李曉璐 岳花蘭 李葳 吳廣輝 吳濤 于洋 張宏家

0 引言

科研誠信是國際學(xué)術(shù)界關(guān)注熱點(diǎn)，也是國家科技創(chuàng)新的基石。目前科技創(chuàng)新是新時(shí)期國家發(fā)展戰(zhàn)略，也是“十四五”規(guī)劃推動(dòng)醫(yī)院高質(zhì)量發(fā)展的重要保障?？蒲谢顒?dòng)的活躍期往往處于國家科研活動(dòng)的重要時(shí)期，也極易觸發(fā)科研誠信失范行為。為此本文通過醫(yī)院科研活動(dòng)中常見的科研失信行為及其風(fēng)險(xiǎn)因素分析，依據(jù)以問題為導(dǎo)向，以防范為主、懲戒為輔的醫(yī)院管理原則，有的放矢地提出醫(yī)院科研管理中的科研誠信失范防控措施，為提高醫(yī)院科研管理水平、促進(jìn)醫(yī)院高質(zhì)量發(fā)展提供參考。

1 醫(yī)院科研活動(dòng)中常見的科研失信行為

《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則(試行)》(國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號(hào)) 將“科研失信行為”定義為 “在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范的行為”。因此，科研失信的行為包含了科研不端行為和失信行為，例如侵奪或強(qiáng)占別人的研究成果，虛構(gòu)或人為修改圖表、結(jié)果、測試數(shù)據(jù)等，運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)手段購買或販賣、代寫科技報(bào)告、學(xué)術(shù)文章或課題申報(bào)書，虛假捏造同行評(píng)議專家的信息或者專家評(píng)審意見，運(yùn)用違規(guī)手段取得課題或基金、獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)、職務(wù)、職稱等，超范圍使用科研經(jīng)費(fèi)或未按照預(yù)算計(jì)劃合規(guī)合理地使用經(jīng)費(fèi)，學(xué)術(shù)成果的完成人署名及公開發(fā)表不符合規(guī)范?？蒲惺判袨檫€包括“違反科研倫理規(guī)范的失信行為”[1]。在醫(yī)院范圍內(nèi)，臨床醫(yī)生或科研人員開展的科研活動(dòng)中常見的科研失信行為主要包括兩大類[2]：一類是篡改或虛構(gòu)信息，例如，在科研項(xiàng)目申報(bào)、科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審等活動(dòng)中的教育經(jīng)歷、工作和學(xué)術(shù)經(jīng)歷、職稱信息、論文作者排序的篡改或虛構(gòu)；在課題執(zhí)行期人為篩選實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的陽性結(jié)果、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)外包給無資質(zhì)的第三方、偽造實(shí)驗(yàn)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、過度潤色實(shí)驗(yàn)圖表、虛開發(fā)票套取國家經(jīng)費(fèi)；文章涉及結(jié)構(gòu)不合理、運(yùn)用虛構(gòu)的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)及其實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ偷臒o法重復(fù)，偽造責(zé)任作者的郵箱，操縱同行評(píng)議流程等。另一類是抄襲竊取他人的創(chuàng)新成果，常見的如文章或知識(shí)產(chǎn)權(quán)的抄襲或剽竊等。

2 科研誠信問題的誘因分析

2.1 客觀環(huán)境因素

社會(huì)環(huán)境、便捷的網(wǎng)絡(luò)資源平臺(tái)、浮躁的社會(huì)風(fēng)氣以及競爭壓力是科研人員造成科研誠信問題的客觀環(huán)境因素?？茖W(xué)研究是一場未知探索，充滿了孤獨(dú)感和挫敗感，醫(yī)學(xué)研究人員更需要有篤定前行的決心與毅力，方得始終。然而，資本市場中利欲熏心的商家，瞄準(zhǔn)醫(yī)生在職稱評(píng)審、職務(wù)晉升的迫切需求時(shí)機(jī)，誘惑或利用了醫(yī)生急于求成的心理，處心積慮地為醫(yī)生提供科研造假渠道。醫(yī)生的天職是為人民健康服務(wù)和救死扶傷，醫(yī)生既要全身心地投入到繁重的臨床工作中，還要為申請(qǐng)課題、發(fā)表文章而深度憂思，導(dǎo)致為了發(fā)文章而發(fā)文章，與科學(xué)研究的本質(zhì)日行漸遠(yuǎn)，長此以往的心浮氣躁讓醫(yī)生們心存僥幸心理，甚至忽視了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度，最終導(dǎo)致科研失信行為的發(fā)生。

2.2 主觀意識(shí)因素

意識(shí)決定行為，科研誠信意識(shí)強(qiáng)弱是導(dǎo)致違背科研誠信行為的主觀因素[3]。臨床醫(yī)生從事科研意味著壓榨自己臨床工作以外的時(shí)間，因此他們對(duì)科研失信行為的意識(shí)和防范并不高。雖然，他們知道篡改、偽造以及剽竊等行為是違背道德基本準(zhǔn)則的，但對(duì)論文作者署名排序、論文代投代寫、實(shí)驗(yàn)工作外包的灰色地帶的科研失信行為界限并不十分清晰。特別是“掠奪性期刊”、無實(shí)驗(yàn)資質(zhì)或?qū)嶒?yàn)條件的“野雞外包公司”以及“論文買賣公司”的出現(xiàn)，成為了臨床醫(yī)生從事科學(xué)研究道路的障礙。例如醫(yī)生錯(cuò)誤地認(rèn)為只要數(shù)據(jù)真實(shí)就行，在將真實(shí)的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)委托給實(shí)驗(yàn)外包公司進(jìn)行數(shù)據(jù)分析時(shí)，忽視了對(duì)公司資質(zhì)的考察，導(dǎo)致沒有資質(zhì)的實(shí)驗(yàn)公司浪費(fèi)了寶貴的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，甚至實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的客觀性和真實(shí)性都難以保證，造成科研失信行為。

2.3 監(jiān)督管理因素

隨著21世紀(jì)新技術(shù)革命的到來，人工智能技術(shù)深度賦能生命科學(xué)和醫(yī)藥領(lǐng)域，加之區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用方興未艾，以及全息技術(shù)的逐步普及，跨區(qū)域、跨國別的跨學(xué)科研究已經(jīng)是大勢(shì)所趨?？蒲谢顒?dòng)已經(jīng)從單學(xué)科轉(zhuǎn)為多學(xué)科交叉研究，科研活動(dòng)也從以前的個(gè)人行為轉(zhuǎn)變?yōu)楣餐芯炕騾f(xié)同攻關(guān)的形式，當(dāng)取得一定研究成果時(shí)，還會(huì)加大科研經(jīng)費(fèi)的投入，開展科研課題的實(shí)施。常見的科研活動(dòng)有病例的采集與收集、實(shí)驗(yàn)動(dòng)物平臺(tái)的利用、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析、倫理審批、實(shí)驗(yàn)原始記錄保存、知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、論文投稿、階段性實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)整理分析及總結(jié)、學(xué)術(shù)交流等。上述行為涉及一系列的科研管理、實(shí)驗(yàn)平臺(tái)管理、臨床倫理審批、動(dòng)物倫理審批、人類遺傳資源管理、對(duì)外交流學(xué)術(shù)管理等部門。然而，目前尚缺乏科研活動(dòng)的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督體系，也未有專門針對(duì)科研活動(dòng)管理的標(biāo)準(zhǔn)[4]，一旦科研行為人的科研誠信意識(shí)薄弱，極易滋生違背科研誠信的行為。

2.4 個(gè)人心理因素

僥幸心理和“法不責(zé)眾”的逃避心理是科研誠信行為失范的常見因素之一。常見的僥幸心理主要表現(xiàn)為：科研人員短期內(nèi)在急于求成“漂亮的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)”，人為地舍棄或隱匿“不好”的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)；科研人員在記錄和處理實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)時(shí)，將圖片或者圖表進(jìn)行了人為的過度修飾，并認(rèn)為這種修圖之類的“小事情”難以被發(fā)現(xiàn)、被察覺，就算是論文發(fā)表以后被撤稿，也抱著“保護(hù)名譽(yù)”“單位內(nèi)部消化”等心態(tài)，甚至是“法不責(zé)眾”的逃避心理。

3 醫(yī)院管理在科研誠信風(fēng)控中的措施

中央全面深化改革委員會(huì)第一次會(huì)議強(qiáng)調(diào)：進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)，要堅(jiān)持預(yù)防和懲治并舉，堅(jiān)持自律和監(jiān)督并重，堅(jiān)持無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，推進(jìn)科研誠信建設(shè)制度化，嚴(yán)肅查處違背科研誠信要求的行為，營造求真務(wù)實(shí)、尊重科學(xué)創(chuàng)新、勇攀科學(xué)高峰的良好科研氛圍[5]。醫(yī)院管理者要緊密圍繞中央關(guān)于科研誠信建設(shè)的要求，在醫(yī)院建立更加符合醫(yī)學(xué)科研人員職業(yè)發(fā)展客觀規(guī)律的評(píng)價(jià)制度，持續(xù)加強(qiáng)和不斷完善課題實(shí)施過程監(jiān)管舉措，建立多渠道的科研誠信建設(shè)預(yù)警制度和嚴(yán)懲制度，努力營造清風(fēng)正氣的科學(xué)氛圍。

3.1 深化人才“放管服”和“破四唯”，完善職稱評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及其制度

以創(chuàng)新價(jià)值、能力、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向，推進(jìn)臨床醫(yī)師技能、基礎(chǔ)研究技能的分類評(píng)價(jià)機(jī)制，打造有利于臨床醫(yī)生和科研人員潛心研究和創(chuàng)新的評(píng)價(jià)體系。一是推進(jìn)人才評(píng)價(jià)“破四唯”。以臨床醫(yī)生和科研人員的職業(yè)價(jià)值性與延續(xù)性及其崗位需求為根本出發(fā)點(diǎn)，以臨床需求和臨床價(jià)值為導(dǎo)向，突出原始創(chuàng)新，建立以臨床業(yè)務(wù)能力為核心，把科技創(chuàng)新技術(shù)應(yīng)用與推廣、專利孵化、成果轉(zhuǎn)化效益等作為臨床醫(yī)生的多維度評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)體系。二是深化人才評(píng)價(jià)“放管服”?？蒲谢顒?dòng)自主權(quán)力下放給科研人員，健全基于信息公開的醫(yī)學(xué)人才評(píng)估監(jiān)督機(jī)制。充分激活醫(yī)學(xué)人才潛能，確保在醫(yī)院權(quán)限范圍內(nèi)接得住、用得好。三是貫通醫(yī)學(xué)人才評(píng)價(jià)“綠色通道”。醫(yī)院的急需緊缺人才和特殊貢獻(xiàn)人才一定范圍內(nèi)可以不受職稱限制，破格申報(bào)晉升級(jí)別的職稱。

3.2 持續(xù)強(qiáng)化科研活動(dòng)過程管理，注重結(jié)題項(xiàng)目的后續(xù)成果產(chǎn)出

一方面，科研人員常常熱衷于課題申請(qǐng)，忽視了課題立項(xiàng)后科研活動(dòng)的過程，存在集中突擊結(jié)題的情況，導(dǎo)致科研失信行為的潛在風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，科研管理人員關(guān)注課題申請(qǐng)的數(shù)量，在研項(xiàng)目數(shù)量多、課題實(shí)施期限長，無法事無巨細(xì)地進(jìn)行監(jiān)管，容易出現(xiàn)課題進(jìn)展階段過程監(jiān)督和結(jié)題監(jiān)管不到位的情況。雖然，上級(jí)科研管理部門對(duì)三年期限及其以下的項(xiàng)目不要求提交報(bào)告，但是，醫(yī)院作為管理項(xiàng)目的依托單位應(yīng)當(dāng)建立和固定項(xiàng)目過程管理的監(jiān)管機(jī)制和結(jié)題驗(yàn)收預(yù)提醒機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程中的人財(cái)物在一定范圍內(nèi)進(jìn)行信息公開公示，讓科研活動(dòng)在醫(yī)院范圍內(nèi)進(jìn)行公開的監(jiān)督，減少誘發(fā)科研失信行為因素的產(chǎn)生，降低科研失信行為的發(fā)生與發(fā)展。此外，醫(yī)院實(shí)施項(xiàng)目過程管理中，引導(dǎo)和幫助科研人員分析總結(jié)科研成果，對(duì)有轉(zhuǎn)化潛力的科技創(chuàng)新思想及時(shí)保護(hù)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)奠定基礎(chǔ)，進(jìn)而促進(jìn)和實(shí)現(xiàn)科研活動(dòng)的可持續(xù)發(fā)展。

3.3 建立無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍、多渠道科研誠信建設(shè)的預(yù)警機(jī)制

醫(yī)院建立科研誠信常態(tài)化管理機(jī)制，將科研誠信建設(shè)納入臨床早教班的日常交班內(nèi)容。醫(yī)院加強(qiáng)科研誠信建設(shè)和科研誠信宣傳，充分利用醫(yī)院官方微信、醫(yī)院官方微博、醫(yī)院院內(nèi)刊物等傳統(tǒng)和新興媒介，擴(kuò)大科研誠信宣傳教育渠道和范圍。醫(yī)院還要大力宣傳科學(xué)家精神，設(shè)立科研誠信典范榜樣并大力和常態(tài)化宣傳，充分發(fā)揚(yáng)科研誠信典范作用，汲取榜樣力量。此外，醫(yī)院對(duì)科研失信行為堅(jiān)持“零容忍”態(tài)度，按照程序在一定范圍內(nèi)進(jìn)行科研誠信典型案例曝光，開展警示教育，發(fā)揮震懾作用。醫(yī)院黨工團(tuán)教育工作與科研誠信建設(shè)工作協(xié)同開展，實(shí)現(xiàn)科研誠信教育全員覆蓋，讓科研誠信紅線和底線深根人心，做到研究生、醫(yī)生、科研人員、行政后勤、醫(yī)技科室、護(hù)理人員及其科室負(fù)責(zé)人、院黨政領(lǐng)導(dǎo)班子“堅(jiān)持無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍”，人人都是做科研誠信的忠誠捍衛(wèi)者。

3.4 建立科研誠信的預(yù)防、懲治、問責(zé)并舉的機(jī)制

科研誠信的核心是極具責(zé)任的科研行為，科研誠信問責(zé)制度就是對(duì)科研行為是否符合責(zé)任要求進(jìn)行審查的制度化規(guī)定，包括“明責(zé)—察責(zé)—追責(zé)”各環(huán)節(jié)[6]。預(yù)防科研不端行為既要求科研行為主體個(gè)人自律，更需要建立他律。首先，醫(yī)院應(yīng)建立科研誠信預(yù)防制度，一方面促進(jìn)科研行為人自身內(nèi)在的科研誠信意識(shí)持續(xù)提升；另一方面，讓實(shí)施科研失信行為的個(gè)體付出高額的成本與代價(jià)?？蒲姓\信的問責(zé)主要包括行政調(diào)查、學(xué)術(shù)調(diào)查，以及對(duì)科研失信行為人的事后問責(zé)制，包括科研失信行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)等最終認(rèn)定和處理決定。此外，醫(yī)院建立違背科研誠信的行為的嚴(yán)懲制度，一方面，表明醫(yī)院管理者對(duì)違背科研誠信行為的零容忍態(tài)度，另一方面，醫(yī)院管理者更是科研誠信的捍衛(wèi)者。醫(yī)院建立違背科研誠信的嚴(yán)懲制度，讓違規(guī)行為主體受到嚴(yán)懲，讓其他人員不敢效仿，從思想意識(shí)和行為上發(fā)生巨大轉(zhuǎn)變，真正發(fā)揮違規(guī)行為嚴(yán)懲制度的震懾作用。張永利等[7]認(rèn)為，還需要從法律層面進(jìn)一步完善相關(guān)問責(zé)機(jī)制，增強(qiáng)科研不端行為懲治的透明度、程序公正性和及時(shí)性。

4 小結(jié)

進(jìn)入21世紀(jì)，我國科技創(chuàng)新和社會(huì)經(jīng)濟(jì)均快速發(fā)展，在人民群眾日益增長的健康需求和科技創(chuàng)新的新形勢(shì)驅(qū)動(dòng)下，生物醫(yī)藥領(lǐng)域的科學(xué)研究投入短時(shí)間內(nèi)大量增加，導(dǎo)致人們對(duì)于科學(xué)研究的成果產(chǎn)出有了更高更快的預(yù)期和要求，在醫(yī)院一線工作的科研人員的壓力隨之增加，加之“掠奪性期刊”的出現(xiàn)以及急功近利和心浮氣躁的誘因，極易滋生科研失信行為。新形勢(shì)下醫(yī)院肩負(fù)培育醫(yī)學(xué)人才和推動(dòng)學(xué)科建設(shè)的責(zé)任，醫(yī)院科研誠信建設(shè)工作歸根結(jié)底是醫(yī)院對(duì)醫(yī)學(xué)科研人員的管理，因此應(yīng)結(jié)合醫(yī)院實(shí)際情況，將人才培養(yǎng)的方向轉(zhuǎn)移到正確的價(jià)值導(dǎo)向上，激發(fā)科研創(chuàng)新精神，引導(dǎo)臨床醫(yī)生和科研人員不斷地提高科研誠信防范意識(shí)，降低科研誠信失范風(fēng)險(xiǎn)，以實(shí)現(xiàn)研究型醫(yī)院的高質(zhì)量發(fā)展。