侯麗珠,邵 杰,姚瑞娟*
(1.天津市科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院,天津 300000;2.天津師范大學(xué),天津 300000)
科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐,必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置[1]。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的提出是中國共產(chǎn)黨放眼世界、立足全局、面向未來作出的重大決策。高質(zhì)量發(fā)展一經(jīng)提出便引起了廣泛關(guān)注,起初其主要運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,隨后被拓展至各個(gè)領(lǐng)域和行業(yè),高質(zhì)量發(fā)展意味著經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)等全方面、多維度的發(fā)展[2],它是“十四五”乃至更長時(shí)期我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主題,關(guān)系到我國社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)全局。創(chuàng)新作為引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力,是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐,更是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的必由路徑[3],科技創(chuàng)新與高質(zhì)量發(fā)展是一個(gè)動(dòng)態(tài)交互的過程。目前,國內(nèi)多個(gè)省市已開展了高質(zhì)量發(fā)展綜合績效評(píng)價(jià)相關(guān)工作,自2018年以來,廣東、江蘇、湖北、西藏等多個(gè)省、市、自治區(qū)均出臺(tái)了高質(zhì)量發(fā)展綜合績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和相關(guān)評(píng)價(jià)辦法,為科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展提供了重要的參考與借鑒。
城市是國家經(jīng)濟(jì)構(gòu)成的單元組成,更是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的重要載體和抓手。從世界科技強(qiáng)國的發(fā)展歷程看,無一例外都會(huì)形成一個(gè)或多個(gè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心城市[4]?;诔鞘袆?chuàng)新在推動(dòng)國家科技創(chuàng)新引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展中的重要作用,把握城市科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程顯得十分必要。目前已有的研究中,關(guān)于區(qū)域或城市創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)研究較為豐富,已經(jīng)形成了許多較為權(quán)威的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,國外如Florida[5]在3Ts理論基礎(chǔ)上,提出了創(chuàng)新力指數(shù),包括創(chuàng)造性勞動(dòng)力排名、高科技排名、創(chuàng)新排名、多樣化排名來衡量城市的創(chuàng)新性。國內(nèi)比較知名和權(quán)威的有《國家創(chuàng)新型城市創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告》和《中國城市創(chuàng)新記分牌2021》等[6]。但目前對(duì)于城市開展將科技創(chuàng)新與高質(zhì)量發(fā)展間做聯(lián)結(jié)的評(píng)價(jià)研究較少,已有科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展評(píng)價(jià)研究也大多是聚焦省份;從評(píng)價(jià)指標(biāo)體系看,也大多是從與科技創(chuàng)新直接相關(guān)的指標(biāo)和維度考慮,而忽視了如經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、生態(tài)環(huán)境保護(hù)等與高質(zhì)量發(fā)展相關(guān)的指標(biāo)。
基于以上背景,本文參考國內(nèi)權(quán)威機(jī)構(gòu)、專家學(xué)者等關(guān)于創(chuàng)新城市和高質(zhì)量發(fā)展的相關(guān)評(píng)價(jià)研究,并結(jié)合天津市高質(zhì)量發(fā)展相關(guān)要求和科技創(chuàng)新發(fā)展“十四五”規(guī)劃等部署,開展了重點(diǎn)城市科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展綜合評(píng)價(jià)。通過對(duì)標(biāo)對(duì)照重點(diǎn)城市,分析天津科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展處于何種水平,進(jìn)而明確發(fā)展過程中的優(yōu)勢因素和短板不足,是天津市實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)現(xiàn)代化國際大都市的重要支撐手段。
選取北京、上海、天津、成都、大連、廣州、哈爾濱、杭州、濟(jì)南、南京、寧波、青島、廈門、深圳、沈陽、蘇州、武漢、西安、長春和重慶20個(gè)重點(diǎn)城市開展研究。一是經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)。20個(gè)城市除蘇州外,均為直轄市或副省級(jí)城市;常住人口除廈門外,均在700萬人以上,就業(yè)人員300萬人以上,人均生產(chǎn)總值除哈爾濱外,均在60 000元以上,地方財(cái)政收入在300億元以上,規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)1 000個(gè)以上。二是創(chuàng)新能力較強(qiáng)。20個(gè)城市的研究機(jī)構(gòu)較為聚集且創(chuàng)新舉措較多,各城市基本都擁有國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國家工程技術(shù)中心、科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校以及工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)等,都是區(qū)域科教活動(dòng)中心,這些城市在推動(dòng)自主創(chuàng)新和原始創(chuàng)新方面舉措較多、經(jīng)驗(yàn)豐富,創(chuàng)新水平較高。
指標(biāo)體系構(gòu)建以服務(wù)天津高質(zhì)量發(fā)展為核心,體現(xiàn)科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展系統(tǒng),統(tǒng)籌考慮數(shù)據(jù)是否可獲得,結(jié)合梳理國內(nèi)國外已有研究成果,構(gòu)建了重點(diǎn)城市科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展指標(biāo)體系。重點(diǎn)城市科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系共分3級(jí),一級(jí)指標(biāo)分為創(chuàng)新投入、創(chuàng)新成效、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展3個(gè)維度。其中:創(chuàng)新投入下設(shè)創(chuàng)新環(huán)境、研發(fā)投入2個(gè)二級(jí)指標(biāo);創(chuàng)新成效下設(shè)創(chuàng)新成果產(chǎn)出、企業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展3個(gè)二級(jí)指標(biāo);高質(zhì)量發(fā)展下設(shè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、生態(tài)環(huán)境保護(hù)2個(gè)二級(jí)指標(biāo),如表1所示。
表1 重點(diǎn)城市科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
本文主要根據(jù)指標(biāo)體系,采集20個(gè)重點(diǎn)城市2020年相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù),部分指標(biāo)沒有2020年數(shù)據(jù),用同口徑2019年數(shù)據(jù)代替。數(shù)據(jù)通過以下兩個(gè)渠道獲?。阂皇峭ㄟ^公開統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)資料獲取,例如《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《企業(yè)研發(fā)活動(dòng)情況統(tǒng)計(jì)年鑒》《火炬年鑒》《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各地方年鑒;二是部分指標(biāo)數(shù)據(jù),尤其是城市數(shù)據(jù)無法從公開渠道獲取,則通過與統(tǒng)計(jì)局、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等權(quán)威機(jī)構(gòu),或與相關(guān)省份建立溝通協(xié)調(diào)機(jī)制獲取。
熵值法是一種客觀賦權(quán)方法,能夠有效避免認(rèn)知偏差,但也容易導(dǎo)致忽視指標(biāo)重要程度[7]。層次分析法則恰好與此相反,因此,為了客觀體現(xiàn)指標(biāo)觀測值信息量,并且突出高質(zhì)量發(fā)展指標(biāo)的重要性,本文采用熵值法與層次分析法主客觀相結(jié)合的組合賦權(quán)方法,對(duì)3級(jí)指標(biāo)權(quán)重做出判斷。
將數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化,并將數(shù)據(jù)映射到60~100進(jìn)行修正:
式中:Xij為修正標(biāo)準(zhǔn)化后第i個(gè)樣本的第j個(gè)指標(biāo)的數(shù)值;i=1,2,…,20;j=1,2,…,16。
計(jì)算第j個(gè)指標(biāo)下第i個(gè)樣本在該指標(biāo)中的占比(pij):
計(jì)算第j個(gè)指標(biāo)的熵值,計(jì)算第j個(gè)指標(biāo)的信息效用值,得出具體指標(biāo)的權(quán)重:
第三步:綜合確定權(quán)重。
對(duì)復(fù)雜大系統(tǒng)進(jìn)行效能評(píng)估時(shí),會(huì)存在信息不完備、不全面、不充分的情況,灰色理論的相關(guān)原理和方法正適用于該問題[8]?;疑谆瘷?quán)函數(shù)聚類法是灰色綜合評(píng)估法的一種,根據(jù)灰數(shù)的白化權(quán)函數(shù)將一些觀測指標(biāo)或?qū)ο缶奂扇舾深悇e,用于檢測評(píng)價(jià)對(duì)象是否屬于事先設(shè)定的不同類別[9]。本文采用灰色聚類方法對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行梯度劃分。
第一步:建立評(píng)估指標(biāo)集和確定灰類。
本文將對(duì)指標(biāo)體系中的二級(jí)指標(biāo)開展灰色聚類分析,直接得出20個(gè)重點(diǎn)城市科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展水平梯度。根據(jù)最終評(píng)價(jià)目標(biāo),將水平梯度按照“高—中—低”劃分,確定3個(gè)灰類:k=1,表示第一灰類“科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展能力弱”;k=2,表示第二灰類“科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展能力一般”;k=3,表示第三灰類“科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展能力強(qiáng)”。設(shè)xiq(i=1,2,…,20;q=1,2,…,7)為評(píng)價(jià)對(duì)象i關(guān)于指標(biāo)q的樣本值。
第二步:構(gòu)建白化權(quán)函數(shù)模型。
本文7個(gè)二級(jí)指標(biāo)的白化權(quán)函數(shù)如下。
第三步:計(jì)算隸屬度和聚類系數(shù)。
根據(jù)已確定的權(quán)重及隸屬度,計(jì)算得出20個(gè)重點(diǎn)城市科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展能力關(guān)于灰類k的聚類系數(shù)σ。
本文采用綜合指數(shù)法進(jìn)行科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展綜合指數(shù)的計(jì)算。采用線性加權(quán)法對(duì)二級(jí)指標(biāo)、一級(jí)指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。
第一步:三級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)值。
將各三級(jí)指標(biāo)進(jìn)行修正標(biāo)準(zhǔn)化后,得到三級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)值,即為三級(jí)指標(biāo)相應(yīng)的指數(shù)(dij),計(jì)算方法為:
第二步:二級(jí)和一級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)值。
二級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)值(二級(jí)指數(shù),dij)由三級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)值加權(quán)綜合而成,計(jì)算方法為:
式中:diq為二級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)值,i=1,2,…,20,q=1,2,…,7;wj為各三級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)值相應(yīng)的權(quán)數(shù);nj為具體三級(jí)指標(biāo)個(gè)數(shù)。同理,一級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)值(一級(jí)指數(shù))di由二級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)值diq加權(quán)綜合而成。
總評(píng)價(jià)值(總指數(shù),d)由一級(jí)指標(biāo)加權(quán)綜合而成,計(jì)算方法為:
式中:wi.為各一級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)值相應(yīng)的權(quán)重;n為一級(jí)指標(biāo)的個(gè)數(shù)。
通過計(jì)算,20個(gè)重點(diǎn)城市科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展水平梯度分別為“高”(S3)、“中”(S2)、“低”(S1)3個(gè)水平。隸屬度越高,說明在該水平梯度內(nèi)的黏性越大(見表2)。結(jié)果顯示,科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展水平屬于高(S3)的有4個(gè)城市,屬于適中水平(S2)的有12個(gè)城市,屬于較低水平(S1)的有4個(gè)城市(見表3)。
(1)高水平梯隊(duì)??萍紕?chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展水平較高的城市分別為北京、深圳、南京和上海。按照隸屬度大小看,北京隸屬度最大,達(dá)到0.892,毫無疑問屬于第一梯隊(duì)。上海由于規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中有研發(fā)活動(dòng)企業(yè)占比在重點(diǎn)城市中表現(xiàn)較不突出,在二級(jí)指標(biāo)創(chuàng)新環(huán)境中受到影響,在第一梯隊(duì)城市中隸屬度相對(duì)較小。
表2 重點(diǎn)城市科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展水平隸屬度情況
表3 重點(diǎn)城市科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展水平梯度情況
(2)中水平梯隊(duì)。天津、沈陽、大連、蘇州、杭州、寧波、廈門、濟(jì)南、武漢、廣州、成都、西安12個(gè)城市處于居中水平。其中,隸屬度最大的分別是武漢(0.862)和天津(0.711),隸屬度最小的是西安(0.286)。天津市在20個(gè)重點(diǎn)城市中處于第二梯隊(duì),隸屬度較高,為0.711。
(3)低水平梯隊(duì)。長春、哈爾濱、青島和重慶4個(gè)城市處于相對(duì)較低水平,重慶隸屬度最高為0.720,青島隸屬度最低為0.442。
重點(diǎn)城市科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展綜合指數(shù)測算結(jié)果,如表4所示。鑒于篇幅所限,本文只呈現(xiàn)一、二級(jí)指標(biāo)測算結(jié)果,三級(jí)指標(biāo)不具體呈現(xiàn)。
表4 重點(diǎn)城市科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展綜合指數(shù)測算結(jié)果
(1)科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展綜合指數(shù)。重點(diǎn)省市科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展綜合指數(shù)平均水平為74.5%,測算結(jié)果顯示,共有8個(gè)城市高于平均水平,分別為北京、深圳、南京、上海、西安、廣州、蘇州和杭州。天津市科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展能力綜合指數(shù)為73.1%,位列全國第10位,排名居于中間位置。
(2)創(chuàng)新投入指數(shù)。創(chuàng)新投入指數(shù)20個(gè)重點(diǎn)城市平均水平為73.8%,共有8個(gè)城市高于平均水平,分別是北京、南京、深圳、西安、上海、廣州、杭州和蘇州。創(chuàng)新投入中,創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)最高的5個(gè)城市分別為南京、蘇州、北京、深圳和廣州;研發(fā)投入指數(shù)最好的5個(gè)城市分別為北京、深圳、南京、西安和上海。天津市2020年創(chuàng)新投入指數(shù)為72.5%,排名第9位,其中創(chuàng)新環(huán)境排名第16位,研發(fā)投入排名第8位??梢钥闯觯旖蚴械膭?chuàng)新環(huán)境在重點(diǎn)城市中處于落后地位,作為“潛在創(chuàng)新投入”,創(chuàng)新環(huán)境的改善對(duì)于提升科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的能力也至關(guān)重要。
(3)創(chuàng)新成效指數(shù)。創(chuàng)新成效指數(shù)20個(gè)重點(diǎn)城市平均水平為72.5%,共有8個(gè)城市高于平均水平,分別是北京、西安、深圳、廣州、上海、南京、天津和蘇州。創(chuàng)新成效中,創(chuàng)新成果指數(shù)最高的5個(gè)城市分別是北京、西安、廣州、天津和武漢;企業(yè)創(chuàng)新指數(shù)最高的5個(gè)城市分別是深圳、北京、蘇州、杭州和廣州;產(chǎn)業(yè)發(fā)展指數(shù)最高的分別是北京、西安、重慶、上海和成都。天津市2020年創(chuàng)新成效指數(shù)為72.9%,排名第7位,其中創(chuàng)新成果產(chǎn)出排名第4位,企業(yè)創(chuàng)新排名第13位,產(chǎn)業(yè)發(fā)展排名第10位。天津市在創(chuàng)新成效方面有個(gè)別具體指標(biāo)表現(xiàn)較為突出,如創(chuàng)新成果產(chǎn)出。但企業(yè)創(chuàng)新表現(xiàn)不佳,在今后的發(fā)展過程中,天津市要加大培養(yǎng)市場主體的力度,為企業(yè)創(chuàng)新提供各方面的支持。
(4)高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)。高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)20個(gè)重點(diǎn)城市平均水平為81.8%,共有9個(gè)城市高于平均水平,分別是北京、上海、深圳、蘇州、南京、杭州、廣州、寧波和廈門。高質(zhì)量發(fā)展中,經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展指數(shù)最高的5個(gè)城市分別是北京、上海、深圳、蘇州和南京;生態(tài)環(huán)境保護(hù)指數(shù)最高的5個(gè)城市分別是杭州、廈門、深圳、北京和廣州。天津市2020年高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)為76.3%,排名第12位,其中經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展排名第12位,生態(tài)環(huán)境保護(hù)排名第19位。天津在重點(diǎn)城市中,高質(zhì)量發(fā)展方面表現(xiàn)較不理想,這是天津市科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的一大短板,特別是生態(tài)環(huán)境方面,加強(qiáng)生態(tài)保護(hù)工作刻不容緩。
本研究梳理了國內(nèi)高質(zhì)量發(fā)展相關(guān)評(píng)價(jià)的理論實(shí)踐,結(jié)合天津市科技創(chuàng)新工作實(shí)際,構(gòu)建科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展指標(biāo)體系,對(duì)20個(gè)重點(diǎn)城市進(jìn)行綜合評(píng)價(jià):一是采用灰色聚類分析法,將20個(gè)重點(diǎn)城市的科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展水平劃分為“高—中—低”3個(gè)梯隊(duì);二是通過綜合指數(shù)法,得到20個(gè)重點(diǎn)的科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展綜合指數(shù),以及一級(jí)指標(biāo)、二級(jí)指標(biāo)的具體情況;三是分析出天津市在20個(gè)重點(diǎn)城市中的水平梯度處于中間水平,具體指數(shù)排在全國第10名,此外,天津研發(fā)投入和創(chuàng)新成果具有優(yōu)勢,但生態(tài)環(huán)境方面是薄弱環(huán)節(jié)。
從研究的角度進(jìn)一步展望:(1)進(jìn)一步完善評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,使其更加符合科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的核心要求??萍紕?chuàng)新與高質(zhì)量發(fā)展是一個(gè)較為復(fù)雜的系統(tǒng)體系,目前的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系較為精簡,指標(biāo)選取較為傳統(tǒng)[10]。例如在創(chuàng)新成果中,關(guān)于專利的指標(biāo),目前使用的是“每萬人發(fā)明專利擁有量”,下一步考慮對(duì)標(biāo)我國“十四五”規(guī)劃和2035遠(yuǎn)景目標(biāo)中提出的“高價(jià)值發(fā)明專利”;產(chǎn)業(yè)相關(guān)指標(biāo),考慮增加“數(shù)字經(jīng)濟(jì)”等熱點(diǎn)指標(biāo)等。(2)擴(kuò)大評(píng)價(jià)對(duì)象,目前僅涵蓋了20個(gè)重點(diǎn)城市,下一步,考慮從兩個(gè)方向擴(kuò)大評(píng)價(jià)對(duì)象:一是在城市層面,將GDP超萬億的城市,甚至更多的城市納入評(píng)價(jià);二是考慮面向縣域、高新區(qū)、產(chǎn)業(yè)等對(duì)象開展評(píng)價(jià),針對(duì)不同的評(píng)價(jià)對(duì)象調(diào)整指標(biāo)體系和權(quán)重的設(shè)定,不斷修正和完善,形成一整套科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法。