張美云 李 帆

（西北政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 陜西西安 710063）

一、引言

中國經(jīng)濟(jì)自改革開放以來步入了高速增長階段，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)在全國范圍內(nèi)迅速展開，經(jīng)濟(jì)總量不斷增加，人民的生活水平也日益提高。但經(jīng)濟(jì)高速增長的同時(shí)也伴隨了資源浪費(fèi)、供需失衡、環(huán)境惡化等一系列問題，這些問題已經(jīng)成為阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。要想經(jīng)濟(jì)保持健康良好的發(fā)展，必須著力解決這些不可忽視的問題，以保證發(fā)展的可持續(xù)性。面對(duì)形勢(shì)的變化，黨和政府也適時(shí)作出戰(zhàn)略調(diào)整，黨的十九大報(bào)告指出，“中國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段”。這意味著在新的發(fā)展環(huán)境下，中國經(jīng)濟(jì)面臨著新的要求。

新時(shí)代中國經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展,必然要求對(duì)外開放體系的高質(zhì)量發(fā)展[1]。自貿(mào)區(qū)是為適應(yīng)深度全球化，構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)體制應(yīng)運(yùn)而生的產(chǎn)物，也是落實(shí)國家戰(zhàn)略部署，打造高質(zhì)量對(duì)外開放體系的有利抓手。2013年9月，中國的首個(gè)自由貿(mào)易區(qū)在上海設(shè)立。截至目前，全國先后設(shè)立共21個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，從南到北，由沿海擴(kuò)展至內(nèi)陸，形成了“沿海無缺口，內(nèi)地有重點(diǎn)”的嶄新格局。實(shí)踐證明，過去40多年中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展是在開放條件下取得的，未來中國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展也必須在更加開放的條件下進(jìn)行。那么設(shè)立自貿(mào)區(qū)能否有效促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展呢？又是通過何種渠道、機(jī)制產(chǎn)生影響呢？基于以上問題，本文試圖先對(duì)學(xué)者的研究現(xiàn)狀進(jìn)行梳理，并對(duì)相關(guān)的理論成果進(jìn)行歸納和總結(jié)。

二、文獻(xiàn)綜述

與本文密切相關(guān)的文獻(xiàn)主要有兩個(gè)方面:一是關(guān)于經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的量化研究，現(xiàn)有學(xué)者主要從全要素生產(chǎn)率、五大發(fā)展理念、經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)涵等角度進(jìn)行量化測(cè)度。在經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展概念提出以前，學(xué)者多研究經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量問題，量化指標(biāo)也多采用全要素生產(chǎn)率。如劉丹鶴等[2]從技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率角度測(cè)算了1978—2007年中國經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量水平。然而，全要素生產(chǎn)率只能反映一定時(shí)期的經(jīng)濟(jì)增長效果而且難以解決投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)不一致的問題，在利用全要素生產(chǎn)率分析經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量時(shí)有一定的盲目性[3]。因此，越來越多學(xué)者選擇構(gòu)建綜合指標(biāo)，有從五大發(fā)展理念入手[4]，有從經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)涵入手[5]。二是關(guān)于自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)研究，這一方面的成果也十分豐富。首先，多數(shù)學(xué)者是從自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)入手，研究自貿(mào)區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響[6]；少數(shù)學(xué)者將自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展聯(lián)系起來，如魏蓉蓉、李天德[7]將自貿(mào)區(qū)、金融資源配置和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展聯(lián)系起來，運(yùn)用多期 DID 論證自貿(mào)區(qū)設(shè)立如何在不同金融資源配置效率水平下推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。李子聯(lián)等[8]采用合成控制法和雙重差分法分析上海、廣東、天津和福建自貿(mào)區(qū)建設(shè)的“質(zhì)量效應(yīng)”。其次，多數(shù)學(xué)者的研究對(duì)象集中于單個(gè)自貿(mào)區(qū)，如上海[9-12]、福建[13-14]，或最早設(shè)立的第一、二批自由貿(mào)易區(qū)[15-16,8]；少數(shù)學(xué)者關(guān)注中西部自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長問題，如白樺、譚德慶[17]對(duì)5個(gè)內(nèi)陸自貿(mào)區(qū)所在城市發(fā)展經(jīng)濟(jì)進(jìn)行路徑探索；孫海波、陳健生[18]以四川自貿(mào)區(qū)為研究對(duì)象分析內(nèi)陸自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)。

綜上，目前關(guān)于自貿(mào)區(qū)影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的相關(guān)研究較少，研究對(duì)象也大多集中于東部自貿(mào)區(qū)，對(duì)中西部自貿(mào)區(qū)的關(guān)注度較低。本文將基于此探討設(shè)立自貿(mào)區(qū)影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的政策效果以及作用機(jī)制，首先分析設(shè)立自貿(mào)區(qū)影響經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的理論機(jī)制，其次利用2010—2019年全國30個(gè)省市自治區(qū)（西藏、港澳臺(tái)除外）的面板數(shù)據(jù)構(gòu)建經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平的綜合評(píng)價(jià)體系，并對(duì)各省的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平進(jìn)行測(cè)度，進(jìn)而分析中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平的現(xiàn)狀。最后以中西部自貿(mào)區(qū)為研究樣本運(yùn)用雙重差分法驗(yàn)證設(shè)立自貿(mào)區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的影響效果及作用機(jī)制，旨在豐富中西部地區(qū)的相關(guān)主題研究，促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展以及為推動(dòng)更高水平開放和國內(nèi)國際雙循環(huán)提供一些政策建議。

三、設(shè)立自貿(mào)區(qū)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的理論機(jī)制分析

（一） 以貿(mào)易自由化為作用機(jī)制

自由貿(mào)易理論認(rèn)為自由貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而設(shè)立自貿(mào)區(qū)提高了中國對(duì)外貿(mào)易自由化水平。自由貿(mào)易區(qū)設(shè)立的主要意義在于運(yùn)送至此區(qū)域的商品可自由流動(dòng)，沒有關(guān)稅或非關(guān)稅壁壘的限制，因而貿(mào)易自由化水平就會(huì)大大提高。自由貿(mào)易區(qū)通過豁免關(guān)稅、降低非關(guān)稅壁壘、推行優(yōu)惠貿(mào)易政策等措施，不斷提高區(qū)域內(nèi)貿(mào)易自由化水平，促進(jìn)進(jìn)出口貿(mào)易的發(fā)展，高質(zhì)量開放水平不斷提升進(jìn)而帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。此外，自由貿(mào)易區(qū)的各種補(bǔ)貼等優(yōu)惠措施便會(huì)吸引更多跨國公司的進(jìn)入，進(jìn)而促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展。

（二） 以吸引外資為作用機(jī)制

自貿(mào)區(qū)成立可以提升各大地區(qū)區(qū)位優(yōu)勢(shì)[19]。區(qū)位優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，跨國公司會(huì)為獲取一定的區(qū)位優(yōu)勢(shì)而對(duì)該特定區(qū)位進(jìn)行直接投資。一方面，自貿(mào)區(qū)通過擴(kuò)大外資準(zhǔn)入的范圍、降低外商投資的不確定性和增強(qiáng)外商投資的可持續(xù)性三條途徑，增強(qiáng)了其在引進(jìn)外資方面特定的區(qū)位優(yōu)勢(shì)。另一方面，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立能夠有效促進(jìn)區(qū)域的外資流入、提升外資吸引力、帶動(dòng)FDI發(fā)展[20]。而外來投資的增加都會(huì)對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)有著積極的作用。

（三） 以技術(shù)創(chuàng)新為作用機(jī)制

自貿(mào)區(qū)設(shè)立后，縮短“負(fù)面清單”長度、設(shè)立“單一窗口”等創(chuàng)新性政策和便利化措施在此實(shí)施，極大地促進(jìn)了資金的自由流通。外資準(zhǔn)入門檻的降低使得更多企業(yè)進(jìn)入自貿(mào)區(qū)，加劇了企業(yè)間的競爭，企業(yè)為了維持穩(wěn)定的市場份額、爭奪市場資源，便會(huì)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，努力提升產(chǎn)品質(zhì)量。此外，自貿(mào)區(qū)的設(shè)立極大地改善了商品、服務(wù)等各種資源要素的通關(guān)便利程度，提高了產(chǎn)業(yè)鏈流轉(zhuǎn)效率，自貿(mào)區(qū)在關(guān)稅層面的大幅度減免又進(jìn)一步降低原材料或中間品的進(jìn)口成本，更多資金可以用于技術(shù)研發(fā)支出，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)創(chuàng)新成果的應(yīng)用推廣，將有利于改善要素組合，提高資源利用和配置效率，企業(yè)的生產(chǎn)效率也會(huì)大幅提升，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。

四、區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平的構(gòu)建與測(cè)度

（一） 指標(biāo)體系構(gòu)建

現(xiàn)如今，中國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，國家對(duì)此提出了新的要求和針對(duì)性的推動(dòng)措施。以往學(xué)者對(duì)于衡量經(jīng)濟(jì)增長多采用單一指標(biāo)如全要素生產(chǎn)率，但這存在著一定的局限性。為了適應(yīng)當(dāng)今經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的新環(huán)境，應(yīng)該采用更加綜合的指標(biāo)量化經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。本文便基于新時(shí)代中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的新理念和新要求，參考學(xué)者魏蓉蓉[21]的指標(biāo)選擇，從綠色發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展、共享發(fā)展以及開放發(fā)展5個(gè)維度，選取17個(gè)具體指標(biāo)構(gòu)建了中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，具體如表1所示。

表1 區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的測(cè)度體系

（二） 數(shù)據(jù)來源與處理

構(gòu)建經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展綜合評(píng)價(jià)體系所需數(shù)據(jù)主要來源于國家統(tǒng)計(jì)局、各省統(tǒng)計(jì)局以及地方部門公報(bào)。其中工業(yè)廢氣治理設(shè)施處理能力數(shù)據(jù)來自《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》；人均公園綠地、技術(shù)市場交易額、第三產(chǎn)業(yè)增加值、人均GDP等源于國家統(tǒng)計(jì)局；電力能耗量、RD人員全時(shí)當(dāng)量、醫(yī)療機(jī)構(gòu)床位數(shù)、進(jìn)出口貿(mào)易總額等源于各省統(tǒng)計(jì)年鑒；教育經(jīng)費(fèi)來自地方教育廳公布的教育經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況統(tǒng)計(jì)公告；由于2013年統(tǒng)計(jì)口徑變化，農(nóng)村居民人均可支配收入2013年前用人均純收入代替；公路密度以公路里程/行政面積計(jì)算；除了可直接獲取的人均數(shù)據(jù)，其余所需均以常住人口進(jìn)行計(jì)算。部分缺失數(shù)據(jù)以平均增長率測(cè)算填補(bǔ)。

基于表1所構(gòu)建的區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平體系，本文采用熵值法對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展水平進(jìn)行測(cè)度。熵值法是結(jié)合熵值提供的信息值來確定權(quán)重的一種研究方法。利用熵值法得到每個(gè)指標(biāo)的權(quán)重值，繼而可計(jì)算得出綜合得分?？紤]所選指標(biāo)既有正向指標(biāo)又有逆向指標(biāo)，因此將正向指標(biāo)正向化，將逆向指標(biāo)進(jìn)行逆向化處理，計(jì)算公式如式（1）、式（2）所示。最終利用處理后的數(shù)據(jù)計(jì)算各指標(biāo)的權(quán)重（見表2），并得出2010—2019年30個(gè)省市自治區(qū)（西藏、港澳臺(tái)除外）的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平。

表2 經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系權(quán)重

（三） 中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平的現(xiàn)狀

根據(jù)上文可以得出中國2010—2019年30個(gè)省市自治區(qū)（西藏、港澳臺(tái)除外）的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平得分，計(jì)算其均值并排序可以得到如表3所示30個(gè)省份的排名情況。各省份的均分也在一定程度上代表了目前區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平的現(xiàn)狀。從排名可以看出，北京的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平最高，其次是上海，天津、江蘇、廣東分列第3、4、5名，排名前十的省份里位于東部地區(qū)的有9個(gè)，可見中國東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的領(lǐng)先地位。而排名后十的省份里中部地區(qū)有兩個(gè)，其余均屬于西部地區(qū)，新疆的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平最低。從排名分布上很明顯可以看出，不同省份的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平存在著較大的差異，且呈現(xiàn)出由東到西從高到低的區(qū)域特征。

表3 中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平排名

通過計(jì)算各省份經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平的增長率可以發(fā)現(xiàn)，如圖1所示，目前增長最快的省份是貴州，綜合得分十年時(shí)間翻了近三倍，其次是廣西，從2010年的0.0679到2019年的0.1754，增長率超過150%，隨后是安徽、山西、云南以及甘肅。這些省份的發(fā)展勢(shì)頭均超過全國平均水平，且都來自于中西部地區(qū)?？梢钥闯觯M管與東部地區(qū)相比，中西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平并不高，但是卻存在著巨大的潛力，其增長速度要遠(yuǎn)高于東部地區(qū)的增長速度。

圖1 2010年及2019年各省份經(jīng)濟(jì)綜合得分及增長率①

五、設(shè)立自貿(mào)區(qū)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展影響的實(shí)證分析

（一） 模型建立及變量選取說明

1. 模型建立

截至2019年底，中國設(shè)立了五批共18個(gè)自貿(mào)區(qū)，范圍由沿海地區(qū)擴(kuò)展至內(nèi)陸。2017年設(shè)立的第三批自貿(mào)區(qū)首次納入中西部省份，成為內(nèi)陸地區(qū)響應(yīng)國家政策、分享改革紅利、發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)的新引擎。設(shè)立自貿(mào)區(qū)可以看作是國家進(jìn)行的某種極其重要的政策實(shí)驗(yàn)[11]，目前應(yīng)用最廣泛的是采用雙重差分法來分析政策效果。本文選取2010—2019年中西部各省份的年度數(shù)據(jù)，考慮2019年新設(shè)立的云南自貿(mào)區(qū)和廣西自貿(mào)區(qū)成立時(shí)間較短，其影響可以忽略不計(jì)，綜上選取重慶、河南、湖北、四川、陜西五個(gè)自貿(mào)區(qū)作為實(shí)驗(yàn)組，安徽、甘肅、廣西、貴州、黑龍江、湖南、吉林、江西、內(nèi)蒙古、寧夏、青海、山西、新疆和云南共14個(gè)省份作為對(duì)照組以研究設(shè)立中西部自貿(mào)區(qū)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平的影響?；诖?，構(gòu)建雙向固定效應(yīng)模型來實(shí)現(xiàn)雙重差分，檢驗(yàn)自貿(mào)區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的凈效應(yīng)。具體模型如下：

其中，Yit為被解釋變量，該變量用來度量區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平，本文具體選取了上文熵值法計(jì)算的綜合得分comps作為量化指標(biāo)；Dit為核心解釋變量，也是虛擬變量，參考陳林、伍海軍[22]的研究，第i省在第t年預(yù)設(shè)立或已設(shè)立了自貿(mào)區(qū)取值為1，反之取值為0；Xit為控制變量，μi為 個(gè)體固定效應(yīng)，δt為 時(shí)間固定效應(yīng)，uit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。本文重點(diǎn)考察核心解釋變量Dit的 系數(shù)β，它代表設(shè)立自貿(mào)區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的凈效應(yīng)，取值為正則表明設(shè)立自貿(mào)區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展有積極的影響，取值為負(fù)則表明設(shè)立自貿(mào)區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展有消極的影響。

2. 變量選取說明

本文主要分析設(shè)立自貿(mào)區(qū)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的影響，為保證實(shí)驗(yàn)結(jié)果的穩(wěn)健性，同時(shí)又需避免變量設(shè)置過多而產(chǎn)生的多重共線性，本文選取了與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展密切相關(guān)的一些主要變量（見表4）。

表4 主要變量及其計(jì)算方法

（1）被解釋變量。參考相關(guān)研究，運(yùn)用熵值法基于五大發(fā)展理念，利用17個(gè)指標(biāo)構(gòu)建經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平體系，并將綜合得分comps作為衡量經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平的指標(biāo)。

（2）解釋變量。本文的解釋變量為虛擬變量Dit，實(shí)則為地區(qū)虛擬變量與時(shí)間虛擬變量的交乘項(xiàng)，按照國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立自貿(mào)區(qū)的時(shí)間為政策實(shí)施年份，樣本省份若設(shè)立了自貿(mào)區(qū)，在該年份及以后取值為1，反之則為0。

（3）控制變量。引入控制變量是為了控制其他因素對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的影響，考慮本文的被解釋變量是由多個(gè)指標(biāo)構(gòu)建而成，為避免多重共線性的影響，在模型中引入城鎮(zhèn)化率（urban）、人口自然增長率（pop）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（ind）以及政府財(cái)政支出水平（exp）。具體計(jì)算方法如表4所示。

3. 研究樣本及數(shù)據(jù)來源

根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局官方劃分的三大地帶，中國中部共有8個(gè)省、西部共有12個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)）?？紤]2019年設(shè)立的中西部自貿(mào)區(qū)成立時(shí)間較短，政策效果尚不明顯，故將其放進(jìn)對(duì)照組。由于西藏有部分?jǐn)?shù)據(jù)不全，故將其剔除。綜上，本文實(shí)證的研究樣本為19個(gè)省份，其中實(shí)驗(yàn)組為第三批設(shè)立的5個(gè)中西部自貿(mào)區(qū)所屬省份，將其余14個(gè)省份作為控制組樣本。時(shí)間區(qū)間為2010—2019年，省級(jí)數(shù)據(jù)主要來自國家統(tǒng)計(jì)局、各省統(tǒng)計(jì)局以及WIND數(shù)據(jù)庫，個(gè)別年份缺失數(shù)據(jù)采用年平均增長率計(jì)算或根據(jù)官方公報(bào)的增長率計(jì)算填充。各主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表5。

表5 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

（二） 實(shí)證結(jié)果分析

本文首先利用雙重差分法得到設(shè)立自貿(mào)區(qū)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展影響的基準(zhǔn)回歸結(jié)果，見表6。

表 6 (續(xù))

表6 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

其中模型（1）是在未加入控制變量的情況下采用雙向固定效應(yīng)模型對(duì)被解釋變量進(jìn)行回歸，結(jié)果顯示Dit的系數(shù)為0.0140，在1%的水平下顯著；模型（2）是在此基礎(chǔ)上加入控制變量后對(duì)被解釋變量進(jìn)行回歸，結(jié)果顯示在控制了其他可能影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的因素后，Dit的系數(shù)為0.0119，仍在1%的水平下顯著。通過這兩組回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，設(shè)立自貿(mào)區(qū)對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展具有積極的推動(dòng)作用。

（三） 設(shè)立自貿(mào)區(qū)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的作用機(jī)制檢驗(yàn)

本文擬從三個(gè)方面來檢驗(yàn)設(shè)立自貿(mào)區(qū)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的影響機(jī)制。首先是貿(mào)易自由化方面，設(shè)立自貿(mào)區(qū)使得區(qū)內(nèi)貿(mào)易自由化程度提高，而貿(mào)易自由化的提升又可以促進(jìn)地區(qū)進(jìn)出口貿(mào)易的發(fā)展，進(jìn)而提高經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平。針對(duì)這一方面，本文選擇進(jìn)出口貿(mào)易額（trade）作為衡量貿(mào)易自由化水平的中介變量。其次是吸引外資方面，自貿(mào)區(qū)通過擴(kuò)大外資準(zhǔn)入范圍、降低外商投資的不確定性和增強(qiáng)外商投資的可持續(xù)性三條途徑，增強(qiáng)了其在引進(jìn)外資方面特定的區(qū)位優(yōu)勢(shì)。外資的增加會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，提高經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平。針對(duì)這一方面，本文選擇外商直接投資（fdi）作為衡量吸引外資的中介變量。最后是技術(shù)創(chuàng)新方面，設(shè)立自貿(mào)區(qū)吸引更多的企業(yè)進(jìn)入，競爭的加劇會(huì)刺激企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上的投入。同時(shí)，自貿(mào)區(qū)的一系列優(yōu)惠便利條件可以降低企業(yè)的生產(chǎn)成本，從而使得企業(yè)有更多的資金投入研發(fā)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新的不斷提高可以使得要素流動(dòng)更加合理化，從而對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展有積極的影響。針對(duì)這一方面，本文選擇專利申請(qǐng)數(shù)（apply）作為衡量技術(shù)創(chuàng)新的中介變量。

綜上，構(gòu)建中介效應(yīng)模型來檢驗(yàn)中介變量在設(shè)立自貿(mào)區(qū)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的影響中的作用效果。具體設(shè)定如下：

其中，c ompsit為區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平，Wit為中介變量，具體包括進(jìn)出口貿(mào)易額（trade）、外商直接投資（fdi）以及專利申請(qǐng)數(shù)（apply）；Xit為一系列控制變量，包括城鎮(zhèn)化水平（urban）、人口增長率（pop）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（ind）以及政府財(cái)政支出水平（exp）。

本文采用Baron和Kenny[23]提出的因果逐步回歸法檢驗(yàn)中介效應(yīng)。第一步分析是在沒有中介變量的情況下自貿(mào)區(qū)設(shè)立對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的影響效果，如式（4）所示。若回歸系數(shù)顯著，則可進(jìn)行第二步，分析自貿(mào)區(qū)設(shè)立對(duì)中介變量的影響情況，如式（5）。若回歸系數(shù)β1顯著，表明設(shè)立自貿(mào)區(qū)對(duì)中介變量產(chǎn)生了影響，可以進(jìn)行第三步。第三步是將中介變量與解釋變量一起進(jìn)行回歸，如式（6），考察回歸系數(shù)γ1和 γ2的顯著性。若γ1和 γ2都顯著，則說明所檢驗(yàn)的中介變量為部分中介，即設(shè)立自貿(mào)區(qū)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的影響部分來自于此變量。若γ2顯 著而γ1不顯著，則說明所檢驗(yàn)的中介變量為完全中介，即設(shè)立自貿(mào)區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的影響全部由該中介變量解釋。

表7為三個(gè)中介變量的檢驗(yàn)結(jié)果，從貿(mào)易自由化的回歸結(jié)果看，式（4）中的α1、 式（5）中的β1以及式（6）中的γ2均 在1%水平下顯著為正，而式（6）的γ1不顯著，由此可判斷中介變量trade為完全中介，說明設(shè)立自貿(mào)區(qū)要想影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，主要是通過提高貿(mào)易自由化水平，增加了貿(mào)易量來影響經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平。從吸引外資的回歸結(jié)果看，式（4）中的α1與 式（6）中的γ2均 在1%水平下顯著為正，式（5）中的β1與式（6）中的γ1均在5%水平下顯著為正，且加入中介變量后解釋變量的回歸系數(shù)小于原回歸系數(shù)，這說明自貿(mào)區(qū)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展有一部分正向影響是通過吸引外資，其中介效應(yīng)為38.06%。自貿(mào)區(qū)通過吸引外資，增加外商直接投資間接提高了地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平。從技術(shù)創(chuàng)新的回歸結(jié)果看，式（4）中的α1、 式（5）中的β1以及式（6）中的γ2均 在1%水平下顯著為正，而式（6）的γ1不顯著，中介變量apply同樣是完全中介，這意味著在不考慮其他因素情況下，設(shè)立自貿(mào)區(qū)主要是通過提高技術(shù)創(chuàng)新水平進(jìn)而影響地區(qū)的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

表7 設(shè)立自貿(mào)區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展影響的機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

（四） 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1. 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

實(shí)施雙重差分法的一個(gè)重要前提就是實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組即使沒有政策變化，時(shí)間趨勢(shì)也一樣。這意味著實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組在政策實(shí)施之前必須具有相同的發(fā)展趨勢(shì)。為了驗(yàn)證實(shí)證的有效性，首先，參考張軍等[24]的做法，選取實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組2017年之前各年度的comps平均值來判斷。根據(jù)圖2所示，在2017年中西部開始設(shè)立自貿(mào)區(qū)之前，對(duì)照組和實(shí)驗(yàn)組的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平均值保持了大致相同的變化趨勢(shì)，且實(shí)驗(yàn)組的comps平均值始終大于對(duì)照組的comps平均值。由此可以判斷，在自貿(mào)區(qū)設(shè)立之前，實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組的平均經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平變化趨勢(shì)并無較大的差異，滿足平行趨勢(shì)假設(shè)的前提條件。其次，為了更準(zhǔn)確地檢驗(yàn)平行趨勢(shì)，本文又采取了事件研究法，生成年份虛擬變量與處理組虛擬變量的交乘項(xiàng)并將其作為解釋變量進(jìn)行回歸。交乘項(xiàng)的系數(shù)反映的就是特定年份實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組之間的差異，若政策實(shí)施之前所有交互項(xiàng)的系數(shù)均不顯著，則說明在政策實(shí)施前實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組不存在異質(zhì)性的時(shí)間趨勢(shì)。圖3顯示了政策實(shí)施前后交互項(xiàng)回歸系數(shù)以及95%置信區(qū)間的變化情況。從圖3中可以看出，政策實(shí)施之前，交互項(xiàng)的系數(shù)在0附近波動(dòng)，且95%的置信區(qū)間包含了0值，說明在自貿(mào)區(qū)設(shè)立之前，實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平并沒有出現(xiàn)異質(zhì)性的時(shí)間趨勢(shì)，因此滿足平行趨勢(shì)假設(shè)。

圖2 實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組comps取均值

圖3 自貿(mào)區(qū)設(shè)立對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展影響的平行趨勢(shì)檢驗(yàn)②

2. 安慰劑檢驗(yàn)

盡管雙重差分法在一定程度上能夠解決政策評(píng)估中的內(nèi)生性問題，上文也通過平行趨勢(shì)檢驗(yàn)證明了該方法的有效性，但是仍然會(huì)存在不可觀測(cè)的因素對(duì)被解釋變量產(chǎn)生影響。周茂等[25]針對(duì)這些遺漏的地區(qū)非觀測(cè)特征是否會(huì)影響估計(jì)結(jié)果進(jìn)行間接檢驗(yàn)。本文借鑒其方法，生成一個(gè)錯(cuò)誤變量Dfake替 代原解釋變量Dit，若估計(jì)系數(shù)為0，則可反推非觀測(cè)因素不會(huì)影響到估計(jì)結(jié)果。因此，本文讓設(shè)立自貿(mào)區(qū)的地區(qū)變得隨機(jī)，再將隨機(jī)過程重復(fù)500次，結(jié)果顯示500次抽樣中，有499次的抽樣結(jié)果小于0.0119，僅有1次大于0.0119，這說明在隨機(jī)抽樣的情況下，估計(jì)值大于0.0119的概率僅為0.2%，這無疑是一個(gè)小概率事件。圖4為所估計(jì)出的500個(gè)估計(jì)值的分布情況?？梢钥吹?，估計(jì)系數(shù)分布在0的附近，且服從正態(tài)分布，符合安慰劑檢驗(yàn)的預(yù)期，同時(shí)也證明之前的估計(jì)結(jié)果是穩(wěn)健的，那些未觀測(cè)到的特征并未對(duì)估計(jì)結(jié)果造成明顯的影響。

圖4 安慰劑檢驗(yàn)

3. 改變計(jì)量模型估計(jì)方法

首先通過最小二乘法進(jìn)行回歸，發(fā)現(xiàn)解釋變量依舊正向顯著，見表8（1）列。其次本文參考學(xué)者王家庭等[26]的相關(guān)研究構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板模型，以因變量滯后一期作為工具變量進(jìn)行一階差分GMM。根據(jù)表8（2）列結(jié)果顯示，模型中誤差項(xiàng)的一階差分存在一階自相關(guān)而不存在二階自相關(guān)，且通過了sargan檢驗(yàn)，說明工具變量的選擇是有效的。解釋變量的回歸結(jié)果說明設(shè)立自貿(mào)區(qū)顯著促進(jìn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平，進(jìn)一步證明了穩(wěn)健性。

表8 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

4. 控制變量滯后一期

參考孫傳旺等[27]對(duì)于控制變量可能存在的潛在內(nèi)生性的考慮，本文將所有控制變量均滯后一期。將滯后一期的控制變量放入與被解釋變量再次回歸后可以發(fā)現(xiàn)，解釋變量的系數(shù)在5%的置信水平下仍然顯著為正，同樣證明了基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，具體結(jié)果如表8（3）列所示。

六、結(jié)論與啟示

（一） 結(jié)論

其一，中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平呈現(xiàn)明顯的區(qū)域特征，由東向西從高到低；中西部地區(qū)在發(fā)展態(tài)勢(shì)上表現(xiàn)突出，發(fā)展速度明顯高于東部地區(qū)，潛力巨大。

其二，無論是否加入控制變量，設(shè)立自貿(mào)區(qū)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平（comps）都有顯著的正向影響，說明這項(xiàng)政策的實(shí)施能夠有效提高地區(qū)的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平。設(shè)立自貿(mào)區(qū)之前，實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平滿足共同趨勢(shì)的假設(shè)，說明雙重差分法的實(shí)證結(jié)果滿足前提條件，是真實(shí)有效的。通過安慰劑檢驗(yàn)、改變計(jì)量模型估計(jì)方法、控制變量滯后一期等穩(wěn)健性檢驗(yàn)后結(jié)果依舊不變，說明設(shè)立自貿(mào)區(qū)對(duì)于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有積極作用。

其三，從機(jī)制檢驗(yàn)的結(jié)果可以看出，設(shè)立自貿(mào)區(qū)在提高貿(mào)易自由化程度、吸引外資以及鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新三個(gè)方面均有積極的影響，并主要通過這三個(gè)方面來提升地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的水平。其中，貿(mào)易自由化和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的促進(jìn)作用要強(qiáng)于吸引外資的積極影響。

（二） 啟示

其一，繼續(xù)擴(kuò)大貿(mào)易自由化范圍，提高便利化水平。自由貿(mào)易區(qū)的基本功能就是取消關(guān)稅和數(shù)量限制，允許商品自由流動(dòng)。正是因?yàn)橛薪档突蛉∠P(guān)稅和其他非關(guān)稅壁壘等優(yōu)惠政策，所以貿(mào)易量提升，從而帶動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。而自貿(mào)區(qū)出臺(tái)的“單一窗口”、縮短“負(fù)面清單”長度等措施又會(huì)提高自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易便利化水平，效率的提升使得資金流動(dòng)既便利又迅速，反過來會(huì)吸引更多外國商品的進(jìn)入。因此，應(yīng)繼續(xù)擴(kuò)大自貿(mào)區(qū)的試驗(yàn)范圍，鼓勵(lì)自貿(mào)區(qū)繼續(xù)對(duì)接國際標(biāo)準(zhǔn)、完善相關(guān)措施、推動(dòng)便利化水平的提高。

其二，深化制度創(chuàng)新，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。自貿(mào)區(qū)的基本定位之一是改革開放的“試驗(yàn)田”，因此在發(fā)展中要堅(jiān)持以制度創(chuàng)新為核心。自貿(mào)區(qū)深化制度創(chuàng)新，可以形成先進(jìn)的、可推廣的經(jīng)驗(yàn)，方便各地自貿(mào)區(qū)之間學(xué)習(xí)和借鑒。而創(chuàng)新的制度改革可以吸引更多的企業(yè)入駐，有效激發(fā)市場活力。企業(yè)數(shù)量增加，競爭也會(huì)更加激烈，再加上相關(guān)措施有效降低要素成本，企業(yè)會(huì)更加重視研發(fā)投入，提高技術(shù)創(chuàng)新能力。這在一定程度上也會(huì)優(yōu)化營商環(huán)境，促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

其三，鼓勵(lì)地方自貿(mào)區(qū)學(xué)以致用，形成獨(dú)特的地方特色。中國最先設(shè)立的自貿(mào)區(qū)均處于沿海地區(qū)，經(jīng)濟(jì)相對(duì)較發(fā)達(dá)，也是發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)的主陣地，因此在制度創(chuàng)新和優(yōu)化方面具有更多的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。所以后設(shè)立的自貿(mào)區(qū)尤其是中西部自貿(mào)區(qū)應(yīng)積極主動(dòng)學(xué)習(xí)沿海自貿(mào)區(qū)的管理經(jīng)驗(yàn)以及在優(yōu)化便利條件等方面所推行的措施，并將自身定位結(jié)合起來，形成獨(dú)特的自貿(mào)區(qū)特色。在保證基本功能有效的基礎(chǔ)上，在自身適合的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行重點(diǎn)推進(jìn)，這也更有利于擴(kuò)大開放，推進(jìn)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

注釋：

① 增長率為各省份2010年至2019年經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平的增長速度，綜合得分為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平的量化指標(biāo)。

② 由于政策實(shí)施前一年是基準(zhǔn)期，因此圖中沒有?1期的數(shù)據(jù)。