng)化程度和區(qū)域創(chuàng)新效率間發(fā)揮著承上啟下的中介作用。但這是就整體效果而言，對(duì)于不同區(qū)域來說，東、中、西部的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在差異，市場(chǎng)化程度、產(chǎn)業(yè)集聚水平和區(qū)域創(chuàng)新效率也各不相同，東部地區(qū)的市場(chǎng)化程度、產(chǎn)業(yè)集聚水平和區(qū)域創(chuàng)新效率均高于中、西部地區(qū)，那么在不同區(qū)域內(nèi)，產(chǎn)業(yè)集聚能否繼續(xù)在市場(chǎng)化程度提升區(qū)域創(chuàng)新效率的過程中發(fā)揮中介效應(yīng)？東部地區(qū)市場(chǎng)化程度依然會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚水平提高，但是過高的集聚水平反而使創(chuàng)新效率發(fā)生損失；而在中、西部地區(qū)，由于產(chǎn)業(yè)集聚規(guī)模有待提高，因此在市場(chǎng)化程度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響的過程中，產(chǎn)業(yè)集聚仍然發(fā)揮中介作用。根據(jù)以上分析，本文提出以下假設(shè)：

1c：產(chǎn)業(yè)集聚在市場(chǎng)化程度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響過程中發(fā)揮著中介效應(yīng)，但不同地區(qū)具有差異化特征。

三、模型設(shè)定與數(shù)據(jù)說明

（一）模型設(shè)定

在回歸分析過程中，如果自變量X通過變量M對(duì)因變量Y產(chǎn)生影響，則稱M為中介變量。其中，自變量X直接對(duì)因變量Y產(chǎn)生的影響被稱為直接效應(yīng)，自變量X通過中介變量M間接對(duì)因變量Y產(chǎn)生的影響則被稱為間接效應(yīng)。具體如下：

在上述模型中，系數(shù)c表示自變量X對(duì)因變量Y的總效應(yīng)，如果顯著則可進(jìn)一步對(duì)中介效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)；系數(shù)ab表示自變量X通過中介變量M對(duì)因變量Y產(chǎn)生的中介效應(yīng)，如果顯著則說明中介效應(yīng)存在；系數(shù)c’表示自變量X對(duì)因變量Y的直接效應(yīng)，如果顯著則說明自變量X對(duì)因變量Y的影響不存在完全的中介效應(yīng)，即自變量X除通過中介變量M來影響因變量Y以外，還可以通過自身變動(dòng)和其他中介變量發(fā)生作用。

根據(jù)前文分析可知，市場(chǎng)化程度不僅直接影響區(qū)域創(chuàng)新效率，還通過產(chǎn)業(yè)集聚間接影響區(qū)域創(chuàng)新效率，因而本文將參考中介效應(yīng)模型構(gòu)建以下方程組：

其中，下角標(biāo)i代表省份，t代表年份，ln（）表示對(duì)各變量進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理，IE表示區(qū)域創(chuàng)新效率，MA表示市場(chǎng)化程度，IA表示產(chǎn)業(yè)集聚，CV表示控制變量，ε表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。根據(jù)前面對(duì)中介效應(yīng)模型的闡述，系數(shù)c表示市場(chǎng)化程度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的總效應(yīng)，系數(shù)ab表示市場(chǎng)化程度通過產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率產(chǎn)生的中介效應(yīng)，系數(shù)c’表示市場(chǎng)化程度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的直接效應(yīng)。

（二）變量選擇

被解釋變量：區(qū)域創(chuàng)新效率（IE）。本文選用以相對(duì)效率為基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)包絡(luò)方法（以下簡(jiǎn)稱“DEA”）對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，該方法作為非參數(shù)法的代表，不需要提前確定投入和產(chǎn)出之間關(guān)系的生產(chǎn)函數(shù)，也不需要預(yù)估相關(guān)參數(shù)權(quán)重。運(yùn)用DEA測(cè)算創(chuàng)新效率時(shí)，投入和產(chǎn)出指標(biāo)的選取極其重要，在借鑒前人研究的基礎(chǔ)上[15]174-175，選取R&D全時(shí)人員當(dāng)量和R&D資本存量作為衡量投入情況的指標(biāo)，選取技術(shù)市場(chǎng)成交額作為衡量產(chǎn)出情況的指標(biāo)，運(yùn)用DEAP2.1軟件進(jìn)行估計(jì)。

解釋變量：市場(chǎng)化程度（MA）。本文基于王小魯、樊綱等人編撰的《中國分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告（2018）》中已披露的市場(chǎng)化程度總得分作為衡量依據(jù)[16]，并將歷年市場(chǎng)化數(shù)據(jù)的平均增長率作為預(yù)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，以2016年的數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)，外推出2017年、2018年、2019年的市場(chǎng)化數(shù)據(jù)。

中介變量：產(chǎn)業(yè)集聚（IA）。目前，產(chǎn)業(yè)集聚的測(cè)度方法主要有空間基尼系數(shù)、行業(yè)集中度、區(qū)位商、E-G指數(shù)和HHI指數(shù)等，考慮數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取區(qū)位商作為衡量集聚程度的指標(biāo)，計(jì)算公式為：各地區(qū)工業(yè)就業(yè)人數(shù)與該地區(qū)總就業(yè)人數(shù)之比/全國工業(yè)就業(yè)人數(shù)與全國總就業(yè)人數(shù)之比。

控制變量：金融發(fā)展（FD），本文采用銀行存貸款余額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值作為衡量指標(biāo)；基礎(chǔ)設(shè)施（IC），本文利用貨物運(yùn)輸總額與地區(qū)生產(chǎn)總值比值作為衡量指標(biāo)；政府參與（GOV），本文利用財(cái)政支出與地區(qū)生產(chǎn)總值比值作為衡量指標(biāo)，人力資本（EDU），本文利用人均受教育年限作為衡量指標(biāo)；城鎮(zhèn)化（UR），本文用城鎮(zhèn)常住人口與常住總?cè)丝诘谋戎底鳛楹饬恐笜?biāo)。

（三）數(shù)據(jù)來源與描述性分析

本文數(shù)據(jù)主要來源于2010—2019年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和EPS數(shù)據(jù)庫，由于西藏、香港、澳門、臺(tái)灣等省及地區(qū)存在部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失問題，本文最終選擇中國30個(gè)省級(jí)區(qū)域的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，共計(jì)300個(gè)觀測(cè)樣本。對(duì)于涉及價(jià)格指標(biāo)的數(shù)據(jù)，以2010年為基期，分別采用固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)和居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減處理，并對(duì)所有數(shù)據(jù)進(jìn)行取對(duì)數(shù)處理。表1報(bào)告了變量的描述性統(tǒng)計(jì)特征。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)

四、實(shí)證結(jié)果分析

（一）相關(guān)性分析

對(duì)本研究涉及的變量進(jìn)行Pearson相關(guān)性檢驗(yàn)，結(jié)果如表2所示。自變量市場(chǎng)化程度與因變量區(qū)域創(chuàng)新效率之間的相關(guān)系數(shù)為0.284，且在p＜0.01的水平上顯著，該結(jié)果表明市場(chǎng)化程度與區(qū)域創(chuàng)新效率存在正相關(guān)關(guān)系。同時(shí)，自變量市場(chǎng)化程度與中介變量產(chǎn)業(yè)集聚之間的相關(guān)系數(shù)為0.643，且在p＜0.01的水平上顯著,表明市場(chǎng)化程度與產(chǎn)業(yè)集聚存在正相關(guān)關(guān)系。此外，產(chǎn)業(yè)集聚與因變量區(qū)域創(chuàng)新效率之間的相關(guān)系數(shù)為0.171，且在p＜0.01的水平上顯著，表明產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新效率存在正相關(guān)關(guān)系。本研究還對(duì)金融發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施、政府參與、人力資本和城鎮(zhèn)化進(jìn)行了控制，結(jié)果表明金融發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施、政府參與、人力資本、城鎮(zhèn)化均與因變量區(qū)域創(chuàng)新效率存在顯著的相關(guān)關(guān)系，本研究選取的控制變量是有意義的。

表2 相關(guān)性分析

（二）多重共線性

方差膨脹因子用來判斷模型是否存在多重共線性，一般來說，VIF值不高于5，表示該模型不存在多重共線性。本研究借助stata軟件檢驗(yàn)各自變量間的方差膨脹因子（VIF），結(jié)果如表3所示。可以看出，方程中各變量的VIF值都小于5，說明各變量間不存在多重共線性。

表3 多重共線性檢驗(yàn)

（三）模型結(jié)果與分析

由于解釋變量與被解釋變量之間可能存在雙向因果關(guān)系，且模型中包含被解釋變量的滯后一期，這將導(dǎo)致模型可能存在內(nèi)生性問題，因此本文選擇廣義矩估計(jì)方法（GMM）進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果如表4所示。

表4 市場(chǎng)化程度和產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的GMM估計(jì)

1.直接效應(yīng)分析

在模型（1）中，市場(chǎng)化程度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的回歸系數(shù)在1%的水平上顯著，說明市場(chǎng)化程度有利于提高區(qū)域創(chuàng)新效率。具體來說，市場(chǎng)化程度每提高1個(gè)百分點(diǎn)，將促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率提高0.432個(gè)百分點(diǎn)，這驗(yàn)證了假設(shè)1a。市場(chǎng)化程度的提高表明市場(chǎng)機(jī)制能夠在資源配置中發(fā)揮更大作用，創(chuàng)新資源將更多地流入具有更高收益的行業(yè)，促進(jìn)非國有企業(yè)的快速發(fā)展，完善要素市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)，提高創(chuàng)新資源利用效率，促使技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新產(chǎn)出大幅增加，提高區(qū)域創(chuàng)新效率。

就控制變量而言，金融發(fā)展對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的回歸系數(shù)在5%的水平上顯著，說明金融發(fā)展是促進(jìn)科技創(chuàng)新的有力工具，因此各地區(qū)應(yīng)繼續(xù)加快金融市場(chǎng)改革，創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)模式，提供更加符合創(chuàng)新需求的信貸產(chǎn)品，增強(qiáng)金融對(duì)科技創(chuàng)新的支持能力?；A(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的回歸系數(shù)在5%的水平上顯著，基礎(chǔ)設(shè)施通過影響地區(qū)間知識(shí)、技術(shù)、人力資本的流動(dòng)，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率提升，因此各地區(qū)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，尤其是以人工智能、區(qū)塊鏈為代表的信息基礎(chǔ)設(shè)施，構(gòu)建為創(chuàng)新提供高質(zhì)量服務(wù)的基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)。政府參與對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的回歸系數(shù)在1%的水平上顯著，表明政府參與能顯著提升區(qū)域創(chuàng)新效率，政府通過建設(shè)科技園區(qū)、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、提高信息化程度、提升公共服務(wù)質(zhì)量等方式為企業(yè)營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，促進(jìn)創(chuàng)新效率提高。人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的回歸系數(shù)在5%的水平上顯著，表明人力資本是提升一個(gè)地區(qū)創(chuàng)新效率的重要?jiǎng)恿?，?chuàng)新活動(dòng)依賴高素質(zhì)人才，受教育程度提高意味著勞動(dòng)人口素質(zhì)改善，為創(chuàng)新提供更多驅(qū)動(dòng)力，帶動(dòng)創(chuàng)新產(chǎn)出增加。城鎮(zhèn)化對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的回歸系數(shù)在1%的水平上顯著，表明城鎮(zhèn)化水平能顯著提升區(qū)域創(chuàng)新效率，城市的發(fā)展不僅能為創(chuàng)新活動(dòng)提供高素質(zhì)勞動(dòng)力和完善的基礎(chǔ)設(shè)施，也有利于技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散，促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出增加。

2.中介效應(yīng)分析

正如前文分析，市場(chǎng)化程度能通過影響產(chǎn)業(yè)集聚進(jìn)而對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響，為了檢驗(yàn)是否存在這種中介效應(yīng)，本文首先檢驗(yàn)了市場(chǎng)化程度是否會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生影響，在模型（2）中，市場(chǎng)化程度對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的回歸系數(shù)為0.328，且在5%的置信水平上顯著，表明市場(chǎng)化程度的提高能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚規(guī)模的擴(kuò)大。這是因?yàn)槭袌?chǎng)化程度的提升能夠促進(jìn)勞動(dòng)力、資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)，因而企業(yè)能夠選擇具有更大優(yōu)勢(shì)的地區(qū)進(jìn)行生產(chǎn)，從而形成產(chǎn)業(yè)的地理集聚。

在模型（3）中，市場(chǎng)化程度和產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的回歸系數(shù)分別為0.293、0.403，且均在在1%的置信水平上顯著，根據(jù)前文分析可知自變量和中介變量均顯著意味著存在部分中介效應(yīng)。由此可見，產(chǎn)業(yè)集聚在市場(chǎng)化程度影響區(qū)域創(chuàng)新效率的過程中發(fā)揮著部分中介作用，即市場(chǎng)化程度可以通過提高產(chǎn)業(yè)集聚水平來促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率提升，假設(shè)1c得到證實(shí)。具體來說，市場(chǎng)化程度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的總效應(yīng)為0.432，市場(chǎng)化程度通過產(chǎn)業(yè)集聚促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率提高的中介效應(yīng)為0.132，中介效應(yīng)占總效應(yīng)的30.5%。

（四）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，本文做了兩種穩(wěn)健性檢驗(yàn)：一是替換因變量，重新選取專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)作為衡量產(chǎn)出情況的指標(biāo)，投入指標(biāo)仍用R&D全時(shí)人員當(dāng)量和R&D資本存量衡量，使用DEAP2.1軟件重新估計(jì)區(qū)域創(chuàng)新效率。二是采用Preachers（2004）提出的Bootstrap法，運(yùn)用spss軟件中的process插件，分別設(shè)置市場(chǎng)化程度為自變量，產(chǎn)業(yè)集聚為中介變量，區(qū)域創(chuàng)新效率為因變量，其他變量為控制變量。在兩種穩(wěn)健性檢測(cè)結(jié)果中，參數(shù)估計(jì)和顯著性均未發(fā)生明顯變化，說明本文此前實(shí)證結(jié)果是穩(wěn)健的。

（五）分地區(qū)檢驗(yàn)

由于東、中、西三個(gè)地區(qū)的市場(chǎng)化程度和產(chǎn)業(yè)集聚規(guī)模差異較大，東部地區(qū)市場(chǎng)化程度和產(chǎn)業(yè)集聚水平遠(yuǎn)高于中、西部，為了檢驗(yàn)市場(chǎng)化程度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率影響的區(qū)域異質(zhì)性，本文按照傳統(tǒng)方法將30個(gè)省區(qū)分成東、中、西3個(gè)子樣本，再基于模型（1）（2）（3），以東中西各地區(qū)數(shù)據(jù)分別建立模型（4）—（12），從而得到分地區(qū)維度的市場(chǎng)化程度與區(qū)域創(chuàng)新效率的中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果，如表5所示。

表5 分地區(qū)檢驗(yàn)

在東部地區(qū)，如模型（4）的檢驗(yàn)結(jié)果，市場(chǎng)化程度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的回歸系數(shù)為0.778,且在1%的置信水平上顯著，表明市場(chǎng)化程度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率有顯著的提升作用。在模型（5）中，市場(chǎng)化程度對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的回歸系數(shù)為0.530,且在1%的置信水平上顯著，表明市場(chǎng)化程度能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚水平提高。但在模型（6）中，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的回歸系數(shù)為-0.223，且通過了顯著性水平檢驗(yàn)，根據(jù)溫忠麟等人的研究[17]，可知這一情況意味著在東部地區(qū)，產(chǎn)業(yè)集聚在市場(chǎng)化程度影響區(qū)域創(chuàng)新效率的過程中起到遮掩效應(yīng)，即在市場(chǎng)化程度促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率提高的過程中，產(chǎn)業(yè)集聚的加入會(huì)減弱這一影響。這是因?yàn)闁|部地區(qū)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)和制度優(yōu)勢(shì)吸引了大量制造業(yè)企業(yè)進(jìn)入，使東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚水平過高，產(chǎn)生了一定程度的“擁擠效應(yīng)”，從而引發(fā)企業(yè)間的過度競(jìng)爭(zhēng)，使創(chuàng)新資源的價(jià)格進(jìn)一步上升，影響區(qū)域創(chuàng)新效率的提高。就綜合作用而言，市場(chǎng)化程度仍然對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率提升具有顯著的促進(jìn)作用。

在中部地區(qū)，如模型（7）所示，市場(chǎng)化程度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的回歸系數(shù)為1.658，且在1%的置信水平下顯著，說明市場(chǎng)化程度顯著促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率提升。在模型（8）中，市場(chǎng)化程度對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的回歸系數(shù)為0.429，且在1%的置信水平下顯著，說明市場(chǎng)化程度能有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚。模型（9）中，市場(chǎng)化程度和產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的回歸系數(shù)分別為1.579、0.183，且在1%和5%的置信水平下顯著，表明在中部地區(qū)，市場(chǎng)化程度能通過影響產(chǎn)業(yè)集聚來促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率提升，即產(chǎn)業(yè)集聚是市場(chǎng)化程度提升區(qū)域創(chuàng)新效率的部分中介變量，原因在于隨著“中部崛起”戰(zhàn)略的實(shí)施，中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度加快，市場(chǎng)化程度逐漸提高，完善的市場(chǎng)機(jī)制促使資源配置更加有效，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新效率提升。

在模型（10）中，市場(chǎng)化程度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的回歸系數(shù)雖然為正，但未通過顯著性檢驗(yàn)，并且在模型（11）中，市場(chǎng)化程度對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的回歸系數(shù)也未通過顯著性檢驗(yàn)，由此表明在西部地區(qū)，市場(chǎng)化程度并未顯著促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率提升，且產(chǎn)業(yè)集聚在該過程中并不能發(fā)揮中介效應(yīng)，即中介效應(yīng)不存在，原因在于西部地區(qū)市場(chǎng)化進(jìn)程緩慢，市場(chǎng)力量薄弱，難以對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚水平和區(qū)域創(chuàng)新效率的提高產(chǎn)生促進(jìn)作用。在模型（12）中，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的回歸系數(shù)為0.274，且在5%的置信水平下顯著，表明產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)西部地區(qū)創(chuàng)新效率具有顯著正向影響。

五、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

本文選取2010—2019年中國省級(jí)面板數(shù)據(jù)，引入產(chǎn)業(yè)集聚作為中介變量，運(yùn)用系統(tǒng)GMM方法，探究了市場(chǎng)化程度如何通過產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響。研究結(jié)論如下：

第一，從整體來看，市場(chǎng)化程度能顯著提升區(qū)域創(chuàng)新效率，產(chǎn)業(yè)集聚在其中發(fā)揮中介傳遞效應(yīng)。由于在市場(chǎng)化進(jìn)程中，市場(chǎng)機(jī)制的完善使得生產(chǎn)要素能夠更加自由地流動(dòng)，因此追求利潤最大化目標(biāo)的企業(yè)能夠選擇更具優(yōu)勢(shì)的地區(qū)開展生產(chǎn)，從而形成產(chǎn)業(yè)的地理集聚。當(dāng)集聚形成之后，空間距離的縮短使得人才、資本等創(chuàng)新要素能夠更加頻繁地流動(dòng)，知識(shí)和技術(shù)得以在企業(yè)間快速傳播，形成協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)，創(chuàng)新產(chǎn)出大幅增加，進(jìn)而提升區(qū)域創(chuàng)新效率。

第二，分區(qū)域來看，市場(chǎng)化程度和產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響具有差異化特征。在東部地區(qū)，產(chǎn)業(yè)集聚在市場(chǎng)化程度促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率提高的過程中發(fā)揮著遮掩作用，即市場(chǎng)化程度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率有顯著的提升作用，但產(chǎn)業(yè)集聚的加入會(huì)減弱這一影響，原因在于東部地區(qū)過度的產(chǎn)業(yè)集聚所引發(fā)的擁擠效應(yīng)會(huì)阻礙創(chuàng)新效率的提高；在中部地區(qū)，市場(chǎng)化程度通過產(chǎn)業(yè)集聚的中介效應(yīng)促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率的提升，并且產(chǎn)業(yè)集聚是市場(chǎng)化程度影響區(qū)域創(chuàng)新效率的部分中介變量，原因在于中部地區(qū)市場(chǎng)化程度逐漸提高，完善的市場(chǎng)機(jī)制能夠有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新效率提升。在西部地區(qū)，由于市場(chǎng)化進(jìn)程緩慢導(dǎo)致市場(chǎng)化水平較低，因此市場(chǎng)化程度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率雖然具有正向影響但結(jié)果并不顯著，而產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率具有提升作用。

（二）建議

針對(duì)研究結(jié)論和存在的問題，本文提出以下建議：

第一，推進(jìn)市場(chǎng)化改革，提高區(qū)域市場(chǎng)化程度。理順政府和市場(chǎng)的關(guān)系，減少政府對(duì)創(chuàng)新資源配置的過度干預(yù)，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用；推進(jìn)要素市場(chǎng)的改革，通過完善就業(yè)制度、改善市場(chǎng)資金結(jié)構(gòu)、健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)及保護(hù)制度等手段進(jìn)一步完善要素市場(chǎng)；推進(jìn)市場(chǎng)法制建設(shè)，建立高標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)法律體系，整頓不合理的市場(chǎng)行為，營造良好的市場(chǎng)秩序，促進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制更加有效地運(yùn)行；建立有效的區(qū)域合作機(jī)制，打造跨區(qū)域的合作平臺(tái)，促進(jìn)技術(shù)、人才的協(xié)作和溝通，形成區(qū)域間的良性競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，為創(chuàng)新營造良好環(huán)境，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出大幅增加，區(qū)域創(chuàng)新效率顯著提升。

第二，建立市場(chǎng)化改革和產(chǎn)業(yè)集聚的協(xié)同聯(lián)動(dòng)機(jī)制。根據(jù)研究結(jié)論可知，市場(chǎng)化程度可以通過促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚進(jìn)而影響區(qū)域創(chuàng)新效率，因此，地方政府制定相關(guān)政策時(shí)應(yīng)因地制宜，結(jié)合自身實(shí)際情況，建立市場(chǎng)化與產(chǎn)業(yè)集聚的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，充分發(fā)揮市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。具體來說，東部地區(qū)應(yīng)當(dāng)在充分發(fā)揮市場(chǎng)作用的同時(shí)，加強(qiáng)政府宏觀調(diào)控，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)合理布局，適度降低產(chǎn)業(yè)集聚水平，避免過度集聚導(dǎo)致創(chuàng)新效率下降，積極推動(dòng)高新產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型和升級(jí)；中部地區(qū)應(yīng)當(dāng)在進(jìn)一步深化市場(chǎng)化改革的同時(shí)，充分抓住東部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)遇，根據(jù)自身優(yōu)勢(shì)制定產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策，吸引相關(guān)產(chǎn)業(yè)進(jìn)入，提高產(chǎn)業(yè)集聚規(guī)模，形成產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)，發(fā)揮集聚對(duì)本地創(chuàng)新效率的提升作用；西部地區(qū)應(yīng)當(dāng)加快推進(jìn)市場(chǎng)化改革，減少政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，促進(jìn)創(chuàng)新資源的自由流動(dòng)，發(fā)揮市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的促進(jìn)作用，進(jìn)而提升區(qū)域創(chuàng)新效率。