吳聰，胡建輝，劉兆辰，薛芊

［作者單位］ 200433 上海，海軍軍醫(yī)大學(xué)第一附屬醫(yī)院臨床樣本庫（吳聰），醫(yī)務(wù)處（胡建輝、劉兆辰、薛芊）

《中華人民共和國人類遺傳資源管理條例》（以下簡稱《條例》）自2019 年7 月正式實施以來［1］，社會各界反響強(qiáng)烈，《條例》的實施不僅為保護(hù)我國珍貴人類遺傳資源提供了強(qiáng)有力的依據(jù)，同時也優(yōu)化了監(jiān)管流程與措施，對于促進(jìn)人類遺傳資源的合理開發(fā)利用提供了保護(hù)。海軍軍醫(yī)大學(xué)第一附屬醫(yī)院（又稱上海長海醫(yī)院）在深入學(xué)習(xí)《條例》的基礎(chǔ)上，深刻領(lǐng)會其對人類遺傳資源保護(hù)與開發(fā)利用并重的規(guī)定，根據(jù)《條例》細(xì)則對照執(zhí)行，成立了人類遺傳資源管理辦公室，制定了相應(yīng)的管理制度，為保護(hù)人類遺傳資源，促進(jìn)其合法合規(guī)使用進(jìn)行了有益探索。醫(yī)院生物樣本庫也在2020 年9 月順利通過科技部人類遺傳資源管理辦公室現(xiàn)場勘查，并獲得人類遺傳資源保藏行政審批。

1 涉及人類遺傳資源項目實施的總體情況

海軍軍醫(yī)大學(xué)第一附屬醫(yī)院為原第二軍醫(yī)大學(xué)第一附屬醫(yī)院，于2017 年轉(zhuǎn)隸海軍后正式更名。經(jīng)過70 余年的建設(shè)發(fā)展，醫(yī)院如今已成為一家軍事特色鮮明、學(xué)科門類齊全、綜合實力強(qiáng)勁的現(xiàn)代化大型三級甲等部隊醫(yī)院，具有國家重點學(xué)科6個、國家臨床醫(yī)學(xué)研究中心1 個、國家重點臨床?？?4個，目前是海軍規(guī)模最大、水平最高的教學(xué)醫(yī)院。為支持醫(yī)院各學(xué)科的發(fā)展，醫(yī)院于2015 年正式籌建并運(yùn)營臨床樣本庫。樣本庫占地面積約400 m2，主要保藏患者的人類遺傳材料與信息，所有樣本均有對應(yīng)的數(shù)據(jù)資料。人類遺傳材料以二維碼編碼入庫，通過樣本庫信息管理軟件進(jìn)行管理，并與醫(yī)院電子病歷系統(tǒng)對接。截至2020 年底，已保藏實體樣本約56 萬份，數(shù)據(jù)信息6 GB。多病種人類遺傳資源的積累有效促進(jìn)了醫(yī)院臨床研究水平，有多篇研究論文發(fā)表于《自然（Nature）》《癌細(xì)胞（Cancer Cell）》《新英格蘭醫(yī)學(xué)雜志（New England Journal of Medicine，NEJM）》《美國醫(yī)學(xué)會雜志（Journal of the American Medical Association，JAMA）》等頂級期刊。

人類遺傳資源是我國的基礎(chǔ)資源，是開展生命科學(xué)研究的重要物質(zhì)和信息基礎(chǔ)，是認(rèn)知和掌握疾病的發(fā)生、發(fā)展和分布規(guī)律的基礎(chǔ)資料，是推動疾病預(yù)防、干預(yù)和控制策略開發(fā)的重要保障［2］。充分利用人類遺傳資源研究生命規(guī)律，開展醫(yī)學(xué)科學(xué)研究，對于推動新藥研究，控制重大疾病，提升人民健康水平具有重要意義［3］。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，人類遺傳資源所具備的衍生價值逐漸呈現(xiàn)不可預(yù)測性，其國家戰(zhàn)略資源價值屬性日趨凸顯。作為普通的科研工作者，在科研共同體的框架下通常對人類遺傳資源的戰(zhàn)略價值認(rèn)識不足，忽略對研究涉及的人類遺傳資源的保護(hù)；生物樣本庫通常為了一個開放式的科研目標(biāo)整合多個人群的遺傳材料，這也對傳統(tǒng)的法律條文提出了挑戰(zhàn)。在此背景下，作為國家科技戰(zhàn)略，《條例》的出臺恰逢其時，有助于規(guī)范科研活動中對于人類遺傳資源的使用和保護(hù)。醫(yī)院作為最容易接觸到人類遺傳資源的臨床機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)醫(yī)院對人類遺傳資源的管理，是貫徹落實《條例》的關(guān)鍵［4］。

海軍軍醫(yī)大學(xué)第一附屬醫(yī)院自2013 年以來，按照《人類遺傳資源管理暫行辦法》，共獲批人類遺傳資源行政許可、審批、備案事項共68 項，主要集中在國際合作臨床試驗、信息對外提供或開放使用、采集以及保藏。與其他醫(yī)療機(jī)構(gòu)申請的占比相似，本院的國際合作項目占比最多，其中國際合作臨床試驗遠(yuǎn)高于國際合作科學(xué)研究。這與企業(yè)對規(guī)范的敏感性和執(zhí)行度較高，違規(guī)成本更高有關(guān)。醫(yī)院樣本庫積極申報人類遺傳資源保藏行政許可，并根據(jù)反饋意見，同時按新政要求認(rèn)真整改?！稐l例》對醫(yī)院樣本庫建設(shè)的規(guī)范化具有強(qiáng)有力的督促作用，作為新政實施后進(jìn)行保藏審批申請的臨床機(jī)構(gòu)，本院同其他單位一樣，對于新政的具體執(zhí)行扔處在探索實踐過程中，通過與科技部人類遺傳資源辦公室的反復(fù)溝通，根據(jù)其指導(dǎo)意見進(jìn)行整改，醫(yī)院也借此契機(jī)，通過申請、整改、建設(shè)等一系列舉措，成功實現(xiàn)醫(yī)院人類遺傳資源管理合法合規(guī)。《條例》要求開展人類遺傳資源保藏活動需申請單位具有負(fù)責(zé)人類遺傳資源管理的部門和保藏管理制度［5］，現(xiàn)就醫(yī)院在人類遺傳資源管理制度建設(shè)和流程管理中的各項舉措以及行政審批中的重點關(guān)注問題總結(jié)如下。

2 加強(qiáng)人類遺傳資源管理的相關(guān)舉措

2.1 設(shè)立人類遺傳資源管理辦公室，明確管理機(jī)構(gòu) 為加強(qiáng)醫(yī)院對人類遺傳資源的規(guī)范管理，醫(yī)院在院學(xué)術(shù)委員會下分設(shè)人類遺傳資源專家委員會，在臨床研究中心下設(shè)人類遺傳資源管理辦公室，負(fù)責(zé)日常工作。專家委員會負(fù)責(zé)對人類遺傳資源相關(guān)工作進(jìn)行督導(dǎo)并提供咨詢建議。管理辦公室負(fù)責(zé)起草醫(yī)院人類遺傳資源管理相關(guān)的管理細(xì)則，規(guī)范申請流程，設(shè)計院內(nèi)審核備案表格，梳理總結(jié)年度進(jìn)展報告；指導(dǎo)醫(yī)院利用人類遺傳資源進(jìn)行采集、國際合作研究、藥物臨床試驗及信息對外提供的相關(guān)項目申報。同時，各臨床科室設(shè)置人遺協(xié)理員，負(fù)責(zé)本科室涉及人類遺傳資源相關(guān)項目的管理、政策的下達(dá)以及項目進(jìn)展匯總。至此醫(yī)院形成了由機(jī)關(guān)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，人類遺傳資源專家委員會、人類遺傳資源管理辦公室、科室人遺協(xié)理員構(gòu)成的對院內(nèi)涉及人類遺傳資源項目全鏈條的監(jiān)管。通過明確院內(nèi)管理機(jī)構(gòu)與管理職責(zé)，設(shè)立專職化管理人員，保證了《條例》在醫(yī)院的嚴(yán)格執(zhí)行。

2.2 編訂《長海醫(yī)院人類遺傳資源管理暫行辦法》，規(guī)范資源利用 醫(yī)院充分認(rèn)識到正確執(zhí)行《條例》的重要性和緊迫性，為使《條例》在醫(yī)院細(xì)致實施，指導(dǎo)相關(guān)工作順利進(jìn)行，編訂了《長海醫(yī)院人類遺傳資源管理暫行辦法》，具體規(guī)范了管理部門和業(yè)務(wù)部門的工作。此暫行辦法明確了醫(yī)院人類遺傳資源管理工作的職能部門，明確了申報與審批的資格、材料與流程。同時，對利用醫(yī)院人類遺傳資源開展合作項目的知識產(chǎn)權(quán)歸屬與合同的簽訂進(jìn)行了規(guī)范，并提出了監(jiān)督與獎懲措施。其中對于知識產(chǎn)權(quán)歸屬在管理辦法中的體現(xiàn)，在現(xiàn)場文件評審中得到了專家的認(rèn)可與好評。此暫行辦法將在后續(xù)的實施過程中根據(jù)實際反映出的問題進(jìn)行修訂，最終形成依據(jù)《條例》并符合醫(yī)院實際的管理辦法。

2.3 實行人類遺傳資源使用院內(nèi)備案制，輔助項目申請 根據(jù)《條例》規(guī)定，醫(yī)院首先對采集、保藏、國際合作、對外信息提供及藥物臨床試驗等相關(guān)項目進(jìn)行分類梳理，對其項目來源、研究目標(biāo)、工作基礎(chǔ)及條件、涉及人類遺傳資源的種類和數(shù)量、成果分配、倫理審查等做綜合性評估。第一，對醫(yī)院現(xiàn)有相關(guān)項目進(jìn)行梳理并補(bǔ)登記，監(jiān)督年度報告的完成情況。今后所有項目在提交科技部前需在醫(yī)院人類遺傳資源管理辦公室進(jìn)行備案審核，獲批項目需向辦公室提交年度進(jìn)展報告并歸檔。第二，接受專家委員會的不定時督導(dǎo)。第三，為指導(dǎo)申報，管理辦公室編訂了涉及人類遺傳資源行政許可申請項目的分類指導(dǎo)意見，幫助醫(yī)院相關(guān)人員了解如何開展申報工作以及其中的注意事項。第四，歸納分析既往審批中出現(xiàn)的問題，編訂成冊，幫助提高申請材料的質(zhì)量。

2.4 編訂國際合作項目合同模板，保證研究者權(quán)益 隨著國際合作項目日益增多，醫(yī)院牽頭或參與的多中心臨床試驗是院內(nèi)涉及人類遺傳資源管理的重點，為了更好地保障醫(yī)院研究人員的權(quán)益，規(guī)范資源利用，醫(yī)院按照《條例》中著重提出的成果歸屬、中方參與度、專利權(quán)、科技成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)等方面，會同臨床醫(yī)學(xué)研究中心顧問律師訂立了國際合作合同模板，將合同中必須體現(xiàn)的內(nèi)容做范式化規(guī)定。同時，編寫樣品轉(zhuǎn)移協(xié)定合同模板，對外檢樣本后續(xù)使用及銷毀進(jìn)行規(guī)范。

2.5 完善信息系統(tǒng)，強(qiáng)化監(jiān)督執(zhí)行 在新政頒布后，通過升級樣本庫信息化系統(tǒng)，對出庫使用樣本實行倫理-人遺批件/備案-出庫一體化管理。相關(guān)項目生成出庫申請表格前，需上傳倫理批件以及人遺批件或備案材料，經(jīng)醫(yī)院遺傳辦公室網(wǎng)上審核后方可生成出庫申請表，將人遺相關(guān)材料作為項目執(zhí)行的必選項。同時對樣本庫工作人員進(jìn)行人遺和倫理專項培訓(xùn)，加強(qiáng)一線員工對于新政的執(zhí)行。

3 仍需改進(jìn)的問題

3.1 增強(qiáng)對《條例》的宣貫與執(zhí)行度，將監(jiān)督制度化、常態(tài)化 《條例》對我國人類遺傳資源的管理體制、采集、保藏、出口出境以及利用我國人類遺傳資源開展的國際合作等審批備案程序給予了明確的規(guī)定，明確了參與者的法律責(zé)任，同時也增強(qiáng)了法律的針對性和可操作性。雖然海軍軍醫(yī)大學(xué)、本醫(yī)院已對《條例》進(jìn)行了相關(guān)學(xué)習(xí)培訓(xùn)及自查，但廣大科研工作者仍對政策要義不夠明確，同時存在“等”“靠”等觀望情緒，對政策執(zhí)行有一定的惰性。如何加強(qiáng)院內(nèi)管理及督促，讓制度的執(zhí)行常態(tài)化，讓《條例》執(zhí)行深入人心，仍需在實際工作中進(jìn)一步探索。接下來將建立常態(tài)化的培訓(xùn)機(jī)制，對相關(guān)研究負(fù)責(zé)人和參與者進(jìn)行專題培訓(xùn)，同時邀請院外有經(jīng)驗的專家進(jìn)行授課，并對政策執(zhí)行程度進(jìn)行獎懲。

3.2 加強(qiáng)信息化管理，促進(jìn)人類遺傳資源的共享利用 國家鼓勵高等院校和醫(yī)療機(jī)構(gòu)合理利用人類遺傳資源開展研究和開發(fā)，同時對開發(fā)活動和研究所取得的成果依照相應(yīng)法律法規(guī)予以支持。合理利用人類遺傳資源開展臨床研究，發(fā)展生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)，提高診療技術(shù)，是提升我國健康保障水平，提高我國生物安全保障能力的關(guān)鍵［6］。人類遺傳資源樣本庫可為疾病發(fā)病原因與演化機(jī)制、生物標(biāo)志物鑒定等研究提供高質(zhì)量樣本資源［7］，如何充分利用樣本庫資源，增強(qiáng)臨床數(shù)據(jù)與實體樣本的關(guān)聯(lián)度，建立樣本和信息資源共享平臺，是亟需明確探索的方向。生物樣本庫作為人類遺傳資源保藏的基本單位，除了保藏實體樣本，還存儲相應(yīng)臨床和流行病學(xué)數(shù)據(jù)，例如患者基本信息、體格檢查、實驗室相關(guān)檢查數(shù)據(jù)等；同時，樣本庫還儲存著有關(guān)每個樣本的獲取、處理和存儲的詳細(xì)信息，例如缺血時間、保存方法、運(yùn)輸條件等［8］。整合實驗平臺的樣本庫還可以對樣本進(jìn)行深度加工，并做初步分析或深層次的組學(xué)分析，這大大增加了樣本的研究價值。如此珍貴的人類遺傳資源，如何與更廣泛的科學(xué)界共享，深入挖掘其內(nèi)在價值，是業(yè)界關(guān)注的熱點。

醫(yī)院樣本庫保藏了多種腫瘤患者的血液、組織樣本及其相關(guān)臨床數(shù)據(jù)，在標(biāo)本使用過程中，標(biāo)本提供者具有絕對優(yōu)先權(quán)，這在一定程度上限制了樣本的使用效率。如何調(diào)動科研人員的創(chuàng)新能力，在有效保護(hù)的同時，使資源得到最大化的共享和利用是管理工作中的難點。建立標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)采集及質(zhì)量控制流程，規(guī)范化的數(shù)據(jù)反饋機(jī)制，搭建生物樣本和相關(guān)信息共享平臺，接收科研實力較強(qiáng)的研究人員使用申請，約定樣本保藏期限與開放共享期限，實現(xiàn)開放共享的樣本保藏機(jī)制才能真正提高樣本庫的建設(shè)效益。這需要加強(qiáng)資源共享平臺建設(shè)，重視數(shù)據(jù)庫規(guī)范化建設(shè)，為將來實現(xiàn)與國家級數(shù)據(jù)庫對接，真正發(fā)揮樣本資源及其大數(shù)據(jù)的價值，發(fā)揮人類遺傳資源的戰(zhàn)略價值做好準(zhǔn)備。

3.3 加強(qiáng)職能部門自身學(xué)習(xí)與進(jìn)步，促進(jìn)政策深入人心 《條例》的頒布為人類遺傳資源管理提供了法律依據(jù)，同時也對醫(yī)院的管理能力提出了更高的要求，需要緊跟政策動態(tài)，及時調(diào)整，通過不斷參加培訓(xùn)與學(xué)術(shù)交流，加深對《條例》的理解，將最新的理念帶給院內(nèi)相關(guān)科研工作者。同時，在涉及人類遺傳資源樣本的倫理審查中，應(yīng)考慮人類遺傳資源自身特性和審查注意事項，加強(qiáng)對機(jī)構(gòu)倫理委員會的管理，加強(qiáng)倫理教育和培訓(xùn)，合理地保護(hù)人類遺傳資源提供者的權(quán)益［9］。

具體到生物樣本庫，在管理中更需要在多個層面考慮倫理、法律和社會問題，非專業(yè)群體對樣本庫知之甚少，公眾對隱私保護(hù)的擔(dān)憂、易受歧視和對決策控制喪失權(quán)利的情況可能會阻止人們參與生物庫［10］，增加大眾對樣本庫的了解可以增強(qiáng)樣本庫的公信力，增加公眾的參與性，因此，應(yīng)該通過多種渠道宣傳普及樣本庫的內(nèi)涵、安全性及相關(guān)管理制度，同時增加公眾對人類遺傳資源價值的認(rèn)識，加強(qiáng)公眾在樣本庫的參與度，更好地為我國科學(xué)研究提供更多、更有價值的人類遺傳資源。

4 結(jié)語

人類遺傳資源作為關(guān)系公眾健康和生命安全的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性資源，是珍貴的科學(xué)研究材料，應(yīng)加強(qiáng)保護(hù)并大力促進(jìn)其規(guī)范使用，利用其開展積極高效的臨床研究，實現(xiàn)其價值最大化。醫(yī)院通過建立人類遺傳資源管理部門和管理制度，明確了院內(nèi)監(jiān)管部門及其管理流程，通過加強(qiáng)院內(nèi)宣傳，提供具體操作指導(dǎo)，保障監(jiān)督各項目的申報，也為今后項目的申報提供累積優(yōu)勢。