■張 金，張水平，張云帆

(安徽理工大學經(jīng)濟與管理學院，安徽 淮南 232001)

習近平總書記于2020年9月在第75屆聯(lián)合國大會上宣布，我國將采取強有力的措施和政策來加強綠色減排，以求在2030年前達到碳排放峰值，在2060年前實現(xiàn)碳中和。綠色技術(shù)創(chuàng)新是降低碳排放量，進而實現(xiàn)碳達峰、碳中和，促進經(jīng)濟綠色增長的重要支撐。何雋[1]指出需要一整套平衡的知識產(chǎn)權(quán)保護制度應(yīng)對氣候變化挑戰(zhàn)。因此，需要將綠色技術(shù)創(chuàng)新作為促進經(jīng)濟綠色發(fā)展的重要著力點。李曉西等[2]指出綠色金融是我國未來發(fā)展的新趨勢，是金融領(lǐng)域的創(chuàng)新變革。開展綠色金融有助于促進產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型，推動經(jīng)濟綠色可持續(xù)發(fā)展。吳曉亮[3]利用DEA方法測算我國各省的綠色經(jīng)濟效率并研究綠色金融對綠色經(jīng)濟的影響機制。研究表明，綠色金融已經(jīng)成為金融體系的未來發(fā)展趨勢，綠色金融對綠色經(jīng)濟發(fā)展具有直接促進作用。余丹[4]表示綠色技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展離不開綠色金融的支撐作用。在現(xiàn)代經(jīng)濟體系中，沒有綠色金融對研發(fā)資金的投入，綠色產(chǎn)業(yè)和綠色技術(shù)的發(fā)展都將受到嚴重限制。

通過梳理國內(nèi)外相關(guān)文獻可以看出，關(guān)于綠色金融促進綠色技術(shù)創(chuàng)新和碳排放的相關(guān)問題已有較多研究，但仍存在些許不足。以往學者們主要利用傳統(tǒng)的DEA模型等方法測算綠色金融效率，但傳統(tǒng)DEA模型忽略了投入要素及產(chǎn)出要素在子過程中的配置問題，測算結(jié)果往往不能作為判斷的最佳依據(jù)。本文的主要創(chuàng)新點表現(xiàn)在將二氧化碳排放量作為效果評價結(jié)果的基礎(chǔ)上，讓綠色創(chuàng)新技術(shù)作為中介指標，細化投入產(chǎn)出過程，打破了傳統(tǒng)研究中直接將綠色金融與碳排放作為投入和產(chǎn)出的有限性，為探究是否能夠?qū)⒕G色創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)作為綠色經(jīng)濟發(fā)展的重要支撐點提供了有力支持。

一、研究設(shè)計

（一）指標選取

利用網(wǎng)絡(luò)DEA模型研究綠色金融促進綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的一個關(guān)鍵問題是確定何種指標作為中間指標以及確定投入和產(chǎn)出指標。

本文參考曾勝等[5]、何吾潔等[6]關(guān)于綠色金融與碳排放關(guān)系的研究，不再使用綠色證券、綠色信貸等單一變量作為綠色金融指標，選用綠色證券、綠色投資、綠色保險、綠色信貸四個指標作為第一階段的投入指標。第一階段的產(chǎn)出是整個綠色金融促進低碳排放活動的中間產(chǎn)出，該階段產(chǎn)出以綠色創(chuàng)新技術(shù)類成果為主，其中授權(quán)的綠色專利是該階段的主要產(chǎn)出。第二階段是效果轉(zhuǎn)化階段，該階段的投入指標為第一階段的產(chǎn)出指標即授權(quán)的綠色專利申請數(shù)目，產(chǎn)出指標是直接評價綠色低碳效率的碳排放指標，即二氧化碳排放量。投入產(chǎn)出指標如表1所示[7]。

表1 投入產(chǎn)出指標

（二）模型介紹

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（data Envelopment analysis，DEA）是一種被廣泛應(yīng)用于評價一組同質(zhì)的決策單元（decision makingunit，DMU）之間相對效率的數(shù)學規(guī)劃方法。該方法于1978年由A.Charnes等學者提出，并迅速成為管理科學領(lǐng)域的重要分析工具，經(jīng)過學者們不斷的改進，已經(jīng)廣泛地應(yīng)用于經(jīng)濟管理學科的各方面研究[8]。DEA評價模型利用線性規(guī)劃技術(shù)來計算效率，無須確定指標的權(quán)重，也不要求一致的數(shù)量標準。而兩階段DEA模型的主要優(yōu)勢在于可以評價中間階段的產(chǎn)出情況，并得出各個子階段對整體效率的影響情況。

（三）數(shù)據(jù)來源

本文選取2014—2019年我國除了香港、澳門、臺灣、西藏之外的30個省(區(qū)、市)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要來源于Wind數(shù)據(jù)庫、國泰安數(shù)據(jù)庫、中國碳核算數(shù)據(jù)庫以及各地區(qū)統(tǒng)計年鑒。此外，用插值法對缺失的數(shù)據(jù)進行補充。

二、實證分析

通過DEAP軟件對2014—2019年我國 30個?。▍^(qū)、市）的綠色金融投入與產(chǎn)出指標的面板數(shù)據(jù)進行測算，得到兩階段產(chǎn)出導向的效率測算結(jié)果，如附表1所示。

附表1 2014—2019年30個省(區(qū)、市)綠色金融綜合效率值

從附表1中可以看出，2014—2019年全國30個?。▍^(qū)、市）綠色創(chuàng)新階段綜合效率處于波動狀態(tài)，2014—2016年呈上升趨勢，2016年上升至0.365，隨后逐年降低，總體上偏低且保持穩(wěn)定。

圖1所示為我國四個地區(qū)綠色創(chuàng)新階段綜合效率均值，東部地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平處于領(lǐng)先地位，中部地區(qū)次之，隨后是東北地區(qū)和西部地區(qū)，綠色創(chuàng)新效果呈現(xiàn)由東向西、由經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)向經(jīng)濟薄弱地區(qū)遞減趨勢，且東部地區(qū)綠色創(chuàng)新效果明顯高于全國平均水平。但在效果轉(zhuǎn)化階段，全國效果轉(zhuǎn)化綜合效率整體處于低水平狀態(tài)，如圖2所示，其中東北地區(qū)處于領(lǐng)先地位，西部地區(qū)次之，隨后是東部和中部地區(qū)。效果轉(zhuǎn)化階段綜合效率值相對較高的?。▍^(qū)、市）更多的是經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)，與綠色創(chuàng)新階段趨勢形成明顯反差。

圖1 各地區(qū)綠色創(chuàng)新階段綜合效率值

圖2 各地區(qū)效果轉(zhuǎn)化階段綜合效率值

形成上述情況的原因可能在于，一是作為經(jīng)濟發(fā)達省（區(qū)、市）如北京、上海、江蘇以及廣東等有著更高的金融發(fā)展水平，綠色金融發(fā)展更為完善，擁有更多的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，擁有充足的人力和物力資源為綠色創(chuàng)新提供支持，擁有更完善的技術(shù)創(chuàng)新體系和先進人才引進政策。在一系列政策支持下，這些地區(qū)的綠色專利授權(quán)數(shù)量每年保持著顯著的增長水平。二是我國經(jīng)濟發(fā)展更多依賴高排放產(chǎn)業(yè)，企業(yè)在技術(shù)研發(fā)層面表現(xiàn)出比技術(shù)投入層面更高的積極性，其主要原因可能在于政策傾向，例如北京市為重點發(fā)展9大綠色創(chuàng)新技術(shù)，發(fā)布綠色技術(shù)創(chuàng)新支持政策2.0版，能夠提供有關(guān)企業(yè)高至千萬的補助。在綠色創(chuàng)新技術(shù)投入市場方面表現(xiàn)不佳，短期內(nèi)高排放企業(yè)需要打破一系列壁壘，綠色創(chuàng)新技術(shù)的應(yīng)用可能會增加企業(yè)成本，例如設(shè)備更新成本等，損害經(jīng)濟利益。但從長遠發(fā)展來看，推動企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型能夠促進環(huán)保產(chǎn)業(yè)以及其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)化升級，提升產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的綜合競爭力。

三、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

本研究選用2014—2019年30個省(區(qū)、市)的面板數(shù)據(jù)，采用網(wǎng)絡(luò)DEA模型對各省(區(qū)、市)綠色金融驅(qū)動綠色技術(shù)創(chuàng)新效率與創(chuàng)新技術(shù)成果影響二氧化碳排放效率進行了實證分析，得出如下結(jié)論：第一，我國各?。▍^(qū)、市）綠色金融驅(qū)動綠色技術(shù)創(chuàng)新水平明顯不平衡，整體效率較低，綠色創(chuàng)新能力很大程度依賴經(jīng)濟發(fā)展水平。第二，綠色技術(shù)創(chuàng)新對降低二氧化碳排放的效果總體較低。在各省(區(qū)、市)授權(quán)的綠色專利數(shù)量逐年增長的背景下，綠色技術(shù)創(chuàng)新促進碳排放降低效率不高，與預(yù)期之間存在一定差距。很大程度上由于創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)出沒有得到有效利用，存在嚴重資源浪費現(xiàn)象；效果轉(zhuǎn)化階段，純技術(shù)效率和規(guī)模效率均偏低，純技術(shù)效率略大于規(guī)模效率，管理層面和技術(shù)層面均有待提高。

（二）建議

1.完善金融體系，拓寬綠色金融覆蓋面

發(fā)展創(chuàng)新綠色保險業(yè)務(wù)并增加可保種類，搭建綠色投資服務(wù)平臺，吸收公共資金，加強區(qū)域性綠色金融的國際合作，制定相關(guān)政策及制度以促進綠色金融區(qū)域間合作、實現(xiàn)全國經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展，提高綠色金融創(chuàng)新驅(qū)動效率以實現(xiàn)東中西部地區(qū)聯(lián)動，因地制宜地制定地方相關(guān)政策以降低企業(yè)研發(fā)投入成本、提高綠色金融對企業(yè)發(fā)揮的經(jīng)濟優(yōu)勢。

2.應(yīng)當積極引導高新綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)資源投入

各省(區(qū)、市)應(yīng)充分發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金的促進作用以及落實人才引進方面的政策，完善政府人才公共服務(wù)體系，如寧波市發(fā)布《寧波市區(qū)戶口遷移實施細則 (試行)》，降低落戶門檻以求吸引優(yōu)秀人才。應(yīng)當鼓勵企業(yè)積極推動創(chuàng)新收益分配制度發(fā)展，激發(fā)技術(shù)研發(fā)人員積極性。與此同時，應(yīng)完善產(chǎn)權(quán)保護制度，完善法律法規(guī)，強化知識產(chǎn)權(quán)保護。根據(jù)我國實際情況應(yīng)該盡快明確“綠色專利”內(nèi)涵，劃分專利技術(shù)領(lǐng)域，并制定綠色技術(shù)專利分類清單。建立綠色專利相關(guān)數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)信息開放共享與互聯(lián)互通。

3.因地制宜制定有關(guān)政策

在國家“雙碳”目標政策背景下，各省(區(qū)、市)政府應(yīng)結(jié)合自身實際情況擬定有關(guān)政策，助力科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展與綠色金融發(fā)展。合理運用政策手段，打破新技術(shù)應(yīng)用壁壘以推動綠色技術(shù)創(chuàng)新的投入，切實提高綠色創(chuàng)新技術(shù)帶來的綠色環(huán)保效益。讓綠色產(chǎn)業(yè)能夠擁有更多資源，為解決“卡脖子”等技術(shù)性難題創(chuàng)造條件，將科技創(chuàng)新擺在至關(guān)重要的位置，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，鼓勵企業(yè)發(fā)展新能源。地方政府與企業(yè)應(yīng)充分借助綠色金融的發(fā)展，深入溝通交流以促進綠色科技創(chuàng)新水平的提高，同時在科技創(chuàng)新基礎(chǔ)上進一步促進綠色金融的發(fā)展，形成二者相互促進發(fā)展模式。

四、結(jié)束語

本研究將綠色技術(shù)創(chuàng)新作為中介，基于網(wǎng)絡(luò)DEA模型測算我國2014—2019年30個?。▍^(qū)、市）的綠色金融促進綠色技術(shù)創(chuàng)新效率以及綠色技術(shù)創(chuàng)新對我國降低二氧化碳排放的效率，豐富了綠色金融支持“碳達峰、碳中和”目標的研究，為降低二氧化碳排放提供理論支持和經(jīng)驗證據(jù)，為各地區(qū)差異化制定綠色金融政策提供借鑒和參考，可為今后金融體制改革方向和金融資源的有效配置提供一定的實踐意義和參考價值。當然具體如何提升我國綠色金融支持降低二氧化碳排放效率仍需要深入研究，如何提高綠色金融發(fā)展水平以及如何推進綠色技術(shù)創(chuàng)新市場化亦將是未來需要深入研究的問題。