賀桂華

金隄等效翻譯理論的衍變研究

賀桂華

（懷化學(xué)院 外國(guó)語學(xué)院）

文章從歷時(shí)角度梳理了金隄等效翻譯理論的發(fā)展過程，以求動(dòng)態(tài)把握該理論自身思想的衍變。該理論的衍變大致經(jīng)歷了三個(gè)階段：20世紀(jì)80年代前的嘗試與摸索階段，20世紀(jì)80-90年代的吸收與融合階段，2000年以后的超越與創(chuàng)新階段。對(duì)該理論發(fā)展歷程的動(dòng)態(tài)分析，印證了翻譯理論與翻譯實(shí)踐互補(bǔ)互促的關(guān)系，有助于當(dāng)下譯界認(rèn)識(shí)到“翻譯思想與翻譯理論如同火花與火炬，前者為隨意零散如星的感性認(rèn)識(shí)，后者為成片如柱的系統(tǒng)思想體系”。

金隄；等效翻譯理論；嘗試與摸索階段；吸收與融合階段；超越與創(chuàng)新階?段

一、引言

等效翻譯理論是金隄批判吸收中西傳統(tǒng)與現(xiàn)代譯論，深度融合自身長(zhǎng)期翻譯實(shí)踐發(fā)展而成的。作為翻譯學(xué)本體理論，金隄等效翻譯理論深入探究了翻譯中的多個(gè)重要問題和多層重要關(guān)系。該理論融科學(xué)性、現(xiàn)代性與實(shí)用性于一體，是“中國(guó)學(xué)者自覺借鑒西方現(xiàn)代科學(xué)理論創(chuàng)立的翻譯理論，在中國(guó)翻譯史上具有里程碑意義，為中國(guó)翻譯在世界現(xiàn)代翻譯理論界爭(zhēng)得了一席之地”（方夢(mèng)之、莊智象，2017：693）。

國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)金隄等效翻譯理論進(jìn)行了多維理論思辨與評(píng)析，主要包括簡(jiǎn)要探討等效翻譯理論在中西翻譯史上的起源與發(fā)展（錢霖生，1988；呂俊，1998；陸剛，2009等），對(duì)金隄等效翻譯理論與奈達(dá)動(dòng)態(tài)對(duì)等/功能對(duì)等理論的比較（馬會(huì)娟，2003；臧紅寶，2012；張偉偉，2016等），對(duì)等效翻譯理論的質(zhì)疑或反思（錢霖生，1988；呂俊，1998；劉煒，2008等），對(duì)金隄等效翻譯理論在翻譯實(shí)踐或翻譯批評(píng)的應(yīng)用探討（莫傳霞，2017；熊文哲，2017；王一師，2018；戚萍洋，2021等）。現(xiàn)有研究未全面梳理和動(dòng)態(tài)分析金隄等效翻譯理論的整個(gè)思想體系，忽視了該理論本身發(fā)展脈絡(luò)的特點(diǎn)及不同發(fā)展時(shí)期的主要代表性翻譯思想。

翻譯理論是關(guān)于翻譯的系統(tǒng)化知識(shí)和原理，其形成過程通常會(huì)經(jīng)歷四個(gè)階段，即“產(chǎn)生感性認(rèn)識(shí)、確立翻譯思想、驗(yàn)證翻譯假說、形成翻譯理論”（黃忠廉，2010：77）。金隄的等效翻譯理論也不例外，該理論的形成并非一蹴而就，而是經(jīng)歷了不斷修正和完善的過程。從最初對(duì)等效翻譯零散的感性認(rèn)識(shí)到等效翻譯思想假設(shè)的提出，再到等效翻譯理論思想體系的最終形成，無不彰顯著金隄在翻譯理論探索和建設(shè)道路上所付出的艱辛努力。具體而言，金隄等效翻譯理論體系的最終形成大致經(jīng)歷了三個(gè)主要階段：嘗試與摸索階段、吸收與融合階段、超越與創(chuàng)新階段。

二、嘗試與摸索階段：20世紀(jì)80年代前

在20世紀(jì)80年代初接觸奈達(dá)翻譯思想之前，金隄已積累了豐富的翻譯實(shí)踐、翻譯教學(xué)和英文編輯經(jīng)驗(yàn)。為了解決翻譯實(shí)踐和教學(xué)中遇到的難題并尋找各類翻譯錯(cuò)誤產(chǎn)生的根源，金隄進(jìn)行了積極且具體的探索并初步形成了自己的翻譯觀?？傮w而言，其早期的翻譯理論探索仍部分地停留在“如何擺脫忠實(shí)與通順兩難全的桎梏”。不過正如金隄（1998：VIII）本人所言：“雖然在思想方法上始終沒有完全擺脫這副枷鎖，但在數(shù)十年的實(shí)踐中也部分地摸索到了等效論中的一些原則?！睋?jù)筆者所掌握的資料，金隄早期的翻譯思想散見于他1978年為翻譯聯(lián)合國(guó)安理會(huì)材料的譯者所作的一次講座①和1979年寫的兩篇論文②。其中，討論的重點(diǎn)問題涵蓋以下幾個(gè)方面：準(zhǔn)確與通順的關(guān)系、準(zhǔn)確與靈活的關(guān)系、準(zhǔn)確與傳神的關(guān)系、詞匯的對(duì)等關(guān)?系。

金隄（1998：110）認(rèn)為，準(zhǔn)確與通順的關(guān)系是一個(gè)帶有根本性質(zhì)的理論問題，弄清這個(gè)問題具有相當(dāng)大的現(xiàn)實(shí)意義。關(guān)于準(zhǔn)確與通順的關(guān)系，中國(guó)傳統(tǒng)翻譯理論中存在兩種截然不同的代表性觀點(diǎn)：趙景深的“寧錯(cuò)務(wù)順”與魯迅的“寧信不順”。按照金隄（1998：109）的分析，“寧錯(cuò)務(wù)順”是一種對(duì)原著、對(duì)讀者兩頭都不負(fù)責(zé)任的態(tài)度，而“寧信不順”如果不像魯迅那樣給予明確的限定③而將其推向極端則有可能誤導(dǎo)翻譯者。不過，“寧錯(cuò)務(wù)順”也好，“寧信不順”也罷，似乎都意味著“準(zhǔn)確與通順兩者有如魚與熊掌，不可兼得，必須割裂開來”。在翔實(shí)的翻譯實(shí)例分析和論述基礎(chǔ)上，金隄（1998：118-119）指出：“準(zhǔn)確與通順兩者不可兼得”是一種錯(cuò)覺，翻譯必須做到既準(zhǔn)確又通順，這是同一事物的兩面，是一個(gè)不可分割的質(zhì)量體系。不過他也意識(shí)到了翻譯實(shí)踐的復(fù)雜性，并詳細(xì)闡釋了翻譯操作層面存在的幾種具體情況：通順而不準(zhǔn)確的譯文可能有，甚至容易產(chǎn)生；準(zhǔn)確而不很通順的譯文可能有，準(zhǔn)確而完全不通的譯文實(shí)際上不可能存在（金隄，1998：114）。他還進(jìn)一步分析了不通順譯文產(chǎn)生的原因和對(duì)策。根本原因不是對(duì)原文理解不足，就是對(duì)譯入語駕馭不力。要徹底解決問題需提高駕馭兩種語言的能力，擴(kuò)充知識(shí)，掌握正確的理論知識(shí)（金隄，1998：115）。

更難能可貴的是，金隄在準(zhǔn)確與通順的關(guān)系討論中引入了讀者因素和效果近似的觀點(diǎn)。他認(rèn)為：“準(zhǔn)確也好，通順也好，都不能脫離讀者?！保ㄍ希?14）結(jié)合信息傳遞的角度，他對(duì)準(zhǔn)確與通順給出了與傳統(tǒng)觀點(diǎn)不同的定義：準(zhǔn)確的翻譯是把原文變成譯文之后，譯文給讀者的信息與原文給讀者的信息基本相同；通順的翻譯是譯文能順利地被讀者看懂，以便信息能順利地被讀者接受（同上）。在翻譯的準(zhǔn)確性方面，金隄（1998：124）持辯證和相對(duì)的觀點(diǎn)：

要在一切情況下都做到絕對(duì)準(zhǔn)確，沒有一點(diǎn)差異，是不可能的；準(zhǔn)確只能是在譯入語可以接受的范圍內(nèi)找一個(gè)最接近原意的說法或在同樣情況下可以起相似作用的代用品而已，而如果一定要消除這點(diǎn)差距，譯文勢(shì)將越出通順的范圍，使讀者無法理解，以致在實(shí)際效果上造成更大的差距。

對(duì)于翻譯中靈活與準(zhǔn)確的關(guān)系，金隄（1998：134-135）也表達(dá)了自己獨(dú)到的見解：準(zhǔn)確不等于照搬，翻譯必須靈活變動(dòng)；翻譯過程中的靈活就是不受任何固定譯法的束縛，充分調(diào)動(dòng)譯入語的積極因素，精心選用能表達(dá)原文意圖的詞句；但同時(shí)靈活不能出圈，即不能離開準(zhǔn)確表達(dá)原文內(nèi)容這個(gè)“圈”。他強(qiáng)調(diào)“不能出圈”是相對(duì)的而非絕對(duì)的，既要反對(duì)任意的增刪變動(dòng)，又要允許在確實(shí)找不到不走樣的譯法時(shí)在通順的范圍內(nèi)找一個(gè)最接近原意的說法，或在相同情況下可以基本起到相同作用的說法（金隄，1998：139-140）。不僅如此，他還建議譯者應(yīng)具有讀者意識(shí)，即“在翻譯過程中充分發(fā)揮正確的靈活精神，并在譯完后用讀者的眼光讀一遍，看譯文是否既通順又與原文內(nèi)容一致”（同上：138）。

針對(duì)“在聯(lián)合國(guó)文件翻譯中是否要求傳神”的問題，金隄（1998：149）在肯定傳神不易的同時(shí)表明：“在一般作品的翻譯中，包括一般文學(xué)著作，也包括聯(lián)合國(guó)文件，傳神與準(zhǔn)確的一致性是很清楚的。”換言之，要求準(zhǔn)確翻譯，就包含著要求傳神。通過論述原文中形象、傾向性表述和不完整表達(dá)三類情況在翻譯中的傳神再現(xiàn)，他強(qiáng)調(diào)了效果對(duì)等的重要性，如原文中含糊其辭的地方，譯文應(yīng)該也照樣含糊其辭（金隄，1998：150）；原文中的傾向性表述必須照樣傳達(dá)，既不可改變?cè)瓉淼膬A向性，也不可加進(jìn)原來沒有的傾向性（同上：153）；原文是怎樣的不完整，譯文也照樣來個(gè)不完整（同上：156）。

此外，金隄（1998：76）還以send≠“送”為例論述了不同語言間詞匯的不對(duì)等關(guān)系：不同的語言各有其不同的文化歷史背景，且語言又是隨著生活的不斷發(fā)展而不斷變化的，在不同語言的詞匯單位之間，不相對(duì)等是正?，F(xiàn)象，是必然的。正是基于這樣一種實(shí)事求是的對(duì)等觀，金隄才會(huì)強(qiáng)調(diào)譯文與原文之間效果的對(duì)等是近似的對(duì)等，而非絕對(duì)的同一。

綜觀金隄對(duì)上述重要關(guān)系和問題的論述，不難發(fā)現(xiàn)他早期的翻譯思想雖然零散、不系統(tǒng)，但已包含等效翻譯理論中強(qiáng)調(diào)效果、讀者接受、近似的對(duì)等等核心概念和要素。這一階段的理論摸索和嘗試無疑為他后來明確提出等效翻譯理論奠定了良好的基礎(chǔ)，屬于必不可少的前奏和先聲階段。金隄的這些探索都浸潤(rùn)于中國(guó)傳統(tǒng)文化，是對(duì)中國(guó)傳統(tǒng)翻譯理論的傳承和發(fā)展。

三、吸收與融合階段：20世紀(jì)80-90年代

20世紀(jì)80-90年代這20年是金隄等效翻譯理論形成和逐步系統(tǒng)化的重要階段，也是他翻譯實(shí)踐的黃金時(shí)期。其間，他出版了著作和《等效翻譯探索》（初版和修訂版），并發(fā)表了多篇討論《尤利西斯》翻譯實(shí)踐和原則的論文，其對(duì)《尤利西斯》的翻譯也經(jīng)歷了從1981年單章譯文誕生到1996年全譯本發(fā)行這樣一個(gè)破繭成蝶的蛻變過程。從1984年與奈達(dá)合著的問世到1998年《等效翻譯探索（修訂版）》的出版，金隄的等效翻譯理論探索既有對(duì)奈達(dá)動(dòng)態(tài)對(duì)等理論中合理成分的吸收和不適用因素的揚(yáng)棄，又有對(duì)其自身翻譯實(shí)踐認(rèn)識(shí)的深化，是一個(gè)不斷吸收、融合、逐步明確和深入的過程。

盡管奈達(dá)早在1964年就提出了動(dòng)態(tài)對(duì)等理論，但奈達(dá)其人其著直到70年代末80年代初才進(jìn)入金隄的視野。這源于一次偶然的機(jī)會(huì)，當(dāng)時(shí)的金隄是天津外國(guó)語學(xué)院的一名翻譯教師，教學(xué)之余還擔(dān)任著一個(gè)翻譯項(xiàng)目組的顧問工作，并經(jīng)常給學(xué)生和譯員作翻譯方面的講座。有一次，一位名叫湯姆?斯哥沃（Tom Scovel）的美國(guó)教授聽完金隄的講座后，友好地指出金隄和奈達(dá)兩人的翻譯思想非常相似，并熱情地幫忙聯(lián)系到了當(dāng)時(shí)身處美國(guó)圣經(jīng)協(xié)會(huì)的奈達(dá)本人。在斯哥沃教授的促成下，1982年金隄獲得了去美國(guó)德雷塞爾大學(xué)和耶魯大學(xué)訪學(xué)的機(jī)會(huì)，開始和奈達(dá)接觸并與之詳細(xì)面談書稿的合作問題。雖然金隄在70年代末已開始構(gòu)思書稿，但據(jù)他自己所言：“直到他接觸到奈達(dá)以信息論為基礎(chǔ)的動(dòng)態(tài)對(duì)等理論，才獲得了擺脫‘忠實(shí)與通順兩難全’枷鎖的鑰匙?！保ń痍潱?998：VIII）該書出版后，勞隴（1987：56）發(fā)表了如下評(píng)論：是一本根據(jù)科學(xué)原理、比較全面和系統(tǒng)地研究翻譯理論的著作，在國(guó)內(nèi)尚屬僅見，從某種意義上來說，是奈達(dá)博士翻譯理論與中國(guó)翻譯實(shí)踐的結(jié)合。以奈達(dá)的動(dòng)態(tài)對(duì)等為理論框架，結(jié)合金隄豐富的英漢翻譯實(shí)踐、教學(xué)和研究經(jīng)驗(yàn)，一書論證了等效原則與傳統(tǒng)翻譯原則相比所具有的優(yōu)越性及其對(duì)英漢互譯指導(dǎo)的適用性。金隄本人對(duì)于動(dòng)態(tài)對(duì)等的優(yōu)勢(shì)，也曾有如下闡釋：

從傳統(tǒng)意義上追求詞匯的對(duì)等轉(zhuǎn)至追求譯文與原文對(duì)各自接受者效果的近似，“動(dòng)態(tài)對(duì)等”展示的是一種新的視角和方法?！皠?dòng)態(tài)對(duì)等”并非直譯與意譯兩種譯法的折中，也不是只限于一種譯法，譯者往往需要從各種可能譯法中挑選最接近原文效果的譯法。（Jin & Nida，2006：85）

不僅如此，這種對(duì)等只是一種大體程度上的對(duì)等，因?yàn)椤皼]有哪種譯文能絕對(duì)完整地保留原作的所有內(nèi)容和形式特征”（ibid.：94）。換言之，任何交際行為不管發(fā)生在語內(nèi)還是語際，都無法避免行為本身的相對(duì)性。這一新視角與方法的運(yùn)用，讓金隄找到了長(zhǎng)期困擾他的語言異質(zhì)性問題的解決方案，使他在翻譯《尤利西斯》時(shí)不再像過去那樣對(duì)語言轉(zhuǎn)換的難度感到焦慮，而將關(guān)注點(diǎn)轉(zhuǎn)至“作品中所體現(xiàn)出的喬伊斯高超的藝術(shù)整體效果”（Jin & Nida，2006：267）。

不過，隨著金隄自身翻譯研究的深入，80年代中后期他開始在動(dòng)態(tài)對(duì)等理論的一個(gè)重要方面與奈達(dá)的觀點(diǎn)發(fā)生偏離。1987年，金隄在其撰寫的論文The Great Sage in Literary Translation④中詳細(xì)討論了兩人觀點(diǎn)的異同。盡管他們的觀點(diǎn)出現(xiàn)了分歧，但在諸多重要問題的論述上兩人意見一致。二人均認(rèn)為在翻譯中形式調(diào)整是必不可少的，形式調(diào)整的目的是為了適應(yīng)目標(biāo)語中信息管道的容量；對(duì)等不是同一，而是最大可能的接近和相似；等效強(qiáng)調(diào)的是譯文對(duì)譯語接受者所產(chǎn)生的整體效果，即使在翻譯過程中經(jīng)歷了各種形式的調(diào)整，其效果應(yīng)盡可能和原文對(duì)源語接受者所產(chǎn)生的效果類似（ibid.：197-206）。正如金隄所闡釋的那樣，“與奈達(dá)觀點(diǎn)的偏離更準(zhǔn)確地說應(yīng)該是在遵循我們兩人在中采用的動(dòng)態(tài)對(duì)等理論框架基礎(chǔ)上的一個(gè)小小的分叉”（ibid.：306）。換言之，等效原則仍然是金隄翻譯理論的根基，并未發(fā)生變化。這一點(diǎn)可從其翻譯《尤利西斯》選譯本和全譯本時(shí)自始至終堅(jiān)持以等效為翻譯原則和目標(biāo)得到實(shí)踐上的互證。在1987年的選譯本中，金隄寫道：

我是相信“等效翻譯”的，現(xiàn)在翻譯《尤利西斯》，明知永遠(yuǎn)不可能有與原文效果相同的譯文，也仍然以“等效”為目標(biāo)。這絕不是一句空話，有這個(gè)目標(biāo)和沒有這個(gè)目標(biāo)是不大一樣的，其中包含著一番苦心和大量艱苦的勞動(dòng)，而這后兩項(xiàng)又是一切認(rèn)真嚴(yán)肅的翻譯工作所必需的。（喬伊斯，1987：序4）

在全譯本中他再次強(qiáng)調(diào)：“我的目的是盡可能忠實(shí)、盡可能全面地在中文中重現(xiàn)原著，要使中文讀者讀來獲得盡可能接近英語讀者所獲得的效果。由于語言的不同，絕對(duì)相同的效果是不可能的，但是譯者追求與不追求等效，產(chǎn)生的譯品是很不一樣的?！保╥bid.：序7）

金隄所不認(rèn)可的主要是奈達(dá)1986年提出的功能對(duì)等理論對(duì)指導(dǎo)文學(xué)翻譯的適用性，而這是由于兩人所從屬的翻譯領(lǐng)域不同而造成的翻譯目的觀和方法論上的差異。奈達(dá)早在1969年就明確指出，《圣經(jīng)》翻譯不僅要傳遞和提供給讀者能理解的信息，而且要以一種能讓讀者感受到信息的相關(guān)性（交際的表達(dá)功能）并用行動(dòng)來作出反應(yīng)（交際的召喚功能）的方式來呈現(xiàn)（Nida & Taber，2004：24）。對(duì)此金隄認(rèn)為：“奈達(dá)的這些翻譯原則對(duì)宗教翻譯而言毫無疑問是正確的，但文學(xué)翻譯更加注重對(duì)作品藝術(shù)完整性的再現(xiàn)，在要求召喚接受者作出反應(yīng)方面不如宗教翻譯強(qiáng)烈?！保↗in & Nida，2006：211）他還強(qiáng)調(diào)：“文學(xué)翻譯的譯者應(yīng)該意識(shí)到在一部作為藝術(shù)的文學(xué)作品中，單條信息所負(fù)載的美感和完整性對(duì)整個(gè)作品的重要性類似于一條胳膊和一個(gè)鼻子對(duì)一幅雕塑或素描的重要性?！保╥bid.）正是因?yàn)樽诮谭g和文學(xué)翻譯在翻譯目的上的重要差異，金隄和奈達(dá)在對(duì)待“翻譯中形式和語義調(diào)整的必要性和自由度”上才會(huì)持不同的觀點(diǎn)。在討論五種必須進(jìn)行形式調(diào)整的情況時(shí)，奈達(dá)對(duì)宗教翻譯中譯者允許調(diào)整的自由度進(jìn)行了如下限定：《圣經(jīng)》中那些帶有宗教象征意味的語言符號(hào)，雖然在意義上常常帶有模糊性，但在確?！妒ソ?jīng)》信息的完整性和連貫統(tǒng)一性方面發(fā)揮著必不可少的重要作用，在翻譯中必須被保留（de Waard & Nida，1986：38）。因此，“不能因?yàn)樽x者不熟悉‘釘在十字架處死的行刑方式’，就在翻譯中替換為‘砍腦袋’或‘以私刑絞死’；也不可因?yàn)槟承┑貐^(qū)豬受到的禮遇比羊高，就將‘上帝的羔羊’替換成‘上帝的豬仔’?！保╥bid.）金隄（1998：60）則提出將“釘十字架”改成“砍腦袋”會(huì)使胸前懸掛十字架的人失去精神寄托，將“上帝的羔羊”變成“豬仔”會(huì)大大損害上帝的光輝形象。因此，金隄（1998：59）認(rèn)為：“奈達(dá)從宗教立場(chǎng)劃出的這條界限對(duì)《圣經(jīng)》翻譯是正確的，即凡是涉及到全書完整統(tǒng)一的細(xì)節(jié)，翻譯時(shí)都必須特別重視?！辈贿^在肯定之余他也強(qiáng)調(diào)宗教翻譯和文學(xué)藝術(shù)翻譯調(diào)整自由度的界限是不同的，在宗教翻譯中認(rèn)為并不神圣可以改動(dòng)的事物，從文藝翻譯的角度還是不應(yīng)該改動(dòng)的，或者雖可調(diào)整但不宜大動(dòng)（金隄，1998：59）。

為了明確闡釋兩者的區(qū)別，金隄列舉了“以圣吻的方式問候”（greet one another with a holy kiss）的翻譯“以親切握手的方式問候”（greet one another a hearty handshake）作為實(shí)例說明。對(duì)于這個(gè)例子中的翻譯調(diào)整和轉(zhuǎn)換方式，奈達(dá)給出了很高的評(píng)價(jià)，認(rèn)為這是實(shí)現(xiàn)了完全動(dòng)態(tài)對(duì)等的成功例子。金隄（1998：60）對(duì)在宗教翻譯中采用這一譯法表示接受，認(rèn)為原文中使用“圣吻”的主要用意是囑咐信徒們相會(huì)時(shí)要和睦友好，如果直譯為“圣吻”可能會(huì)遭受誤解，無法讓讀者作出相應(yīng)的反應(yīng)，改譯成“親切握手”是為了方便接受者付諸行動(dòng)，符合傳教的使命。不過他認(rèn)為這個(gè)譯法不能說是動(dòng)態(tài)對(duì)等的成功轉(zhuǎn)換，而只能算是“自由翻譯”⑤。而且這個(gè)譯法中調(diào)整的自由度，在任何嚴(yán)肅的文學(xué)翻譯者看來都是不允許的（Jin & Nida，2006：210）。對(duì)于文藝翻譯工作者來說，“圣吻”和“親切握手”不僅具體事實(shí)根本不同，而且“親切握手”全無古樸的氣氛，變成了現(xiàn)代社交場(chǎng)面，這樣的改動(dòng)是不可想象的（金隄，1998：60）。由此可見，金隄和奈達(dá)在對(duì)待翻譯調(diào)整自由度上的區(qū)別源于兩人對(duì)翻譯所追求的效果或目的的不同，所討論的翻譯文體類型也不同?！拔膶W(xué)作品雖然有潛移默化的作用，嚴(yán)肅的文學(xué)家也往往有影響讀者思想的愿望，但這種作用是微妙和曲折的，不像一般宣傳品或傳教的作品那樣指望直接影響人們的行動(dòng)。”（同上）既然文本類型的功能不同，在翻譯時(shí)自然應(yīng)有不同的處理策略和調(diào)整的自由度。

綜上所述，金隄等效翻譯理論是奈達(dá)動(dòng)態(tài)對(duì)等理論在中國(guó)語境下的延續(xù)和具體化，前者對(duì)后者有一個(gè)逐步吸收與融合的過程，兩者既有共性又有區(qū)別。共性體現(xiàn)在金隄借鑒了奈達(dá)動(dòng)態(tài)對(duì)等理論中信息論、符號(hào)學(xué)、接受美學(xué)等思想，兩者具有相似的學(xué)科基礎(chǔ)，都認(rèn)為對(duì)等是最大程度的近似而非絕對(duì)的同一，都強(qiáng)調(diào)譯文對(duì)接受者產(chǎn)生的整體效果，都允許譯者為了整體效果的近似對(duì)等進(jìn)行適度的形式和語義調(diào)整。區(qū)別在于：（1）奈達(dá)強(qiáng)調(diào)“信息對(duì)接受者的反應(yīng)”，而金隄強(qiáng)調(diào)“信息對(duì)接受者的效果”，效果只包括信息對(duì)接受者的作用（感受），不包括接受者的反應(yīng)，后者是翻譯完成后的事，牽涉到許多個(gè)人的主觀因素（金隄，1998：17-18）。具體來說，奈達(dá)追求的讀者反應(yīng)即“信教”，而金隄追求的效果即譯文給讀者的感受要和原文給讀者的感受盡可能相近（王振平，2000：56）。（2）奈達(dá)理論在翻譯中的靈活性更大，而金隄更注重忠實(shí)于原作和作者（同上）；奈達(dá)對(duì)具體事實(shí)重視不夠，而金隄強(qiáng)調(diào)信息的全部作用，包括主要精神、具體事實(shí)、意境氣氛（金隄，1998：18-19）。（3）?奈達(dá)的理論開宗明義為宗教翻譯服務(wù)，他的理論并不是任何翻譯都適用（王振平，2000：56），比如對(duì)文學(xué)翻譯就不適用（Jin & Nida，2006：VIII）；而金隄等效的目標(biāo)適合于一切種類的翻譯，只是不同種類的翻譯有不同的側(cè)重（金隄，1998：40）。

四、超越與創(chuàng)新階段：2000年以后

如果說1998年《等效翻譯探索（修訂版）》的出版是金隄等效翻譯理論體系初步形成的標(biāo)志，那2001年《尤利西斯》全譯本修訂版的發(fā)行和2003年翻譯理論專著《文學(xué)翻譯：藝術(shù)完整性求索》（）的出版則意味著金隄的等效翻譯理論發(fā)展進(jìn)入超越與創(chuàng)新階段。正如香港城市大學(xué)教授威廉·麥克諾頓（William McNaughton）所歸納的那樣：

翻譯理論發(fā)展的一條路徑是：譯者在完成巨著的翻譯后，會(huì)靜下心來對(duì)其翻譯進(jìn)行反思，并將其在翻譯過程中的收獲記錄下來，比如圣哲羅姆將希伯來語和希臘語的《圣經(jīng)》譯成拉丁語后，馬丁路德在將《圣經(jīng)》譯成德語后，德萊頓在將拉丁語的《奧維德和維吉爾》譯成英語后……（Jin，2014：XIII-XIV）

盡管金隄在20世紀(jì)90年代末指出了自己等效翻譯理論與奈達(dá)動(dòng)態(tài)對(duì)等理論的區(qū)別在于兩人的翻譯目的，但并未深入闡釋等效翻譯理論在文學(xué)翻譯中具體運(yùn)用和實(shí)現(xiàn)的途徑和方法。在《尤利西斯》全譯本修訂版完成后，金隄基于自身文學(xué)巨著翻譯的經(jīng)歷對(duì)等效翻譯理論進(jìn)行了創(chuàng)造性的發(fā)展，提出了“以藝術(shù)完整性再現(xiàn)為導(dǎo)向的文學(xué)翻譯實(shí)踐論”。通過反思自己在不同時(shí)期翻譯《尤利西斯》的譯法及取得的效果，金隄在后期撰寫的專著和論文中深入系統(tǒng)地探究了文學(xué)翻譯如何再現(xiàn)原作的藝術(shù)完整性和實(shí)現(xiàn)效果的全面對(duì)等。

首先，他在延伸之前觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上重申了等效翻譯理想在文學(xué)翻譯中的必要性和可能性，指出“等效翻譯的理想，是所有文學(xué)翻譯工作者都應(yīng)該爭(zhēng)取的目標(biāo)。雖然難于實(shí)現(xiàn)，但確實(shí)是可以爭(zhēng)取的”（喬伊斯，2001：前言2）。他還將自己的等效翻譯理想與錢鐘書提出的文學(xué)翻譯的最高理想“化境”進(jìn)行比較，認(rèn)為“‘化境’追求的是十全十美的理想之花，強(qiáng)調(diào)‘不露痕跡，完全保存原作風(fēng)格’；而‘等效’追求的是小花，強(qiáng)調(diào)‘三個(gè)盡可能’。但‘化境’和‘等效’兩者并不相左，至少在方向上是一致的”（同上：前言3）。

接著，他對(duì)“詞句忠”和“自由譯”兩種譯法及其缺陷進(jìn)行了深入闡述：

采用“詞句忠”譯法的譯者頭腦中思考的是為原文本中的詞在目標(biāo)語中尋求對(duì)等語，然后用一種符合目標(biāo)語語法的方式將這些對(duì)等語組織在一起，最后再通過一些編輯修改手段對(duì)譯文潤(rùn)色；采用“自由譯”的譯者關(guān)注的是原文本中那些有趣或有意義的內(nèi)容，用適合自身審美情趣的方式將這些內(nèi)容表達(dá)出來后，會(huì)竭盡其所能通過擴(kuò)充或壓縮的方式對(duì)譯文修改，直至產(chǎn)生一個(gè)既能讓其自身滿意、又能打動(dòng)讀者的譯本。（Jin，2014：54-55）

“詞句忠”方法的缺陷是只見詞匯，不見全文，犯了“只見樹木不見森林”的錯(cuò)誤；而“自由譯”的譯者只關(guān)注部分樹木，建立的是一片與原作不一樣的森林（ibid.：89）。在此分析基礎(chǔ)上，金隄提出了一種“既見樹木，又見森林”的譯法，即他所倡導(dǎo)的“以藝術(shù)完整性再現(xiàn)為導(dǎo)向的文學(xué)翻譯實(shí)踐論”。

通過詳盡的實(shí)例分析和理論思辨，他深入論述了“以藝術(shù)完整性再現(xiàn)為導(dǎo)向的文學(xué)翻譯實(shí)踐論”的內(nèi)涵。該方法倡導(dǎo)的總原則是：“遵循源語本身的特質(zhì)/符號(hào)系統(tǒng)，透徹、深入吸收原文的信息，以最細(xì)微的顆粒方式吸收整個(gè)文本的思想和內(nèi)容；完全在目標(biāo)語環(huán)境下的再創(chuàng)造，即譯者不受源語特質(zhì)因素的干擾，充分享受用目標(biāo)語自由進(jìn)行語言和藝術(shù)創(chuàng)造”（ibid.：45）。需要注意的是，金隄（2005：9）此處所指的信息有別于人們常說的信息，前者涵蓋的范圍更廣，“既包括實(shí)質(zhì)性的內(nèi)容，也包括那些比較抽象和微妙的因素”。從交際理論的角度而言，該信息不僅包括交際的內(nèi)容，也包括影響交際效果的傳遞方式、語氣及其他微妙成分（Jin，2014：52）。簡(jiǎn)而言之，信息指文本所傳遞的總和，是原文藝術(shù)完整性的體現(xiàn)。具體而言，一個(gè)文本所包含的信息主要包括“主題、精神，實(shí)質(zhì)內(nèi)容、形象意境，情調(diào)、韻味”三大要素（ibid.）。金隄（2005：9）也討論過這三要素的重要性，認(rèn)為主題、精神永遠(yuǎn)是信息的主干，不能丟失；譯者不可隨意改變?cè)牡木唧w事實(shí)，實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的調(diào)整必須是出于保留總信息或使原文藝術(shù)完整性免受損失的目的（Jin，2014：52-53）；情調(diào)、韻味如何在翻譯過程中繼續(xù)保持則是一個(gè)極為微妙的問題（金隄，2005：9）。

針對(duì)如何在翻譯中保留和再現(xiàn)原文的三要素，金隄（Jin，2014：55）提出了他的四步驟說：

（1）滲透（penetration）到源語文本產(chǎn)生的語言與文化環(huán)境中；（2）吸收（acquisition）原著傳遞的“信息總和”；（3）將已在譯者大腦中形成的原文“信息總和”轉(zhuǎn)換（transition）成目標(biāo)語環(huán)境中的新信息；（4）將新信息用適合于目標(biāo)語環(huán)境、能保留原作藝術(shù)完整性、能對(duì)目標(biāo)語讀者產(chǎn)生與原著對(duì)源語讀者產(chǎn)生類似效果的語言呈現(xiàn)（presentation）出來。

金隄自言他的這四步驟說受到喬治·斯坦納（George Steiner）的啟發(fā)（ibid.）。斯坦納1975年在其專著《通天塔之后：語言與翻譯面面觀》中基于闡釋學(xué)理論提出了“翻譯是一種闡釋和理解”的觀點(diǎn)，并細(xì)分了翻譯的四個(gè)步驟：信賴（trust）、侵入（penetration）、吸收（embodiment）和補(bǔ)償（restitution）?！啊刨嚒聪嘈旁挠锌衫斫庵?，翻譯并非一種空洞的轉(zhuǎn)換行為?！保⊿teiner，2001：312）“‘侵入’指翻譯這種理解行為具有明顯的侵略性和掠奪性。”（ibid.：314）一方面，譯者在理解過程中會(huì)不可避免帶入自己的主觀性；另一方面，譯者會(huì)面臨兩種語言和文化之間不同程度的沖突?！啊铡磳⒃牡男问胶蛢?nèi)容吸納到譯文中，這種引進(jìn)的過程并非發(fā)生在真空中?！保╥bid.）“‘補(bǔ)償’指為了使翻譯這種闡釋行為具有可靠性，需在原文和譯文之間調(diào)解，使其相互交流，恢復(fù)兩者的同等地位?！保╥bid.：316）唯有通過一些補(bǔ)償手段，才能實(shí)現(xiàn)原文與譯文兩者之間的平衡。通過對(duì)照斯坦納的“信賴、侵入、吸收、補(bǔ)償”與金隄的“滲透、吸收、轉(zhuǎn)換、呈現(xiàn)”，不難發(fā)現(xiàn)兩者之間具有相似性，但也存在明顯的差異。相似點(diǎn)主要體現(xiàn)在兩人都注意到了翻譯過程中源語和目標(biāo)語在語言和文化方面存在的沖突，并凸顯了譯者為了實(shí)現(xiàn)兩者平衡所發(fā)揮的主體性和創(chuàng)造性。差異在于兩人描述翻譯步驟的角度和側(cè)重點(diǎn)不同。斯坦納將翻譯視為一個(gè)文化事件，其對(duì)翻譯步驟的闡述強(qiáng)調(diào)的是文化交流的相互性。而金隄（Jin，2014：55）的四個(gè)步驟針對(duì)的是“譯者頭腦中實(shí)際發(fā)生的具體過程”，其最終目標(biāo)是為了實(shí)現(xiàn)原文藝術(shù)完整性在譯文中的再現(xiàn)，強(qiáng)調(diào)的是原文與譯文兩種效果的近似對(duì)等。由此可見，金隄的四步驟說雖受斯坦納觀點(diǎn)的啟發(fā)，但并非全盤皆收，而是圍繞自己的等效翻譯理論這一總原則對(duì)其進(jìn)行了改造與創(chuàng)新。

客觀而言，金隄之所以能創(chuàng)造性地提出并發(fā)展自己的等效翻譯理論，早期很大程度上得益于奈達(dá)動(dòng)態(tài)對(duì)等理論的啟發(fā)。但正如金隄（1998：XI）本人所述：

其“等效翻譯理論”并不和任何一家現(xiàn)成理論完全相同，而是以中國(guó)本身的翻譯實(shí)踐為基礎(chǔ)，吸收了一切有益的見解，同時(shí)揚(yáng)棄了一切不利于提高翻譯水平的看法，包括奈達(dá)翻譯理論中適合宗教翻譯而不符合一般翻譯實(shí)踐的觀點(diǎn)。

金隄的等效翻譯理論在吸收西方現(xiàn)代科學(xué)翻譯理論合理成分的同時(shí)，融合了其自身豐富的文學(xué)翻譯實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和中國(guó)傳統(tǒng)翻譯理論的精華，是中西譯論交匯的產(chǎn)物，也是翻譯理論與實(shí)踐互促的結(jié)果。這一融合與吸收的模式應(yīng)該是中國(guó)譯論建設(shè)的應(yīng)然狀態(tài)。正是由于金隄在這方面開拓性的舉措，他被認(rèn)為是“中國(guó)當(dāng)代翻譯學(xué)者中，將西方翻譯理論與中國(guó)傳統(tǒng)翻譯理論結(jié)合成就最大的一位”（馬會(huì)娟，2003：139）。

五、結(jié)語

金隄等效翻譯理論來源于他對(duì)翻譯實(shí)踐和翻譯教學(xué)相關(guān)問題的思考和認(rèn)識(shí)，這類認(rèn)識(shí)最初停留在感性層面，具有隨意性和零散性。在對(duì)這些感性認(rèn)識(shí)高度概括和總結(jié)后，金隄形成了較為清晰的等效翻譯思想。這些翻譯思想以抽象的思維形式和較為完備的論述方式展開，但在推理的嚴(yán)謹(jǐn)性方面有所欠缺。盡管此階段的翻譯思想并不具備完整的理論形態(tài)，但對(duì)等效翻譯理論假說的提出和該理論體系的最終形成具有承前啟后的鋪墊和連接作用。等效翻譯思想到等效翻譯理論的嬗變，蘊(yùn)含著金隄對(duì)翻譯實(shí)踐問題認(rèn)識(shí)的深入和對(duì)中西傳統(tǒng)與現(xiàn)代譯論的吸收與借鑒。對(duì)金隄將等效翻譯的思想火花鑄成等效翻譯理論火炬的過程進(jìn)行條分縷析的整理，有助于我們更好地認(rèn)識(shí)翻譯思想與翻譯理論的區(qū)別及金隄翻譯理論與實(shí)踐互補(bǔ)互促的良性互動(dòng)關(guān)系。

①講座內(nèi)容連載在北京對(duì)外翻譯出版處出版的《聯(lián)合國(guó)文件翻譯工作簡(jiǎn)報(bào)》1978年第5-6期。

②一篇為1979年2月寫的論文《Send是“送”？》，后以《對(duì)等詞觀念害人不淺——Send是“送”？》為題發(fā)表在1983年第3期的《語言教學(xué)與研究》上；另一篇為1979年10月寫的論文《不是魚和熊掌》，后以“談準(zhǔn)確和通順的關(guān)系”為題發(fā)表在1984年第9期的《翻譯通訊》上。

③魯迅（2009：346）對(duì)“不順”有明確限定：“自然，這所謂‘不順’，絕不是‘跪下’要譯成‘跪在膝之上’，‘天河’要譯作‘牛奶路’的意思，乃是說，不妨不像吃茶淘飯一樣幾口可以咽完，卻必須費(fèi)牙嚼一嚼?！?/p>

④金隄曾將此文發(fā)給奈達(dá)，但并未得到任何相關(guān)回復(fù)。很明顯，奈達(dá)對(duì)金隄觀點(diǎn)的轉(zhuǎn)變并不喜歡，不過他仍慷慨將其文推薦到雜志發(fā)表，參見其專著第305-306頁。

⑤ 1982年金隄在美國(guó)和奈達(dá)探討此問題時(shí)，奈達(dá)仍認(rèn)為菲利普斯“親切握手”的譯法是動(dòng)態(tài)對(duì)等，最后兩人在合著書稿上采用折中提法，既肯定它是自由譯法，同時(shí)解釋該譯法避免了誤會(huì)，是完全可以理解的，見《等效翻譯探索（增訂版）》第19頁。

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1008-665X（2022）3-0028-11

湖南省社會(huì)科學(xué)成果評(píng)審委員會(huì)一般課題“翻譯家金隄研究”（521）；湖南省教育廳優(yōu)秀青年項(xiàng)目“金隄等效翻譯理論研究”（20B462)；湖南省高等學(xué)校教學(xué)改革研究項(xiàng)目“‘翻譯工作坊’教學(xué)模式在地方本科院校英語專業(yè)翻譯人才培養(yǎng)中的應(yīng)用研究”（18660）

賀桂華，副教授，博士，研究方向：翻譯與跨文化研究

（責(zé)任編輯：張新萌）