賀曉麗 逯 進(jìn)

1.中共青島市委黨校 科研部；2.青島大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,山東 青島 266071

一、引 言

結(jié)合近年來中國經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展實際，聚焦于黨的二十大報告，有兩個具有緊密關(guān)聯(lián)性的重要政策導(dǎo)向值得關(guān)注。第一，推動綠色發(fā)展，促進(jìn)人與自然和諧共生。這一政策導(dǎo)向的核心邏輯在于加快發(fā)展方式的綠色轉(zhuǎn)型，深入推進(jìn)環(huán)境污染防治，積極穩(wěn)妥推進(jìn)碳達(dá)峰碳中和。第二，實施科教興國戰(zhàn)略，強(qiáng)化現(xiàn)代化建設(shè)人才支撐。這一政策導(dǎo)向則關(guān)注于通過完善科技創(chuàng)新體系，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，深入實施人才強(qiáng)國戰(zhàn)略，以實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。上述兩類政策導(dǎo)向不僅是引領(lǐng)綠色發(fā)展的根本動力，更是建設(shè)現(xiàn)代化強(qiáng)國的有力支撐。據(jù)此，以人力資本的有效積累為基礎(chǔ)，持續(xù)提升科技創(chuàng)新能力，將是我國有效應(yīng)對環(huán)境問題特別是實現(xiàn)減碳的重要舉措。

中國作為一個負(fù)責(zé)任的大國，始終積極主動承擔(dān)碳減排責(zé)任，并承諾于2030年達(dá)到碳排放水平的峰值。但處在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、人口結(jié)構(gòu)與社會結(jié)構(gòu)三大領(lǐng)域巨大轉(zhuǎn)變的十字路口，要同時實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和節(jié)能減排雙目標(biāo)，面臨著極大的困難和挑戰(zhàn)。在此背景下，從國情和實際出發(fā)，對中國在人力資本和技術(shù)創(chuàng)新相互作用下的碳排放路徑與變動特征做出深入挖掘和拓展討論，對于推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，實現(xiàn)中華民族的永續(xù)發(fā)展，具有重要的實踐指導(dǎo)意義。

二、文獻(xiàn)綜述

從經(jīng)濟(jì)增長與碳排放的關(guān)系看，Jalil 和 Mahmud認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長和碳排放之間具有單向的因果關(guān)系。①Jalil A., Mahmud S. F., "Environment KuznetsEurve for CO2 Emissions: A Cointegration Analysis for China," Energy Policy, 2009, 37(12): pp.5167-5172.施錦芳、吳學(xué)艷發(fā)現(xiàn)，中國經(jīng)濟(jì)增長和碳排放關(guān)系的EKC呈現(xiàn)倒“N”形，并預(yù)測未來的碳排放將呈上升趨勢。②施錦芳、吳學(xué)艷：《中日經(jīng)濟(jì)增長與碳排放關(guān)系比較——基于EKC曲線理論的實證分析》，《現(xiàn)代日本經(jīng)濟(jì)》2017年第1期。趙哲等認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長對人均二氧化碳排放的影響會因區(qū)域差異而不同，且單靠經(jīng)濟(jì)增長不一定能夠?qū)崿F(xiàn)碳減排。③趙哲、陳建成、白羽萍等：《二氧化碳排放與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的實證分析》，《中國環(huán)境科學(xué)》 2018年第7期。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化與碳排放的關(guān)系非常密切。學(xué)術(shù)界比較一致的觀點(diǎn)是，降低第二產(chǎn)業(yè)比重，大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，是控制碳排放的重點(diǎn)。Talukdar以44個國家為研究對象，發(fā)現(xiàn)第二產(chǎn)業(yè)占比與碳排放呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系④Talukdar D., "Does the Private Sector Help or Hurt the Environment? Evidence from Carbon Dioxide Pollution in Developing Countries", World Development, 2001, 29(5): pp.827-840.，虞義華等也得出了同樣的結(jié)論⑤虞義華、鄭新業(yè)、張莉：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與碳排放強(qiáng)度——中國省級面板數(shù)據(jù)分析》，《經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理》2011年第3期。。曹麗斌等運(yùn)用系統(tǒng)耦合模型研究發(fā)現(xiàn)，第二產(chǎn)業(yè)與碳排放之間的耦合度較高。⑥曹麗斌、蔡博峰、王金南：《中國城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與CO2排放的耦合關(guān)系》，《中國人口·資源與環(huán)境》2017年第2期。張俊等認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化不僅能夠促進(jìn)一個地區(qū)的碳生產(chǎn)率提升，還可以對其相鄰區(qū)域起到正向溢出效應(yīng)。⑦張俊、林卿、吳雪萍等：《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化對碳生產(chǎn)率的影響研究——基于空間杜賓模型》，《華南理工大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》2019年第2期。

在貿(mào)易開放與碳排放的關(guān)系方面，研究大都認(rèn)為發(fā)展中國家處于國際貿(mào)易的低端鎖定狀態(tài)，導(dǎo)致其被動接受了更多的碳排放。陳迎等認(rèn)為，貿(mào)易是中國碳排放量增加的重要原因。⑧陳迎、潘家華、謝來輝：《中國外貿(mào)進(jìn)出口商品中的內(nèi)涵能源及其政策含義》，《經(jīng)濟(jì)研究》2008年第7期。張同斌和孫靜基于國際投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)構(gòu)建了“國際貿(mào)易—碳排放”矩陣，發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家為發(fā)達(dá)國家承擔(dān)了部分碳排放責(zé)任。⑨張同斌、孫靜：《“國際貿(mào)易—碳排放”網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征與傳導(dǎo)路徑研究》，《財經(jīng)研究》 2019年第3期。不過李小平等學(xué)者認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家向中國轉(zhuǎn)移污染產(chǎn)業(yè)的同時也轉(zhuǎn)移了“干凈”產(chǎn)業(yè)，因此，貿(mào)易開放能夠降低中國的二氧化碳排放量。⑩李小平、盧現(xiàn)祥：《國際貿(mào)易、污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和中國工業(yè)CO2排放》，《經(jīng)濟(jì)研究》2010年第1期。

近年來，環(huán)境規(guī)制的減碳效應(yīng)受到廣受關(guān)注。徐盈之等研究認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制不僅能夠?qū)μ寂欧女a(chǎn)生直接影響，還會作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)而起到間接效應(yīng)。?徐盈之、楊英超、郭進(jìn)：《環(huán)境規(guī)制對碳減排的作用路徑及效應(yīng)——基于中國省級數(shù)據(jù)的實證分析》，《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》2015年第1期。于向宇等認(rèn)為，能源與碳排放之間存在“資源詛咒”現(xiàn)象，而環(huán)境規(guī)制能夠?qū)⑵渚徑馍踔料?。①于向宇、李躍、陳會英等：《“資源詛咒”視角下環(huán)境規(guī)制、能源稟賦對區(qū)域碳排放的影響》，《中國人口·資源與環(huán)境》2019年第5期。李珊珊和馬艷琴認(rèn)為，由于環(huán)境規(guī)制對全要素碳排放效率的作用存在門檻效應(yīng)，故環(huán)境規(guī)制的力度應(yīng)控制在合理的范圍內(nèi)。②李珊珊、馬艷芹：《環(huán)境規(guī)制對全要素碳排放效率分解因素的影響——基于門檻效應(yīng)的視角》，《山西財經(jīng)大學(xué)學(xué)報》2019年第2期。

此外，在減碳的動力機(jī)制方向，有兩類議題廣受關(guān)注。首先，從人力資本的作用看，多數(shù)研究都認(rèn)為，人力資本水平的提升有助于提高資源的使用效率，使經(jīng)濟(jì)朝著綠色方向發(fā)展，從而有利于碳減排。趙領(lǐng)娣等認(rèn)為，以不同的指標(biāo)對人力資本進(jìn)行衡量，其對地區(qū)碳排放影響存在明顯差異。③趙領(lǐng)娣、賈斌、胡明照：《 基于空間計量的中國省域人力資本與碳排放密度實證研究》，《人口與發(fā)展》 2015年第4期。安超、雷明發(fā)現(xiàn)，人力資本可以減弱資本邊際報酬遞減和碳排放帶來的負(fù)效用。④安超、雷明：《 二氧化碳排放、人力資本和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長研究》，《中國管理科學(xué)》2019年第5期。其次，從技術(shù)創(chuàng)新的作用看，主流觀點(diǎn)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新對碳排放起到了抑制作用。Burniaux等將CGE模型應(yīng)用于技術(shù)與碳排放的研究中，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新可使碳排放的增長率顯著下降。⑤Burniaux J. M., Martin J. P., Nicoletti G., et al., "GREEN a Multi-Sector, Multi-Region General Equilibrium Model for Quantifying the Costs of Curbing CO2 Emissions", OECD Economics Department Working Papers, 1992.Michael Hübler等認(rèn)為，在短期內(nèi)，一國引入先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備可以大幅減少碳排放量。⑥Michael Hübler, Baumstark L., Leimbach M., et al., "An integrated assessment model with endogenous growth", Ecological Economics, 2012, 83(none): pp.118-131.黃凌云等發(fā)現(xiàn)，自主研發(fā)和模仿創(chuàng)新能夠顯著降低中國制造業(yè)出口的隱含碳排放強(qiáng)度。⑦黃凌云、謝會強(qiáng)、劉冬冬：《技術(shù)進(jìn)步路徑選擇與中國制造業(yè)出口隱含碳排放強(qiáng)度》，《中國人口·資源與環(huán)境》2017年第10期。楊莉莎等在分析了碳排放的多種驅(qū)動因素后發(fā)現(xiàn)，碳減排主要依賴于技術(shù)創(chuàng)新的推動。⑧楊莉莎、朱俊鵬、賈智杰：《中國碳減排實現(xiàn)的影響因素和當(dāng)前挑戰(zhàn)——基于技術(shù)進(jìn)步的視角》，《經(jīng)濟(jì)研究》2019年第11期。不過，另有研究認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新將加劇碳排放。Kumar和Managi討論了生產(chǎn)率指數(shù)與碳排放之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)大部分發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新反而使得碳排放量顯著增加。⑨Kumar S., Managi S., "Energy Price-induced and Exogenous Technological Change: Assessing the Economic and Environmental Outcomes", Resource and Energy Economics, 2009, 31(4): pp.0-353.申萌等認(rèn)為，由于技術(shù)創(chuàng)新對碳排放的負(fù)效應(yīng)難以完全抵消粗放經(jīng)濟(jì)對碳排放的正向效應(yīng)，因此技術(shù)創(chuàng)新最終會引致碳排放的增加。⑩申萌、李凱杰、曲如曉：《技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長與二氧化碳排放:理論和經(jīng)驗研究》，《世界經(jīng)濟(jì)》2012年第7期。除上述兩類完全相異的研究外，少數(shù)研究認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新對于碳排放量的影響是不確定的。?Kloess M., Andreas Müller, "Simulating the Impact of Policy, Energy Prices and Technological Progress on the Passenger Car Fleet in Austria—A Model based Analysis 2010-2050", Energy Policy, 2011, 39(9): pp.5045-5062; Ki-Hyun, Kim, Kyung-Hwa, et al., "Progress in the Reduction of Carbon Monoxide Levels in Major Urban Areas in Korea", Environmental Pollution, 2015.

縱覽現(xiàn)有文獻(xiàn)，已有研究雖然對人力資本和技術(shù)創(chuàng)新的碳排放效應(yīng)做出了全面的解析，但考慮到人力資本與技術(shù)創(chuàng)新之間具有明確的相互作用關(guān)系，因此如能同時考慮二者對碳排放的作用，特別是二者的相互作用對碳排放的影響，則更契合我國社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的現(xiàn)實情況。因為以內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論的核心理念為參照，人力資本和技術(shù)創(chuàng)新具有完全的交互影響機(jī)制，而這一機(jī)制本身具有兩類特點(diǎn)：第一，人力資本的積累是技術(shù)創(chuàng)新最關(guān)鍵的基礎(chǔ)，而技術(shù)創(chuàng)新本身又進(jìn)一步正向激勵了人力資本水平的提高；第二，正是在二者單獨(dú)以及交互作用的影響下，經(jīng)濟(jì)增長才獲得了內(nèi)生的源源動力，而經(jīng)濟(jì)增長本身又伴隨著明確的二氧化碳排放難題?；诖耍疚膰L試討論人力資本與技術(shù)創(chuàng)新對碳排放影響的協(xié)同作用機(jī)制。

三、研究設(shè)計

（一）變量選取

1.被解釋變量

本文首先計算了樣本城市的碳排放量，并將其對數(shù)值（lnCO2）作為被解釋變量。目前碳排放量的核算方法主要分為三類，分別是能源消耗量乘以單位能源的二氧化碳排放系數(shù)、《IPCC溫室氣體排放清單指南》碳排放系數(shù)法、基于調(diào)研獲得的家庭消費(fèi)數(shù)據(jù)估算的碳足跡法。受市級數(shù)據(jù)來源的限制，本文選擇使用第一種方法。以韓峰和謝銳①韓峰、謝銳：《生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚降低碳排放了嗎？——對我國地級及以上城市面板數(shù)據(jù)的空間計量分析》，《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2017年第3期。的研究為依據(jù)，引入天然氣、液化石油氣、用電量等能源消耗量，根據(jù)公式（1）估算各城市的碳排放量。

2.解釋變量

其中，ha表示受教育年限，其代表了人均人力資本水平，分別表示小學(xué)、普通中學(xué)以及普通高等學(xué)校的在校生人數(shù)占總在校生人數(shù)的比重。依據(jù)既有研究⑤逯進(jìn)、李霞：《西部地區(qū)人力資本與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的分析》，《財經(jīng)科學(xué)》2007年第8期。，本文設(shè)定小學(xué)在校生的平均受教育年限為3年，普通中學(xué)為9年，普通高等學(xué)校為14年。

3.控制變量

在借鑒既有研究的基礎(chǔ)上，綜合考慮城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人口規(guī)模、地區(qū)開放度等因素后，本文選取了如下控制變量。

外商直接投資（fdi）。按照“污染光環(huán)假說”，外商直接投資可以給一國帶來環(huán)境友好型技術(shù)，促使其使用更加清潔的技術(shù)設(shè)備，從而降低碳排放；相反，按照“污染避難所假說”，發(fā)達(dá)國家往往會將三高型產(chǎn)業(yè)投向環(huán)境管制較為寬松的發(fā)展中國家，從而給其帶來嚴(yán)重的污染問題，無論哪類假說，都顯示一國的碳排放會受到外商直接投資的影響。據(jù)此，本文使用外商直接投資和地區(qū)生產(chǎn)總值之比來表示這一變量，其中，外商直接投資額使用各年的人民幣對美元中間價將其折算成以人民幣計價。

4.中介變量

既有文獻(xiàn)表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)②虞義華、鄭新業(yè)、張莉：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與碳排放強(qiáng)度——中國省級面板數(shù)據(jù)分析》，《經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理》2011年第3期。和金融發(fā)展③Zhang Y. J., "The Impact of Financial Development on Carbon Emissions: An Empirical Analysis in China"， Energy Policy, 2011, 39(4): pp.2197-2203.對碳排放水平起重要作用。進(jìn)一步思考可以發(fā)現(xiàn)，人力資本和技術(shù)創(chuàng)新也對上述兩類因素產(chǎn)生影響。④張若雪：《人力資本、技術(shù)采用與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級》，《財經(jīng)科學(xué)》2010年第2期；Dogan E., Seker F., "The Influence of Real Output, Renewable and Non-renewable Energy, Trade and Financial Development on Carbon Emissions in the Top Renewable Energy Countries"，Renewable & Sustainable Energy Reviews, 2016, 60(jul.): pp.1074-1085.因此，可以初步設(shè)想的傳導(dǎo)機(jī)制是：人力資本和技術(shù)創(chuàng)新會影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與金融發(fā)展，二者又進(jìn)一步將影響傳導(dǎo)至碳排放。如能建立這一機(jī)制，則可以更細(xì)致地描述人力資本與技術(shù)創(chuàng)新對碳排放的影響特征。根據(jù)數(shù)據(jù)可得性，使用二、三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值之比度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，以人均金融機(jī)構(gòu)貸款（萬元/人）來表示金融發(fā)展水平。

（二）數(shù)據(jù)說明

受部分城市統(tǒng)計數(shù)據(jù)嚴(yán)重缺失的影響，本文選取了2003—2018年我國172個城市的數(shù)據(jù)。主要數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》、《中國電力年鑒》、中國經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫（CEIC）、中國研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺（CNDRS）、《中國城市與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力報告》，并采用插值法補(bǔ)齊了少量缺失數(shù)據(jù)。需要說明的是，為保證數(shù)據(jù)的可比性和可靠性，本文將所有與價格相關(guān)的變量都折算為以2003年為基期的實際值。為了減少異方差性，保證數(shù)據(jù)的平滑性，本文對所有非比值型的變量取其對數(shù)值。

（三）基準(zhǔn)計量模型的設(shè)定

依據(jù)前述討論，本文設(shè)定函數(shù)（3）。

根據(jù)式（3），可設(shè)定如下基準(zhǔn)回歸方程：

四、實證分析

（一）基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

由于F檢驗的p值為0.0000，故相對于混合效應(yīng)模型，首先可判斷使用固定效應(yīng)模型更優(yōu)；其次LM檢驗結(jié)果拒絕了“不存在個體隨機(jī)效應(yīng)”的原假設(shè)，故應(yīng)選擇固定效應(yīng)模型而非混合效應(yīng)模型；進(jìn)一步Hausman檢驗結(jié)果顯示，應(yīng)使用固定效應(yīng)而非隨機(jī)效應(yīng)模型。表1是全樣本固定效應(yīng)的回歸結(jié)果。

表1 全樣本固定效應(yīng)回歸結(jié)果

為了避免人力資本（inno）與技術(shù)創(chuàng)新（edu）之間可能存在的多重共線性，首先對其進(jìn)行逐步回歸，爾后觀察將二者同時引入模型時是否會導(dǎo)致模型估計的非顯著。模型1重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新對碳排放的影響，結(jié)果表明技術(shù)創(chuàng)新的提高可以顯著降低碳排放水平?？赡艿脑蛟谟冢夹g(shù)創(chuàng)新水平的提高會引致更多清潔技術(shù)的應(yīng)用、改善資源使用效率，進(jìn)而促使生產(chǎn)中單位產(chǎn)值能耗和碳排放的下降，減弱各項生產(chǎn)活動對自然環(huán)境的影響。模型2考查了人力資本對二氧化碳排放的作用效果，結(jié)果表明人力資本水平的提高也可以促使碳排放的改善?？赡艿脑蛟谟?，經(jīng)濟(jì)個體受教育水平、生產(chǎn)技能水平以及低碳環(huán)保意識的提升，有利于優(yōu)化生產(chǎn)要素的配置效率、促進(jìn)清潔型生產(chǎn)技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用，并形成節(jié)能減排的社會氛圍。模型3中，人力資本和技術(shù)創(chuàng)新對碳排放的作用系數(shù)分別為-0.0017和-0.0693，且較單獨(dú)考察二者的影響時有所增加，這意味著二者不但各自存在減碳作用，而且似乎存在一種溢出機(jī)制，促使對方的減碳效應(yīng)有額外增加。為驗證這一結(jié)果，下文將應(yīng)用協(xié)同效應(yīng)加以檢驗。

（二）穩(wěn)健性檢驗

1.內(nèi)生性檢驗

技術(shù)創(chuàng)新和人力資本可以對城市的碳排放水平產(chǎn)生影響，反之碳排放水平是否對二者也存在影響呢？如果存在此類雙向因果關(guān)系，則表明基準(zhǔn)模型存在明顯的內(nèi)生性問題，這將極大影響基準(zhǔn)模型結(jié)果的有效性和可靠性。已有研究表明①羅能生、徐銘陽、王玉澤：《空氣污染會影響企業(yè)創(chuàng)新嗎？》，《經(jīng)濟(jì)評論》2019年第1期。，空氣污染會倒逼企業(yè)進(jìn)行工藝創(chuàng)新及管理創(chuàng)新，由此猜測，碳排放很有可能會對技術(shù)創(chuàng)新和人力資本帶來影響。如下就此問題做出驗證。根據(jù)已有做法②尹志超、甘犁：《香煙、美酒和收入》，《經(jīng)濟(jì)研究》2010年第10期。，首先對技術(shù)創(chuàng)新是否為內(nèi)生變量進(jìn)行Durbin-Wu-Hausman檢驗，其p值小于0.01，拒絕技術(shù)創(chuàng)新是外生變量的假設(shè)，即技術(shù)創(chuàng)新是內(nèi)生變量；而人力資本的Durbin-Wu-Hausman檢驗p值為0.9871，接受了其是外生變量的假設(shè)。為此，本文嘗試將技術(shù)創(chuàng)新滯后一期作為工具變量引入基準(zhǔn)回歸，通過工具變量-廣義矩估計（IV-GMM）方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。使用工具變量法的前提是對工具變量的有效性進(jìn)行驗證，為此首先進(jìn)行了過度識別檢驗。Hassen's J統(tǒng)計量的值是2.976，這表明工具變量外生的原假設(shè)成立。其次，弱工具變量檢驗的Cragg-Donald Wald F 統(tǒng)計量的值為25.233，大于其在10%統(tǒng)計水平上的臨界值19.930，表明工具變量與內(nèi)生變量相關(guān)度高，無弱工具變量的問題。最后，不可識別檢驗的Kleibergen-Paap rk LM統(tǒng)計量的值為31.968，表明不存在不可識別問題。表2中模型4結(jié)果顯示，考慮到可能的內(nèi)生性問題后，技術(shù)創(chuàng)新在1%的顯著性水平下仍對碳排放產(chǎn)生負(fù)向影響，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果的作用方向一致，證明了本文基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

表2 穩(wěn)健性檢驗結(jié)果（1）

進(jìn)一步，根據(jù)已有研究①關(guān)海玲、張鵬：《財政支出、公共產(chǎn)品供給與環(huán)境污染》，《工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)》2013年第10期；Houghton R. A., Hobbie J. E., Melillo J. M., et al., "Changes in the Carbon Content of Terrestrial Biota and Soils between 1860 and 1980: A Net Release of CO2 to the Atmosphere"，Ecological Monographs, 1983, 53(3)：pp.235-262.，除上述考慮到的控制變量外，還可能有其它因素也會對碳排放產(chǎn)生影響。為排除可能存在的遺漏變量造成的內(nèi)生性問題，本文進(jìn)一步控制了與城市發(fā)展過程有關(guān)的其他因素。這里將資本勞動比、城市建設(shè)用地面積逐步引入回歸模型中，檢驗主要解釋變量的回歸系數(shù)是否發(fā)生變化。其中，資本勞動比使用固定資產(chǎn)的凈值和期末從業(yè)人員數(shù)之比衡量。由表2中模型5—7的回歸結(jié)果可知，技術(shù)創(chuàng)新與人力資本的估計系數(shù)仍然顯著且作用方向與基準(zhǔn)回歸結(jié)果保持一致，大小變化并不明顯。因此，控制樣本時期內(nèi)的其他因素后，本文結(jié)果依然是穩(wěn)健的。

2.替換變量

現(xiàn)有研究亦會使用R&D投入、專利的申請量或者授權(quán)量等來代表技術(shù)創(chuàng)新。由于R&D投入更多反映的是地區(qū)自主創(chuàng)新水平，而忽略了關(guān)于外部技術(shù)的引進(jìn)和吸收，所以基于數(shù)據(jù)可得性及科學(xué)性，本文使用專利授權(quán)量作為技術(shù)創(chuàng)新的替換變量，回歸結(jié)果如表3中模型8所示。進(jìn)一步本文選用已有文獻(xiàn)②逯進(jìn)、趙亞楠、陳陽：《人力資本、技術(shù)創(chuàng)新對環(huán)境污染的影響機(jī)制——基于全國285個城市的實證分析》，《長江流域資源與環(huán)境》2019年第9期。常用的衡量指標(biāo)——每萬人在校大學(xué)生數(shù)量（college） 作為人力資本的替換變量，回歸結(jié)果如模型9所示。更進(jìn)一步考慮到二氧化硫是工業(yè)排放中最主要的污染氣體，因此將其作為碳排放的替換變量。模型10為將碳排放、人力資本、技術(shù)創(chuàng)新全部替換后進(jìn)行回歸的結(jié)果。模型8—10的結(jié)果顯示，替換變量后，各變量的符號和顯著性水平基本沒有發(fā)生變化，證明本文的基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健可靠的。

表3 穩(wěn)健性檢驗結(jié)果（2）

五、機(jī)制分析

（一）協(xié)同效應(yīng)

由前文可知，同時考察人力資本和技術(shù)創(chuàng)新對碳排放的影響時，二者可能存在著互相促進(jìn)的溢出作用。為驗證是否存在這一作用，如下引入?yún)f(xié)同機(jī)制分析，對此加以檢驗。需要說明的是，本文對交叉項實施了去中心化處理,以避免可能存在的多重共線性問題。

一般而言，如果變量之間存在協(xié)同效應(yīng)，則其對被解釋變量的影響可由式（5）表達(dá)：

根據(jù)上述原理，在式（4）中加入交叉項后，可得協(xié)同效應(yīng)模型：

表4列示了協(xié)同效應(yīng)回歸結(jié)果，交叉項系數(shù)顯著為負(fù)，證實了前文的推測，即人力資本在技術(shù)創(chuàng)新的影響下可以進(jìn)一步產(chǎn)生減排效應(yīng)；技術(shù)創(chuàng)新亦然。

表4 協(xié)同效應(yīng)回歸結(jié)果

這一結(jié)果表明，一方面，作為技術(shù)創(chuàng)新的重要支撐，高強(qiáng)度的人力資本投入意味著創(chuàng)新主體不僅可以將其自身創(chuàng)造性智力成果轉(zhuǎn)化為新技術(shù)發(fā)明，還可以有效學(xué)習(xí)、吸收外來先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，進(jìn)一步帶動技術(shù)變革。這將有利于提高企業(yè)生產(chǎn)效率，并有效提升清潔生產(chǎn)技術(shù)層次與應(yīng)用規(guī)模，進(jìn)而減少碳排放水平。同時，在技術(shù)創(chuàng)新和引進(jìn)過程中，更高的人力資本水平意味著更嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)易于被該地區(qū)遵守和推崇，人們的節(jié)能環(huán)保意識更強(qiáng)，從而對企業(yè)排放行為產(chǎn)生無形約束。另一方面，技術(shù)創(chuàng)新水平的提高不僅可以直接作用于企業(yè)清潔生產(chǎn)，還可以倒逼企業(yè)員工學(xué)習(xí)更先進(jìn)的低碳環(huán)保生產(chǎn)技術(shù)，提高人力資本在生產(chǎn)活動中的適配性；同時此類新技術(shù)應(yīng)用形成明確的標(biāo)準(zhǔn)后，將會強(qiáng)化城市的教育和技能培訓(xùn)體系對新技術(shù)的學(xué)習(xí)與應(yīng)用，從而無形中提高了城市的人力資本水平。值得一提的是，近年來，人工智能、云計算以及大數(shù)據(jù)挖掘等諸多新技術(shù)的逐步拓展與應(yīng)用，不斷衍生出低碳環(huán)保型生產(chǎn)新技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用，有力助推了人力資本和技術(shù)創(chuàng)新對減碳的長期作用。

（二）門檻效應(yīng)

在上述協(xié)同效應(yīng)解析的基礎(chǔ)上，另一個涉及二者交互作用的相關(guān)問題亦值得討論：人力資本、技術(shù)創(chuàng)新以及二者的協(xié)同效應(yīng)對碳排放的影響是否會受到彼此所處水平的影響？也就是說，當(dāng)一個地區(qū)的人力資本處于較高或較低水平時，技術(shù)創(chuàng)新及二者交互項的減排效應(yīng)是否會有所不同？反之，是否亦會有類似的影響？

首先對兩個主要解釋變量分別進(jìn)行門檻檢驗，結(jié)果如表5所示。

表5 門檻檢驗結(jié)果

當(dāng)以人力資本作為門檻變量時，單一門檻檢驗結(jié)果不顯著，因此人力資本無門檻效應(yīng)；而技術(shù)創(chuàng)新的單一門檻檢驗在1%的顯著性水平下通過，雙重門檻檢驗結(jié)果不顯著。由此可構(gòu)建關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的單門檻回歸方程：

表6 單重門檻的回歸結(jié)果

據(jù)表6，在技術(shù)創(chuàng)新水平未達(dá)到門檻值時，人力資本及二者協(xié)同效應(yīng)均對碳排放無顯著作用；在技術(shù)創(chuàng)新跨越其門檻值后，二者才顯示出明顯的減排效果。從人力資本視角看，較低的技術(shù)創(chuàng)新水平意味著技術(shù)創(chuàng)新是以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為首要導(dǎo)向的，其目標(biāo)主要集中在如何提高產(chǎn)值上，往往忽視了碳減排①趙領(lǐng)娣、賈斌、胡明照：《基于空間計量的中國省域人力資本與碳排放密度實證研究》，《人口與發(fā)展》2015年第4期。；且技術(shù)創(chuàng)新層次相對較低的區(qū)域，人口素質(zhì)也相對較低，人們的低碳環(huán)保意識比較淡薄。此時，即使人力資本水平得到提高也難以有效地降低碳排放水平。而當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新達(dá)到一個較高的水平時，異質(zhì)性人力資本向資源節(jié)約型、環(huán)境友好型的生產(chǎn)環(huán)節(jié)的流動加快，且更嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制易于被人們接受，從而有效地降低了碳排放水平。就人力資本和技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)而言，其能夠在較高的技術(shù)創(chuàng)新水平的環(huán)境中顯著減少二氧化碳排放。多數(shù)研究認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新與人力資本關(guān)系極為緊密，人力資本是技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵要素，技術(shù)創(chuàng)新的推動依賴于人力資本所發(fā)揮的主觀能動性。①陽立高、龔世豪、王鉑、晁自勝：《人力資本、技術(shù)進(jìn)步與制造業(yè)升級》，《中國軟科學(xué)》2018年第1期。人力資本不僅能夠提高勞動者的技能水平，加速企業(yè)內(nèi)部低碳生產(chǎn)技術(shù)的改造與升級，還可以吸收外來先進(jìn)的清潔技術(shù)與生產(chǎn)方法，使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)采用更高更為嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而有效地降低碳排放量。因此，節(jié)能減排目標(biāo)的實現(xiàn)過程中，技術(shù)創(chuàng)新能否達(dá)到一個較高的水平是關(guān)鍵，而其主要的推動力就是人力資本。在人力資本推動下，二者相得益彰，協(xié)同促進(jìn)減排效應(yīng)。

（三） 中介效應(yīng)

前文分析表明，人力資本和技術(shù)創(chuàng)新以及二者的協(xié)同效應(yīng)對碳排放具有明確的抑制作用。進(jìn)一步思考，需要明確的另一個問題是，它們通過何種路徑對碳排放產(chǎn)生作用？基本的邏輯是，二者首先會作用于其他中間變量，爾后這些變量又進(jìn)一步作用于碳排放。為驗證這一思路，尋找可靠的中介變量具有重要意義。借鑒既有研究，本文引入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、金融發(fā)展兩類中介，對上述傳導(dǎo)機(jī)制做出討論，并參考Hayes的檢驗過程②Hayes Andrew F., "Beyond Baron and Kenny: Statistical Mediation Analysis in the New Millennium", Communication Monographs, 2009，76(4):pp. 408-420.，在式（4）前提下，構(gòu)建中介效應(yīng)方程（12）（13）：

表7 中介效應(yīng)回歸結(jié)果

1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)

從模型（11）（12）的結(jié)果看，人力資本和技術(shù)創(chuàng)新及其交叉項對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化起到了正向作用；同時，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化又能夠起到減排作用。對這一結(jié)果可做如下解析。首先，技術(shù)創(chuàng)新是決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的核心因素，企業(yè)所處行業(yè)的研發(fā)水平?jīng)Q定了行業(yè)要素的生產(chǎn)率以及要素在行業(yè)間的再配置，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的效果。①丁一兵、傅纓捷、曹野：《融資約束、技術(shù)創(chuàng)新與跨越“中等收入陷阱”——基于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級視角的分析》，《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究》2014年第3期。并且，技術(shù)創(chuàng)新能夠通過提升勞動生產(chǎn)力、節(jié)約企業(yè)生產(chǎn)的物質(zhì)成本來推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。具體而言，一方面，提升勞動生產(chǎn)力的技術(shù)創(chuàng)新能夠使企業(yè)生產(chǎn)更加有效率，進(jìn)而降低對勞動力的需要，使得勞動密集型產(chǎn)業(yè)所占比重不斷下降，并可能激活就業(yè)人口的流動頻率，由此引發(fā)宏觀的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動；另一方面，節(jié)約物質(zhì)成本的技術(shù)創(chuàng)新能夠使單位產(chǎn)品成本下降，給產(chǎn)品帶來價格優(yōu)勢，增加行業(yè)競爭力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。②龔軼、顧高翔、劉昌新、王錚：《技術(shù)創(chuàng)新推動下的中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)化》，《科學(xué)學(xué)研究》2013年第8期。其次，人力資本因其具有要素和效率這兩個特殊的生產(chǎn)功能，成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的必要基礎(chǔ)。③張國強(qiáng)、溫軍、湯向?。骸吨袊肆Y本、人力資本結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級》，《中國人口·資源與環(huán)境》2011年第10期。一方面，人力資本通過其要素功能對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化產(chǎn)生影響。具體而言，人力資本水平高的行業(yè)和地區(qū)具有對資源聚集的比較優(yōu)勢，而集聚效應(yīng)加快了要素在產(chǎn)業(yè)間的轉(zhuǎn)移配置。特別值得注意的是，較高水平的人力資本提高了資源從原有產(chǎn)業(yè)向新興產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移彈性，降低了資源轉(zhuǎn)移的阻力，勞動者能夠更好更快地適應(yīng)各行業(yè)間的轉(zhuǎn)移，進(jìn)而促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。另一方面，人力資本的效率功能則體現(xiàn)在其與技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。具體而言，效率功能強(qiáng)調(diào)的是人力資本作為技術(shù)創(chuàng)新的載體功能，人力資本不僅能夠通過知識外溢引發(fā)技術(shù)創(chuàng)新，還能推進(jìn)外來先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)在行業(yè)內(nèi)的應(yīng)用，進(jìn)而帶來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。由于三大產(chǎn)業(yè)中，第二產(chǎn)業(yè)與碳排放的關(guān)系最為緊密④曹麗斌、蔡博峰、王金南：《中國城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與CO2排放的耦合關(guān)系》，《中國人口·資源與環(huán)境》2017年第2期。，第三產(chǎn)業(yè)對于人力資本的要求最高⑤冉茂盛、毛戰(zhàn)賓：《人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的作用機(jī)理分析》，《重慶大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》2008年第1期。，因此，當(dāng)?shù)谌a(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平逐步超越第二產(chǎn)業(yè)時，更多的生產(chǎn)要素從資源密集型行業(yè)轉(zhuǎn)向人力資本和技術(shù)密集型行業(yè)，高污染高能耗的第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會受到限制。這勢必會引起工業(yè)生產(chǎn)中碳排放的下降。這一結(jié)果意味著，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化不僅是生產(chǎn)要素組合方式的變化，亦是控制碳排放量的重要選擇。

2.金融發(fā)展效應(yīng)

模型（13）（14）的結(jié)果表明，人力資本和技術(shù)創(chuàng)新及其協(xié)同效應(yīng)的提高能夠顯著促進(jìn)金融發(fā)展；而金融發(fā)展又有利于降低碳排放量。對這一結(jié)果可作如下理解。金融行業(yè)具有較高的專業(yè)與技術(shù)門檻，這一行業(yè)中人力資本和技術(shù)創(chuàng)新水平的提升，有利于其高層次發(fā)展的需要。首先，高水平的人力資本為非銀行金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)，從而優(yōu)化了金融市場體系，拓寬了金融機(jī)構(gòu)的服務(wù)功能；同時，技術(shù)創(chuàng)新能夠為金融機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品、工具、服務(wù)的創(chuàng)新提供技術(shù)支持。其次，人力資本和技術(shù)創(chuàng)新對金融發(fā)展的促進(jìn)作用并非是獨(dú)立的過程。一方面，人力資本在先進(jìn)的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境下能夠?qū)⑵渲橇Τ晒D(zhuǎn)化有效的金融工具。另一方面，先進(jìn)的技術(shù)創(chuàng)新與金融產(chǎn)品的融合又吸引了高水平人力資本進(jìn)一步向金融行業(yè)集聚。這意味著人力資本與技術(shù)創(chuàng)新相輔相成、協(xié)同共進(jìn)，有利于金融行業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。進(jìn)一步思考，一般而言發(fā)達(dá)的金融市場通常更傾向于為具有發(fā)展?jié)摿Φ膽?zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和成熟的企業(yè)集團(tuán)提供技術(shù)研究與生產(chǎn)性融資，引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與能源結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整。①Shahbaz M., Solarin S. A., Mahmood H., et al., "Does Financial Development Reduce CO2 Emissions in Malaysian Economy? A Time Series Analysis", Economic Modelling, 2013,35:pp.145-152．這些企業(yè)通常多為環(huán)境友好型、技術(shù)先進(jìn)型企業(yè)，從而使得金融發(fā)展最終有利于降低碳排放水平。②Zhang Y. J., "The Impact of Financial Development on Carbon Emissions: An Empirical Analysis in China", Energy Policy, 2011, 39(4):pp.2197-2203.此外，金融發(fā)展水平的提高還可以通過促進(jìn)資金的流動性、提供多樣化的融資工具以鼓勵企業(yè)的創(chuàng)新行為，承擔(dān)社會責(zé)任，增進(jìn)企業(yè)的環(huán)保意識。由此可見，金融發(fā)展在人力資本和技術(shù)創(chuàng)新的減排效應(yīng)中起到了重要的中介作用。

六、結(jié)論和政策啟示

當(dāng)前，我國社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處于結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，需要應(yīng)對和解決諸多重大關(guān)切問題。在這其中，隨著工業(yè)化、城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快和消費(fèi)結(jié)構(gòu)持續(xù)升級，資源環(huán)境問題仍是制約我國發(fā)展的重大瓶頸之一，節(jié)能減排依然面臨著眾多挑戰(zhàn)。因此按照全面認(rèn)識、全力支持、全域統(tǒng)籌的原則，從人力資本和技術(shù)創(chuàng)新兩個方面雙管齊下以應(yīng)對之，將成為實現(xiàn)兩個百年目標(biāo)的重大舉措。本文基于中國172個城市2003—2018年的面板數(shù)據(jù)，實證檢驗了人力資本和技術(shù)創(chuàng)新及其協(xié)同效應(yīng)對碳排放的作用效果和影響機(jī)制。第一，基準(zhǔn)回歸模型表明，人力資本和技術(shù)創(chuàng)新水平的提高能夠顯著降低城市的碳排放水平。第二，人力資本和技術(shù)創(chuàng)新對碳排放的影響存在協(xié)同效應(yīng)。人力資本的提高能夠增進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的減排效應(yīng)；在技術(shù)創(chuàng)新的影響下，人力資本也呈現(xiàn)出明顯的減排作用。第三，門檻回歸模型表明，在技術(shù)創(chuàng)新水平未達(dá)到門檻值時，人力資本及其與技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)均對碳排放無顯著影響；在技術(shù)創(chuàng)新跨越其門檻值后，二者才顯示出明顯的減排效應(yīng)。第四，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和金融發(fā)展是人力資本和技術(shù)創(chuàng)新作用于碳排放的重要中介路徑。

基于上述分析，同時聚焦于我國社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展實際，本文提出如下建議：第一，持續(xù)加大對于教育的投入力度，推進(jìn)整體人力資本的有效積累，這將有助于技術(shù)創(chuàng)新水平的持續(xù)提升，進(jìn)而助推節(jié)能減排目標(biāo)的實現(xiàn)。第二，促使人力資本的積累與經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)相配合?，F(xiàn)代教育體系的構(gòu)建要與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段緊密相連，充分利用教育對人口素質(zhì)提升的基礎(chǔ)性作用，使“低碳節(jié)能”理念更廣泛地深入人心，以此作為個人生產(chǎn)和生活方式的重要準(zhǔn)則。第三，保持對綠色適宜性技術(shù)的研發(fā)資金投入力度，在此基礎(chǔ)上更好地引導(dǎo)相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新與人力資本進(jìn)入?yún)f(xié)同共進(jìn)的良性發(fā)展模式。第四，借助于供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的全面推進(jìn)，通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、金融服務(wù)深化兩條渠道，為人力資本和技術(shù)創(chuàng)新的節(jié)能減碳作用的發(fā)揮提供通暢而可靠的中介傳導(dǎo)路徑保障。