李韶光，胡貝貝

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創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本現(xiàn)象[1]和不竭動(dòng)力。面向新技術(shù)革命與產(chǎn)業(yè)革命交織、百年不遇之大變局及全面建成社會(huì)主義現(xiàn)代化國家的歷史時(shí)期，堅(jiān)持創(chuàng)新的核心地位，強(qiáng)化國家創(chuàng)新能力，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，成為中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必然選擇。一個(gè)現(xiàn)實(shí)的問題是如何實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)？創(chuàng)新理論認(rèn)為創(chuàng)新已進(jìn)入生態(tài)驅(qū)動(dòng)階段，構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是適應(yīng)目前創(chuàng)新需要的選擇。若創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)成為促進(jìn)創(chuàng)新的必然選項(xiàng)，那么政府如何發(fā)揮作用？該采取何種類型政策促進(jìn)創(chuàng)新？特別是在中國產(chǎn)業(yè)政策普遍存在，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建需要何種產(chǎn)業(yè)政策？本文從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建的視角分析產(chǎn)業(yè)政策與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)之間的兼容性，分析在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的國家發(fā)展戰(zhàn)略的背景下，產(chǎn)業(yè)政策的具體轉(zhuǎn)型方向。

1 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)涵

西方學(xué)界關(guān)于創(chuàng)新范式的研究已經(jīng)歷了3個(gè)發(fā)展階段[2]。第一發(fā)展階段提出了線性的創(chuàng)新模式，認(rèn)為創(chuàng)新的外部性是創(chuàng)新戰(zhàn)略和政策干預(yù)的重點(diǎn)方面，這種模式主要是基于新古典學(xué)派和內(nèi)生增長理論而提出。第二個(gè)發(fā)展階段始于20 世紀(jì)70—80年代，提出了國家創(chuàng)新體系的理論。20 世紀(jì)90年代以來，隨著科技進(jìn)步、國際競爭、生態(tài)發(fā)展，越來越多的國家和地區(qū)開始認(rèn)識(shí)到培育和營建優(yōu)良創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的重要性。創(chuàng)新范式研究進(jìn)入第三個(gè)階段，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的理論開始發(fā)展[3-4]。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究以生物學(xué)隱喻來揭示創(chuàng)新的系統(tǒng)范式，創(chuàng)新的過程被解釋為物種、種群乃至群落對環(huán)境變遷、擾動(dòng)形成的應(yīng)答過程。

當(dāng)前人們對“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”的理解中，對其內(nèi)涵和外延并沒有統(tǒng)一的界定，比較有代表性的界定包括以下2 種：①協(xié)同與共享角度的界定。ADNER 等[5-6]認(rèn)為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是指一種協(xié)同機(jī)制，這種協(xié)同機(jī)制將個(gè)體與他者聯(lián)系，并提供面向客戶的解決方案，輸出價(jià)值。IANSITI 等[7]、LUOMA-AHO 等[8]、黃魯成[9]都認(rèn)為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是圍繞創(chuàng)新活動(dòng)共享信息、開展互動(dòng)、互相依存形成的系統(tǒng)。②以網(wǎng)絡(luò)連接為核心系統(tǒng)的角度的界定。RUSSELL、SHAKER 等都將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視作一個(gè)網(wǎng)絡(luò)[10-11]，網(wǎng)絡(luò)主體圍繞著創(chuàng)新或創(chuàng)新平臺(tái)而協(xié)同發(fā)展，通過促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)中信息和人才等要素的流動(dòng)實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造。2 種界定方式一個(gè)強(qiáng)調(diào)生態(tài)系統(tǒng)的功能作用，一個(gè)強(qiáng)調(diào)生態(tài)系統(tǒng)的運(yùn)行方式。

總體來看，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是一個(gè)以價(jià)值創(chuàng)造為目的而由異質(zhì)性主體組成的開放、協(xié)同的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)組織。它是基于網(wǎng)絡(luò)建立連接與互動(dòng)，開展協(xié)同和共享，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新與價(jià)值創(chuàng)造的相關(guān)群體及其所處環(huán)境的有機(jī)整體。從特征來看，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)具有開放性、協(xié)同性和增殖性。開放性強(qiáng)調(diào)生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)異質(zhì)性創(chuàng)新主體通過相互鏈接、交互完成創(chuàng)新過程；協(xié)同性強(qiáng)調(diào)生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的價(jià)值共創(chuàng)依賴于異質(zhì)性創(chuàng)新主體對價(jià)值的認(rèn)同和為創(chuàng)造同一價(jià)值所實(shí)施的戰(zhàn)略、行動(dòng)等的協(xié)調(diào)性；增殖性強(qiáng)調(diào)生態(tài)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的創(chuàng)新活動(dòng)可衍生、繁殖新的創(chuàng)新行為，呈現(xiàn)出技術(shù)簇競相發(fā)展景象。從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)間的關(guān)系看，各個(gè)子系統(tǒng)均在同一的生態(tài)內(nèi)具有一定的獨(dú)立性，均是創(chuàng)新的元素之一，子系統(tǒng)間基于互動(dòng)、磨合與優(yōu)化進(jìn)而推動(dòng)整個(gè)體系的創(chuàng)新。需要注意的是，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)并非強(qiáng)調(diào)各個(gè)子系統(tǒng)均有同等的創(chuàng)新的能力，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)子系統(tǒng)內(nèi)的企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)位亦存在差異，但各個(gè)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新地位與機(jī)會(huì)平等。在重大創(chuàng)新活動(dòng)中，企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、政府、消費(fèi)者、服務(wù)中介等相關(guān)利益主體，均可成為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)新主體，成為創(chuàng)新的來源體，嵌入到創(chuàng)新鏈環(huán)節(jié)中開展創(chuàng)新；在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)，處于同一產(chǎn)業(yè)不同產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈環(huán)節(jié)的企業(yè)，并不以企業(yè)所有權(quán)屬性和規(guī)模為標(biāo)準(zhǔn)以劃定創(chuàng)新中心，而是具有同等的創(chuàng)新主體地位，且不論企業(yè)規(guī)模差異和所有權(quán)屬性差異。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的開放、協(xié)同、增殖性特征和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)創(chuàng)新主體平等的創(chuàng)新主體地位，要求采取的創(chuàng)新支持政策即非“盛極而衰”也非“跟隨鎖定”，而是依據(jù)情境變化彈性調(diào)整，契合創(chuàng)新生態(tài)的特征，在動(dòng)態(tài)調(diào)整中實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

2 產(chǎn)業(yè)政策的內(nèi)涵

產(chǎn)業(yè)政策包括選擇性產(chǎn)業(yè)政策與功能性產(chǎn)業(yè)政策。選擇性產(chǎn)業(yè)政策主要是指政府基于特定發(fā)展目標(biāo)而實(shí)施的能改變產(chǎn)業(yè)間資源配置流向和企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方向的系列政策的綜合[12]。其特點(diǎn)是非平衡的“有保有壓”，即對重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)給予生產(chǎn)、投資、研究開發(fā)等扶持活動(dòng)，以引導(dǎo)資源向該行業(yè)流入，而抑制其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在該類產(chǎn)業(yè)政策中，政府居于主導(dǎo)地位，以市場進(jìn)退準(zhǔn)入、產(chǎn)品價(jià)格、生產(chǎn)要素價(jià)格及配置與投資及研發(fā)活動(dòng)的干預(yù)為主要手段，由政府依據(jù)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，挑選需扶持的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)。二戰(zhàn)后的日本是選擇性產(chǎn)業(yè)政策的主要實(shí)踐者，隨后韓、英、法等國都不同程度采取了選擇性產(chǎn)業(yè)政策。戰(zhàn)后日本、韓國、英國、法國的實(shí)踐表明，選擇性產(chǎn)業(yè)政策的主導(dǎo)地位的確可以在短期內(nèi)復(fù)蘇經(jīng)濟(jì)、實(shí)現(xiàn)趕超，但在20 世紀(jì)70年代弊端顯現(xiàn)。1980年前后，功能性產(chǎn)業(yè)政策興起。區(qū)別于選擇性產(chǎn)業(yè)政策，功能性產(chǎn)業(yè)政策是指政府提高產(chǎn)業(yè)整體競爭力的政策，主要涉及基礎(chǔ)研發(fā)投入、公共設(shè)施建設(shè)、人力資源補(bǔ)貼和失業(yè)補(bǔ)貼、培育環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)等。其特點(diǎn)是普惠性，即從橫平方向?qū)φw產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生影響。在該類政策中，政府與市場的作用是相輔相成的，政府定位為市場機(jī)制的維護(hù)者，最小限度干預(yù)市場機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)，主要通過功能性產(chǎn)業(yè)政策矯正市場失靈，杜絕采取有保有壓、傾斜性的政策。

3 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與產(chǎn)業(yè)政策的兼容機(jī)理

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)強(qiáng)調(diào)嵌入在生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的各個(gè)創(chuàng)新主體享有平等的創(chuàng)新地位和機(jī)會(huì)，這與“有保有壓”、有偏向的選擇性產(chǎn)業(yè)政策存在一定沖突。選擇性產(chǎn)業(yè)政策通常采用扭曲要素價(jià)格及準(zhǔn)入退出的手段來實(shí)現(xiàn)資源在不同產(chǎn)業(yè)間的配置，這不利于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)創(chuàng)新主體的開放協(xié)作。且為爭取產(chǎn)業(yè)優(yōu)撫政策，大量的資源會(huì)涌向國家支持的產(chǎn)業(yè)，易導(dǎo)致生產(chǎn)系統(tǒng)內(nèi)要素豐裕程度不一，影響生態(tài)系統(tǒng)的整體運(yùn)轉(zhuǎn)。若進(jìn)入不暢則易產(chǎn)生尋租現(xiàn)象，而當(dāng)退出不暢時(shí)，則易產(chǎn)生“大到不能倒”的現(xiàn)象。要素流通受阻和利益分配扭曲制約了創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活力，一定程度上產(chǎn)生創(chuàng)新不足的“創(chuàng)新鎖定效應(yīng)”。但這并不意味著創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建就應(yīng)摒棄產(chǎn)業(yè)政策，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與產(chǎn)業(yè)政策同時(shí)也兼具可融性。

適度的選擇性產(chǎn)業(yè)政策與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)具有動(dòng)態(tài)一致性。AGHION[13]認(rèn)為若減稅、補(bǔ)貼等產(chǎn)業(yè)優(yōu)撫政策被分配給競爭性部門或產(chǎn)業(yè)政策能促進(jìn)企業(yè)間的競爭則能通過“逃離競爭效應(yīng)”促進(jìn)創(chuàng)新進(jìn)而提升生產(chǎn)率。即選擇性產(chǎn)業(yè)政策與創(chuàng)新具有兼容性，合理、適度的選擇性產(chǎn)業(yè)政策有助于激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力。當(dāng)某行業(yè)的創(chuàng)新活力不足時(shí)，亦可通過產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)企業(yè)在該行業(yè)的集聚與競爭，進(jìn)一步促進(jìn)創(chuàng)新，避免“創(chuàng)新鎖定”所帶來的“盛極必衰”。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)優(yōu)撫在一定階段有助于要素集聚，引導(dǎo)人力資本向該行業(yè)傾斜，若產(chǎn)業(yè)優(yōu)撫政策向基礎(chǔ)研發(fā)行業(yè)傾斜，長期發(fā)展則能產(chǎn)生“人力資本紅利”，而人力資本紅利才是一國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)的動(dòng)力。因此，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與選擇性產(chǎn)業(yè)政策間具有動(dòng)態(tài)一致性。

4 產(chǎn)業(yè)政策的轉(zhuǎn)型方向

從中國產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)踐來看，中國作為后發(fā)國家，在追趕進(jìn)程中，技術(shù)的不確定風(fēng)險(xiǎn)較小，這時(shí)依據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)規(guī)律，實(shí)施選擇性產(chǎn)業(yè)政策能在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)趕超。但是，當(dāng)中國由追趕者向引領(lǐng)者轉(zhuǎn)變的過程中，市場及技術(shù)演進(jìn)路徑的選擇均存在極大的不確定性，若由國家通過選擇性產(chǎn)業(yè)政策選定特定企業(yè)來發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，雖具有集中力量辦大事的優(yōu)勢，但一旦失敗，其成本巨大。此外，中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)后，全要素生產(chǎn)率持續(xù)下降，亟需發(fā)揮市場機(jī)制的基礎(chǔ)作用，構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)網(wǎng)絡(luò)，激發(fā)市場主體的創(chuàng)新活力。市場機(jī)制的靈魂是競爭，而競爭的創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)，則主要依靠公平、有序的競爭環(huán)境來實(shí)現(xiàn)。且創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)新活力和和各個(gè)創(chuàng)新主體協(xié)同創(chuàng)新的有序開展亦需公平、有序的市場機(jī)制作為保障。換句話說，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建需轉(zhuǎn)變以選擇性產(chǎn)業(yè)政策為主的產(chǎn)業(yè)政策體系，確立以功能性產(chǎn)業(yè)政策為主體的產(chǎn)業(yè)政策體系，破除要素價(jià)格扭曲機(jī)制，疏通進(jìn)入退出機(jī)制，賦予企業(yè)同等的市場主體地位和競爭地位。唯有如此，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的主體才能實(shí)現(xiàn)同等的創(chuàng)新地位，才能減少由于索取“政策補(bǔ)貼”所帶來的低效率投資和“創(chuàng)新鎖定效應(yīng)”。

針對戰(zhàn)略性重點(diǎn)支持產(chǎn)業(yè)，依然要發(fā)揮選擇性產(chǎn)業(yè)政策的功能，由政府引導(dǎo)資源要素向公共科技服務(wù)體系、競爭前技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)傾斜，通過減稅、低息等產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼措施引導(dǎo)企業(yè)向前沿技術(shù)領(lǐng)域集聚。引導(dǎo)企業(yè)向戰(zhàn)略重點(diǎn)支持產(chǎn)業(yè)集聚，并不意味著由政府來挑選主導(dǎo)企業(yè)，而是要賦予企業(yè)同等的進(jìn)入和退出權(quán)利，以集聚促進(jìn)技術(shù)深化。當(dāng)集聚到一定程度，潛在壟斷勢力形成后，則可依據(jù)企業(yè)的營業(yè)收入征稅，迫使創(chuàng)新能力低效的企業(yè)退出市場，釋放其鎖定的人力資本，促進(jìn)人力資本及創(chuàng)新要素的持續(xù)、動(dòng)態(tài)優(yōu)化配置。

遵循包容性與共享發(fā)展的原則。包容性發(fā)展是指所有創(chuàng)新主體均有同等的機(jī)會(huì)和權(quán)利參與創(chuàng)新活動(dòng)，營造勇于試錯(cuò)、敢于創(chuàng)新的文化環(huán)境，培養(yǎng)和倡導(dǎo)企業(yè)家精神和創(chuàng)新文化。包容性發(fā)展的實(shí)踐活動(dòng)離不開創(chuàng)新的生態(tài)環(huán)境網(wǎng)絡(luò)，同時(shí)也是促進(jìn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)持續(xù)優(yōu)化的基本原則。共享發(fā)展則強(qiáng)調(diào)利益的平等分配，基于貢獻(xiàn)的平等分配?；谪暙I(xiàn)的利益分配可探索利用區(qū)塊鏈技術(shù)來實(shí)現(xiàn)。此外，需要強(qiáng)調(diào)的一點(diǎn)是，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中創(chuàng)新要素離不開生態(tài)環(huán)境要素，為此平等分配的利益主體應(yīng)囊括生態(tài)環(huán)境要素。即功能性產(chǎn)業(yè)政策要重視綠色產(chǎn)業(yè)，走綠色、持續(xù)、創(chuàng)新之路。