陳志恒 孫世豪

2022 年5 月11 日，日本參議院全體會議通過《經(jīng)濟(jì)安全保障推進(jìn)法》，該法案是日本首相岸田文雄的主要政策之一，也是日本完善經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略的重要一環(huán)。在中美競爭和逆全球化興起的大背景下，日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略的新動向引起了各方的廣泛關(guān)注。

一、日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略的演變歷程及其新動向

日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略是在借鑒美國經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略基礎(chǔ)上的本土化改造產(chǎn)物，由于日本對美國的依附和追隨，其經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略天然缺乏獨(dú)立自主性。近年來，圍繞高科技領(lǐng)域的國際經(jīng)濟(jì)競爭日趨激烈，國際經(jīng)濟(jì)格局正在面臨新一輪的調(diào)整，在這樣的背景下，日本政府從安全保障角度不斷發(fā)力，試圖通過一系列政策強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)安全，日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略也因此出現(xiàn)了一些新動向。

（一）日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略的演變過程

日本學(xué)者將經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略定義為“在復(fù)雜的國際政治、經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，國家能夠按照自己選擇的政策，以理想的形式發(fā)展國民經(jīng)濟(jì)的能力”。日本在20 世紀(jì)中后期已著手構(gòu)建經(jīng)濟(jì)安全保障體系，但追本溯源，這一戰(zhàn)略的思想來源卻是美國。20世紀(jì)70年代，以歐佩克為首的中東國家憑借在石油市場上的壟斷地位對以美國為首的西方國家進(jìn)行了石油禁運(yùn)，進(jìn)而導(dǎo)致了石油危機(jī)。為了應(yīng)對危機(jī)，美國學(xué)術(shù)界開始了對國家安全戰(zhàn)略的討論，其中影響最深遠(yuǎn)的是美國學(xué)者（Nye，2005）提出的集體經(jīng)濟(jì)安全構(gòu)想。這一構(gòu)想主張依托現(xiàn)代科技管理制度規(guī)范能源的使用，聯(lián)合世界各國共同應(yīng)對能源和糧食危機(jī)。“9·11”事件后，美國外交政策明確將石油地緣政治劃分為影響國際關(guān)系的重要因素，并在此基礎(chǔ)上建立了經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略。作為美國的盟友，日本也追隨美國建立了經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略。日本的經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略對內(nèi)表現(xiàn)為政府作為主導(dǎo)并同商界、學(xué)界等社會力量相結(jié)合以實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)，對外則一方面表現(xiàn)為依托海外投資等經(jīng)濟(jì)活動加強(qiáng)自身在區(qū)域乃至全球范圍內(nèi)的影響力；另一方面由于近期美國采取的對華政策使中美關(guān)系遭遇嚴(yán)重困難，致使中日關(guān)系發(fā)展也面臨諸多挑戰(zhàn)。在這樣的背景下，日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略的調(diào)整將對區(qū)域政治和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

（二）日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略的新動向

1.經(jīng)濟(jì)安保體系化建設(shè)加強(qiáng)，安保體系法制化進(jìn)程加快

在過去，日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略主要涉及單項(xiàng)法律或行政規(guī)定的頒布和修改，但隨著國家安全保障會議（NSC）的建立和以《經(jīng)濟(jì)安全保障推進(jìn)法》為代表的一系列法律的頒布，日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略體系化建設(shè)不斷加強(qiáng)，法制化進(jìn)程不斷加快。

日本政府不斷完善同經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略相配套的政府機(jī)構(gòu)。2013年，安倍內(nèi)閣出臺了《國家安全保障戰(zhàn)略》并成立了國家安全保障會議（NSC）及其事務(wù)機(jī)構(gòu)國家安全保障局（NSS）①。國家安全保障會議的權(quán)利范圍包括對國家經(jīng)濟(jì)、國防、外交等事務(wù)的發(fā)展規(guī)劃，對國家緊急事態(tài)的應(yīng)急處置等。依托國家安全保障會議，日本政府可以更好地進(jìn)行情報(bào)統(tǒng)籌和大政方針的規(guī)劃，進(jìn)而整合多個(gè)部門的資源和信息。國家安全保障會議的成立是日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)體系化建設(shè)程度提高的重要標(biāo)志（Oyama，2021）。2019 年10 月，時(shí)任首相安倍晉三在國家安全保障會議內(nèi)設(shè)立了經(jīng)濟(jì)班，其職責(zé)包括制定經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域發(fā)展規(guī)劃、完善技術(shù)領(lǐng)域政策法規(guī)。該部門的工作人員來自經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省、外務(wù)省、總務(wù)省等省廳，其成立標(biāo)志著日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)體系化建設(shè)程度的進(jìn)一步提高。依托“經(jīng)濟(jì)班”，執(zhí)政黨能夠更好地整合政府、學(xué)界、商界等群體的力量，實(shí)現(xiàn)跨部門資源調(diào)動，為應(yīng)對經(jīng)濟(jì)問題提供智力支持。

除國家安全保障會議外，日本在內(nèi)閣中新增設(shè)了經(jīng)濟(jì)安全大臣一職并成立了經(jīng)濟(jì)安全保障擔(dān)當(dāng)室。2021年10月4日，日本自民黨新總裁岸田文雄出任日本首相，在其公布的內(nèi)閣成員名單中，首次出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)安全保障大臣一職②。新增大臣這一舉動彰顯了日本政府對經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略的重視度進(jìn)一步提高。除新增大臣外，日本政府還成立經(jīng)濟(jì)安全保障推進(jìn)室致力于保護(hù)芯片等零配件的穩(wěn)定供應(yīng)、為新興技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展提供建議。該部門可調(diào)查電力、通信等行業(yè)是否使用了可能會對本國經(jīng)濟(jì)安全造成威脅的外國產(chǎn)品，以及確認(rèn)委托方是否符合國家安全標(biāo)準(zhǔn)并對企業(yè)進(jìn)行糾正勸告，并負(fù)責(zé)協(xié)助人工智能和量子技術(shù)等尖端技術(shù)的研究開發(fā)，是岸田政府《經(jīng)濟(jì)安全保障推進(jìn)法》的重要配套機(jī)構(gòu)。

與此同時(shí)，日本安保體系法制化的進(jìn)程也在不斷加快。日本政府于2019年11月份重新修訂了《外匯及外國貿(mào)易法》③，修正條例于2020 年4 月份起生效。在此之前，外資企業(yè)在日本企業(yè)的股權(quán)占比超過10%才需向日本政府提前申報(bào)，而在2020 年4 月之后，外資認(rèn)購日本敏感行業(yè)和重點(diǎn)領(lǐng)域公司超過1%以上的股份就需要向日本政府提前申報(bào)。新修訂的法律除對股權(quán)份額進(jìn)行了更加嚴(yán)格的限制外，還擴(kuò)大了限制范圍，新的限制范圍涵蓋核能、電力、通信等敏感領(lǐng)域，還把20個(gè)涉及網(wǎng)絡(luò)安全的行業(yè)列入限制范圍，該調(diào)整是日本政府近40年來首次對外資限制進(jìn)行全面調(diào)整。

《經(jīng)濟(jì)安全保障推進(jìn)法》的頒布標(biāo)志著日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略體系建設(shè)進(jìn)入了新階段。2021 年11 月19日，日本首相岸田文雄在總理大臣官邸召開了第一次經(jīng)濟(jì)安全保障會議，會議就推進(jìn)《經(jīng)濟(jì)安全保障推進(jìn)法》進(jìn)行了討論，通過了由經(jīng)濟(jì)安全保障擔(dān)當(dāng)大臣小林鷹之主導(dǎo)的立法小組盡快推進(jìn)法案起草的決議，并在內(nèi)閣官房設(shè)置經(jīng)濟(jì)安全保障法制準(zhǔn)備室。2022 年5 月11 日，日本通過了《經(jīng)濟(jì)安全保障推進(jìn)法》，該法案主要包括四個(gè)部分，即確保特定重要物資供應(yīng)穩(wěn)定、重要基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備安全管理、尖端技術(shù)研發(fā)的官民合作以及對涉及威脅國家安全的專利實(shí)行非公開④。第一部分是保障重要物資的穩(wěn)定供應(yīng)。政府通過法令指定重要物資，并規(guī)定企業(yè)應(yīng)采取多種方式如供應(yīng)來源多樣化、開發(fā)替代材料等確保特定重要物資的穩(wěn)定供應(yīng)，企業(yè)可以將自身的供應(yīng)計(jì)劃提交有關(guān)部門申請批準(zhǔn)，獲得批準(zhǔn)的企業(yè)可以獲得行業(yè)補(bǔ)貼和貸款利息減免。當(dāng)民營企業(yè)難以確保物資穩(wěn)定供應(yīng)時(shí)，相關(guān)部門將采取必要措施如強(qiáng)制儲藏等方式來確保特定重要物資的穩(wěn)定供應(yīng)。第二部分是確保核心基礎(chǔ)設(shè)施的安全。法案將金融、電力等14個(gè)部門列為審查領(lǐng)域，這14個(gè)部門的經(jīng)營者將受到相關(guān)部門的審查，具體形式包括事先通知、勸告和責(zé)令整改。事先通知指從外部引入基礎(chǔ)設(shè)施或采用外包業(yè)務(wù)時(shí)，經(jīng)營者需向有關(guān)部門提交設(shè)備的概要、供應(yīng)商或外包商詳細(xì)信息、重要零部件來源等。對審查領(lǐng)域的基礎(chǔ)設(shè)施，政府部門可對其進(jìn)行抽檢，如果檢查后發(fā)現(xiàn)設(shè)備可能存在安全隱患，政府可采取勸告的方式，要求經(jīng)營者變更訂購對象或取消訂單。第三部分是促進(jìn)尖端技術(shù)的開發(fā)。法案要求政府為特定重要技術(shù)的研究和開發(fā)提供必要的信息和資金支持。法案規(guī)定在重點(diǎn)領(lǐng)域內(nèi)由政府部門出資建立理事會，由理事會聯(lián)系科研工作人員和企業(yè)家共同推動尖端技術(shù)的開發(fā)和應(yīng)用。理事會成員構(gòu)成中要包含一定數(shù)量的政府工作人員，成員承擔(dān)與國家公務(wù)員相同的保密義務(wù)。此外，法案還規(guī)定了首相將確定特定重要技術(shù)的研究和開發(fā)，將其委托給具有杰出研究能力的機(jī)構(gòu)，并要求機(jī)構(gòu)保密。第四部分是專利保護(hù)制度。法案規(guī)定，部分先進(jìn)技術(shù)，如核技術(shù)、先進(jìn)武器技術(shù)以及可能損害國家和人民安全的技術(shù)，將通過兩次審查決定是否允許技術(shù)專利公開。第一次審查由日本專利廳開展，根據(jù)法案和政府規(guī)定進(jìn)行專利篩選并將篩選后的結(jié)果提交內(nèi)閣。第二次審查由內(nèi)閣開展，內(nèi)閣的判斷標(biāo)準(zhǔn)是該專利是否可能危害國家和人民的安全，以及該專利保密對產(chǎn)業(yè)發(fā)展可能產(chǎn)生的影響。如果專利經(jīng)審查后不允許公開，政府將給予專利保護(hù)指定，保護(hù)期限為1 年，在保護(hù)期限內(nèi)不允許專利公開，在保護(hù)期結(jié)束前政府需再次審查，以決定是否延長保護(hù)期，對于因此可能造成的損失，政府將給予補(bǔ)償。

2.國內(nèi)外雙向管制力度增強(qiáng)，爭奪地區(qū)主導(dǎo)權(quán)意圖明顯

長期以來，受限于狹小的國土面積和國內(nèi)市場，日本一貫注重對外貿(mào)易的發(fā)展和海外市場的開拓。為了服務(wù)這一戰(zhàn)略，在過去，凡是在日本出口“白名單”上的國家和地區(qū)，日本均授予一般性批量許可證，取得該類許可證的國家和地區(qū)，不再需要取得單個(gè)許可證，并且不必向經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省匯報(bào)出口情況。但近年來日本收緊了進(jìn)出口管控，對多個(gè)國家和地區(qū)的出口加以限制。以日本對韓國出口為例，日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省于2019年7 月1 日規(guī)定從2019 年7 月4 日起加強(qiáng)用于半導(dǎo)體清洗的氟化氫、用于智能手機(jī)顯示屏生產(chǎn)的氟化聚酰亞胺、涂在半導(dǎo)體基板上的光刻膠這三種半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)重要原材料的對韓出口限制。2019 年8 月1 日，日本把韓國從簡化戰(zhàn)略物資出口程序的“白名單”中拿掉，在此之后韓國無法享受日本的高新技術(shù)出口免申請優(yōu)惠。

日本政府對外資領(lǐng)域的管控也在顯著加強(qiáng)。2021年11月4日，日本政府在《外匯及外國貿(mào)易法》限制外籍投資者出資的行業(yè)種類中，追加了資源調(diào)查船運(yùn)輸和修建離島港灣設(shè)施這兩個(gè)領(lǐng)域。在擴(kuò)大管控范圍的基礎(chǔ)上，日本政府還對企業(yè)開展經(jīng)濟(jì)安全宣傳活動，呼吁業(yè)界共享信息以維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全。2021 年1 月起，日本警察廳設(shè)立專門小組對民間企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)全面開展宣傳活動，以防止尖端技術(shù)流向海外。在活動中，日本警方列舉了海外間諜的操作手法，如裝作偶然搭話或以共同研究為名義接近有關(guān)人員等。

日本政府還利用行政手段加強(qiáng)對國內(nèi)企業(yè)的安全管控。2021 年4 月7 日，日本國家安全委員會（NSC）設(shè)立政府專項(xiàng)預(yù)算，計(jì)劃從2022年的政府預(yù)算中劃撥2435億日元來鼓勵日本的駐外企業(yè)回流日本國內(nèi)或?qū)⑸a(chǎn)線和公司分部搬遷至東南亞、非洲等地。菅義偉在發(fā)布會上強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)日本企業(yè)的多元化分散生產(chǎn)從而保護(hù)日本的經(jīng)濟(jì)安全。中國一直是日本企業(yè)最重要的海外市場和投資國，以2018年中日貿(mào)易數(shù)據(jù)為例，日本對中國出口總金額約為1439.92億美元，和2018年相比增長8.4%（楊逢珉和陳夢真，2021）。此次日本政府以疫情和經(jīng)濟(jì)安全為由，鼓勵日資企業(yè)將生產(chǎn)線撤出中國，這一政策將影響兩國經(jīng)貿(mào)關(guān)系的正常發(fā)展，也彰顯了日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略中的排華傾向。

在進(jìn)行內(nèi)外雙向管制的同時(shí)，日本政府在東南亞地區(qū)不斷展開經(jīng)濟(jì)攻勢，從注重經(jīng)濟(jì)效益的援助外交模式轉(zhuǎn)變?yōu)橐劳泻Ｍ庠袊鵂幦〉貐^(qū)經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)權(quán)。二戰(zhàn)后，在美國的授意下，日本把對東南亞國家的戰(zhàn)爭賠償轉(zhuǎn)換成了對東南亞國家的國際援助，這樣既避免了巨額的戰(zhàn)爭賠償，又為日本在戰(zhàn)后深耕東南亞做了準(zhǔn)備。依托戰(zhàn)后的援助，日本企業(yè)在東南亞國家擁有良好的企業(yè)形象，日本產(chǎn)品在東南亞國家一度是高級產(chǎn)品的代名詞并占據(jù)了相當(dāng)大的市場份額。但近年來，該類援助外交愈發(fā)摻雜政治性目的。2017年，安倍晉三在出訪緬甸過程中指出：“在過去，日本對緬甸等東南亞國家進(jìn)行了包括大壩、河道等水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)援助，這些基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)已經(jīng)擁有超過40年的歷史，但仍然在東南亞地區(qū)發(fā)揮著重要作用，日本希望在東南亞地區(qū)追加基礎(chǔ)設(shè)施投資，構(gòu)建民主國家聯(lián)合陣線?！保╕oshimatsu，2017）近年來，中國對東南亞地區(qū)的多個(gè)國家進(jìn)行了大量的基礎(chǔ)設(shè)施投資，在這樣的背景下，安倍晉三言論中的對抗意圖是顯而易見的。日本還試圖在東南亞地區(qū)加強(qiáng)區(qū)域政治合作，進(jìn)而同中國對抗。2015年的日本與湄公河五國首腦會議上，日本外務(wù)省代表提出“希望同東南亞各國成為民主國家聯(lián)盟，并在人權(quán)、法制等方面開展領(lǐng)域合作”，在發(fā)言中日方使用了“培育強(qiáng)大經(jīng)濟(jì)成長力量的湄公河地區(qū)的未來成長伙伴”和“歡迎與各國在構(gòu)筑民主化、國民和解、法制、人權(quán)等領(lǐng)域開展合作”等表述（趙政原，2021）。這些表述無疑彰顯了日本試圖在東南亞地區(qū)達(dá)成新型政治聯(lián)盟的意圖。

3.關(guān)鍵領(lǐng)域管制國際化聯(lián)動，對外人才交流進(jìn)一步收緊

當(dāng)今國際社會國與國之間的競爭更多表現(xiàn)為以科技為基礎(chǔ)的綜合國力的較量，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用、科技標(biāo)準(zhǔn)的制定等因素都將直接影響國際形勢。在這樣的背景下，日本試圖在高科技領(lǐng)域構(gòu)建技術(shù)國際聯(lián)盟，為經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展保駕護(hù)航。

近年來，日本使用非商業(yè)手段保護(hù)本國新興產(chǎn)業(yè)的行為屢見不鮮。以日本的5G行業(yè)為例，日本政府陸續(xù)出臺了稅制改革、數(shù)字新政②等多項(xiàng)措施來抵消中國企業(yè)的相對優(yōu)勢。除日本自身的政策外，日本也在積極推進(jìn)同其他國家的合作，試圖以國際聯(lián)動的方式對中國行業(yè)進(jìn)行限制。2019年12月，日本政府規(guī)定如果日本國內(nèi)的通信公司所采購的設(shè)備來自日本的友好國家，將享有不高于15%的稅收優(yōu)惠。安倍晉三也曾強(qiáng)調(diào)要構(gòu)建互相信任的5G 產(chǎn)業(yè)信息聯(lián)盟。日本還同美國在內(nèi)的42 個(gè)國家擴(kuò)大了對半導(dǎo)體產(chǎn)品的出口限制，新增限制包括非民用半導(dǎo)體基板制造技術(shù)以及部分非民用軟件。2022年1月9日，日本讀賣新聞報(bào)道指出，“當(dāng)前日美兩國正在研究制定新的限制尖端技術(shù)出口的框架，考慮與共享價(jià)值觀的相關(guān)國家合作。”⑤

與構(gòu)建技術(shù)國際聯(lián)盟相配套的是日本政府在人才交流領(lǐng)域的收緊。日本政府一貫重視高等教育的發(fā)展，在過去，日本對于高等教育領(lǐng)域相關(guān)的人才交流雖然有所限制，但總體仍然趨向開放。但近年來，日本對于國際人才交流的管控日趨加強(qiáng)。2019年日本留學(xué)簽證通過率降低了近三成，在赴日的留學(xué)生中，中國學(xué)生占比約四成，日本政府對于留學(xué)簽證的收緊毫無疑問對中國赴日留學(xué)生的影響最大。除限制簽證數(shù)量外，日本政府還對關(guān)鍵行業(yè)的留學(xué)生進(jìn)行了重點(diǎn)審查。日本政府規(guī)定：“對于研究可能用于軍事的尖端技術(shù)的留學(xué)生，在必要情況下，大學(xué)方面需出具單獨(dú)報(bào)告說明留學(xué)生的相關(guān)信息?！卑凑招乱?guī)定，研究火箭材料、人工智能等領(lǐng)域的留學(xué)生必須提供過去的教育背景、職業(yè)經(jīng)歷、原組織合同關(guān)系等詳細(xì)材料⑥。而在以往，接收留學(xué)生的日本高校只需向在留管理廳提供接收留學(xué)生的承諾書、記錄學(xué)生最終學(xué)歷的履歷書等有限的材料。

二、日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略調(diào)整的原因

日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略的調(diào)整受多方面因素的影響。就外部影響而言，主要來自國際政治和經(jīng)濟(jì)格局的變化，尤其是中美博弈所帶來的國際形勢變化。但究其本質(zhì)，日本試圖在新的國際政治經(jīng)濟(jì)格局中維持經(jīng)濟(jì)和技術(shù)優(yōu)勢的戰(zhàn)略意圖才是其不斷調(diào)整經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略的根本原因。

（一）外部原因：國際政治和經(jīng)濟(jì)格局變化

進(jìn)入新世紀(jì)后，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的競爭進(jìn)一步加劇，而日本在國際競爭中的優(yōu)勢并不明顯。與此同時(shí)，中國在高新技術(shù)領(lǐng)域上的突飛猛進(jìn)引起了日本的戒備，中國在多領(lǐng)域?qū)θ毡镜淖汾s和超越進(jìn)一步放大了日本的對華戰(zhàn)略焦慮（梁軍，2022）。專利申請數(shù)量是反映國家創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，2011 年中國專利申請數(shù)量達(dá)到41.5萬件，而日本專利申請數(shù)量卻從2000年的超過38萬件降低到30萬件以下（劉可迅等，2014）。日本在新能源汽車領(lǐng)域的發(fā)展也遭遇挫折，2020 年，全球電動汽車銷量超過300 萬輛，同比增長約40%，而日本著力研發(fā)的氫能源汽車的銷量卻不足1萬輛，其中豐田MIRAI的全球銷量只有1770臺，本田氫燃料電池車僅賣出240輛。在EV Sales 發(fā)布的《2020全球電動車品牌銷量排行榜》中，前10名均為歐美或中國車企，日本車企無一上榜（蔣瑜潔等，2022）。在高速鐵路領(lǐng)域，截至2020年底，中國高速鐵路運(yùn)營里程達(dá)3.79萬公里，穩(wěn)居世界第1，而從1964年就開始建設(shè)的日本新干線運(yùn)營里程僅3446公里，在運(yùn)行速度、造價(jià)、海外市場等方面均未取得比較優(yōu)勢。由于日本川崎重工曾將高速鐵路技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中國，導(dǎo)致日本在其他行業(yè)上對中國的防備變得格外強(qiáng)烈。以產(chǎn)業(yè)競爭為代表的國際經(jīng)濟(jì)格局的變化使得日本不斷強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)安全保障。

與此同時(shí)，日本對于美國追隨和依附的進(jìn)一步加強(qiáng)也是調(diào)整經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略的重要原因。在美國與中國的經(jīng)濟(jì)、科技等多個(gè)領(lǐng)域的競爭中，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)尤其是半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的重要性不斷增強(qiáng)。美國總統(tǒng)拜登于2021 年1 月24 日簽署行政命令，強(qiáng)調(diào)稱“不應(yīng)依賴?yán)婕皟r(jià)值觀與美國不同的國家，為了避免供應(yīng)鏈的壓力，將與可以信賴的國家進(jìn)行合作”。美國還通過“商業(yè)管制清單”對中國的半導(dǎo)體、微電子和通信產(chǎn)業(yè)及其配套行業(yè)進(jìn)行了出口管制（劉薇和張溪，2019）。作為美國的盟友和二戰(zhàn)戰(zhàn)敗國，日本的經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略受到美國的強(qiáng)烈影響。日本在二戰(zhàn)后簽訂的《美日安全保障條約》是日本國防戰(zhàn)略和對外貿(mào)易的重要標(biāo)的物，這份協(xié)議的性質(zhì)決定了日本的對外政策必須追隨美國。2001 年“9·11”事件發(fā)生后，美國出臺的針對恐怖組織的出口管制措施，直接導(dǎo)致日本在2002年出臺貿(mào)易補(bǔ)充限制規(guī)定。對日本而言，除美國的高技術(shù)優(yōu)勢與金融霸權(quán)外，美日之間的政治關(guān)系決定了日本必須追隨美國調(diào)整自身政策導(dǎo)向（Foot，2017）。日本的政治需求需要得到美國的支持也是推動日本經(jīng)濟(jì)安全保障的動力。2021年4月13日，日本政府正式公布了向太平洋排放福島核廢水的決定。盡管日本政府堅(jiān)稱將確保排放的廢水達(dá)到安全標(biāo)準(zhǔn)，但此舉還是引發(fā)了國內(nèi)外的大規(guī)模不滿和批評，美國卻公開支持日本將福島污水排入大海，稱贊日方的決定透明。日本為了回報(bào)美國的支持，也對本國的經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

新冠肺炎疫情和俄烏沖突等重大國際突發(fā)性事件也推動了日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略的調(diào)整進(jìn)程。新冠肺炎疫情所導(dǎo)致的海關(guān)封鎖、工廠停工等狀況在一定程度上沖擊了日本原有供應(yīng)鏈體系的穩(wěn)定性（王中美，2022）。由于疫情的沖擊，日本加快培育“內(nèi)強(qiáng)外韌”的供應(yīng)鏈進(jìn)度，通過強(qiáng)化國內(nèi)供應(yīng)鏈穩(wěn)定性和推動海外供應(yīng)鏈體系多元化的方式增強(qiáng)供應(yīng)鏈安全。俄烏沖突導(dǎo)致的國際能源市場動蕩加劇了日本對供應(yīng)鏈安全的擔(dān)憂。日本在能源方面高度依賴俄羅斯，以電力領(lǐng)域?yàn)槔?，目前日本約70%的電力來源于火力發(fā)電，其中從俄羅斯進(jìn)口的煤炭量約占總進(jìn)口量的15%，天然氣約占9%（尹曉亮和徐康健，2022），俄烏沖突爆發(fā)后日本追隨歐美制裁俄羅斯的態(tài)度無疑影響到日俄之間的能源供給，進(jìn)而導(dǎo)致日本選擇調(diào)整經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略來維護(hù)能源安全。

（二）內(nèi)部原因：維持經(jīng)濟(jì)和技術(shù)優(yōu)勢的戰(zhàn)略意圖

目前，日本國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型正在穩(wěn)步推進(jìn)，在這一過程中，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要，作為自然資源匱乏的島國，日本在傳統(tǒng)行業(yè)上的發(fā)展天然受到領(lǐng)土等因素的制約，因此日本一貫采取以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展為核心的產(chǎn)業(yè)政策。在日本學(xué)術(shù)界，長久以來存在著高科技產(chǎn)品的出口和技術(shù)轉(zhuǎn)讓可能會削弱日本的技術(shù)優(yōu)勢從而間接影響日本綜合國力的觀點(diǎn)。日本學(xué)界強(qiáng)調(diào)利用日本過往所培養(yǎng)的技術(shù)力，在重點(diǎn)行業(yè)和高新技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)造新的核心競爭力，強(qiáng)調(diào)其在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的不可替代性。這一學(xué)術(shù)思想在日本具有廣泛的影響力，深刻影響了日本高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策的制定。日本相關(guān)貨物、技術(shù)出口到外國時(shí)，必須獲得經(jīng)濟(jì)部門官員的許可，并須詳盡說明其用途、交易對象等信息⑦。這種管制政策在日本同中國的經(jīng)濟(jì)交往中有十分明顯的體現(xiàn)，在中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平較低時(shí)，日本企業(yè)和政府積極沖破阻礙，開展對華貿(mào)易，而當(dāng)中國有可能對日本技術(shù)優(yōu)勢產(chǎn)生威脅時(shí)，日本就通過多種方式強(qiáng)化對華技術(shù)管制。

20世紀(jì)80年代，一批日本企業(yè)出于經(jīng)濟(jì)效益的考量，對華進(jìn)行了技術(shù)出口。在當(dāng)時(shí)，日本高科技技術(shù)對華出口往往受到巴黎統(tǒng)籌委員會（COCOM）的限制。在COCOM 體制下，成員國的出口可能會遭到其他成員國的反對，美國曾以涉及軍民兩用技術(shù)為由否決日本對中國的出口。1985年松下、日立等一批日本企業(yè)計(jì)劃在中國建廠生產(chǎn)錄像機(jī)，但這些企業(yè)不得不將計(jì)劃推遲，因?yàn)槿毡就óa(chǎn)省警告這些企業(yè)，稱錄像機(jī)生產(chǎn)涉及軍民兩用技術(shù)，如制造氣缸蓋的精密加工技術(shù)等。但在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動下，日本政府逐步放開了對華的技術(shù)管控，日立公司于1989年獲得了通產(chǎn)省的出口許可，條件是技術(shù)降級，而松下公司的項(xiàng)目則被推遲到1994年。面對巨大經(jīng)濟(jì)利益，日本媒體和商界開始將COCOM 視為阻礙日本企業(yè)在中國和東歐謀求商業(yè)利益的障礙。1987 年東芝機(jī)械事件之后，日本商界對COCOM 的批評愈演愈烈（Wrubel，1989）。在日本政商兩界的聯(lián)合游說下，1988年COCOM 決定放寬日本對中國等社會主義國家的出口管制。但近年來，日本技術(shù)領(lǐng)域出現(xiàn)了一系列問題，在新興行業(yè)上發(fā)展緩慢，高新技術(shù)的相對優(yōu)勢縮小，這使得日本國內(nèi)危機(jī)感顯著增強(qiáng)，進(jìn)而加大了技術(shù)管制。以索尼為代表的手機(jī)品牌曾是日本制造業(yè)的亮眼名片，2007年日本手機(jī)在全球手機(jī)市場中的份額接近30%，但在進(jìn)入智能手機(jī)時(shí)代后，日本手機(jī)產(chǎn)業(yè)急速衰退。2018 年索尼的出貨量僅650 萬部，占全球市場份額的0.5%。在日本國內(nèi)，日本本土品牌的市場占有率也在不斷下降，2019年日本智能手機(jī)市場份額排名中，蘋果以46.2%的市場份額穩(wěn)居第1，三星以8.0%的份額排在第3。

三、日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略新動向及其影響

日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略的調(diào)整將對中日經(jīng)貿(mào)關(guān)系、中日科技合作、中國的產(chǎn)業(yè)鏈調(diào)整產(chǎn)生一定的負(fù)面效果，但由于受到多方因素的牽制，日本經(jīng)濟(jì)安全保障政策很難達(dá)到預(yù)期的效果。

（一）對中日經(jīng)貿(mào)關(guān)系的影響

日本政府對華采取的一系列貿(mào)易限制措施為中日經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展蒙上了新的陰影。長期以來，中國都是日本出口管制政策的重點(diǎn)關(guān)注對象，從中日建交后的紡織業(yè)等勞動密集型產(chǎn)業(yè)，到20世紀(jì)80年代的家用電器和汽車產(chǎn)業(yè)，再到新世紀(jì)的有機(jī)高分子涂料、半導(dǎo)體材料等產(chǎn)業(yè)，日本對華技術(shù)出口限制隱含打亂中國科學(xué)技術(shù)自主研發(fā)進(jìn)程的目的。中日之間的貿(mào)易限制措施大多由日本單方面開展，這對中日構(gòu)建和諧穩(wěn)定的經(jīng)貿(mào)關(guān)系造成了極大阻礙。日本追隨美國對華進(jìn)行高科技出口限制，為發(fā)展態(tài)勢良好的中日經(jīng)貿(mào)關(guān)系蒙上了新的陰影，也使得日本企業(yè)在與中國企業(yè)合作時(shí)變得愈發(fā)謹(jǐn)慎。日本經(jīng)產(chǎn)省于2021年5月24日開展專項(xiàng)會議，強(qiáng)調(diào)日本應(yīng)與美國等友好國家強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)合作，并加強(qiáng)對日本企業(yè)同非友好國家經(jīng)濟(jì)合作的審核⑧。對商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)敏感的企業(yè)界在后續(xù)開展商業(yè)活動的過程中，必會將日本政府的建議作為重要參考因素，由于擔(dān)心遭到日本相關(guān)部門的調(diào)查，日本企業(yè)在與中國企業(yè)合作時(shí)將變得越發(fā)謹(jǐn)慎，進(jìn)而阻礙中日經(jīng)貿(mào)關(guān)系進(jìn)一步發(fā)展。而日本經(jīng)濟(jì)在新冠肺炎疫情暴發(fā)后對中國的依賴程度有增無減，這種同現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況相錯位的行政命令將對中日經(jīng)貿(mào)合作產(chǎn)生不良影響。

（二）對中日科技合作的影響

日本經(jīng)濟(jì)安全保障新動向?qū)⒆璧K中日科技深化合作。中日兩國在科技領(lǐng)域存在較強(qiáng)的合作基礎(chǔ)，在技術(shù)合作、人才培養(yǎng)等方面取得了很多成果。但近年來中國在高科技領(lǐng)域?qū)θ毡镜淖汾s在一定程度上放大了日本的對華焦慮?？鐕现撐臄?shù)量是衡量跨國間科技合作的重要指標(biāo)，2010年后的SCI、SSCI、A＆HCI 三大數(shù)據(jù)庫中，中國的國際合著論文數(shù)量的增長速度顯著快于日本，且中日合著論文的增加主要由中國推動（鄧美薇，2022），中國科研水平的提升使日本加大了關(guān)于同中國開展科研合作或?qū)?dǎo)致技術(shù)泄露的擔(dān)憂，這使得日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略傾向于收緊對華科技合作。日本經(jīng)濟(jì)安保戰(zhàn)略調(diào)整重點(diǎn)方向是強(qiáng)化高科技領(lǐng)域的安保，因此對學(xué)術(shù)交流、科研合作項(xiàng)目等方面的限制愈發(fā)嚴(yán)格。在學(xué)術(shù)交流方面，日本政府近年來不斷降低對華留學(xué)簽證通過率，對高新技術(shù)領(lǐng)域的中國留學(xué)生進(jìn)行了更加嚴(yán)格的資格審查。在科研合作項(xiàng)目方面，日本政府通過法律法規(guī)和行政政策不斷擴(kuò)大限制范圍，強(qiáng)化科研機(jī)構(gòu)的保密性，出臺專利非公開制度，嚴(yán)格審查來自中國的資金和項(xiàng)目，這些行為使中日科技合作面臨愈加嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

（三）對中國產(chǎn)業(yè)鏈調(diào)整的影響

日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略的調(diào)整在一定程度上加劇了其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)從中國外遷的風(fēng)險(xiǎn)，使中國負(fù)責(zé)加工組裝和日本負(fù)責(zé)提供高科技零部件的生產(chǎn)分工格局受到?jīng)_擊。長期以來，中日兩國位于全球產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈的不同位置，擁有產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)優(yōu)勢，中日雙邊貿(mào)易存在較為顯著的產(chǎn)業(yè)間分工特征，日本是中國精密零部件與關(guān)鍵工業(yè)原料產(chǎn)品的重要供給者，中國是日本工業(yè)制成品的主要貿(mào)易對象。而日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略的調(diào)整推進(jìn)了“中國+1”策略的發(fā)展，在中國之外的另一國培養(yǎng)供應(yīng)商，通過多種方式鼓勵在華日資企業(yè)遷往東盟國家或其他地區(qū)，這無疑會沖擊中日間原有的產(chǎn)業(yè)分工格局，對中國的產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)生不良影響。雖然存在負(fù)面影響因素，但依托勞動力和素質(zhì)、規(guī)模效應(yīng)及內(nèi)在需求等優(yōu)勢因素，中國產(chǎn)業(yè)鏈的優(yōu)勢地位近期仍然難以取代。2020 年4 月，新加坡國立大學(xué)李光耀公共政策學(xué)院副教授顧慶陽在接受新華社的采訪中認(rèn)為短期內(nèi)不太可能出現(xiàn)全球供應(yīng)鏈從中國大規(guī)模撤離的情況⑨。中國經(jīng)過數(shù)十年的改革開放和教育推廣，已經(jīng)形成了具有完善產(chǎn)業(yè)鏈布局和人才培養(yǎng)體系的國內(nèi)布局，國內(nèi)市場的繁榮是中國推動產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化升級的內(nèi)在動力（袁禮等，2021）。目前，部分在華投資的公司面臨成本壓力、技術(shù)障礙和政治考慮等問題，但在中國經(jīng)濟(jì)內(nèi)需穩(wěn)定的大前提下，中國市場仍能對外國企業(yè)具有強(qiáng)大的吸引力。

四、結(jié)語

日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略的新動向反映了日本在競爭日趨激烈的國際形勢下安全保障體系的發(fā)展方向。從戰(zhàn)略特征看，日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略逐漸從防守型轉(zhuǎn)變?yōu)楣ナ丶鎮(zhèn)湫?，從確保國內(nèi)物資穩(wěn)定供應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)槔媒?jīng)濟(jì)手段干預(yù)他國經(jīng)濟(jì)活動，以實(shí)現(xiàn)自身的戰(zhàn)略目標(biāo)。從表現(xiàn)形式來看，日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略措施從過去以行政政策為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐苑煞ㄒ?guī)為主，通過不斷完善相關(guān)法律法規(guī)增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)安保政策的規(guī)范性，提高政策的施策精度。從影響范圍來看，日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略的影響范圍呈現(xiàn)從日本國內(nèi)向外部不斷擴(kuò)展的趨勢。日本政府通過經(jīng)濟(jì)手段介入地緣政治并不斷深化同美國的綁定，試圖在美國主導(dǎo)的戰(zhàn)略體系中獲得更多戰(zhàn)略空間和地緣利益。這種具有依附性的影響力不能從根本上解決日本所面臨的經(jīng)濟(jì)和安全問題，反而會進(jìn)一步降低日本的自主性。對中國而言，日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略體現(xiàn)了日本對華戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變，由于經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的密切合作，以往中日雙方保持了相對穩(wěn)定的合作模式，但隨著日本經(jīng)濟(jì)安保戰(zhàn)略中對抗因素的增加，在一定程度上加劇了中日政治、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域出現(xiàn)新摩擦的風(fēng)險(xiǎn)，從而損害兩國的合作基礎(chǔ)。

注釋：

①國家安全保障會議の創(chuàng)設(shè)に関する有識者會議[EB/OL] .（2013-05-28）https://www.kantei.go.jp/jp/singi/ka_yusiki/dai6/siryou2.pdf。

②経済安全保障推進(jìn)會議[EB/OL].（2021-11-19）https://www.kantei.go.jp/jp/101_kishida/actions/202111/19keizaianpo.html。

③外國為替及び外國貿(mào)易法[EB/OL].（2022-06-17）https://elaws.e-gov.go.jp/document?lawid=324AC0000000228。

④第208 回通常國會経済施策を一體的に講ずることによる安全保障の確保の推進(jìn)に関する法律案[EB/OL].（2022-05-12）https://www.cas.go.jp/jp/houan/208.html。

⑤対中國「現(xiàn)代版ココム」に発展も…先端技術(shù)の輸出規(guī)制で日米が新たな枠組み検討[EB/OL].（2022-01-10）https://www.yomiuri.co.jp/economy/20220109-OYT1T50112/。

⑥先端技術(shù)研究の留學(xué)生、入國審査を厳格化中國念頭に職歴?資金支援の報(bào)告要請[EB/OL] .（2021-07-20）https://www.yomiuri.co.jp/politics/20210719-OYT1T50354/。

⑦経済産業(yè)省. 安全保障貿(mào)易管理ガイダンス[入門編](第一版,令和3 年3 月)[EB/OL].11-12.https://www.meti.go.jp/policy/anpo/guidance/guidance.pdf。

⑧友好國と供給網(wǎng)構(gòu)築を、経済安保巡り経産省[EB/OL].（2021-05-24）https://www.nikkei.com/article/DGXZQOUA21AFL 0R20C21A5000000/。

⑨China provides stability to global industrial chain amid economic impact of COVID-19(Xinhua)[EB/OL].（2021-04-16）http://en.people.cn/n3/2020/0416/c90000-9680507.html。