程曉閣

廣東東方昆侖（東莞）律師事務(wù)所，廣東 東莞 523000

要想使中小企業(yè)的法律顧問能夠在企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范過程中發(fā)揮其最大作用，就必然要保證法律顧問明確其職責(zé)和權(quán)限，對(duì)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)和發(fā)展過程中所遇到的各種法律風(fēng)險(xiǎn)有所把握，從企業(yè)實(shí)際情況出發(fā)，制定切實(shí)可行的防范措施，有效規(guī)避各種法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的消極影響，保證企業(yè)的正常運(yùn)營(yíng)和管理。

一、法律顧問

在展開中小企業(yè)法律顧問風(fēng)險(xiǎn)防范作用研究的過程中，了解到所謂法律顧問，就是指為企業(yè)提供法律咨詢服務(wù)和法律幫助的專門組織或人員。他們的主要任務(wù)是幫助企業(yè)管理人員來解決企業(yè)在生產(chǎn)、管理和運(yùn)營(yíng)過程中所遇到的各種法律事務(wù)。廣義上來看，企業(yè)法律顧問指的是具備法律專業(yè)背景，在接受了一些組織或法人的聘請(qǐng)后，為其提供法律服務(wù)的人員。

企業(yè)法律顧問要想真正展現(xiàn)其職能作用，需要達(dá)到這幾個(gè)方面的要求。首先，企業(yè)的決策者必須要重視法律，敬畏法律，具備法律思維，能夠以法治的方式來做出相應(yīng)的決策，能夠獨(dú)立判斷企業(yè)法律顧問所給予的建議和意見。其次，企業(yè)所聘請(qǐng)的法律顧問，本身就應(yīng)當(dāng)具備專業(yè)背景，理論知識(shí)豐富且具有一定的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。能夠根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況和需要，為其提供全面且專業(yè)的法律服務(wù)和幫助，能夠?yàn)槠髽I(yè)和企業(yè)決策者的健康成長(zhǎng)提供有力支持。再次，企業(yè)本身應(yīng)當(dāng)設(shè)置法律部門，或者配備專職的法律援助人員，及時(shí)為企業(yè)法律問題的咨詢、處理和解決提供支持。

二、法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于經(jīng)濟(jì)速度發(fā)展較快，而相關(guān)法律的完善卻跟不上經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度，由此引發(fā)的企業(yè)在實(shí)際發(fā)展過程中的一些風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)具有四個(gè)方面的特征：第一，法律風(fēng)險(xiǎn)具有普遍性和客觀性。中小企業(yè)在生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和管理的實(shí)踐當(dāng)中，如果沒有依照所簽訂的合同來履行自己的責(zé)任義務(wù)而出現(xiàn)違法違規(guī)的行為，或者在履行合同時(shí)，沒有嚴(yán)格按照合同中的相關(guān)約定，由此產(chǎn)生侵權(quán)等諸多問題。在對(duì)該法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行判定時(shí)，就需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否存在以及風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行參考，由此可見，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)具有普遍性和客觀性。第二，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)同其他風(fēng)險(xiǎn)共生，并可以相互轉(zhuǎn)化。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理的過程中，除了法律風(fēng)險(xiǎn)之外，還會(huì)遇到其他的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)之間不沖突，二者相伴而生。在條件允許的情況下，二者還能夠?qū)崿F(xiàn)轉(zhuǎn)化。如果企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐當(dāng)中所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)超過了一定的限度，就會(huì)轉(zhuǎn)化成為法律風(fēng)險(xiǎn)。第三，中小企業(yè)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的參與者，在其運(yùn)營(yíng)的過程中，任何一個(gè)環(huán)節(jié)無時(shí)無刻不處于法律的約束和控制之下。換言之，企業(yè)的所有生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)，或多或少地都會(huì)存在法律風(fēng)險(xiǎn)。第四，在企業(yè)生產(chǎn)和運(yùn)營(yíng)過程中所產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)，其實(shí)完全可以通過企業(yè)的作為，做好識(shí)別、預(yù)測(cè)和防范。而要想真正達(dá)成這一目標(biāo)，必然需要企業(yè)對(duì)防范法律風(fēng)險(xiǎn)提高重視，對(duì)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和管理過程中產(chǎn)生的各種法律風(fēng)險(xiǎn)有全面的把握，能夠?qū)撛陲L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)合理的分析，并及時(shí)采取有效的措施進(jìn)行預(yù)防，從而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)或者減少風(fēng)險(xiǎn)的影響。但在實(shí)踐中，受諸多因素影響，比如企業(yè)文化、企業(yè)規(guī)模、日常工作和員工安全意識(shí)，很多企業(yè)并沒有對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)提起重視，忽視了法律顧問在企業(yè)發(fā)展過程中的重要作用［1］。

三、法律顧問在企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)中的職責(zé)

（一）參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策

企業(yè)法律顧問參與企業(yè)的重大決策會(huì)議，就能夠直接發(fā)揮法律顧問的積極作用，特別是中小企業(yè)的一些重大經(jīng)營(yíng)決策和重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，離不開法律顧問的參與。在會(huì)議中，法律顧問可以結(jié)合對(duì)企業(yè)當(dāng)前發(fā)展現(xiàn)狀及存在問題的考察與分析，結(jié)合其專業(yè)法律知識(shí)來為決策者提出一些切實(shí)可行的專業(yè)法律建議，對(duì)企業(yè)后續(xù)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)起到直接的影響，保證企業(yè)管理者所作出的決策符合法律規(guī)定。在此基礎(chǔ)上，企業(yè)法律顧問對(duì)企業(yè)內(nèi)相關(guān)文件進(jìn)行起草、修改和審核，保證這些文件能夠在企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中發(fā)揮其正確的作用，傳達(dá)領(lǐng)導(dǎo)者的正確意圖，有效規(guī)避和降低企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)［2］。

（二）參與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

中小企業(yè)在展開各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，必然需要法律顧問提供工作援助。法律顧問需要在提供法律服務(wù)之前，對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)現(xiàn)象、情況及評(píng)價(jià)做綜合考量，把握經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的成功率，在此基礎(chǔ)上為企業(yè)相關(guān)人員提供合理的法律解釋和建議，從而預(yù)防各種違法行為的產(chǎn)生。這需要企業(yè)法律顧問充分熟悉當(dāng)前的法律、法規(guī)和政策。當(dāng)企業(yè)各部門、各崗位的工作職責(zé)或者管理權(quán)限發(fā)生沖突或交叉的情況時(shí)，企業(yè)法律顧問就需要從中協(xié)調(diào)，給出正確的法律意見和方案，保證企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的順利展開，讓企業(yè)的利益和發(fā)展得到有效保障，避免企業(yè)因法律漏洞而造成不必要的損失。

（三）參與規(guī)章制度建設(shè)與審核

不論企業(yè)的規(guī)模如何，都必須要有健全的管理制度，這樣才可以為企業(yè)的良性發(fā)展提供保障。法律顧問是企業(yè)規(guī)章制度的審核者，要根據(jù)企業(yè)現(xiàn)階段的發(fā)展情況和人力構(gòu)成，對(duì)當(dāng)前企業(yè)所制定的規(guī)章制度進(jìn)行審核，找出規(guī)章制度中存在的不足，予以完善。企業(yè)規(guī)章制度的建設(shè)必然要符合法律規(guī)定，有著明確的目標(biāo)，能夠推動(dòng)企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，又具有實(shí)操性。企業(yè)的規(guī)章制度實(shí)際就相當(dāng)于企業(yè)內(nèi)部的法律體系，對(duì)企業(yè)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)起到約束和管理的作用，企業(yè)能否在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中成功應(yīng)對(duì)和防范法律風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)章制度的建設(shè)與完善是關(guān)鍵，這就離不開專業(yè)且權(quán)威的企業(yè)法律顧問的參與。

四、法律顧問在中小企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)中的作用及優(yōu)化建議

（一）法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估主要是在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前或者風(fēng)險(xiǎn)剛剛發(fā)生時(shí)，企業(yè)法律顧問能夠及時(shí)對(duì)該法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)整個(gè)企業(yè)所造成的影響、對(duì)社會(huì)所造成的影響及具體的經(jīng)濟(jì)損失做衡量和評(píng)估，從而幫助企業(yè)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的處理和潛在風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防與應(yīng)對(duì)提出一些切實(shí)可行的解決對(duì)策，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的合理控制。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以幫助中小企業(yè)對(duì)自身在生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)和管理過程中可能遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)做預(yù)測(cè)，在法律顧問的幫助下制定應(yīng)對(duì)策略，提高企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管控能力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的健康良性發(fā)展。

（二）法律風(fēng)險(xiǎn)分析和預(yù)防

中小企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理的過程中，特別是在面臨一些重大的決策和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之前，企業(yè)法律顧問必須要針對(duì)這些活動(dòng)中潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行認(rèn)真仔細(xì)地分析，盡最大的努力把可能會(huì)發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)扼殺于搖籃，即便不能真正在完全意義上消滅法律風(fēng)險(xiǎn)，也可以最大限度地避免更大的法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，把事態(tài)的嚴(yán)重程度控制到最小，減少不必要的糾紛與損失。所以企業(yè)法律顧問在企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理中形成預(yù)防、審查和規(guī)避的重要作用，是企業(yè)發(fā)展不可缺少的力量［3］。

（三）建立法律職能部門

雖然企業(yè)的法律顧問負(fù)責(zé)為企業(yè)提供法律服務(wù)和幫助，但是企業(yè)在實(shí)際生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)和管理過程中遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)多種多樣，完全依靠法律顧問來實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制是不可能的，為了在最大程度上保證企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的安全，企業(yè)有必要在法律顧問的幫助下，在內(nèi)部設(shè)立獨(dú)立的法律職能部門。法律顧問同企業(yè)法律職能部門共同發(fā)力，可以有效應(yīng)對(duì)來自不同方面的法律風(fēng)險(xiǎn)，有效提升企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管控和預(yù)防能力，促進(jìn)企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

（四）強(qiáng)化企業(yè)員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

任何企業(yè)的發(fā)展都離不開兩個(gè)重要要素，一是人力資源，二是企業(yè)文化。企業(yè)員工的意識(shí)形態(tài)同企業(yè)的發(fā)展息息相關(guān)，在中小企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控中，同樣需要企業(yè)員工參與。中小企業(yè)必須采取有效的措施來加強(qiáng)對(duì)企業(yè)員工的安全培訓(xùn)和風(fēng)險(xiǎn)防范教育，不斷強(qiáng)化企業(yè)員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高他們對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知。具體而言，中小企業(yè)在招聘員工時(shí)，就必須要杜絕裙帶關(guān)系和人情，職位應(yīng)征人員必須要符合崗位要求，法律顧問必然要具備國(guó)家所認(rèn)可的法律資格證書。企業(yè)的管理人員必須要明確企業(yè)各個(gè)部門、各個(gè)崗位的職責(zé)，建立健全管理機(jī)制，落實(shí)責(zé)任制，使各個(gè)部門、各個(gè)崗位的工作人員能夠明確自身的工作職責(zé)與內(nèi)容。

（五）組建專業(yè)法律顧問團(tuán)隊(duì)

雖然中小企業(yè)在預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)可以發(fā)揮法律顧問的作用，但是在變化莫測(cè)的市場(chǎng)環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)面前，個(gè)人的力量是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，企業(yè)必然要設(shè)置法律職能部門，還應(yīng)當(dāng)在條件允許的情況下，組建一支高質(zhì)量的法律顧問團(tuán)隊(duì)來全面應(yīng)對(duì)各種法律風(fēng)險(xiǎn)所帶來的挑戰(zhàn)。企業(yè)在生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)和管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，都有可能受到法律風(fēng)險(xiǎn)的侵害。企業(yè)的法律顧問又需要對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和經(jīng)濟(jì)情況有全面的把控，一個(gè)法律顧問的精力畢竟有限，無法掌握整體，必然需要依靠團(tuán)隊(duì)的智慧和力量。若中小企業(yè)自身擁有一支專業(yè)素質(zhì)較高、能力過人、經(jīng)驗(yàn)豐富的法律團(tuán)隊(duì)，企業(yè)的運(yùn)營(yíng)和管理就會(huì)更加順利，能夠有效預(yù)防各種經(jīng)營(yíng)問題和風(fēng)險(xiǎn)。

通過對(duì)當(dāng)前法律顧問在中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范中的作用的分析，可以看出，創(chuàng)新企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管控理念和方式是根本。這種理念和方式同企業(yè)的現(xiàn)代化發(fā)展密切相關(guān)，法律顧問的價(jià)值已經(jīng)同企業(yè)的生存和發(fā)展緊緊相連。縱觀其他規(guī)模較大、實(shí)力強(qiáng)勁的大型企業(yè)，其內(nèi)部法律素養(yǎng)是較高的，這也就更加證明了中小企業(yè)需要充分發(fā)揮法律顧問的作用［4］。

（六）提高企業(yè)法律顧問能力和素養(yǎng)的建議

第一，由于企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都會(huì)涉及合同的制作和簽訂，中小企業(yè)必須要讓法律顧問在合同管控中發(fā)揮作用。企業(yè)在生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和管理的每一個(gè)環(huán)節(jié)都有可能面臨未知的風(fēng)險(xiǎn)，合同的制作和簽訂環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)概率最高。中小企業(yè)的法律顧問必須加強(qiáng)對(duì)合同的管控，才能夠保障合同的安全。具體來講，中小企業(yè)所簽訂的大大小小的合同必然要由企業(yè)法律職能部門、法律顧問或是法律團(tuán)隊(duì)來進(jìn)行管理，審查合同的合法性后保證合同的安全。企業(yè)還要對(duì)當(dāng)前的管理制度予以完善。通過獲取法律顧問的建議來對(duì)當(dāng)前合同管理的方法進(jìn)行改進(jìn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，規(guī)范合同制定和簽署流程，使企業(yè)對(duì)合同的管控能力不斷提升。企業(yè)還需要對(duì)合同的執(zhí)行和監(jiān)督建立配套機(jī)制。指派專業(yè)人士進(jìn)行監(jiān)督合同執(zhí)行過程。另外，法律顧問需要隨時(shí)關(guān)注企業(yè)的運(yùn)行現(xiàn)狀，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理過程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)問題，采取一定手段把損失降到最低。一旦發(fā)生了法律糾紛，法律顧問必然要從維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益角度出發(fā)，及時(shí)解決相關(guān)問題。需要注意的是中小企業(yè)類型各異、規(guī)模不同，法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制、管理機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制建立和側(cè)重點(diǎn)也應(yīng)當(dāng)有所差異。法律顧問切勿盲目照搬他人經(jīng)驗(yàn)，而是要在吸取其有益經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)之上，立足企業(yè)自身實(shí)情，將其轉(zhuǎn)化為適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的好方法。

第二，中小企業(yè)在企業(yè)內(nèi)部必然要建立健全監(jiān)督機(jī)制和考核機(jī)制。企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的規(guī)范和有序發(fā)展離不開企業(yè)內(nèi)部的管理、監(jiān)督與考核機(jī)制的統(tǒng)籌。大量實(shí)踐表明，缺乏完善制度的企業(yè)，無法真正落實(shí)相關(guān)工作，很容易流于形式、浮于表面，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中居于劣勢(shì)，發(fā)展空間狹隘，更容易被淘汰。因此中小企業(yè)必須在法律顧問的建議下，在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層科學(xué)的決策上，不斷完善監(jiān)督機(jī)制和考核機(jī)制，強(qiáng)化責(zé)任制。企業(yè)可以在內(nèi)部設(shè)置監(jiān)督部門，對(duì)法律顧問的日常工作進(jìn)行監(jiān)督和考察，形成監(jiān)督記錄，定期抽查和評(píng)價(jià)法律顧問的工作狀態(tài)及成果。企業(yè)還需要建立獎(jiǎng)懲機(jī)制，對(duì)給企業(yè)作出了突出貢獻(xiàn)和優(yōu)質(zhì)服務(wù)的法律顧問、團(tuán)隊(duì)、部門予以物質(zhì)或精神上的獎(jiǎng)勵(lì)，為其提供一定的晉升機(jī)會(huì)。如果法律顧問的表現(xiàn)較差、工作失誤較多或是專業(yè)素養(yǎng)不夠到位，企業(yè)管理者就需要對(duì)其施以一定的批評(píng)教育和處分。

五、結(jié)語

自金融危機(jī)以來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)雖然發(fā)展相對(duì)平穩(wěn)，但是依然充滿著挑戰(zhàn)和機(jī)遇，如今市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正面臨著轉(zhuǎn)型和升級(jí)的關(guān)鍵時(shí)期，中小企業(yè)發(fā)展前景雖然廣闊，但是也有著無法預(yù)知的眾多風(fēng)險(xiǎn)。要想在這一情況下，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)防各種經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，使企業(yè)在生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)中的損失降至最低，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的健康運(yùn)行和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，維護(hù)整個(gè)社會(huì)的和諧穩(wěn)定，為社會(huì)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展提供助力，就需要中小企業(yè)高度重視企業(yè)法律顧問的作用，提升企業(yè)法律顧問的地位，為企業(yè)法律顧問工作的正常開展創(chuàng)造條件，引導(dǎo)企業(yè)法律顧問廣泛參與企業(yè)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，為企業(yè)的良性運(yùn)行、高效管理和可持續(xù)發(fā)展獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，不斷提高企業(yè)預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的能力。與此同時(shí)，中小企業(yè)自身也要不斷強(qiáng)化自身法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，由上至下地滲透法治觀念和法律思維，普及法律知識(shí)，在企業(yè)內(nèi)部形成一股濃郁的法治氛圍，這樣才能夠讓企業(yè)兼顧自身經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的提升，發(fā)展日益壯大。