李華寶 李華成
《種子法》在最近一次修改中增加了非主要農(nóng)作物登記制度,第78條規(guī)定了違反登記制度的行政責(zé)任,第91條明確了違反《種子法》可入刑,那么經(jīng)營(yíng)應(yīng)登記而未登記的種子除了承擔(dān)行政責(zé)任外,是否應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任?本文通過(guò)一則實(shí)際案例,明確非主要農(nóng)作物登記的范圍和依據(jù),厘清未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)應(yīng)登記種子的法律責(zé)任,分析此種情形下構(gòu)成銷(xiāo)售種子罪的條件以及不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的理由。
2017年2月,胡某與甘肅省金豐瑞種業(yè)公司簽訂委托代銷(xiāo)合同,約定該公司以每袋100元的價(jià)格將3 000袋RK6638葵花種子出售給胡某。之后,胡某于2017年春季在內(nèi)蒙古自治區(qū)金川區(qū)登記注冊(cè)了金瑞豐種子批發(fā)部,胡某以該批發(fā)部的名義,按照每袋400元的價(jià)格,將245袋RK6638葵花籽賣(mài)給了雅魯特旗巴某,銷(xiāo)售金額高達(dá)9.8萬(wàn)元,獲利7.35萬(wàn)元。事后查明,該RK6638葵花種子未按照《種子法》規(guī)定進(jìn)行登記。同時(shí),他們也并未在當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門(mén)進(jìn)行登記備案,也沒(méi)有在內(nèi)蒙古自治區(qū)進(jìn)行審定。農(nóng)民和用種者購(gòu)買(mǎi)并種植該種子后,產(chǎn)出歉收、絕收,造成了巨大的經(jīng)濟(jì)損失。
公訴機(jī)關(guān)扎魯特旗人民檢察院認(rèn)為,胡某銷(xiāo)售的RK6638葵花種子未依法進(jìn)行登記,且銷(xiāo)售額達(dá)9.8萬(wàn)元,違反《刑法》第225條的規(guī)定,犯罪事實(shí)清楚,證據(jù)確鑿,應(yīng)按照非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。2019年6月17日,檢察院向同級(jí)法院提起公訴,指控胡某觸犯非法經(jīng)營(yíng)罪。
被告胡某指定辯護(hù)人扎拉嘎呼作無(wú)罪辯護(hù),辯護(hù)人認(rèn)為,《種子法》作為行政法,胡某銷(xiāo)售應(yīng)當(dāng)?shù)怯浂吹怯浀腞K6638葵花種子,應(yīng)屬于一般的違法行為。應(yīng)當(dāng)根據(jù)《種子法》第22條、第78條和《非主要農(nóng)作物品種登記辦法》第28條的規(guī)定,由縣級(jí)以上人民政府的農(nóng)業(yè)主管部門(mén)責(zé)令其停止違法行為,沒(méi)收違法所得和種子,并處罰款,胡某的行為不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪,不應(yīng)被追究該罪名的刑事責(zé)任。
扎魯特旗人民法院認(rèn)為,被告人胡某在沒(méi)有進(jìn)行登記備案未獲得經(jīng)營(yíng)許可的情況下,非法經(jīng)營(yíng)RK6638葵花種子,銷(xiāo)售額達(dá)9.8萬(wàn)元,違法所得數(shù)額7.35萬(wàn)元。并造成用種者損失,其行為已經(jīng)擾亂了市場(chǎng)秩序,屬于非法經(jīng)營(yíng)罪情節(jié)嚴(yán)重的情況,公訴機(jī)關(guān)指控罪名和事實(shí)成立。遂判處胡某犯非法經(jīng)營(yíng)罪,處以相應(yīng)刑罰,本案現(xiàn)已審理終結(jié)[1]。
①應(yīng)當(dāng)?shù)怯浀姆侵饕r(nóng)作物品種的范圍?
②經(jīng)營(yíng)應(yīng)登記而未登記的農(nóng)作物種子應(yīng)承擔(dān)的非刑事責(zé)任?
③經(jīng)營(yíng)應(yīng)登記而未登記的農(nóng)作物種子是否承擔(dān)刑事責(zé)任?
《種子法》附則里明確了主要農(nóng)作物為水稻、玉米、小麥、大豆和棉花,而登記制度則適用于非主要農(nóng)作物。《種子法》第21條規(guī)定:“國(guó)家對(duì)部分非主要農(nóng)作物實(shí)行品種登記制度。列入《非主要農(nóng)作物登記目錄》的品種,應(yīng)當(dāng)在推廣前進(jìn)行登記?!币羁汤斫庠摋l款,需要把握2個(gè)重點(diǎn):一是只對(duì)部分非主要農(nóng)作物進(jìn)行登記;二是列入非主要農(nóng)作物登記目錄的品種,必須先進(jìn)行登記才能進(jìn)行推廣。關(guān)于此處的“推廣”,全國(guó)人大常委會(huì)委員劉振偉主編的《種子法導(dǎo)言》對(duì)其的解釋是:“該品種的種子在向農(nóng)民或者用種者進(jìn)行推廣銷(xiāo)售時(shí),必須已經(jīng)進(jìn)行了登記,才是合法的行為?!边€有學(xué)者[2]認(rèn)為,推廣一詞的意思是“擴(kuò)大適用范圍或行動(dòng)。通過(guò)試驗(yàn)、示范、指導(dǎo)、培訓(xùn)、咨詢(xún)等方式擴(kuò)大種子的應(yīng)用或作用范圍”。關(guān)于登記目錄確定,《種子法》第22條規(guī)定目錄由國(guó)務(wù)院農(nóng)業(yè)主管部門(mén)制定和調(diào)整。同時(shí),《第一批非主要農(nóng)作物登記目錄》已于農(nóng)業(yè)部公告第2510號(hào)公布,該公告于2017年開(kāi)始實(shí)施,其中包括糧食作物、蔬菜、果樹(shù)等29種非主要農(nóng)作物。
本案中,胡某銷(xiāo)售的RK6638葵花種子屬于非主要農(nóng)作物向日葵,而《登記目錄》里序號(hào)12就是向日葵,并且農(nóng)業(yè)部公告第2560、2566、2580號(hào)公布的符合《登記辦法》作物及品種里均沒(méi)有RK6638葵花種子。同時(shí),RK6638葵花種子未在金川區(qū)和金昌市扎魯特旗種子管理站進(jìn)行登記,也未在內(nèi)蒙古自治區(qū)進(jìn)行審定。因此,本案中的向日葵種子屬于應(yīng)登記的非主要作物品種。根據(jù)《種子法》第23條第3款的規(guī)定,該種子未經(jīng)登記,不得進(jìn)行廣告宣傳,不得以登記品種的名義銷(xiāo)售。
①經(jīng)營(yíng)應(yīng)當(dāng)?shù)怯浂吹怯浀霓r(nóng)作物種子應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任 《種子法》第78條規(guī)定了對(duì)違法推廣應(yīng)登記非主要農(nóng)作物的處罰,即由縣級(jí)以上人民政府林業(yè)、農(nóng)業(yè)主管部門(mén)責(zé)令停止違法行為,沒(méi)收違法所得和種子,并處罰款。由此可見(jiàn),對(duì)于經(jīng)營(yíng)未登記種子行為應(yīng)給予行政處罰,即此時(shí)的經(jīng)營(yíng)者承擔(dān)的是行政責(zé)任。執(zhí)法與監(jiān)督實(shí)踐中,一般也是基于《種子法》第23、78條對(duì)違法經(jīng)營(yíng)者處以行政處罰,例如遵義市綜合行政執(zhí)法局對(duì)馮義娟推廣應(yīng)當(dāng)?shù)怯浂吹怯浀乃募舅偕觳薣3]處以沒(méi)收種子和違法所得以及罰款,西華縣農(nóng)業(yè)農(nóng)村局對(duì)劉付喜銷(xiāo)售豫山紅天問(wèn)五號(hào)辣椒種子行為[4]同樣給予的行政處罰。
本案中胡某經(jīng)營(yíng)應(yīng)當(dāng)?shù)怯浂吹怯浀腞K6638葵花種子,應(yīng)當(dāng)按照《種子法》第23、78條的規(guī)定,責(zé)令其停止銷(xiāo)售行為,沒(méi)收剩余的RK6638葵花種子和違法所得并處以罰款。
②經(jīng)營(yíng)應(yīng)當(dāng)?shù)怯浂吹怯浀霓r(nóng)作物種子在符合條件下承擔(dān)民事責(zé)任 《民法典》第1165條規(guī)定了過(guò)錯(cuò)責(zé)任類(lèi)型的侵權(quán)。在種子生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,損害了他人的民事權(quán)益,應(yīng)當(dāng)適用前款規(guī)定的過(guò)錯(cuò)責(zé)任。種子經(jīng)營(yíng)者構(gòu)成民事侵權(quán)的要件有4個(gè):一是給用種者造成損害的事實(shí);二是種子經(jīng)營(yíng)者的行為違反了法律規(guī)定的禁止性規(guī)定;三是經(jīng)營(yíng)者的違法行為與用種者的損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系;四是種子經(jīng)營(yíng)者存在主觀過(guò)錯(cuò)。本案中,胡某違反了《種子法》第23條的禁止性規(guī)定,銷(xiāo)售應(yīng)當(dāng)?shù)怯浂吹怯浀目ǚN子,造成21位農(nóng)戶(hù)大量土地歉收、絕收。登記制度的作用之一就是通過(guò)登記來(lái)篩選、核實(shí)種子的質(zhì)量安全,因此推定用種者的損失與胡某違法行為之間有因果關(guān)系。要考慮胡某的主觀過(guò)錯(cuò),可以從2個(gè)方面入手,第一,不履行種子管理相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的義務(wù);第二,適用過(guò)錯(cuò)推定,只要胡某有違法事實(shí)存在,就推定其有過(guò)錯(cuò),除非其證明自己無(wú)過(guò)錯(cuò)。顯然,胡某違反《種子法》的強(qiáng)制性規(guī)定,其有主觀過(guò)錯(cuò),應(yīng)當(dāng)對(duì)21位用種者承擔(dān)民事責(zé)任。本案中,胡某也主動(dòng)預(yù)交了各農(nóng)戶(hù)經(jīng)濟(jì)損失款。
《種子法》第91條規(guī)定了違反該法情節(jié)嚴(yán)重達(dá)到入刑標(biāo)準(zhǔn)的,依法追究刑事責(zé)任。該條款為違反種子法入刑提供了前提基礎(chǔ)。筆者在查閱《刑法》法條、相關(guān)司法解釋和相關(guān)學(xué)者[5,6]的文章后發(fā)現(xiàn),與經(jīng)營(yíng)未登記種子關(guān)聯(lián)度較大的刑法罪名有非法經(jīng)營(yíng)罪和銷(xiāo)售偽劣種子罪,下面就這2個(gè)罪名與銷(xiāo)售未登記的種子之間的關(guān)系進(jìn)行探討。
①經(jīng)營(yíng)應(yīng)當(dāng)?shù)怯浂吹怯浀霓r(nóng)作物種子不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪 《刑法》第225條規(guī)定了非法經(jīng)營(yíng)罪,從該法律條文字面意思上看,似乎經(jīng)營(yíng)未登記種子符合“違反國(guó)家規(guī)定”“未經(jīng)許可”等條件,從而得出經(jīng)營(yíng)未登記種子構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪,實(shí)則不然。筆者認(rèn)為經(jīng)營(yíng)未登記種子不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪,以下從非主要農(nóng)作物種子登記制度的性質(zhì)和非法經(jīng)營(yíng)罪所侵犯的客體2個(gè)角度闡述經(jīng)營(yíng)未登記種子不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的理由。
種子經(jīng)營(yíng)許可證對(duì)應(yīng)的就是《刑法》第225條非法經(jīng)營(yíng)罪中的“未經(jīng)許可”,即有一些物品是屬于法律規(guī)定限制買(mǎi)賣(mài)的物品,只有在取得相關(guān)許可后才能夠經(jīng)營(yíng)?!斗N子法》第31、33條分別規(guī)定了種子經(jīng)營(yíng)許可證制度和禁止無(wú)種子生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證經(jīng)營(yíng)種子。由此可以看出,我國(guó)對(duì)種子生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)執(zhí)行了嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度,農(nóng)作物種子屬于法律規(guī)定的限制買(mǎi)賣(mài)的物品[7],經(jīng)營(yíng)種子必須取得相關(guān)許可,無(wú)許可證經(jīng)營(yíng)種子,情節(jié)嚴(yán)重的即可構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。本案中,胡某作為種子經(jīng)營(yíng)個(gè)體戶(hù),具有營(yíng)業(yè)執(zhí)照、種子經(jīng)營(yíng)許可證等,其銷(xiāo)售應(yīng)當(dāng)?shù)怯浂吹怯浀腞K6638葵花種子,根據(jù)《種子法》的規(guī)定,該種子在登記前不得推廣,因此胡某不得銷(xiāo)售該種子。但是,此處胡某未進(jìn)行非主要農(nóng)作物種子登記與非法經(jīng)營(yíng)罪中的“未經(jīng)許可”是否能劃等號(hào)?違反該許可構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪嗎?
a.非主要農(nóng)作物登記制度的性質(zhì)。要分析經(jīng)營(yíng)應(yīng)當(dāng)?shù)怯涋r(nóng)作物種子是否構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的,先要弄清楚一個(gè)問(wèn)題,即《種子法》第22條規(guī)定的非主要農(nóng)作物登記制度的性質(zhì)。《行政許可法》第12條規(guī)定了5種許可,分別為普通許可、特許、認(rèn)可、核準(zhǔn)、登記。普通許可和特許是對(duì)市場(chǎng)主體準(zhǔn)入的規(guī)定,登記和認(rèn)可則是行業(yè)技術(shù)規(guī)范和職業(yè)資格認(rèn)證方面的許可,核準(zhǔn)是商品資格準(zhǔn)入許可。因此,可以得出一個(gè)結(jié)論,這5種許可可以分為主體資格許可和商品準(zhǔn)入許可。主體資格條件許可中普通許可和特許是經(jīng)營(yíng)性許可,比如煙草許可,采礦許可;認(rèn)可和登記是非經(jīng)營(yíng)性許可,比如醫(yī)師職業(yè)資格,律師職業(yè)資格;商品準(zhǔn)入許可則主要涉及商品的種類(lèi),商品的檢驗(yàn)、檢疫、檢測(cè)等方面,是針對(duì)商品質(zhì)量問(wèn)題方面的許可,如電梯檢測(cè)合格,豬肉檢疫合格。《種子法》第22條規(guī)定進(jìn)行登記的農(nóng)作物品種范圍要嚴(yán)格控制,從保證消費(fèi)安全和用種安全出發(fā)。由此可以看出,種子是特殊的商品,它直接關(guān)系生命財(cái)產(chǎn)安全和公共安全,登記制度就是為了限制種子進(jìn)入市場(chǎng),通過(guò)登記制度將質(zhì)量高、安全性高的農(nóng)作物推廣到市場(chǎng)。當(dāng)種子進(jìn)行登記,滿(mǎn)足相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),并經(jīng)檢驗(yàn)、檢疫合格后,從而取得行政許可,才允許在市場(chǎng)上流通。因此,非主要農(nóng)作物登記制度本質(zhì)上是《行政許可法》第12條第4項(xiàng)核準(zhǔn)所規(guī)定的商品準(zhǔn)入許可制度。
b.非法經(jīng)營(yíng)罪所侵犯的客體。上文已經(jīng)得出非主要農(nóng)作物登記制度是《行政許可法》規(guī)定的商品準(zhǔn)入許可,此時(shí)又有一個(gè)問(wèn)題,是不是違反主體資格條件許可和商品準(zhǔn)入許可都能構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪?答案是否定的。非法經(jīng)營(yíng)罪所保護(hù)的法益為市場(chǎng)準(zhǔn)入秩序,非法經(jīng)營(yíng)罪指向的應(yīng)該是市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入行為[8]?!缎谭ā返?25條一共包含4個(gè)條款,由可構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的3個(gè)特定行為和1個(gè)兜底條款組成。分析前3個(gè)行為,可以得知該3個(gè)行為均是未經(jīng)許可從事法律限制或禁止從事的行為,3個(gè)行為侵害的合法權(quán)益具有同一性,非法經(jīng)營(yíng)罪所侵犯的客體應(yīng)當(dāng)是市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入秩序[9]。從而可以得出結(jié)論,“未經(jīng)許可”中的許可指的是市場(chǎng)主體準(zhǔn)入許可,違反市場(chǎng)主體準(zhǔn)入許可的情況下才構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪,違反商品準(zhǔn)入許可不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪[10]。即種子登記制度的初衷并不是為了限制種子經(jīng)營(yíng)主體進(jìn)入市場(chǎng),而是為了限制商品進(jìn)入市場(chǎng)。而商品準(zhǔn)入許可,并不是非法經(jīng)營(yíng)罪規(guī)制的范圍。本案中,胡某銷(xiāo)售應(yīng)當(dāng)?shù)怯浀腞K6638葵花種子,違反《行政許可法》規(guī)定的商品準(zhǔn)入許可,只要其具有種子經(jīng)營(yíng)許可證等合法手續(xù),其銷(xiāo)售行為就不應(yīng)被評(píng)價(jià)為構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。因?yàn)榉N子登記制度要解決的是種子自身身份問(wèn)題和質(zhì)量安全問(wèn)題,是一種商品資格準(zhǔn)入,與非法經(jīng)營(yíng)罪所指向的市場(chǎng)主體資格準(zhǔn)入并不相同。
②經(jīng)營(yíng)應(yīng)登記種子在符合條件下構(gòu)成銷(xiāo)售偽劣種子罪 分析《刑法》第147條和兩高關(guān)于處理銷(xiāo)售偽劣商品刑事案件的解釋?zhuān)梢缘弥N(xiāo)售偽劣種子罪的認(rèn)定包括3個(gè)方面,一是有銷(xiāo)售偽劣種子的行為,二是該種子導(dǎo)致用種者遭受較大(2萬(wàn)元以上)的損失,三是損失結(jié)果與銷(xiāo)售假劣種子的行為具有因果關(guān)系。要分析經(jīng)營(yíng)未登記種子行為,是否構(gòu)成銷(xiāo)售偽劣種子罪,可以從以下幾個(gè)角度入手。
第一,從“偽劣種子”定義角度?!缎谭ā返?47條規(guī)定的銷(xiāo)售偽劣種子罪對(duì)“偽劣種子”的描述為“假的或失去效用的、以不合格的種子冒充合格的”種子,即《刑法》對(duì)“偽劣種子”的定義為假的或者質(zhì)量不合格的?!斗N子法》第49條將“假種子”定義為“以非種子冒充種子或者以此種品種種子冒充其他品種種子的;種子種類(lèi)、品種與標(biāo)簽標(biāo)注的內(nèi)容不符或者沒(méi)有標(biāo)簽的”,將“劣種子”定義為“質(zhì)量低于國(guó)家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的;質(zhì)量低于標(biāo)簽標(biāo)注指標(biāo)的;帶有國(guó)家規(guī)定的檢疫性有害生物的”。由此可以看出,《刑法》和《種子法》都認(rèn)為“偽劣種子”是“假的、質(zhì)量不合格”的種子,具有“異曲同工”之妙,這為經(jīng)營(yíng)未登記種子構(gòu)成銷(xiāo)售偽劣種子罪提供了前提。第二,從對(duì)銷(xiāo)售偽劣種子行為的懲處角度?!斗N子法》第75、76條對(duì)銷(xiāo)售假種子和劣種子既規(guī)定了行政處罰也規(guī)定了刑事處罰,這與生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣種子罪行政犯[11]的特點(diǎn)是相符的,即《種子法》屬于行政法,銷(xiāo)售偽劣種子應(yīng)當(dāng)先由種子行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)查處,情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的,移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任[12]。因此,若銷(xiāo)售的種子屬于偽劣種子,達(dá)到入罪標(biāo)準(zhǔn),則構(gòu)成生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣種子罪。第三,從非主要農(nóng)作物登記制度目的角度。該制度主要解決種子“身份”和“好壞”等種子質(zhì)量問(wèn)題。其作用在于通過(guò)登記制度,在種子進(jìn)入市場(chǎng)前,進(jìn)行謹(jǐn)慎、規(guī)范篩選,確保通過(guò)登記的種子,不會(huì)出現(xiàn)不可克服的缺點(diǎn),從而將不符合條件的種子及時(shí)清理出市場(chǎng),保障用種質(zhì)量[13],確保該種子適應(yīng)本地區(qū)的氣候及土壤、溫度、濕度等,其出發(fā)點(diǎn)是為了保障種植戶(hù)的利益。若非主要農(nóng)作物種子未登記,并且也沒(méi)有進(jìn)行備案和試種等工作,則很難保證該種子的質(zhì)量,該種子則可能被定義成《種子法》上的“假種子”或“劣種子”。綜上,若銷(xiāo)售者明知銷(xiāo)售的種子是假的、失去效用的或以不合格的種子冒充合格的種子,種植者種植該種子導(dǎo)致?lián)p失,損失額達(dá)到入罪標(biāo)準(zhǔn),則銷(xiāo)售者構(gòu)成生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣種子罪。
本案中,胡某銷(xiāo)售未經(jīng)登記的RK6638葵花種子,該種子質(zhì)量未經(jīng)過(guò)認(rèn)定,不符合種子推廣前的檢驗(yàn)、檢疫標(biāo)準(zhǔn),也未進(jìn)行試種和備案,很難確保用種安全,并且種植戶(hù)種植后普遍歉收,因此該種子屬于《種子法》49條規(guī)定的質(zhì)量低于國(guó)家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的劣種子,也符合《刑法》147條規(guī)定的以假的或以不合格種子冒充合格種子。同時(shí),結(jié)合《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣商品刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》,造成2萬(wàn)元損失的,即可入罪,胡某銷(xiāo)售該種子,導(dǎo)致種植戶(hù)大量絕收,種植戶(hù)損失款達(dá)16萬(wàn)元,已經(jīng)達(dá)到生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣種子罪“使生產(chǎn)遭受重大損失”的標(biāo)準(zhǔn)。最后,胡某作為種子經(jīng)營(yíng)者,應(yīng)當(dāng)悉知種子的入市標(biāo)準(zhǔn),推定其明知種子質(zhì)量不符合規(guī)定還進(jìn)行銷(xiāo)售,這也符合銷(xiāo)售偽劣種子罪的主觀要件,即要求銷(xiāo)售者明知種子質(zhì)量不合格。綜上,胡某構(gòu)成銷(xiāo)售偽劣種子罪。