裴耀琳，郭金花

（1.山西財(cái)經(jīng)大學(xué)資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展研究院，山西 太原 030006；2.山西財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院，山西 太原 030006）

產(chǎn)學(xué)研是我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新體系的核心要素之一［1］。促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合已成為當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措，也是加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的重要組成部分。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新作為促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合的著力點(diǎn)［2］，是提高中國(guó)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵策略與方法［3］。但受制于合作方式單一、信息不對(duì)稱、創(chuàng)新主體多樣性不足、創(chuàng)新供給源動(dòng)力不足［4］等原因，當(dāng)前中國(guó)產(chǎn)、學(xué)、研主體間仍面臨難以有效協(xié)同的困境，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新面臨嚴(yán)峻形勢(shì)，在國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略推進(jìn)中未能充分發(fā)揮作用［5］。因此，準(zhǔn)確把握中國(guó)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系現(xiàn)狀，并全面揭示其影響因素，對(duì)科學(xué)合理地促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合及創(chuàng)新體系建設(shè)等都具有舉足輕重的現(xiàn)實(shí)意義。

整體來(lái)看，產(chǎn)學(xué)研關(guān)系經(jīng)歷了產(chǎn)學(xué)研合作、產(chǎn)學(xué)研協(xié)作和產(chǎn)學(xué)研協(xié)同等階段［6］。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同是當(dāng)前我國(guó)產(chǎn)學(xué)研發(fā)展的高級(jí)階段，其目的是通過(guò)“協(xié)同”去改變我國(guó)產(chǎn)學(xué)研的被動(dòng)狀態(tài)［1］。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，是指企業(yè)、高校、科研院所基于優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)等原則建立的協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系［7］。圍繞產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，學(xué)術(shù)界一方面從理論層面聚焦產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系共享機(jī)制［7］、利益分配機(jī)制［8-9］等，并進(jìn)行了深入剖析；另一方面，從實(shí)證角度聚焦產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系運(yùn)行狀態(tài)，對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率或績(jī)效［10-11］等進(jìn)行測(cè)度，還有研究進(jìn)一步探討了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新如何影響地區(qū)綠色創(chuàng)新績(jī)效、綠色創(chuàng)新能力等［12-13］，或揭示了如何促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新［14］。整體來(lái)看，這些研究普遍將企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)3種創(chuàng)新主體及其協(xié)同關(guān)系作為一個(gè)整體。但在實(shí)踐中，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的載體是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目，其起點(diǎn)與對(duì)接點(diǎn)是合作伙伴的選擇［15］，根據(jù)創(chuàng)新項(xiàng)目的目標(biāo)、創(chuàng)新主體的利益訴求等差異，會(huì)形成多種產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式。因此，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新除包含企業(yè)、高校與研究機(jī)構(gòu)三邊主體協(xié)作模式外，還包括高校與研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)等多種雙邊主體協(xié)作模式［16-17］。但現(xiàn)有文獻(xiàn)中卻較少有研究進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式異質(zhì)性的考察，因而研究結(jié)論具有一定的局限性。同時(shí)，在如何促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的研究中，往往僅關(guān)注單一變量的作用或影響，這既使得有關(guān)研究在理論上難以形成統(tǒng)一的邏輯框架，也使得在實(shí)踐中難以從整個(gè)復(fù)雜經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)各個(gè)方面形成合力去指導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系。此外，由于我國(guó)發(fā)展不平衡問(wèn)題突出，不同地區(qū)情境下產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系及影響因素也可能發(fā)生顯著變化。這些都使得有必要在異質(zhì)性視角下對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系及其影響因素進(jìn)行深入挖掘探討。

綜上，本文基于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式異質(zhì)性和地區(qū)異質(zhì)性，分別揭示產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系現(xiàn)狀，并進(jìn)一步挖掘影響產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的主導(dǎo)因素。與現(xiàn)有研究相比，本文的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)體現(xiàn)在：一是從協(xié)同創(chuàng)新模式異質(zhì)性出發(fā)，在明晰產(chǎn)學(xué)研三邊協(xié)同創(chuàng)新模式及產(chǎn)學(xué)、產(chǎn)研和學(xué)研3種雙邊協(xié)同創(chuàng)新模式協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系的基礎(chǔ)上，探討不同協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系的主導(dǎo)影響因素，有助于豐富產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的相關(guān)實(shí)證研究結(jié)論；二是從地區(qū)異質(zhì)性出發(fā)，揭示各類產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系及其主導(dǎo)影響因素的區(qū)域差異，有助于為強(qiáng)化不同地區(qū)、不同模式的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)；三是由于不同主體間的資源異質(zhì)性是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的動(dòng)力保障［2］，結(jié)合現(xiàn)有研究，以資源異質(zhì)性的影響作為提取產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系影響因素的邏輯起點(diǎn)，歸納和梳理影響產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系的主要因素并進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，以期獲取更加系統(tǒng)且全面的研究結(jié)論。

1 研究設(shè)計(jì)

1.1 研究方法

1.1.1 信息熵。本文采用較為適合衡量協(xié)同水平的信息熵方法測(cè)算產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平［18］。該方法將不同創(chuàng)新主體間的互動(dòng)關(guān)系理解為相互信息，有助于降低由產(chǎn)學(xué)研組成的系統(tǒng)層面的不確定性，降低的不確定性就可以被看作反映創(chuàng)新主體間協(xié)同創(chuàng)新水平的指標(biāo)。計(jì)算公式如下：

其中，i，j，k分別代表企業(yè)、高校與科研機(jī)構(gòu)3種創(chuàng)新主體，H表示一維、二維或三維分布數(shù)據(jù)集的信息熵，Uij代表雙邊合作的二維互信息轉(zhuǎn)換量，Uijk代表三邊合作的三維互信息轉(zhuǎn)換量。式（1）、（2）中的Hi，Hij，Hijk公式如下：

式（3）—（5）中的Pi，Pij和Pijk分別代表由不同創(chuàng)新主體，即企業(yè)、高校與科研機(jī)構(gòu)獨(dú)自、雙邊或三邊合作研發(fā)的創(chuàng)新產(chǎn)出占總產(chǎn)出的比重。

產(chǎn)學(xué)研任意雙邊的二維互信息轉(zhuǎn)換量和三邊的三維互信息轉(zhuǎn)換量即可分別表征雙邊或三邊協(xié)同創(chuàng)新水平。根據(jù)測(cè)度結(jié)果，如果二維互信息轉(zhuǎn)換量為正，表明合作雙方存在協(xié)同關(guān)系，否則不存在協(xié)同關(guān)系，且該指標(biāo)為正向指標(biāo)；如果三維互信息轉(zhuǎn)換量為負(fù)，表明合作三方存在協(xié)同關(guān)系，否則不存在協(xié)同關(guān)系，且該指標(biāo)為負(fù)向指標(biāo)。

1.1.2 基于回歸方程的Shapley分解。本文采用該方法探究影響地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平的各類因素的貢獻(xiàn)度，以揭示影響不同類型產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式的協(xié)同創(chuàng)新水平的關(guān)鍵因素。本文中Shapley分解的基礎(chǔ)是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平的決定方程，即：

其中，y為各?。▍^(qū)、市）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平，γ是隨機(jī)誤差項(xiàng)，xm代表y的影響因素，αm為影響因素xm的回報(bào)率。通過(guò)式（6）可估算出每個(gè)影響因素對(duì)y的影響。在此基礎(chǔ)上，逐步剔除變量，依次比較包含該變量與不包含該變量時(shí)被解釋變量的差距，并對(duì)結(jié)果取平均值，就可得到該變量對(duì)被解釋變量變動(dòng)的貢獻(xiàn)度。

1.2 變量選取與指標(biāo)說(shuō)明

1.2.1 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平。根據(jù)式（1）—（3），計(jì)算產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平須獲取不同創(chuàng)新主體獨(dú)自及合作研發(fā)的創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量。由于專利是衡量地區(qū)創(chuàng)新能力的核心指標(biāo)［19］，本文重點(diǎn)考察專利這一創(chuàng)新產(chǎn)出。同時(shí)，專利包括發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利3種類型，但鑒于發(fā)明專利比實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利包含更多科技信息，因此，本文以發(fā)明專利作為創(chuàng)新產(chǎn)出的代表。參考現(xiàn)有研究的做法，基于各項(xiàng)發(fā)明專利信息，依據(jù)專利申請(qǐng)人類型，將申請(qǐng)人名稱中帶有“公司”“集團(tuán)”或“廠”的發(fā)明專利計(jì)入企業(yè)，將帶有“大學(xué)”或“學(xué)院”的發(fā)明專利計(jì)入高校，將帶有“研究中心”或“研究所”“研究院”的發(fā)明專利計(jì)入科研機(jī)構(gòu)。在依次統(tǒng)計(jì)由3種創(chuàng)新主體單邊獨(dú)自、雙邊合作及三邊合作發(fā)明專利數(shù)量的基礎(chǔ)上，運(yùn)用信息熵方法測(cè)算各省（區(qū)、市）產(chǎn)學(xué)、產(chǎn)研、學(xué)研的二維互信息轉(zhuǎn)化量及產(chǎn)學(xué)研三維互信息轉(zhuǎn)換量，分別用以表征雙邊協(xié)同創(chuàng)新水平及三邊協(xié)同創(chuàng)新水平。

1.2.2 影響因素選取。協(xié)同創(chuàng)新意愿是協(xié)同創(chuàng)新的催化劑［20］。創(chuàng)新主體是否追求協(xié)同創(chuàng)新以及選擇哪些伙伴開展協(xié)同創(chuàng)新，與創(chuàng)新主體對(duì)異質(zhì)性資源的掌控、吸收及運(yùn)用等狀態(tài)密切相關(guān)［21］。有研究指出，異質(zhì)性資源具有難以模仿、不可復(fù)制、稀缺性等特征，是各類創(chuàng)新主體追求協(xié)同創(chuàng)新的“動(dòng)力源”“加速器”和“度量尺”［2］。因此，能夠影響創(chuàng)新主體對(duì)異質(zhì)性資源掌控、吸收及運(yùn)用等狀態(tài)的因素均可被看作產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的影響因素。根據(jù)現(xiàn)有研究，本文將可能影響產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的因素分為地區(qū)發(fā)展水平、創(chuàng)新要素投入、市場(chǎng)發(fā)育程度、政府行為及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等5個(gè)方面。

①地區(qū)發(fā)展水平。地區(qū)發(fā)展水平主要包括三方面：一是經(jīng)濟(jì)發(fā)展。實(shí)踐中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)創(chuàng)新資源較豐富，創(chuàng)新主體受異質(zhì)性資源制約較弱，可能會(huì)降低合作意愿；反之，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的地區(qū)創(chuàng)新資源相對(duì)稀缺，創(chuàng)新主體受異質(zhì)性資源制約較強(qiáng)，會(huì)增強(qiáng)合作意愿。二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷會(huì)催生新技術(shù)領(lǐng)域、新技術(shù)需求等，各類創(chuàng)新主體需要加強(qiáng)對(duì)異質(zhì)性資源的掌控、吸收與運(yùn)用，以支撐創(chuàng)新活動(dòng)，因而傾向于尋求合作伙伴去補(bǔ)齊資源短板并形成合作關(guān)系［19］，有助于提升創(chuàng)新主體協(xié)同創(chuàng)新意愿。三是對(duì)外開放。開放條件能為外資進(jìn)入、技術(shù)引進(jìn)等提供便利，能通過(guò)增強(qiáng)地區(qū)良性競(jìng)爭(zhēng)、強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新，但也可能在一定程度上由于緩解了異質(zhì)性資源的稀缺性等問(wèn)題而降低主體合作意愿，并通過(guò)技術(shù)依賴、逆向技術(shù)溢出等對(duì)協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面影響［14］。

②創(chuàng)新要素投入。創(chuàng)新要素投入是創(chuàng)新活動(dòng)開展的基礎(chǔ)。R&D投入則是創(chuàng)新要素投入的直接載體。不同主體間對(duì)于R&D要素的掌控、吸收等本身就是異質(zhì)性要素的常見形式。因此，從R&D投入著手提升技術(shù)創(chuàng)新能力、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步是實(shí)踐中的常用手段。但R&D投入對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的作用是促進(jìn)抑或抑制，目前尚沒(méi)有統(tǒng)一結(jié)論。但有研究指出，只有有效的R&D投入，才能對(duì)促進(jìn)創(chuàng)新主體參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新起到有益影響［22］。本文在R&D投入上主要考察R&D人員投入和R&D經(jīng)費(fèi)投入。

③市場(chǎng)發(fā)育程度。市場(chǎng)發(fā)育程度對(duì)于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的影響，主要可以從兩個(gè)方面考察：一是技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育程度。一般地，技術(shù)市場(chǎng)越發(fā)達(dá)，對(duì)技術(shù)的需求越大，受資源稀缺性影響，會(huì)增強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新意愿。但各類創(chuàng)新主體，特別是企業(yè)主體，其在創(chuàng)新過(guò)程中不僅承擔(dān)技術(shù)生產(chǎn)者的職能，還具有技術(shù)使用者的身份，因此，技術(shù)市場(chǎng)過(guò)度發(fā)達(dá)也可能降低企業(yè)等作為技術(shù)需求方時(shí)獲取技術(shù)的難度，從而降低其作為技術(shù)供給方時(shí)與其他主體協(xié)同創(chuàng)新的意愿［23］。二是地區(qū)市場(chǎng)發(fā)育程度。較高的市場(chǎng)化程度有利于資源要素在創(chuàng)新主體間實(shí)現(xiàn)流動(dòng)與共享，能為異質(zhì)性資源在企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)間流動(dòng)整合與利用提供保障，從而促使產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新［24］。但過(guò)高的市場(chǎng)化程度會(huì)在“看不見的手”影響下，使資源要素不斷從低效部門向高效部門轉(zhuǎn)移，造成資源要素過(guò)度集聚，從而降低創(chuàng)新主體協(xié)同創(chuàng)新意愿。

④政府行為。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新作為一種知識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)，其外溢性會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新的“市場(chǎng)失靈”［18］，因而有必要關(guān)注政府行為對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的影響。政府通過(guò)財(cái)政資助、研發(fā)補(bǔ)貼等形式能鼓勵(lì)產(chǎn)、學(xué)、研協(xié)同創(chuàng)新［25］，但政府資金的介入及其所具有的杠桿效應(yīng)也能在一定程度上緩解資源的稀缺問(wèn)題，降低創(chuàng)新主體合作意愿，因而也可能難以對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)生理想的促進(jìn)效果［26］。

⑤基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。近年來(lái)，以互聯(lián)網(wǎng)為代表的信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和以鐵路為代表的交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，在打破空間地理位置對(duì)創(chuàng)新資源要素的束縛以促進(jìn)創(chuàng)新要素區(qū)際流動(dòng)［27］以及促進(jìn)知識(shí)與技術(shù)在創(chuàng)新主體或群體間共享［28］等方面發(fā)揮了重要作用，影響了產(chǎn)學(xué)研合作意愿。特別是互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展改變了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新所處情境［29］，使協(xié)同創(chuàng)新主體間信息交流更高效、便捷［30］，強(qiáng)化了產(chǎn)學(xué)研主體協(xié)同創(chuàng)新意愿。但這同樣會(huì)引起創(chuàng)新要素等的過(guò)度集聚，從而對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新意愿產(chǎn)生抑制作用。

通過(guò)以上分析可以看出，各類影響因素對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的影響都存在一定的不確定性。為有效促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平提升，有必要依據(jù)現(xiàn)實(shí)情況對(duì)不同協(xié)同創(chuàng)新模式的影響因素給予具體分析。本文選取的5個(gè)方面影響因素及相關(guān)說(shuō)明如表1所示。

表1 影響因素及說(shuō)明

1.3 數(shù)據(jù)來(lái)源與說(shuō)明

計(jì)算產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平所采用的發(fā)明專利信息來(lái)自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫(kù)中的發(fā)明專利數(shù)據(jù)庫(kù)，影響因素分析所采用的指標(biāo)數(shù)據(jù)主要來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。鑒于發(fā)明專利自申請(qǐng)日起18個(gè)月予以公開，以及西藏部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失，本文以30個(gè)省（區(qū)、市）2009—2019年的面板數(shù)據(jù)為研究樣本。數(shù)據(jù)處理軟件為Stata。

2 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系分析

2.1 發(fā)明專利統(tǒng)計(jì)結(jié)果

2.1.1 分地區(qū)發(fā)明專利統(tǒng)計(jì)結(jié)果。如圖1所示，研究期內(nèi)，橫向?qū)Ρ炔煌貐^(qū)發(fā)明專利占比發(fā)現(xiàn)，東、中、西部各地區(qū)發(fā)明專利占全國(guó)總量的比重依次減少，且東部地區(qū)占比明顯高于中、西部地區(qū)?？v向分析各地區(qū)發(fā)明專利占比隨時(shí)間演化發(fā)現(xiàn)，東部地區(qū)發(fā)明專利所占比重在2009—2017年間呈明顯下降態(tài)勢(shì)，直到2018年才有所上升；相應(yīng)地，中部和西部地區(qū)發(fā)明專利所占比重在2009—2017年間有所提升，2018年后有所下降，表明東部和中、西部地區(qū)發(fā)明專利差距有加大的趨勢(shì)，須引起關(guān)注。

圖1 分地區(qū)發(fā)明專利占比演變趨勢(shì)

2.1.2 分申請(qǐng)人類型發(fā)明專利統(tǒng)計(jì)結(jié)果。從不同類型申請(qǐng)人單邊或合作研發(fā)的發(fā)明專利情況看（見圖2、圖3）：首先，無(wú)論是全國(guó)整體，還是東、中、西部地區(qū)，或是各省（區(qū)、市），由產(chǎn)、學(xué)、研單邊研發(fā)的發(fā)明專利占比均明顯高于雙邊和三邊合作研發(fā)的發(fā)明專利占比，表明研究期內(nèi)中國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新力度仍然較小，研發(fā)活動(dòng)呈現(xiàn)出碎片化和孤島化特征。其次，在單邊發(fā)明專利數(shù)量上，全國(guó)及東中西部各地區(qū)均呈現(xiàn)出“產(chǎn)＞學(xué)＞研”的特點(diǎn)。具體到各?。▍^(qū)、市），除吉林、黑龍江、海南、陜西和甘肅5省外，其余省（區(qū)、市）企業(yè)申請(qǐng)的發(fā)明專利占比均超過(guò)50%，特別是安徽、廣東和江蘇3省企業(yè)申請(qǐng)的發(fā)明專利占比達(dá)到80%以上，表明研究期內(nèi)中國(guó)發(fā)明專利的最大供給主體是企業(yè)。最后，在雙邊或三邊合作發(fā)明專利數(shù)量上，總體呈現(xiàn)“產(chǎn)學(xué)＞產(chǎn)研＞學(xué)研＞產(chǎn)學(xué)研”的特點(diǎn)，表明研究期內(nèi)產(chǎn)學(xué)研雙邊合作較三邊合作更為頻繁。

圖2 全國(guó)及地區(qū)產(chǎn)學(xué)研單邊及合作發(fā)明專利情況統(tǒng)計(jì)

圖3 各省（區(qū)、市）產(chǎn)學(xué)研單邊及合作發(fā)明專利情況統(tǒng)計(jì)

2.2 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平測(cè)度結(jié)果

2.2.1 國(guó)家產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平。首先，計(jì)算全國(guó)層面產(chǎn)學(xué)、產(chǎn)研、學(xué)研之間二維互信息轉(zhuǎn)化量及產(chǎn)學(xué)研三維互信息轉(zhuǎn)化量，結(jié)果如圖4所示。從二維互信息轉(zhuǎn)化量的演變趨勢(shì)可以看出：第一，2009—2019年間，二維互信息轉(zhuǎn)化量呈現(xiàn)“產(chǎn)學(xué)＞產(chǎn)研＞學(xué)研”的特征，說(shuō)明以發(fā)明專利作為創(chuàng)新產(chǎn)出的代表去衡量協(xié)同創(chuàng)新水平時(shí)，企業(yè)與高校的合作緊密程度相對(duì)較高，發(fā)明專利研發(fā)呈現(xiàn)企業(yè)主導(dǎo)的格局。第二，產(chǎn)學(xué)二維互信息轉(zhuǎn)化量在研究期內(nèi)呈波動(dòng)上升趨勢(shì)，表明企業(yè)和高校在發(fā)明專利研發(fā)上合作關(guān)系有所增強(qiáng)；產(chǎn)研和學(xué)研二維互信息轉(zhuǎn)化量卻呈輕微下降態(tài)勢(shì)，意味著企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)、高校和研究機(jī)構(gòu)在發(fā)明專利研發(fā)方面的合作關(guān)系有所減弱。從三維互信息轉(zhuǎn)化量看出，三維互信息轉(zhuǎn)化量始終為負(fù)，表明研究期內(nèi)產(chǎn)學(xué)研三方始終存在協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系，同時(shí)，三維互信息轉(zhuǎn)換量在研究期內(nèi)整體呈波動(dòng)上升態(tài)勢(shì)，但由于該指標(biāo)為負(fù)向指標(biāo)，意味著產(chǎn)學(xué)研三方協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系趨于松散。本文認(rèn)為，這可能與研究期內(nèi)各類主體在創(chuàng)新活動(dòng)中始終保持自身固有職能，沒(méi)有根據(jù)復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)環(huán)境等變化，積極拓展出能滿足其他主體需要的新職能密切相關(guān)。整體來(lái)看，全國(guó)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平仍有較大的提升空間。

圖4 產(chǎn)學(xué)研二維及三維互信息轉(zhuǎn)化量演變

2.2.2 分地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平。分別計(jì)算東、中、西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研二維和三維互信息轉(zhuǎn)化量，結(jié)果如圖5所示。可以看出：一方面，研究期內(nèi)，各地區(qū)產(chǎn)學(xué)二維互信息轉(zhuǎn)化量整體呈波動(dòng)上升態(tài)勢(shì)，企業(yè)與高校合作趨于緊密，協(xié)同創(chuàng)新水平有所提升；產(chǎn)研、學(xué)研二維互信息轉(zhuǎn)化量在研究期內(nèi)于各地區(qū)均整體呈波動(dòng)下降態(tài)勢(shì)，但各地區(qū)都在2018年以來(lái)有明顯上升趨勢(shì)，合作關(guān)系出現(xiàn)向好轉(zhuǎn)變；產(chǎn)學(xué)研三維互信息轉(zhuǎn)化量在2009—2018年呈上升態(tài)勢(shì)，表明各地區(qū)產(chǎn)學(xué)研三邊協(xié)同創(chuàng)新水平下降，合作趨于松散，但也均于2019年大幅下降，三邊協(xié)同創(chuàng)新水平有所提升。另一方面，整體來(lái)看，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平具有地區(qū)不平衡特征，表現(xiàn)為相較于中部和西部地區(qū)，東部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平相對(duì)較低。究其原因，可能與各類創(chuàng)新主體追求協(xié)同創(chuàng)新的動(dòng)力與異質(zhì)性資源的掌握密切相關(guān)。東部地區(qū)憑借良好的區(qū)位優(yōu)勢(shì)、較高的發(fā)展水平等聚集了較多的創(chuàng)新資源，創(chuàng)新主體研發(fā)活動(dòng)受資源稀缺性約束相對(duì)較小，而中、西部地區(qū)卻由于自身發(fā)展滯后，創(chuàng)新資源等相對(duì)稀缺，創(chuàng)新主體研發(fā)活動(dòng)受資源稀缺性約束相對(duì)較大，因而東部地區(qū)各類創(chuàng)新主體對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的意愿相較中、西部地區(qū)較低，從而使發(fā)明專利數(shù)量明顯較多的東部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平反而較低。

圖5 東中西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研二維及三維互信息轉(zhuǎn)化量演變

2.2.3 各省（區(qū)、市）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平。將2009年、2014年和2019年作為3個(gè)代表性年份，用雷達(dá)圖展示各?。▍^(qū)、市）不同產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式互信息轉(zhuǎn)化量的演變情況（見圖6）?？梢钥闯觯簩?duì)于產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新，代表2019年產(chǎn)學(xué)二維互信息轉(zhuǎn)化量的曲線相較2009年的曲線整體向外擴(kuò)張，多數(shù)省（區(qū)、市）產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新水平有所提升，但也有例外，如江西、浙江、江蘇、黑龍江等個(gè)別省份，雷達(dá)圖上相應(yīng)位置向中心收縮，產(chǎn)學(xué)雙邊協(xié)同創(chuàng)新水平有所下降；對(duì)于產(chǎn)研和學(xué)研雙邊協(xié)同創(chuàng)新，代表2019年的曲線相較2009年的曲線整體向內(nèi)收縮，多數(shù)省（區(qū)、市）這兩種協(xié)同創(chuàng)新模式協(xié)同創(chuàng)新水平有所下降；對(duì)于產(chǎn)學(xué)研三邊協(xié)同創(chuàng)新，產(chǎn)學(xué)研三維互信息轉(zhuǎn)化量也整體向外擴(kuò)張，三維互信息轉(zhuǎn)化量增大，表明多數(shù)?。▍^(qū)、市）產(chǎn)學(xué)研三邊協(xié)同創(chuàng)新水平有所下降。

圖6 30個(gè)省（區(qū)、市）產(chǎn)學(xué)研二維及三維互信息轉(zhuǎn)化量演變

3 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系的影響因素分析

下文將進(jìn)一步揭示影響各類產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式協(xié)同創(chuàng)新水平的主要因素。由于產(chǎn)學(xué)研三維互信息轉(zhuǎn)化量為負(fù)向指標(biāo)，為便于實(shí)證結(jié)果解讀，后文對(duì)計(jì)量模型進(jìn)行回歸時(shí)，對(duì)該指標(biāo)做正向化處理。

3.1 全樣本回歸及分解結(jié)果

3.1.1 回歸結(jié)果。表2匯總了分別以產(chǎn)學(xué)研三邊協(xié)同創(chuàng)新水平及產(chǎn)學(xué)、產(chǎn)研和學(xué)研雙邊協(xié)同創(chuàng)新水平為被解釋變量時(shí)的全樣本回歸結(jié)果。如表2列①所示，對(duì)于產(chǎn)學(xué)研三邊協(xié)同創(chuàng)新，反映地區(qū)發(fā)展水平的3個(gè)方面中僅對(duì)外開放對(duì)其有顯著促進(jìn)作用，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)顯著抑制產(chǎn)學(xué)研三邊協(xié)同創(chuàng)新；從創(chuàng)新要素投入看，R&D人員投入顯著抑制了產(chǎn)學(xué)研三邊協(xié)同創(chuàng)新，但R&D資金投入有顯著促進(jìn)作用；從市場(chǎng)發(fā)育程度看，技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育程度會(huì)顯著正向影響產(chǎn)學(xué)研三邊協(xié)同創(chuàng)新，但地區(qū)市場(chǎng)發(fā)育程度的影響顯著為負(fù)；從政府行為看，研究期內(nèi)政府支持力度不利于產(chǎn)學(xué)研三邊協(xié)同創(chuàng)新；從基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)看，地區(qū)鐵路建設(shè)以及互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)都能顯著促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研三邊協(xié)同創(chuàng)新。

表2 全樣本回歸結(jié)果

對(duì)于3種雙邊協(xié)同創(chuàng)新（如表2列②—④），研究期內(nèi)，在地區(qū)發(fā)展水平包含的3個(gè)方面中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展僅能顯著促進(jìn)產(chǎn)研協(xié)同創(chuàng)新，對(duì)產(chǎn)學(xué)和學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的回歸結(jié)果雖然系數(shù)為正，但不顯著；對(duì)外開放雖然會(huì)顯著抑制產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新，但卻能顯著促進(jìn)產(chǎn)研和學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與3種雙邊協(xié)同創(chuàng)新之間均為負(fù)向關(guān)系，與產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新間的負(fù)向關(guān)系甚至在1%的水平下成立。在創(chuàng)新要素投入的兩個(gè)方面中，R&D人員投入僅能顯著促進(jìn)產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新，對(duì)產(chǎn)研和學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的作用均顯著為負(fù)；R&D資金投入則僅與產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新為顯著負(fù)向關(guān)系，與產(chǎn)研和學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)系未通過(guò)統(tǒng)計(jì)學(xué)檢驗(yàn)。在市場(chǎng)發(fā)育程度所關(guān)注的兩個(gè)方面中，技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育程度與3種雙邊協(xié)同創(chuàng)新之間均為正向關(guān)系，但對(duì)產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新的影響在研究期內(nèi)尚不顯著；地區(qū)市場(chǎng)發(fā)育程度則對(duì)產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新具有顯著的促進(jìn)作用，但對(duì)產(chǎn)研和學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新則具有顯著的抑制作用。在政府行為方面，政府干預(yù)不利于產(chǎn)學(xué)和學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，但能對(duì)產(chǎn)研協(xié)同創(chuàng)新起到積極影響。在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)所關(guān)注的兩個(gè)方面中，互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)不僅對(duì)產(chǎn)學(xué)和學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的促進(jìn)作用不顯著，甚至還會(huì)顯著抑制產(chǎn)研協(xié)同創(chuàng)新；鐵路建設(shè)則對(duì)產(chǎn)學(xué)和學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新有積極影響，但會(huì)在1%的顯著水平下抑制產(chǎn)研協(xié)同創(chuàng)新。

3.1.2 基于回歸的Shapley值因素分解?；谝陨匣貧w結(jié)果，進(jìn)一步通過(guò)Shapley分解探討不同類型產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式下影響協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系的主導(dǎo)因素。如表3所示，就產(chǎn)學(xué)研三邊協(xié)同創(chuàng)新而言，地區(qū)發(fā)展水平、市場(chǎng)發(fā)育程度以及創(chuàng)新要素投入的貢獻(xiàn)度分別為28.11%，26.94%和24.27%，是最重要的影響因素；其次是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，貢獻(xiàn)度為14.53%；政府行為的影響最小，貢獻(xiàn)度不足10%。就雙邊協(xié)同創(chuàng)新而言，對(duì)產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新影響最大的是地區(qū)發(fā)展水平，貢獻(xiàn)度高達(dá)39.34%；其次是市場(chǎng)發(fā)育程度，貢獻(xiàn)度為27.37%；再次是創(chuàng)新要素投入和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，貢獻(xiàn)度分別為14.59%和13.45%；最后是政府行為，貢獻(xiàn)度僅為5.26%。對(duì)于產(chǎn)研協(xié)同創(chuàng)新，創(chuàng)新要素投入和市場(chǎng)發(fā)育程度的貢獻(xiàn)度都達(dá)到30%以上，是最重要的因素；其次是地區(qū)發(fā)展水平和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，兩者貢獻(xiàn)度分別為19.47%和16.26%；最后是政府行為，貢獻(xiàn)度相對(duì)較低。對(duì)于學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，市場(chǎng)發(fā)育程度的影響最大，貢獻(xiàn)度高達(dá)44.12%；其次為創(chuàng)新要素投入，貢獻(xiàn)度達(dá)到33.34%；然后依次為地區(qū)發(fā)展水平、政府行為和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)?？梢钥闯?，雖然各類影響因素對(duì)不同產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式協(xié)同創(chuàng)新水平的貢獻(xiàn)度存在一定差異，但整體上，這4種產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式協(xié)同創(chuàng)新水平的主導(dǎo)影響因素均為地區(qū)發(fā)展水平、創(chuàng)新要素投入及市場(chǎng)發(fā)育程度，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和政府行為的影響相對(duì)較小。

結(jié)合表3可以看出，就地區(qū)發(fā)展水平而言，研究期內(nèi)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是不利于各類產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系強(qiáng)化的最重要原因，這可能與研究期內(nèi)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體趨于初級(jí)化有關(guān)。就創(chuàng)新要素投入而言，R&D人員與資本投入對(duì)多種產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系尚難以發(fā)揮有益影響。這一方面可能與兩種創(chuàng)新要素整體不足，尚未達(dá)到能促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的合理區(qū)間有關(guān)；另一方面，則可能與兩種要素在研究期內(nèi)存在地區(qū)錯(cuò)配，未能在各地都達(dá)到有效配置有關(guān)。就市場(chǎng)發(fā)育程度而言，不斷推進(jìn)技術(shù)市場(chǎng)建設(shè)是促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的重要手段。

表3 全樣本產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新影響因素的Shapley分解

3.2 異質(zhì)性地區(qū)回歸及分解結(jié)果

考慮到我國(guó)東、中、西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平也存在明顯差異，因而本文進(jìn)一步深入挖掘東、中、西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平的主導(dǎo)影響因素，以期能獲取更具針對(duì)性的研究結(jié)論。回歸結(jié)果和Shapley分解結(jié)果分別如表4和表5所示。

3.2.1 回歸結(jié)果。回歸結(jié)果如表4所示，就東部地區(qū)而言，產(chǎn)學(xué)研三邊協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系受對(duì)外開放、R&D資金投入、互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)和鐵路建設(shè)的顯著促進(jìn)作用，以及受R&D人員投入與地區(qū)市場(chǎng)發(fā)育程度的顯著抑制作用，其他變量影響不顯著；產(chǎn)學(xué)雙邊協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展和R&D人員投入的顯著促進(jìn)作用，以及受對(duì)外開放、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及R&D資金投入這3個(gè)變量的顯著抑制作用，其他變量影響未通過(guò)統(tǒng)計(jì)學(xué)檢驗(yàn)；產(chǎn)研雙邊協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系受產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和政府行為的顯著促進(jìn)作用，以及受R&D人員投入及鐵路建設(shè)的顯著抑制作用；學(xué)研雙邊協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系僅有鐵路建設(shè)和R&D人員投入對(duì)其的影響通過(guò)了統(tǒng)計(jì)學(xué)檢驗(yàn)，且作用方向分別為促進(jìn)和抑制。

表4 分地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新影響因素回歸結(jié)果

就中部地區(qū)而言，對(duì)于產(chǎn)學(xué)研三邊協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系，具有顯著促進(jìn)作用的變量有經(jīng)濟(jì)發(fā)展、R&D資金投入及鐵路建設(shè)，具有顯著抑制作用的變量有R&D人員投入、地區(qū)市場(chǎng)發(fā)育程度及互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)；對(duì)于產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、R&D人員投入及地區(qū)市場(chǎng)發(fā)育程度對(duì)其有顯著促進(jìn)作用，具有顯著抑制作用的變量為技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育程度及互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)；對(duì)于產(chǎn)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系，技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育程度和鐵路建設(shè)對(duì)其有顯著促進(jìn)作用，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、R&D人員投入及互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)對(duì)其有顯著抑制作用；對(duì)于學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系，具有顯著促進(jìn)作用的變量有經(jīng)濟(jì)發(fā)展、對(duì)外開放及鐵路建設(shè)，R&D人員投入、技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育程度及互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)對(duì)其有顯著抑制作用。

就西部地區(qū)而言，能顯著強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研三邊協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系的因素僅有R&D人員投入，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和地區(qū)市場(chǎng)發(fā)育程度會(huì)顯著抑制產(chǎn)學(xué)研三邊協(xié)同創(chuàng)新；能顯著強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系的因素有經(jīng)濟(jì)發(fā)展、R&D人員投入、地區(qū)市場(chǎng)發(fā)育程度、互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)和鐵路建設(shè)，具有顯著消極影響的因素有地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和R&D資金投入；對(duì)產(chǎn)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系有強(qiáng)化作用的變量包括R&D資金投入和技術(shù)市場(chǎng)成交額，會(huì)顯著抑制產(chǎn)研協(xié)同創(chuàng)新的變量有R&D人員投入和鐵路建設(shè)；對(duì)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系有強(qiáng)化作用的變量為對(duì)外開放和技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育程度，地區(qū)市場(chǎng)發(fā)育程度會(huì)顯著抑制學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。

3.2.2 基于回歸的Shapley值因素分解。表5進(jìn)一步列出了各地區(qū)不同產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系中各類影響因素的Shapley分解結(jié)果。從表5中可以看出，各類協(xié)同創(chuàng)新模式協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系的主導(dǎo)影響因素在東、中、西部地區(qū)存在明顯差異。

表5 分地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新影響因素的Shapley分解

在東部地區(qū)，創(chuàng)新要素投入是影響產(chǎn)學(xué)研三邊協(xié)同創(chuàng)新和產(chǎn)研雙邊協(xié)同創(chuàng)新的主導(dǎo)因素，貢獻(xiàn)度均超過(guò)40%，對(duì)于這兩種協(xié)同創(chuàng)新模式，貢獻(xiàn)度較大的影響因素還有市場(chǎng)發(fā)育程度和地區(qū)發(fā)展水平，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和政府行為的影響相對(duì)較小；對(duì)于產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新，地區(qū)發(fā)展水平的貢獻(xiàn)度高達(dá)61.09%，明顯高于其他因素，是最重要的影響因素，然后依次為市場(chǎng)發(fā)育程度和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，創(chuàng)新要素投入和政府行為的影響相對(duì)較??；學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新主要受地區(qū)發(fā)展水平、市場(chǎng)發(fā)育程度和創(chuàng)新要素投入這三大因素的共同影響。

在中部地區(qū)，產(chǎn)學(xué)研三邊協(xié)同創(chuàng)新和學(xué)研雙邊協(xié)同創(chuàng)新都主要受地區(qū)發(fā)展水平和創(chuàng)新要素投入的影響，貢獻(xiàn)度都達(dá)到30%以上，其次是市場(chǎng)發(fā)育程度和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，政府行為影響最?。粚?duì)于產(chǎn)學(xué)和學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是最重要的影響因素，貢獻(xiàn)度都超過(guò)50%，其次是地區(qū)發(fā)展水平，貢獻(xiàn)度都在20%以上，再次是市場(chǎng)發(fā)育程度，貢獻(xiàn)度在10%左右，最后分別是創(chuàng)新要素投入和政府行為。

在西部地區(qū)，對(duì)產(chǎn)學(xué)研三邊協(xié)同創(chuàng)新影響最大的是創(chuàng)新要素投入，其次是地區(qū)發(fā)展水平和市場(chǎng)發(fā)育程度，再次是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，政府行為影響最小；產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新主要受創(chuàng)新要素投入、市場(chǎng)發(fā)育程度和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的影響，其次是地區(qū)發(fā)展水平，最后是政府行為；影響產(chǎn)研協(xié)同創(chuàng)新的主導(dǎo)因素是市場(chǎng)發(fā)育程度和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，其次是創(chuàng)新要素投入，最后依次為地區(qū)發(fā)展水平和政府行為；對(duì)于學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，市場(chǎng)發(fā)育程度是主導(dǎo)影響因素，貢獻(xiàn)度接近50%，其次是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，再次分別是地區(qū)發(fā)展水平和創(chuàng)新要素投入，最后是政府行為。

由上可知，東部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系整體上主要受創(chuàng)新要素投入、地區(qū)發(fā)展水平和市場(chǎng)發(fā)育程度的共同驅(qū)使，但對(duì)于中部和西部地區(qū)，除受上述3類主導(dǎo)因素影響外，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)也是影響地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系的重要因素。本文認(rèn)為，雖然相較于東部地區(qū)，中部和西部地區(qū)發(fā)展水平相對(duì)滯后、創(chuàng)新要素集聚程度相對(duì)較低，但以鐵路、互聯(lián)網(wǎng)為代表的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能為地區(qū)吸引創(chuàng)新要素流入，加強(qiáng)創(chuàng)新要素在企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)中的自由轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散等，為促進(jìn)創(chuàng)新要素在地區(qū)內(nèi)積累、加強(qiáng)創(chuàng)新主體互動(dòng)等帶來(lái)積極影響。因此，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)中部和西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新具有較大的作用和意義。但對(duì)于東部地區(qū)來(lái)講，其已憑借自身的區(qū)位優(yōu)勢(shì)聚集了全國(guó)大量的創(chuàng)新要素，且以鐵路與互聯(lián)網(wǎng)為代表的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)也相對(duì)較為成熟并已經(jīng)獲取了大量紅利，因而研究期內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)已不是驅(qū)動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的主導(dǎo)因素。

4 結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論與實(shí)踐啟示

本文采用30個(gè)省（區(qū)、市）2009—2019年發(fā)明專利信息，運(yùn)用信息熵測(cè)算各省（區(qū)、市）不同產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式下的協(xié)同創(chuàng)新水平，在明晰全國(guó)、東中西部地區(qū)及各省（區(qū)、市）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系的基礎(chǔ)上，借助面板數(shù)據(jù)模型和Shapley回歸分解，從地區(qū)發(fā)展水平、創(chuàng)新要素投入、市場(chǎng)發(fā)育程度、政府行為及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)5個(gè)方面，分別基于全樣本和分區(qū)域樣本識(shí)別在各類產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式下影響協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系的主導(dǎo)因素。研究發(fā)現(xiàn)：第一，研究期內(nèi)以發(fā)明專利合作情況反映的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系呈現(xiàn)以企業(yè)為核心的特征，整體上看，各類產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式協(xié)同創(chuàng)新水平都有較大提升空間，且具有明顯的區(qū)域不平衡特征，東部地區(qū)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系相較中部和西部地區(qū)較為松散。第二，從全樣本上看，在不同產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式下協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系的主導(dǎo)影響因素存在差異。但整體上，各類產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系均主要受地區(qū)發(fā)展水平、創(chuàng)新要素投入和市場(chǎng)發(fā)育程度的影響，政府行為和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的影響相對(duì)較小。第三，分地區(qū)看，在各類產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式下影響協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系的主導(dǎo)因素也不同。綜合來(lái)看，東部地區(qū)影響產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系的主導(dǎo)因素有創(chuàng)新要素投入、地區(qū)發(fā)展水平和市場(chǎng)發(fā)育程度，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和政府行為的影響相對(duì)較??；但中部和西部地區(qū)，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)也是影響地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系的重要因素。

為深入貫徹創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研融合創(chuàng)新，結(jié)合本文研究結(jié)果，提出以下對(duì)策建議：第一，不斷加強(qiáng)企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)互動(dòng)，增強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。要圍繞三方創(chuàng)新主體在創(chuàng)新鏈、價(jià)值鏈中的固有職能，積極拓展其他有助于增強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系的新型職能，在堅(jiān)持企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研三方協(xié)同創(chuàng)新中的主體地位的同時(shí)，不斷促進(jìn)其與高校、科研機(jī)構(gòu)合作，促進(jìn)知識(shí)成果轉(zhuǎn)化。第二，堅(jiān)持因事制宜與因地制宜相結(jié)合，針對(duì)不同產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式，在不同地區(qū)制定差異化驅(qū)動(dòng)策略。全國(guó)整體上，以建立健全技術(shù)市場(chǎng)交易機(jī)制、促進(jìn)技術(shù)成果交易、大力培育發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)為首要重點(diǎn)，進(jìn)一步推動(dòng)對(duì)外開放、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，并持續(xù)加大科技資金與人才投入等，為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新提供更多創(chuàng)新要素供給與需求供給；此外，還要不斷加強(qiáng)以互聯(lián)網(wǎng)、鐵路等為代表的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，促進(jìn)創(chuàng)新主體交流、合作。在不同地區(qū)，也要在各類產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式的驅(qū)動(dòng)上體現(xiàn)出政策差異。東部地區(qū)在產(chǎn)學(xué)研三邊協(xié)同創(chuàng)新上，要以增加科技資金投入為主，同時(shí)通過(guò)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為三邊協(xié)同創(chuàng)新提供更多的項(xiàng)目載體；在雙邊協(xié)同創(chuàng)新上，則應(yīng)將重點(diǎn)放在加大科技經(jīng)費(fèi)投入上，同時(shí)通過(guò)不斷健全地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)交易機(jī)制等促進(jìn)技術(shù)的市場(chǎng)化發(fā)育，提高技術(shù)市場(chǎng)成交額，并不斷促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、對(duì)外開放。相較東部地區(qū)，中部和西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新受到更多因素的影響，除了加大科技人員與經(jīng)費(fèi)投入外，提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、加快對(duì)外開放步伐、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)以及深化市場(chǎng)化體制機(jī)制改革等也都是中部和西部地區(qū)強(qiáng)化各類產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系需要關(guān)注的重點(diǎn)；與此同時(shí)，中部和西部地區(qū)還應(yīng)加強(qiáng)鐵路、互聯(lián)網(wǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)及使用，使其在促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新方面發(fā)揮積極作用。

4.2 局限與不足

本研究存在以下不足：一是基于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫(kù)中的發(fā)明專利數(shù)據(jù)，僅分析了2009—2019年間產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系。但在實(shí)踐中，創(chuàng)新體系建設(shè)除了要關(guān)注產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新外，政府、各類中介組織等的重要性越來(lái)越大，也需要予以重視。二是本文用發(fā)明專利來(lái)表征創(chuàng)新產(chǎn)出，但發(fā)明專利僅是地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出的類型之一，今后可以在此基礎(chǔ)上，加入論文、專著等創(chuàng)新產(chǎn)出類型，得出更加精確的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系。三是受數(shù)據(jù)獲取的制約，在影響因素的回歸分析中僅關(guān)注了代表各類影響因素的變量，未加入控制變量，今后也可在這方面進(jìn)一步開展研究。