汪 子 翔

(杜克大學 尼古拉斯環(huán)境學院，北卡羅來納州 達勒姆 27708)

一、引言

隨著我國經(jīng)濟的高速發(fā)展，環(huán)境污染問題日益突出。為應(yīng)對環(huán)境污染問題，黨的十九大提出“建設(shè)生態(tài)文明是中華民族永續(xù)發(fā)展的千年大計”，將污染防治納入決勝全面建成小康社會的三大攻堅戰(zhàn)，要求著力解決突出的生態(tài)環(huán)境問題，推進綠色發(fā)展[1]。

近些年，國家陸續(xù)出臺了若干部具體政策。2010 年10月國務(wù)院作出《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》提出將節(jié)能環(huán)保作為七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一，重點推廣高效節(jié)能技術(shù)裝備和產(chǎn)品，實現(xiàn)重點領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)突破，帶動能效整體水平的提高。2015年，國務(wù)院印發(fā)《水污染防治行動計劃》，在污水處理、工業(yè)廢水、全面控制污染物排放等多方面進行強力監(jiān)管并啟動嚴格問責制。2016年，國務(wù)院印發(fā)《土壤污染防治行動計劃》，根據(jù)這一行動計劃，為保障農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境安全，我國將對農(nóng)用地實施分類管理，重度污染的耕地要依法劃定特定農(nóng)產(chǎn)品禁止生產(chǎn)區(qū)域，嚴禁種植食用農(nóng)產(chǎn)品等。2018年修訂的《中華人民共和國大氣污染防治法》以法律的形式細化對污染大氣的主要污染物的治理，強化地方政府的責任，著重強調(diào)從源頭治理大氣污染。2020年，十三屆全國人大常委會第十七次會議審議通過了修訂后的《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》，該法典強化了對工業(yè)固體廢物、建筑垃圾、農(nóng)業(yè)固體廢物等固體廢物的環(huán)境規(guī)制。以上政策督促企業(yè)尤其是與污染排放聯(lián)系緊密的工業(yè)企業(yè)通過技術(shù)、工藝、產(chǎn)品或服務(wù)升級最大限度地減少或消除對環(huán)境的影響，最大限度地提高資源利用效率。可以看出，技術(shù)創(chuàng)新無疑在產(chǎn)業(yè)升級中扮演了非常重要的角色，因此，評估企業(yè)創(chuàng)新對環(huán)境污染影響的重要性逐漸凸顯出來。

目前企業(yè)創(chuàng)新與環(huán)境污染相關(guān)的研究主要是從評估影響企業(yè)創(chuàng)新活動的因素和企業(yè)創(chuàng)新活動對環(huán)境的影響兩方面展開的。企業(yè)在環(huán)境方面的創(chuàng)新活動主要受環(huán)境規(guī)制、數(shù)字金融發(fā)展和對外直接投資等因素影響。Li et al.(2021)利用我國30個省份、27個制造業(yè)行業(yè)、1164家制造業(yè)上市公司的數(shù)據(jù)測算了制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對同期我國制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率具有抑制作用，但在滯后階段仍有促進作用，閾值回歸結(jié)果表明，市場激勵型環(huán)境規(guī)制工具對技術(shù)創(chuàng)新效率具有閾值效應(yīng)，兩者之間存在倒“U”型關(guān)系[2]。Ying et al.(2022)通過2010—2016 年我國重污染行業(yè)上市公司數(shù)據(jù)進行分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè) R&D 強度與霧霾處理效果呈 U 型曲線關(guān)系，發(fā)展數(shù)字金融普惠對重污染企業(yè)的綠色創(chuàng)新有促進作用[3]。Xue和Zhang(2022)以 2011—2020年中國A股重污染行業(yè)上市公司為樣本，檢驗了數(shù)字金融包容性發(fā)展對重污染企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的正向影響[4]。Bai et al.(2020)使用2010—2017 年我國424家制造企業(yè)的面板數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，對外直接投資向發(fā)達國家進行逆向綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移能夠促進母公司的環(huán)境創(chuàng)新[5]。

許多學者研究認為，企業(yè)創(chuàng)新活動對環(huán)境有積極影響。Zhou和Zhao(2016)以內(nèi)蒙古露天煤礦為例，應(yīng)用 IPAT 方程分析了環(huán)境影響、人口、富裕程度和技術(shù)之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新對環(huán)境產(chǎn)生正向影響，可使單位 GDP 污染物排放量下降[6]。Yurdakul和Kazan(2020)通過收集土耳其 219 家制造企業(yè)數(shù)據(jù)建立結(jié)構(gòu)方程分析發(fā)現(xiàn)，生態(tài)創(chuàng)新對污染預(yù)防、資源節(jié)約和循環(huán)利用有直接作用，對降低成本也有間接影響[7]。Wang et al.(2021)利用2006—2014 年日本589家上市公司數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新投資提高了勞動生產(chǎn)率，降低了能源強度和碳排放[8]。

有學者專門考察了企業(yè)綠色創(chuàng)新活動對企業(yè)價值的影響。Xie et al.(2022)利用 2008—2017 年我國重污染上市公司的非平衡面板數(shù)據(jù)進行實證研究發(fā)現(xiàn)，增加綠色專利申請比例會導(dǎo)致企業(yè)價值貶值，但這種貶值效應(yīng)只發(fā)生在短期內(nèi)[9]。Hao et al.(2022)利用 2007—2018 年中國 A股市場 3212 家企業(yè)的數(shù)據(jù)進行研究發(fā)現(xiàn)，綠色創(chuàng)新對企業(yè)價值的積極作用可能只存在于年輕的非國有企業(yè)中，同時，綠色創(chuàng)新在重污染行業(yè)和非高科技行業(yè)中有較好的表現(xiàn)[10]。

為進一步深化樣本研究，本文采用 2010—2019年我國省級面板數(shù)據(jù)，運用計量模型實證分析廢水、廢氣、固體廢物等環(huán)境污染變量與工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系及其作用機制，并在此基礎(chǔ)上提出相應(yīng)的對策建議。研究中的工業(yè)企業(yè)主要是年主營業(yè)務(wù)收入2000萬元及以上的企業(yè)，工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新指標用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)衡量。

二、研究方法和數(shù)據(jù)選取

為了分析不同環(huán)境污染物和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系，本文構(gòu)建了如下回歸模型:

Yit=α+β1ln_patentit+γcontrolit+δi+δt+εit

(1)

其中，被解釋變量(Yit)表示污染物的排放量，用以衡量環(huán)境污染狀況；ln_patentit表示規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)的對數(shù)；δi和δt分別表示省份的個體效應(yīng)和年份固定效應(yīng)；εit為隨機誤差項；i表示省份個體維度；t表示時間維度；controlit表示可能對環(huán)境污染水平產(chǎn)生影響的一組控制變量，包括規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費支出、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)、第二產(chǎn)業(yè)增加值、國內(nèi)生產(chǎn)總值、工業(yè)污染治理投資總額、年末常住人口、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)單位數(shù)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤總額。各變量采用對數(shù)形式，具體的描述性統(tǒng)計如下頁表 1 所示。研究數(shù)據(jù)主要來源于各年度《中國統(tǒng)計年鑒》。

表1 變量的統(tǒng)計性描述和數(shù)據(jù)來源

三、實證結(jié)果分析

本研究以廢水排放總量、一般工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量和廢氣中二氧化硫排放量等的對數(shù)作為被解釋變量，分別代表廢水、一般固體廢物以及廢氣。下頁表2回歸結(jié)果顯示，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)對廢水的排放具有顯著的負向影響，對固體廢物的排放具有顯著的正向影響，對廢氣的排放具有正向影響但不顯著。

表2 回歸結(jié)果

考察其他的控制變量可以看到，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費支出的對數(shù)、工業(yè)污染治理投資總額的對數(shù)的回歸系數(shù)均不顯著，表明企業(yè)創(chuàng)新投資和工業(yè)污染治理投資對治理環(huán)境污染的效果并不明顯。規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤總額對一般固體廢物和廢氣的影響顯著為負，表明工業(yè)企業(yè)利潤是影響企業(yè)環(huán)境污染的重要原因，利潤越高，工業(yè)企業(yè)越有能力升級排污設(shè)備、增大排污投入，相應(yīng)的環(huán)境污染就會降低。

進一步地，研究考察了規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)對廢氣排放的影響，研究選取了廢氣中氮氧化物排放量和廢氣中煙(粉)塵排放量兩個指標衡量廢氣，取其對數(shù)作為被解釋變量。表3回歸結(jié)果顯示，工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)對這兩個新的解釋變量均不顯著，這進一步印證了表2的回歸結(jié)果，即規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新對廢氣排放影響不顯著。此外，表3結(jié)果還顯示規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤總額對廢氣中氮氧化物排放量的回歸系數(shù)顯著為負，與表2規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤總額對廢氣排放的回歸結(jié)果相似。這進一步表明，企業(yè)利潤的提升對于改善環(huán)境污染有一定的積極作用。

表3 進一步回歸

四、結(jié)論分析與建議

本文從已有的相關(guān)文獻和數(shù)據(jù)出發(fā)，分別對中國防治環(huán)境污染政策、環(huán)境污染與工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系等相關(guān)文獻進行了回顧，為兩者可能的聯(lián)系和邏輯關(guān)系提供了鋪墊，并采用 2010—2019年中國省級面板數(shù)據(jù)，運用固定效應(yīng)模型分析了廢氣、廢水和固體廢物排放量與工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系。研究結(jié)果表明：第一，工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新對廢水的排放有顯著的負向影響；第二，工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新對固體廢物排放具有顯著的正向影響，換句話說，工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新不僅沒有抑制固體廢物排放量的增長，反而加大了固體廢物的排放；第三，工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新對廢氣排放沒有顯著影響。產(chǎn)生此結(jié)論的可能原因在于環(huán)境規(guī)制。2015年，中國政府印發(fā)《水污染防治行動計劃》規(guī)制了廢水的排放，隨后分別于2018年、2020年通過了《中華人民共和國大氣污染防治法》和修訂后的《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》，環(huán)境規(guī)制的順序先是廢水再是廢氣和固體廢物。因為政策導(dǎo)向，工業(yè)企業(yè)需要不斷調(diào)整其減排策略，因此，工業(yè)企業(yè)注重的環(huán)境污染處理的先后順序可能是廢水、廢氣和廢物。然而，本文使用的數(shù)據(jù)主要來自2010—2019年中國的省級面板數(shù)據(jù)，截至2019年，政府規(guī)定廢氣的處理法律才頒布一年，效果尚不明顯。同樣地，截至2020年，政府規(guī)定的固體廢物處理的法律還沒有頒布，在此之前企業(yè)可能對固體廢物的處理重視程度不夠。

表2中還表明，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費支出、工業(yè)污染治理投資總額的回歸系數(shù)均不顯著。具體來看，工業(yè)污染治理投資和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費投入對環(huán)境污染的治理效果不佳。對這些結(jié)果的可能解釋是，工業(yè)企業(yè)在治理環(huán)境污染時可能缺乏足夠的研發(fā)機制和資金利用機制，以及在資金投入過程中缺乏對環(huán)境污染的關(guān)注。同時，政府在引導(dǎo)和投資工業(yè)污染項目時可能對資金使用效率和投資策略重視程度不夠，最終導(dǎo)致環(huán)境污染治理投資效果不顯著?；谝陨涎芯拷Y(jié)論與分析，本文提出以下建議。

第一，政府應(yīng)加強政策引導(dǎo)和政策扶持，加大對工業(yè)企業(yè)科技研發(fā)的精準支持并引導(dǎo)企業(yè)的創(chuàng)新方向。企業(yè)應(yīng)將更多的精力投入到防治環(huán)境污染之中，尤其是治理固體廢物和廢氣的排放，使得工業(yè)企業(yè)能夠盡可能地降低或者消除對環(huán)境的影響。此外，在現(xiàn)行環(huán)境法律政策逐漸完善的背景下，執(zhí)法部門應(yīng)結(jié)合當?shù)氐陌l(fā)展和環(huán)境實際情況合理制定防治環(huán)境污染的行動計劃，要從“抓住和解決污染源頭”方面下功夫。

第二，政府應(yīng)逐步減少地區(qū)貿(mào)易壁壘，減少審批流程，建設(shè)“全國統(tǒng)一大市場”，增強日常運作工作效率，增強企業(yè)盈利，使得企業(yè)有更多的資金改善地區(qū)環(huán)境污染的問題。根據(jù)本文的研究，工業(yè)企業(yè)的利潤提高對于減輕空氣污染和固體廢物的污染有一定的作用。工業(yè)企業(yè)盈利提高可以降低其在防治環(huán)境污染研發(fā)的“陣痛期”，使得企業(yè)在防治環(huán)境污染的科研研發(fā)投入方面有更多的資金和精力。

第三，工業(yè)企業(yè)應(yīng)不斷提升科研水平。一方面，在研發(fā)過程中，要注重科研方向和科研效率，建立規(guī)范化的研發(fā)機制，尋求企業(yè)的利潤和環(huán)境績效的最優(yōu)點，避免資金的無謂浪費；另一方面，企業(yè)要注重引進高精尖人才，提升自身對人才的吸引力，在時機成熟時可建立學校與企業(yè)聯(lián)合培養(yǎng)科研人才機制，以增強企業(yè)的研發(fā)活力。與此同時，地方政府可將企業(yè)治理環(huán)境污染相關(guān)的科技研發(fā)數(shù)量作為一項重要的參考指標，在政府主導(dǎo)的采購或政府項目承包中，對于表現(xiàn)突出的工業(yè)企業(yè)給予相應(yīng)的份額獎勵或稅務(wù)減免。

第四，政府應(yīng)設(shè)置專門部門和特別行動小組，以應(yīng)對環(huán)境污染等突發(fā)事件。隨著抖音、微博以及微信公眾號等新媒體的發(fā)展，公眾在一些社會公共事件中擁有了更多的表達和話語權(quán)，其在網(wǎng)絡(luò)上的表達，尤其是情緒化的表達不可避免地造成其他網(wǎng)民的圍觀、評論和轉(zhuǎn)發(fā)，這導(dǎo)致了相應(yīng)的公眾效應(yīng)。為積極尋求解決途徑，政府應(yīng)收集和分析環(huán)境污染的相關(guān)報道，針對環(huán)境污染的重點區(qū)域，相關(guān)部門應(yīng)迅速采取行動從源頭上解決環(huán)境污染問題，將造成的損失降到最低。