王留軍，施勇峰

(1.浙江省科技信息研究院 杭州 310006； 2.杭州市科技信息研究院 杭州 310016)

0 引言

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是指從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，具有投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化、用人機(jī)制靈活等特征的創(chuàng)新載體[1]。2020年，浙江省政府啟動(dòng)了高水平新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)工作，已認(rèn)定兩批共68 家省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，其中杭州28 家，納入省屬科研院所管理序列，在推動(dòng)杭州產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)創(chuàng)新活力之城方面發(fā)揮了重要作用[2]。

1 杭州新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的比較分析

1.1 建設(shè)數(shù)量和質(zhì)量領(lǐng)跑全省

全市已創(chuàng)建省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱：新研機(jī)構(gòu)）28 家，占全省總數(shù)的41.2%，形成了以之江實(shí)驗(yàn)室、西湖實(shí)驗(yàn)室、北航杭州創(chuàng)新研究院等代表的一批高能級(jí)新研機(jī)構(gòu)[3]。從科研投入產(chǎn)出看，2021 年杭州省級(jí)新研機(jī)構(gòu)全職研發(fā)人員為184 人/家，科研經(jīng)費(fèi)投入1.8 億元/家，牽頭承擔(dān)國(guó)家級(jí)科研項(xiàng)目6 項(xiàng)/家，擁有有效發(fā)明專利62件/家，遠(yuǎn)超全省新研機(jī)構(gòu)平均水平。

1.2 強(qiáng)化校地合作匯聚全國(guó)科教資源

全市28 家省級(jí)新研機(jī)構(gòu)中，有16 家（占57.14%）是與全國(guó)“大院名?！焙献鞴步ǖ模行Ъ訌?qiáng)了杭州與中科院、北大、國(guó)科大、浙大、北航、西電等“雙一流”高校的合作，承接了大院名校的優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新資源。

1.3 探索打通成果轉(zhuǎn)化“最后一公里”

杭州80%以上的省級(jí)新研機(jī)構(gòu)分布在“互聯(lián)網(wǎng)+”和生命健康領(lǐng)域，分別為15家和8家，形成了一批信息技術(shù)與生物技術(shù)融合創(chuàng)新的典型。新研機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化“催化劑”作用，支撐杭州數(shù)字經(jīng)濟(jì)、生物醫(yī)藥、高端制造等產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，2021 年科技成果轉(zhuǎn)化收入總額超30 億元。北大信息技術(shù)高等研究院通過(guò)與18家行業(yè)龍頭企業(yè)共建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，撬動(dòng)企業(yè)投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)超過(guò)1.4 億元，成功創(chuàng)建國(guó)家先進(jìn)制造業(yè)集群促進(jìn)機(jī)構(gòu)。杭州光學(xué)精密機(jī)械研究所自主孵化15 家高科技企業(yè)，成果轉(zhuǎn)化收入超5300 萬(wàn)元，成為推動(dòng)富陽(yáng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的推進(jìn)器。

1.4 持續(xù)放大平臺(tái)和人才優(yōu)勢(shì)

以平臺(tái)建平臺(tái),累計(jì)創(chuàng)新省級(jí)以上創(chuàng)新平臺(tái)77 個(gè)。之江實(shí)驗(yàn)室成為浦江實(shí)驗(yàn)室（人工智能）的重要支撐。北航杭州創(chuàng)新研究院房建成院士牽頭建設(shè)的“超高靈敏極弱磁場(chǎng)和慣性測(cè)量裝置”已經(jīng)列入國(guó)家“十四五”科技基礎(chǔ)設(shè)施布局。

以平臺(tái)引人才、育人才。通過(guò)兼職等柔性方式，累計(jì)集聚院士20余人、長(zhǎng)江學(xué)者近30人。國(guó)科大杭州高等研究院2020 年?duì)幦〈T博士研究生指標(biāo)220 名，實(shí)現(xiàn)中科院京外辦學(xué)單位首批研究生最大招生規(guī)模。北航大科學(xué)裝置研究院新獲得研究生招生專項(xiàng)指標(biāo)100 名/年。浙江省特種設(shè)備科學(xué)研究院大力開展“科教融合培養(yǎng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才”改革試點(diǎn)，與浙江工業(yè)大學(xué)、杭州職業(yè)技術(shù)學(xué)院共建科教融合學(xué)院，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才培養(yǎng)。

2 杭州新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)存在的問(wèn)題

對(duì)標(biāo)上海、深圳等新研機(jī)構(gòu)建設(shè)先行城市，杭州新研機(jī)構(gòu)在體系構(gòu)建、創(chuàng)新能級(jí)、產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)、運(yùn)行機(jī)制等方面還存在差距。

2.1 梯度培育建設(shè)工作體系尚未形成

深圳市、區(qū)兩級(jí)均建立了較為成熟的新研機(jī)構(gòu)培育認(rèn)定制度體系。杭州雖然出臺(tái)了《杭州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法》，明確了市級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和程序，但尚未開展認(rèn)定，“省級(jí)-市級(jí)-區(qū)縣級(jí)”梯度培育體系尚未形成，尚未制定研究開發(fā)型和孵化轉(zhuǎn)化型兩類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的差異性配套政策。部分區(qū)、縣（市）的引進(jìn)、建設(shè)、管理、評(píng)價(jià)閉環(huán)工作機(jī)制尚不健全，存在重引進(jìn)輕管理的現(xiàn)象。

2.2 創(chuàng)新實(shí)力和國(guó)際影響力有待增強(qiáng)

杭州新研機(jī)構(gòu)還處在創(chuàng)始階段，實(shí)力參差不齊，尚未形成具有國(guó)際影響力的研發(fā)機(jī)構(gòu)。2021 年，全市省級(jí)新研機(jī)構(gòu)平均擁有外籍常駐研發(fā)人員不足2 人（之江實(shí)驗(yàn)室15 人）、PCT 專利申請(qǐng)不足4 件（之江實(shí)驗(yàn)室49 件），僅北航杭州創(chuàng)新研究院獲國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)2 項(xiàng)。與此對(duì)照，深圳華大生命科學(xué)研究院獲得4 項(xiàng)國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)，牽頭和參與“國(guó)際人類基因組計(jì)劃”等多項(xiàng)國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃；中科院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院PCT專利申請(qǐng)量達(dá)到598件，連續(xù)兩年居全球教育機(jī)構(gòu)首位；上海量子科學(xué)研究中心聯(lián)合研發(fā)的超導(dǎo)量子計(jì)算原型機(jī)“祖沖之號(hào)”，實(shí)現(xiàn)了世界之最。

2.3 產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)作用有待強(qiáng)化

杭州現(xiàn)有省級(jí)新研機(jī)構(gòu)中，事業(yè)單位20 家、企業(yè)5家、民辦非企業(yè)3 家，企業(yè)尤其是民營(yíng)企業(yè)參與度較低，民營(yíng)機(jī)制體制優(yōu)勢(shì)未能充分發(fā)揮。上海備案的30 余家新研機(jī)構(gòu)中，研發(fā)服務(wù)類企業(yè)有15 家，占比近一半。從轉(zhuǎn)化成效看，杭州省級(jí)新研機(jī)構(gòu)累計(jì)創(chuàng)辦和孵化企業(yè)422家，遠(yuǎn)低于中科院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院的1300余家，2021年橫向項(xiàng)目合同金額合計(jì)10.2億元，與中科院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院相當(dāng)，對(duì)杭州市產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的帶動(dòng)引領(lǐng)作用還需加強(qiáng)。

2.4 市場(chǎng)化運(yùn)行機(jī)制有待完善

杭州75%以上的事業(yè)性質(zhì)新研機(jī)構(gòu)建立了理事會(huì)決策制度，并引入了市場(chǎng)化運(yùn)作機(jī)制，但在財(cái)政資金使用與考核、審計(jì)檢查、國(guó)有資產(chǎn)管理等方面均受到傳統(tǒng)行政化管理制度的限制，創(chuàng)新活力難以有效激發(fā)?，F(xiàn)有新研機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)資金主要來(lái)源于財(cái)政資金補(bǔ)助、項(xiàng)目補(bǔ)貼和績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)，通過(guò)市場(chǎng)力量實(shí)現(xiàn)自我造血的能力偏弱。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2021 年新研機(jī)構(gòu)建設(shè)總經(jīng)費(fèi)中財(cái)政資金占比高達(dá)70.4%，僅4 家事業(yè)性質(zhì)新研機(jī)構(gòu)有成果轉(zhuǎn)化收入。與此對(duì)照，上海研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)積極探索“國(guó)有新制”模式，設(shè)立專業(yè)化、市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)公司，開展自主經(jīng)營(yíng)和投融資活動(dòng)，杭州新研機(jī)構(gòu)在這方面的探索較少。

3 對(duì)策建議

杭州新研機(jī)構(gòu)建設(shè)需要處理好“建設(shè)與管理、存量與增量、研發(fā)與轉(zhuǎn)化、公益性和市場(chǎng)化、分級(jí)分類和普惠公平”五個(gè)關(guān)系，從重點(diǎn)突破向體系化能力提升轉(zhuǎn)變。

3.1 實(shí)行建設(shè)與管理并重的工作方式

堅(jiān)持“引、建”結(jié)合、“建、管”結(jié)合，啟動(dòng)市級(jí)新研機(jī)構(gòu)培育認(rèn)定工作，構(gòu)建以之江實(shí)驗(yàn)室為創(chuàng)新極核、以省級(jí)新研機(jī)構(gòu)為引領(lǐng)、市級(jí)新研機(jī)構(gòu)為主力軍、引進(jìn)共建創(chuàng)新載體為預(yù)備隊(duì)的體系化布局。構(gòu)建市和區(qū)、縣（市）聯(lián)動(dòng)的工作機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)全市新研機(jī)構(gòu)建設(shè)的統(tǒng)籌，引導(dǎo)區(qū)、縣（市）政府結(jié)合產(chǎn)業(yè)實(shí)際建設(shè)“國(guó)有新制”“民辦官助”等不同模式的新研機(jī)構(gòu)[4]。

3.2 探索統(tǒng)存量與強(qiáng)增量兼顧的建設(shè)路徑

推動(dòng)新研機(jī)構(gòu)建設(shè)與傳統(tǒng)科研院所改革有機(jī)結(jié)合，借鑒省特科院“新型事業(yè)單位”改革、嘉興企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)獨(dú)立法人化等做法，整合優(yōu)勢(shì)存量資源，引導(dǎo)符合條件的在杭科研院所、研發(fā)服務(wù)型企業(yè)向新研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型，提升創(chuàng)新資源配置效率[5]。堅(jiān)持做大做強(qiáng)增量資源，引進(jìn)國(guó)內(nèi)外知名高校院所、世界500 強(qiáng)企業(yè)來(lái)杭共建新研機(jī)構(gòu)，形成“引進(jìn)共建一個(gè)新研機(jī)構(gòu)，落地一批項(xiàng)目、平臺(tái)、團(tuán)隊(duì)”的良好局面。

3.3 明確研發(fā)與轉(zhuǎn)化相統(tǒng)一的績(jī)效導(dǎo)向

研發(fā)能力是新研機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，要突出“一流人才、一流成果”導(dǎo)向，支持之江實(shí)驗(yàn)室、西湖大學(xué)、國(guó)科大杭高院等對(duì)標(biāo)世界一流新研機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化面向未來(lái)的基礎(chǔ)前沿技術(shù)研究和產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)，力爭(zhēng)以基地或者網(wǎng)絡(luò)等形式納入國(guó)家創(chuàng)新基地建設(shè)。發(fā)揮杭州數(shù)字經(jīng)濟(jì)、民營(yíng)經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體、院企共建研發(fā)中心、成立產(chǎn)業(yè)化公司、設(shè)立行業(yè)專項(xiàng)基金等方式，加快推進(jìn)新研機(jī)構(gòu)科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，在杭州落地形成產(chǎn)品和服務(wù)，支撐打造科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化首選地。

3.4 建立公益性與市場(chǎng)化同向發(fā)力的運(yùn)行機(jī)制

強(qiáng)化分類指導(dǎo)，做好公益性服務(wù)與市場(chǎng)化運(yùn)行的平衡[6]。賦予事業(yè)性質(zhì)新研機(jī)構(gòu)更大的人財(cái)物自主權(quán)，在經(jīng)費(fèi)管理、科研創(chuàng)新、成果處置、儀器設(shè)備購(gòu)置、人才引進(jìn)和職稱評(píng)聘等方面引入市場(chǎng)化機(jī)制，破除體制機(jī)制束縛。引導(dǎo)企業(yè)和社會(huì)力量加大科技投入，鼓勵(lì)新研機(jī)構(gòu)依托增值性技術(shù)服務(wù)創(chuàng)收反哺公益事業(yè)發(fā)展，快速形成自我造血功能。引導(dǎo)企業(yè)性質(zhì)新研機(jī)構(gòu)加強(qiáng)公益性研發(fā)服務(wù)，支持其牽頭建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新中心、制造業(yè)創(chuàng)新中心、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心等共性技術(shù)研發(fā)平臺(tái)，開放其自有創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資源，聯(lián)合上下游中小企業(yè)打造創(chuàng)新聯(lián)合體和企業(yè)共同體，面向行業(yè)共性技術(shù)開展聯(lián)合攻關(guān)。

3.5 制定分級(jí)分類與普惠公平相結(jié)合的支持政策

一方面，扎實(shí)推進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)所得稅優(yōu)惠、研發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除、進(jìn)口科教用品稅收減免等普惠性財(cái)稅政策落地，為民辦非企業(yè)性質(zhì)新研機(jī)構(gòu)在申報(bào)市級(jí)科研項(xiàng)目、人才計(jì)劃、職稱評(píng)審等方面創(chuàng)造更加公平公正的環(huán)境。

另一方面，尊重不同性質(zhì)新研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新活動(dòng)的特點(diǎn)和規(guī)律，強(qiáng)化分類定位，實(shí)行區(qū)別化的評(píng)價(jià)機(jī)制和支持政策。對(duì)前沿基礎(chǔ)研發(fā)類新研機(jī)構(gòu)，在土地、投融資、人事管理、社會(huì)保險(xiǎn)、研究生培養(yǎng)等方面給予長(zhǎng)期穩(wěn)定扶持，探索構(gòu)建長(zhǎng)周期、代表作評(píng)價(jià)機(jī)制。對(duì)側(cè)重技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)的新研機(jī)構(gòu)，在加大制度供給和服務(wù)保障的基礎(chǔ)上，促使其盡快建立市場(chǎng)化運(yùn)行機(jī)制，著重評(píng)價(jià)在成果轉(zhuǎn)化、孵化企業(yè)、支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面的績(jī)效。對(duì)社會(huì)公益性新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，著重評(píng)估公益性研究成果的績(jī)效、履行社會(huì)責(zé)任的效果等。