葉木全 譚曉嫻

廣東百潤(rùn)律師事務(wù)所，廣東 云浮 527300

一、案例引入與分析

（一）山東A建設(shè)公司、B房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司建設(shè)工程施工合同糾紛案

二審西藏高院認(rèn)為，本案索賠權(quán)屬于損害賠償請(qǐng)求權(quán)，不屬于除斥期間。因此，B公司請(qǐng)求人民法院保護(hù)其民事權(quán)利屬于訴訟時(shí)效期間。根據(jù)原《民法總則》第一百九十七條第二款規(guī)定：“當(dāng)事人對(duì)訴訟時(shí)效利益的預(yù)先放棄無(wú)效?！盇公司在一審中并未提出時(shí)效抗辯，對(duì)于A公司的該項(xiàng)上訴請(qǐng)求本院不予支持。

再審最高人民法院認(rèn)定：以訴訟時(shí)效利益的預(yù)先放棄無(wú)效、A公司在一審期間并未提出訴訟時(shí)效的抗辯為由駁回A公司訴訟時(shí)效的抗辯具有事實(shí)和法律依據(jù)。A公司關(guān)于B公司未在28日內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書(shū)，喪失索賠權(quán)利的再審申請(qǐng)理由亦不能成立。①參見(jiàn)西藏自治區(qū)高級(jí)人民法院（2018）藏民終67號(hào)民事判決書(shū)、最高人民法院（2019）最高法民申2708號(hào)民事判決書(shū)。

（二）四川C高速公路公司與D公路建設(shè)公司建設(shè)工程施工合同糾紛再審申請(qǐng)一案

最高人民法院認(rèn)為：雙方當(dāng)事人雖在合同中約定“關(guān)于索賠：根據(jù)合同約定，承包人認(rèn)為有權(quán)得到追加付款和（或）延長(zhǎng)工期的，應(yīng)按以下程序向發(fā)包人提出：1.承包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向監(jiān)理遞交索賠意向通知書(shū)，并說(shuō)明發(fā)生索賠事件的事由。承包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書(shū)，喪失要求追加付款和（或）延長(zhǎng)工期的權(quán)利。2.承包人應(yīng)在索賠意向通知書(shū)后28天內(nèi)，向監(jiān)理人正式提交索賠通知書(shū)”。但上述約定系當(dāng)事人對(duì)于解決糾紛的程序性約定，并非權(quán)利的存續(xù)期間，C公司關(guān)于D公司未按合同約定在28天內(nèi)主張即喪失索賠權(quán)的觀點(diǎn)不能成立，原判決適用法律并無(wú)錯(cuò)誤。②參見(jiàn)最高人民法院（2017）最高法民申1182號(hào)民事裁定書(shū)。

（三）中鐵二十二局集團(tuán)E公司等與安徽省高速公路控股集團(tuán)公司建設(shè)工程施工合同糾紛上訴案

最高人民法院認(rèn)為：即使存在F公司遲延支付工程預(yù)付款、應(yīng)根據(jù)合同通用條款約定支付E公司遲延利息的義務(wù)，E公司還應(yīng)根據(jù)合同通用條款第五十三條約定，在索賠事由發(fā)生后21天內(nèi)需提交索賠意向書(shū)；但是，E公司并未提供證據(jù)證明其依據(jù)上述約定，向F公司提出針對(duì)遲延支付工程預(yù)付款的利息索賠請(qǐng)求，故根據(jù)承包人未能遵守該約定，承包人無(wú)權(quán)獲得索賠的約定，E公司也無(wú)權(quán)獲得該部分利息的賠償請(qǐng)求。③參見(jiàn)最高人民法院（2014）民一終字第56號(hào)民事判決書(shū)。

相似案例：（2018）最高法民終827號(hào)《民事判決書(shū)》。

（四）羅定市G房地產(chǎn)公司訴廣東省云浮市H建筑工程公司、鄭某雄建設(shè)工程施工合同糾紛案

羅定法院認(rèn)為：1.原告方未取得施工許可證……，施工許可證只是表明了建筑工程符合相應(yīng)的開(kāi)工條件，并不影響案涉施工工期的時(shí)間，且在此期間被告亦處于正常的施工狀態(tài)中?！桓娣疆?dāng)時(shí)也沒(méi)有提出因原告未取得施工許可證而申請(qǐng)施工工期順延，故被告抗辯提出原告未取得施工許可證而主張工期順延的意見(jiàn)，本院不予支持。①參見(jiàn)羅定市人民法院（2019）粵5381民初168號(hào)之一民事判決書(shū)。

2.圖紙修改、春節(jié)放假、臺(tái)風(fēng)影響?！鶕?jù)相關(guān)工程資料顯示，被告H公司在此期間確實(shí)處于正常的施工狀態(tài)，且本案現(xiàn)有證據(jù)亦未顯示因圖紙修改影響了工程進(jìn)度或增加工程量?！m出現(xiàn)多次臺(tái)風(fēng)影響，屬于工程順延的情形，但合同對(duì)于工期順延情形及工期順延程序均有約定。

……現(xiàn)被告主張工期應(yīng)當(dāng)順延的證據(jù)為監(jiān)理工作聯(lián)系單、停工通知、原告向羅定市建筑施工安全監(jiān)督站申請(qǐng)中止施工安全監(jiān)督書(shū)，這些證據(jù)僅僅是證實(shí)了在施工期間出現(xiàn)停工，但被告并沒(méi)有提交工期順延的申請(qǐng)并經(jīng)監(jiān)理單位和原告確認(rèn)。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘ发谠撍痉ń忉尙F(xiàn)已失效。（下稱(chēng)《原司法解釋?zhuān)ǘ罚┑诹鶙l的規(guī)定，……應(yīng)視為被告方自行放棄工期順延。

3.原告逾期支付工程款?！嬖陂L(zhǎng)時(shí)間逾期支付，這屬于原告違約，因此原告對(duì)造成的施工逾期存在過(guò)錯(cuò)?！谠娉霈F(xiàn)逾期支付工程進(jìn)度款的情況下，被告有權(quán)向原告提出工程順延，但是被告并未舉證證明其向原告提出了順延工程的申請(qǐng)，其也未能證明原告遲延支付工程進(jìn)度款情節(jié)較為嚴(yán)重而影響了施工進(jìn)度，反而在原告逾期支付期間，被告仍然處于正常施工狀態(tài)。被告屬于怠于行使權(quán)力，……被告主張工期應(yīng)當(dāng)順延的抗辯意見(jiàn)，本院不予以采納。

二、逾期提出索賠事項(xiàng)是否失權(quán)的司法觀點(diǎn)分析

我國(guó)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局最早在《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF－2013－0201）中就引入了“逾期索賠失權(quán)條款”，在此后合同示范文本中均有沿用?！对痉ń忉?zhuān)ǘ返诹鶙l第二款首次在司法解釋層面確立了工期逾期索賠失權(quán)的內(nèi)容，該規(guī)定在《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋?zhuān)ㄒ唬罚ㄏ路Q(chēng)《新建工糾紛解釋?zhuān)ㄒ唬罚┑谑畻l中予以了保留。最高人民法院對(duì)索賠時(shí)限的法律性質(zhì)及效力認(rèn)定至今尚未形成統(tǒng)一的裁判觀點(diǎn)。

（一）觀點(diǎn)一：索賠時(shí)限認(rèn)定為訴訟時(shí)效期間，“索賠逾期失權(quán)”條款針對(duì)的是當(dāng)事人對(duì)訴訟時(shí)效的預(yù)先放棄，無(wú)效

訴訟時(shí)效是指權(quán)利人向人民法院請(qǐng)求保護(hù)民事權(quán)利的期限，屬于法定的時(shí)效，不可隨意約定。如雙方自行約定排除時(shí)效的權(quán)利，該約定將因違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定而無(wú)效。該觀點(diǎn)認(rèn)為索賠時(shí)限屬于訴訟時(shí)效的一種，合同示范文本通用條款中約定28天的索賠時(shí)限，但如相對(duì)方未依約提出索賠，則成為自然債務(wù)。

在（2019）最高法民申2708號(hào)案件中最高人民法院認(rèn)可的就是這一觀點(diǎn)，認(rèn)可索賠期限屬于訴訟時(shí)效期間，當(dāng)事人意定或合同約定的索賠期限應(yīng)適用訴訟時(shí)效，對(duì)訴訟時(shí)效的預(yù)先放棄無(wú)效。

即使逾期未按照合同的約定在28天內(nèi)予以提出，權(quán)利人亦不一定會(huì)喪失勝訴的權(quán)利。采納該觀點(diǎn)判決的人民法院更為注重的是實(shí)體上的權(quán)利義務(wù)平衡，對(duì)符合約定的索賠條件且有證據(jù)證明的索賠，主張予以支持。

（二）觀點(diǎn)二：索賠條款屬程序性約定，逾期索賠不會(huì)喪失實(shí)體權(quán)利

有學(xué)者認(rèn)為，索賠期限屬于除斥期間，但按照我國(guó)主流觀點(diǎn)認(rèn)為除斥期間的適用對(duì)象是形成權(quán)。筆者認(rèn)為，索賠期限與除斥期間的法律后果是有所不同的，其中除斥期間的法律明確規(guī)定，期間經(jīng)過(guò)實(shí)體權(quán)利消滅。而索賠期限屆滿(mǎn)，權(quán)利人仍可與相對(duì)方協(xié)商一致，或提出合理的抗辯予以主張，實(shí)體權(quán)利并不一定會(huì)消滅。在（2017）最高法民申1182號(hào)案件中最高人民法院也認(rèn)為索賠期限只系當(dāng)事人對(duì)于解決糾紛的程序性約定，逾期索賠不會(huì)喪失實(shí)體權(quán)利。

（三）觀點(diǎn)三：合同明確約定逾期索賠視為放棄權(quán)利的，逾期索賠將不被支持

在最高人民法院（2014）民一終字第56號(hào)判決中，法院尊重合同雙方當(dāng)事人的意思自治，如權(quán)利人在相應(yīng)期限內(nèi)不行使權(quán)利，承包人未按照合同約定履行索賠程序，基于誠(chéng)信原則，在不違反國(guó)家法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的情形下，無(wú)權(quán)再獲得索賠。

（四）筆者觀點(diǎn)

筆者認(rèn)為，在建設(shè)工程合同履行過(guò)程中，約定索賠條款的出發(fā)點(diǎn)更多的是為督促發(fā)包方與承包方能夠及時(shí)行使權(quán)利，當(dāng)產(chǎn)生爭(zhēng)議時(shí)能夠根據(jù)已固定的證據(jù)盡可能地還原案件事實(shí)及情況，從而更有利于解決雙方的爭(zhēng)議。

大多數(shù)裁判觀點(diǎn)都認(rèn)可約定對(duì)雙方當(dāng)事人是有約束力的。但對(duì)于索賠條款如何定性或逾期索賠是否失權(quán)的問(wèn)題，筆者認(rèn)為凡事不能一概而論，不能僅因?yàn)樾问缴嫌馄谔岢鏊髻r事項(xiàng)，就直接認(rèn)為喪失索賠的權(quán)利；也不能單憑權(quán)利人的一面之詞，在沒(méi)有充分證據(jù)證明的情況下同意權(quán)利人提出的索賠事項(xiàng)，否則索賠條款的約定將形同虛設(shè)。若被索賠方并未以索賠期限已過(guò)作出抗辯理由的，人民法院亦不應(yīng)主動(dòng)予以審查。另，如果《建設(shè)工程施工合同》僅約定索賠期限，但無(wú)約定逾期提出索賠事項(xiàng)則視為工期不順延或喪失權(quán)利內(nèi)容的，筆者認(rèn)為更應(yīng)注意查明實(shí)體權(quán)利，對(duì)方的逾期索賠失效的觀點(diǎn)是不應(yīng)得到支持的。而對(duì)于合同既約定了索賠期限又約定了逾期索賠失權(quán)條款的，逾期是否失權(quán)的問(wèn)題，雖然《建工糾紛司法解釋?zhuān)ㄒ唬返谑畻l第二款已有合同有約定未在約定期限內(nèi)提出視為工期不順延，但發(fā)包人在約定期限后同意工期順延或者承包人提出合理抗辯的除外的規(guī)定，但“承包人提出合理抗辯的除外”暫沒(méi)有更詳細(xì)的解釋或規(guī)定。而且，《建工糾紛司法解釋?zhuān)ㄒ唬返谑畻l僅僅是對(duì)工期順延索賠進(jìn)行了規(guī)定，并未就費(fèi)用索賠進(jìn)行規(guī)定。因此，也是至今仍未形成統(tǒng)一裁判觀點(diǎn)的原因之一。

對(duì)于合同既約定了索賠期限又約定了逾期索賠失權(quán)條款，筆者的觀點(diǎn)更趨向于認(rèn)同（2019）粵5381民初168號(hào)之一民事判決的觀點(diǎn)。一方面，該法院認(rèn)為合同有關(guān)于工期索賠程序的約定，發(fā)包方與承包方應(yīng)受該條款的約束。即需要查明索賠方是否有提出過(guò)工期順延的申請(qǐng)。另一方面，雖然該法院沒(méi)有認(rèn)可H公司在訴訟階段提出工期順延的申請(qǐng)。但對(duì)于H公司提出的任一工期順延理由，該法院并不是僅憑逾期提出索賠申請(qǐng)而駁回索賠申請(qǐng)，而是均查明了在相應(yīng)期間被告都處于正常的施工狀態(tài)之中，沒(méi)有造成實(shí)際上的影響。另外，根據(jù)該法院對(duì)“被告逾期施工以及被告是否需承擔(dān)逾期施工的違約責(zé)任的問(wèn)題”的說(shuō)理中知道，對(duì)于G公司存在逾期付款違約且造成H公司資金不足給工程造成實(shí)際影響的情況下，該法院對(duì)原告主張違約金的請(qǐng)求是予以了駁回的。也就是說(shuō)，該法院是采用合同約定加實(shí)際上是否索賠方真實(shí)存在無(wú)法施工或造成實(shí)質(zhì)影響等情況綜合判斷所提出的工期順延是否真實(shí)、主張的逾期完工違約金是否合理，是否應(yīng)得到支持，從而作出公平公正的處理。

逾期失權(quán)條款的目的在于督促當(dāng)事人及時(shí)行使權(quán)利，在證據(jù)滅失的情況下，索賠報(bào)告可以作為實(shí)際發(fā)生甚至直接確認(rèn)索賠金額的有力依據(jù)。如未在索賠期限內(nèi)提出的，亦應(yīng)在未超過(guò)訴訟時(shí)效期限內(nèi)，且在最終結(jié)算前予以提出，這樣會(huì)更利于人民法院根據(jù)證據(jù)實(shí)體上進(jìn)行分析、審理。

實(shí)踐中，考慮到發(fā)包方在施工過(guò)程中多處于強(qiáng)勢(shì)地位，有可能不予以配合，人民法院會(huì)綜合權(quán)利方所處的位置、權(quán)利方是否有提出索賠事項(xiàng)、何時(shí)提出（在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)提出、結(jié)算前提出、結(jié)算后提出、是否已超出訴訟時(shí)效期限等）、以何種方式提出（簽證、索賠報(bào)告、會(huì)議紀(jì)要、工程聯(lián)系單等）、提出后相對(duì)方的態(tài)度（是否有簽證等方式確認(rèn)、是否同意索賠事項(xiàng)、是否同意后又反悔、雙方是否達(dá)成合意）、監(jiān)理方的觀點(diǎn)、實(shí)體查明導(dǎo)致工期延誤或費(fèi)用索賠的真正原因（是一方原因還是雙方共同責(zé)任所造成）等情況，最終平衡雙方權(quán)利義務(wù)后予以判決。建設(shè)工程案件較其他案件而言更復(fù)雜，個(gè)案案情及存在問(wèn)題、證據(jù)不一，這也許是暫時(shí)無(wú)法具體統(tǒng)一裁判規(guī)則的原因之一。

三、所衍生問(wèn)題的思考

（一）利用好建工司法解釋關(guān)于“合理抗辯”的例外規(guī)定

當(dāng)索賠不被認(rèn)可發(fā)生糾紛時(shí)，可以從被索賠方是否存在違約行為、是否因該違約行為給索賠方造成實(shí)質(zhì)上的影響、是否因執(zhí)行其指令造成索賠事項(xiàng)發(fā)生、非索賠方原因所造成等方面予以考慮，從而區(qū)分具體索賠事件。例：本次突發(fā)衛(wèi)生公共安全事件的不可抗力因素，導(dǎo)致地方政府及有關(guān)部門(mén)在2020年1月份緊急下發(fā)推遲開(kāi)工、復(fù)工復(fù)產(chǎn)通知，要求停止轄區(qū)內(nèi)的建筑工地施工，未經(jīng)有關(guān)部門(mén)同意，不得擅自復(fù)工復(fù)產(chǎn)。筆者認(rèn)為，不可抗力屬于法律規(guī)定的免責(zé)事由，作為法定免責(zé)事由不能由當(dāng)事人在合同中約定排除，當(dāng)發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)承包方仍可提出工程順延申請(qǐng)。又如：逾期完工的原因明顯是因發(fā)包方設(shè)計(jì)變更、下達(dá)全面停工指令、大幅度增加工程量、嚴(yán)重逾期未交付場(chǎng)地等，承包方有權(quán)主張工期順延。筆者認(rèn)為，按照建工行業(yè)不成文慣例，雖然設(shè)計(jì)變更不一定會(huì)影響工期，但如工程量增加必然會(huì)導(dǎo)致工期延長(zhǎng)，即使合同無(wú)相關(guān)約定，人民法院在審理過(guò)程中亦應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況予以考慮。當(dāng)然，出現(xiàn)上述事由時(shí)是否承包方就不用提出申請(qǐng)自然就取得順延，由法官進(jìn)行自由裁量。但承包方仍可從發(fā)包人是否存在違約行為、是否可行使先履行抗辯權(quán)、專(zhuān)用條款是否比通用條款優(yōu)先適用等有利于己方予以“合理抗辯”。

（二）逾期索賠與違約責(zé)任

在建工合同中，經(jīng)常性會(huì)同時(shí)約定了違約與索賠內(nèi)容。但兩者的適用范圍及責(zé)任形式有所不同。其中，索賠是因一方當(dāng)事人承擔(dān)了本不應(yīng)由其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，而向相對(duì)方提出經(jīng)濟(jì)或時(shí)間的補(bǔ)償。而違約條款的適用則以對(duì)方存在過(guò)錯(cuò)為前提，具有補(bǔ)償及懲罰的雙重屬性，不僅在于彌補(bǔ)或補(bǔ)償守約方遭受的實(shí)際損失，若合同中約定了違約金，違約一方也極大可能需要按照約定支付違約金。對(duì)于因發(fā)包人過(guò)錯(cuò)造成的損失，承包人有權(quán)主張違約責(zé)任或索賠事項(xiàng)。但需注意的是，并不是所有索賠事項(xiàng)都同時(shí)約定了違約責(zé)任。

四、結(jié)束語(yǔ)

最高人民法院司法解釋和各地法院暫未對(duì)建設(shè)工程合同索賠期限的效力作出明確定性。在未具體統(tǒng)一裁判觀點(diǎn)的情形下，應(yīng)將己方的利益最大化，簽訂合同時(shí)需要考慮是否應(yīng)保留逾期失權(quán)的條款內(nèi)容，如已約定，應(yīng)嚴(yán)于遵守，并保留相關(guān)佐證材料。在訴訟中，找出相對(duì)方存在的違約行為、相對(duì)方原因所造成等證據(jù)予以抗辯，說(shuō)服法官盡可能按照實(shí)體進(jìn)行審理，盡可能還原工程施工過(guò)程中的真實(shí)情況，從而避免逾期索賠失權(quán)。