馬 敏, 薛 勤
(華中師范大學(xué) 中國(guó)近代史研究所, 湖北 武漢 430079)
近年來(lái),新文科戰(zhàn)略的開展為繁榮我國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)提供了助力,人文社會(huì)科學(xué)的轉(zhuǎn)型與發(fā)展也成為熱門議題。作為人文社會(huì)科學(xué)的基礎(chǔ)性學(xué)科之一,史學(xué)研究如何在新文科戰(zhàn)略中尋找變革方向成為重要命題。數(shù)字人文研究恰與強(qiáng)調(diào)將科技融入科學(xué)研究,從而實(shí)現(xiàn)研究方法與內(nèi)容創(chuàng)新的新文科發(fā)展不謀而合。因此,本文試圖通過對(duì)數(shù)字史學(xué)發(fā)展脈絡(luò)的梳理,以教育早期現(xiàn)代化研究為切入點(diǎn),通過闡釋教育早期現(xiàn)代化指標(biāo)體系的構(gòu)建設(shè)想,探討大數(shù)據(jù)時(shí)代中國(guó)現(xiàn)代化研究的新理念和新方法。
在“數(shù)字人文”(Digital Humanities)作為一個(gè)新名詞出現(xiàn)前,“人文計(jì)算”(Humanities Computing)被認(rèn)為是對(duì)“運(yùn)用數(shù)字技術(shù)進(jìn)行人文研究”的精確表達(dá)。最早的人文計(jì)算始于語(yǔ)言學(xué)研究,可追溯到1949年意大利學(xué)者羅伯托·布撒(Roberto Busa)及其助手利用電腦建立的托馬斯·阿奎那著作索引。1970年代后,隨著個(gè)人計(jì)算機(jī)的出現(xiàn)和普及,人文計(jì)算從文本創(chuàng)建、維護(hù)及存儲(chǔ)逐步深入到文本編碼、數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)中來(lái),在文字或文字材料數(shù)字化的基礎(chǔ)上,把模擬數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化成二進(jìn)制碼,以用于電腦處理數(shù)據(jù)進(jìn)行量化分析(1)維克托·邁爾-舍恩伯格、肯尼思·庫(kù)克耶:《大數(shù)據(jù)時(shí)代:生活、工作與思維的大變革》,盛楊燕、周濤譯,杭州:浙江人民出版社,2013年,第104頁(yè)。。當(dāng)前,大數(shù)據(jù)時(shí)代下海量數(shù)據(jù)的記錄、存儲(chǔ)及挖掘又為人文計(jì)算研究帶來(lái)了重大變革。人文計(jì)算的研究對(duì)象從基礎(chǔ)文本擴(kuò)充至影像、圖形、聲音等內(nèi)容?!皵?shù)字人文”逐步取代“人文計(jì)算”被學(xué)術(shù)界廣泛接受。近十年,數(shù)字人文得到了長(zhǎng)足發(fā)展,其內(nèi)容由最初的數(shù)字化古籍?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)、量化分析及建立分析工具等,擴(kuò)展到文物3D模型、圖庫(kù)視覺化、文本標(biāo)識(shí)及分析等(2)Matthew K. Gold,Lauren F. Klein,Debates in the Digital Humanities,Minneapolis:University of Minnesota Press,2016,p.ix.。雖然到目前為止,學(xué)術(shù)界對(duì)“數(shù)字人文”的基本概念仍存在廣泛爭(zhēng)議,但是對(duì)數(shù)字人文與傳統(tǒng)人文的差異性認(rèn)知總體上是清晰的。傳統(tǒng)人文研究主要通過經(jīng)驗(yàn)式的文本分析,對(duì)價(jià)值、理念及其深層意義進(jìn)行個(gè)人主觀判斷。數(shù)字人文則是通過對(duì)文字或文字材料,乃至影像、圖形、聲音等泛人文知識(shí)內(nèi)容的數(shù)據(jù)化,運(yùn)用數(shù)字技術(shù)手段得出相對(duì)客觀的分析結(jié)果,幫助研究者對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行相對(duì)準(zhǔn)確的、不受偏見影響的理解和闡釋,同時(shí)也能發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)研究中受人腦思維局限無(wú)法觀察和認(rèn)知的新知識(shí)和新認(rèn)識(shí)。不同于以往傳統(tǒng)人文研究大多是單打獨(dú)斗式工作,數(shù)字人文研究多采用不同學(xué)者間、多學(xué)科間合作性、跨學(xué)科的模式。經(jīng)過長(zhǎng)期發(fā)展,國(guó)內(nèi)外學(xué)者在數(shù)字人文領(lǐng)域已有諸多嘗試,并產(chǎn)生了頗有影響力的成果。
數(shù)字人文在國(guó)外起步較早,發(fā)展程度較高。就史學(xué)領(lǐng)域來(lái)看,目前已經(jīng)形成了許多相對(duì)成熟的數(shù)字人文項(xiàng)目平臺(tái)和團(tuán)隊(duì)。具有代表性的有美國(guó)哈佛大學(xué)費(fèi)正清研究中心包弼德(Peter Bol)研究團(tuán)隊(duì),該團(tuán)隊(duì)自1990年代初期開始構(gòu)建“中國(guó)歷代人物傳記資料庫(kù)”(China Biographical Database,CBDB),截至2021年12月,該數(shù)據(jù)庫(kù)涵蓋了從唐代到晚清民國(guó)時(shí)期約515,488人的傳記資料,是一個(gè)研究人物社會(huì)關(guān)系、群體傳記和生命史的工具平臺(tái);美國(guó)匹茲堡大學(xué)圖書館自2018年建立的“數(shù)字村莊”(Contemporary Chinese Village Gazetteers Data,CCVG)項(xiàng)目,該數(shù)據(jù)庫(kù)目前已收集1000部方志(村志)包含1800個(gè)村莊的數(shù)據(jù),有助于了解現(xiàn)當(dāng)代中國(guó)農(nóng)村社會(huì)結(jié)構(gòu)、人口和家庭等等。與此同時(shí),國(guó)際數(shù)字人文學(xué)術(shù)共同體也在不斷產(chǎn)生,包括歐洲數(shù)字人文協(xié)會(huì)(1973年)、加拿大數(shù)字人文學(xué)會(huì)(1986年)、數(shù)字人文組織聯(lián)盟(2005年)、日本數(shù)字人文協(xié)會(huì)(2011年)、澳洲數(shù)字人文學(xué)會(huì)(2011年)等等。這些機(jī)構(gòu)致力于支持國(guó)際數(shù)字人文的發(fā)展,通過舉辦學(xué)術(shù)年會(huì)推動(dòng)數(shù)字人文領(lǐng)域的國(guó)際交流與合作。其中代表性的有由數(shù)字人文組織聯(lián)盟每年舉辦一次的數(shù)字人文會(huì)議(Digital Humanities Conference)、加拿大數(shù)字人文學(xué)會(huì)每年舉辦一次的加拿大數(shù)字人文學(xué)會(huì)年會(huì)(Annual Meeting of Canadian Society for Digital Humanities)等。此外,歐洲數(shù)字人文協(xié)會(huì)和數(shù)字人文組織聯(lián)盟分別創(chuàng)辦了《數(shù)字人文學(xué)刊》(DigitalScholarshipintheHumanities)和《數(shù)字人文季刊》(DigitalHumanitiesQuarterly)。
中國(guó)數(shù)字人文研究肇興于臺(tái)灣地區(qū)。20世紀(jì)80年代,隨著信息技術(shù)的發(fā)展,臺(tái)灣“中央研究院”自1984年7月開始推動(dòng)“史籍自動(dòng)化計(jì)劃”,建立二十五史全文數(shù)據(jù)庫(kù),探索將文本轉(zhuǎn)化成數(shù)字化內(nèi)容。1998年,受美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館的“美國(guó)記憶”計(jì)劃和聯(lián)合國(guó)教科文組織的“世界記憶工程”的影響,臺(tái)灣“國(guó)科會(huì)”分別啟動(dòng)實(shí)施了“數(shù)字博物館專案計(jì)劃”、“國(guó)家典藏?cái)?shù)字計(jì)劃”和“國(guó)際數(shù)字圖書館計(jì)劃”,以期借助當(dāng)時(shí)臺(tái)灣科技發(fā)展的相對(duì)優(yōu)勢(shì),加速文化資訊產(chǎn)業(yè)升級(jí),推動(dòng)學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)型與發(fā)展。此后,臺(tái)灣方面根據(jù)整體發(fā)展的需要,對(duì)上述三項(xiàng)計(jì)劃進(jìn)行整合,并在2008年將其與2003年推出的“數(shù)位學(xué)習(xí)科技計(jì)劃”合并為“數(shù)位典藏與數(shù)位學(xué)習(xí)計(jì)劃”。此計(jì)劃注重呈現(xiàn)臺(tái)灣文化與自然的多樣性,促成典藏內(nèi)容與技術(shù)融入產(chǎn)業(yè)、教育、研究與社會(huì)發(fā)展,以推動(dòng)典藏成果國(guó)際化。2007年,臺(tái)灣“中央研究院”專門成立了“數(shù)位典藏內(nèi)容與技術(shù)專題中心”負(fù)責(zé)該計(jì)劃。至2012年,臺(tái)灣初步完成了一批數(shù)字典藏系統(tǒng)平臺(tái)與資料庫(kù)的建設(shè)。這也是臺(tái)灣學(xué)界開始探究數(shù)字人文研究的基礎(chǔ)。自2009年起,臺(tái)灣每年舉辦“數(shù)位典藏與數(shù)位人文國(guó)際研討會(huì)”(DADH),為數(shù)字人文學(xué)者提供交流與爭(zhēng)鳴的平臺(tái),見證臺(tái)灣數(shù)字人文由“數(shù)位文獻(xiàn)”向“數(shù)字人文”的轉(zhuǎn)型與發(fā)展歷程(3)邱偉云:《我國(guó)臺(tái)灣數(shù)字人文研究進(jìn)程(2009—2017)》,《圖書館論壇》2020年第7期。。專業(yè)化的數(shù)字人文機(jī)構(gòu)在這一轉(zhuǎn)型時(shí)期發(fā)揮了重要作用。如臺(tái)灣大學(xué)的“數(shù)位典藏研究發(fā)展中心”(2012年起更名為“數(shù)位人文研究中心”),其工作重點(diǎn)由推動(dòng)典藏品數(shù)位化與資料庫(kù)建置、研發(fā)數(shù)位人文所需的理論、系統(tǒng)、技術(shù)和工具,進(jìn)一步擴(kuò)展為開創(chuàng)并推展臺(tái)灣數(shù)位人文研究,推動(dòng)數(shù)字典藏與數(shù)位人文的國(guó)際合作。2013年,臺(tái)灣“中央研究院”設(shè)立的“數(shù)位典藏內(nèi)容與技術(shù)專題中心”改組為數(shù)位文化中心,其目的即以該中心跨領(lǐng)域、跨學(xué)科、跨單位的定位,推動(dòng)人文學(xué)研究的數(shù)位轉(zhuǎn)向。
相對(duì)于臺(tái)灣地區(qū),大陸的數(shù)字人文研究雖然起步較晚,但發(fā)展迅速。除了大量文本檢索型數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)外,大陸人文學(xué)者還在諸多領(lǐng)域開展了將計(jì)算機(jī)技術(shù)與人文研究深入結(jié)合的研究實(shí)踐。例如80年代末,考古學(xué)者即開始將計(jì)算機(jī)技術(shù)引入研究中,不僅開始了考古學(xué)文獻(xiàn)情報(bào)檢索系統(tǒng)的建設(shè)工作,還注重運(yùn)用計(jì)算機(jī)技術(shù)對(duì)各種遺存進(jìn)行不同層次的類型學(xué)研究和對(duì)遺存單位的排序與分期(4)騰銘予:《計(jì)算機(jī)與考古學(xué)——計(jì)算機(jī)技術(shù)在中國(guó)考古學(xué)領(lǐng)域的應(yīng)用》,《吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)》1997年第3期。。在文學(xué)研究中,錢鐘書從1984年便開始倡導(dǎo)把計(jì)算機(jī)技術(shù)引入中國(guó)古典文獻(xiàn)的搜集、疏證和整理中來(lái),并規(guī)劃指導(dǎo)了“中國(guó)古典數(shù)字工程”(5)胡小偉:《錢鐘書與中國(guó)古典數(shù)字工程》,《中華讀書報(bào)》2010年12月8日,第15版。,完成了建設(shè)“《論語(yǔ)》數(shù)據(jù)庫(kù)”、“全唐詩(shī)索引生成系統(tǒng)”等工作。當(dāng)前,計(jì)算機(jī)技術(shù)已深入到對(duì)古代文學(xué)經(jīng)典文本進(jìn)行高效和深度分析,例如北京大學(xué)李鐸研發(fā)了“《全宋詩(shī)》分析系統(tǒng)”、“《全唐詩(shī)》分析系統(tǒng)”、“《資治通鑒》分析系統(tǒng)”,北京大學(xué)杜曉勤研發(fā)的“中國(guó)古典詩(shī)文聲律分析系統(tǒng)”等(6)劉石、孫茂松:《大數(shù)據(jù)時(shí)代的古典文學(xué)研究》,《光明日?qǐng)?bào)》2018年10月15日,第13版。。2015年,在中國(guó)山東舉辦的第22屆國(guó)際歷史科學(xué)大會(huì)中專門以“歷史學(xué)的數(shù)字化轉(zhuǎn)向”為主題進(jìn)行了國(guó)際數(shù)字人文研究的相關(guān)探討,進(jìn)一步推動(dòng)了大陸人文社科學(xué)界對(duì)于數(shù)字人文、大數(shù)據(jù)等概念的探討和關(guān)注,國(guó)內(nèi)數(shù)字人文發(fā)展也迎來(lái)了蓬勃發(fā)展期。國(guó)內(nèi)各高校和研究機(jī)構(gòu)紛紛成立專門的數(shù)字人文研究平臺(tái)以專注探索各種數(shù)字信息技術(shù)在人文領(lǐng)域的運(yùn)用及人文社科研究范式的創(chuàng)新。自2019年始,國(guó)內(nèi)每年定期舉辦中國(guó)數(shù)字人文大會(huì),搭建數(shù)字人文研究成果的交流平臺(tái)。各高校及相關(guān)數(shù)字人文平臺(tái)亦紛紛舉辦數(shù)字人文相關(guān)學(xué)術(shù)活動(dòng),同時(shí)通過專業(yè)研究人才的培養(yǎng)及期刊建設(shè),提升數(shù)字人文影響力。
數(shù)字人文的發(fā)展是人文學(xué)科在各自領(lǐng)域具體研究實(shí)踐的共同結(jié)果,其發(fā)展也必須尊重各學(xué)科傳統(tǒng)研究基礎(chǔ)和固有特性。學(xué)界一般認(rèn)為數(shù)字史學(xué)就是指在歷史分析、展示與研究中對(duì)數(shù)字媒體和技術(shù)的應(yīng)用,通常被認(rèn)為是計(jì)量史學(xué)和計(jì)量經(jīng)濟(jì)史的延伸。可見,將數(shù)字技術(shù)應(yīng)用于歷史研究已有諸多實(shí)踐。
事實(shí)上,在“數(shù)字人文”概念出現(xiàn)前,歷史上豐富的調(diào)查統(tǒng)計(jì)資料早就引起了中國(guó)史學(xué)家的注意并將其用于研究。較早被關(guān)注的是《史記》中的《貨殖列傳》,以及《漢書》及歷代史書中的《食貨志》、《地理志》等文獻(xiàn)中保存的有關(guān)人口、田畝、賦役、物價(jià)、貿(mào)易乃至氣候、地理等大量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù);近年來(lái),晚清逐漸興起的經(jīng)濟(jì)調(diào)查、文化調(diào)查、社會(huì)調(diào)查、政治調(diào)查保存的數(shù)據(jù)資料也獲得了越來(lái)越多的注意。梁?jiǎn)⒊?922年便提出了“歷史統(tǒng)計(jì)學(xué)”的概念,將統(tǒng)計(jì)學(xué)法則引入史料整理和推論中。此外,他還將地理和年代作為研究歷史變遷的兩個(gè)坐標(biāo),并于1924年發(fā)表了《近代學(xué)風(fēng)之地理的分布》一文。潘光旦于1930年底至1931年初在《中國(guó)畫家的分布、移殖與遺傳》一文中探討了中國(guó)畫家的時(shí)代分布和地理分布的變遷。梁方仲在1935年利用明代戶口、田地、田賦等材料,發(fā)表了《明代戶口田地及田賦統(tǒng)計(jì)》一文,在此基礎(chǔ)上,于80年代初出版了《中國(guó)歷代戶口、田地、田賦統(tǒng)計(jì)》,推動(dòng)了中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)史的量化分析。章開沅于1984年在《關(guān)于改進(jìn)研究中國(guó)資產(chǎn)階級(jí)方法的若干意見》中就指明了人口等統(tǒng)計(jì)資料在中國(guó)近現(xiàn)代史研究中的重要價(jià)值。陳春聲在1985年發(fā)表《統(tǒng)計(jì)分析方法在史學(xué)研究中的運(yùn)用》一文,闡述計(jì)量統(tǒng)計(jì)方法對(duì)大量數(shù)字新史料的獨(dú)特作用(7)陳春聲:《統(tǒng)計(jì)分析方法在史學(xué)研究中的運(yùn)用》,《學(xué)術(shù)研究》1985年第3期。。馬敏從1997年就開始關(guān)注中國(guó)近代社會(huì)發(fā)展指標(biāo)體系,提倡運(yùn)用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行長(zhǎng)時(shí)段研究,并且嘗試構(gòu)建了1912—1949年民國(guó)時(shí)期社會(huì)發(fā)展指標(biāo)體系(8)馬敏、陸漢文:《建構(gòu)民國(guó)時(shí)期(1912—1949)社會(huì)發(fā)展指標(biāo)體系的幾點(diǎn)思考》,《華中師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(人文社會(huì)科學(xué)版)2001年第1期;馬敏、陸漢文:《民國(guó)時(shí)期政府統(tǒng)計(jì)工作與統(tǒng)計(jì)資料述論》,《華中師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(人文社會(huì)科學(xué)版)2005年第6期。。李伯重將量化研究和比較研究方法結(jié)合起來(lái)運(yùn)用于江南經(jīng)濟(jì)史的研究,并認(rèn)為大數(shù)據(jù)研究方法將引領(lǐng)歷史研究走向科學(xué)化(9)李伯重:《大數(shù)據(jù)與歷史學(xué)科學(xué)化》,《北京日?qǐng)?bào)》2017年7月10日,第15版。。
由此可見,傳統(tǒng)歷史研究已經(jīng)蘊(yùn)含了相對(duì)原始的數(shù)字化概念。隨著時(shí)代進(jìn)步,歷史學(xué)者對(duì)于歷史計(jì)量的思考和探究也隨之深入。近年國(guó)內(nèi)計(jì)算機(jī)技術(shù)的蓬勃發(fā)展助力數(shù)字史學(xué)取得了多方面的進(jìn)展。
數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的全面展開是數(shù)字史學(xué)蓬勃發(fā)展的特征之一。信息技術(shù)革命引發(fā)了史料革命,數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)成為處理海量史料的重要方法。目前國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)大致分為兩種。其一是史料型文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù),它們大多通過OCR技術(shù)實(shí)現(xiàn)紙質(zhì)史料的電子化或可檢索化。具有代表性的有“二十五史全文檢索系統(tǒng)”、“國(guó)家清史工程數(shù)字資源總庫(kù)”、北京愛如生公司開發(fā)的“中國(guó)基本古籍?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)”、“中國(guó)方志庫(kù)”等。史料是史學(xué)研究的基礎(chǔ),歷史研究者十分重視史料的發(fā)掘與積累。此類數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)及共享轉(zhuǎn)變了傳統(tǒng)史學(xué)研究搜集史料的方式和途徑,為研究者提供了較大便利。其二是研究型量化數(shù)據(jù)庫(kù)。從發(fā)展路徑來(lái)看,大陸地區(qū)量化數(shù)據(jù)庫(kù)及數(shù)據(jù)平臺(tái)的建設(shè)初期深受國(guó)際及港臺(tái)地區(qū)數(shù)字人文學(xué)者及其研究團(tuán)隊(duì)的影響。例如哈佛大學(xué)與北京大學(xué)中國(guó)古代史研究中心合作開發(fā)的CBDB項(xiàng)目;香港科技大學(xué)李中清-康文林研究團(tuán)隊(duì)構(gòu)建的多個(gè)量化數(shù)據(jù)庫(kù)(10)李中清-康文林研究團(tuán)隊(duì)開發(fā)的數(shù)據(jù)庫(kù)有基于八旗戶口冊(cè)與清代皇室族譜資料建設(shè)的“中國(guó)多代人口系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)(CMGPD)”、收集了來(lái)自中國(guó)35所高校的40萬(wàn)份大學(xué)生檔案記錄,以及包含有大量中國(guó)留學(xué)生檔案及出版資料的“中國(guó)大學(xué)生數(shù)據(jù)庫(kù)(CUSD)”、包含有400萬(wàn)余條官員信息的“中國(guó)歷史官員量化數(shù)據(jù)庫(kù)(CGED)”、包含有中國(guó)四個(gè)省兩萬(wàn)余戶階級(jí)成分登記表等數(shù)據(jù)的“中國(guó)農(nóng)村革命數(shù)據(jù)庫(kù)—四清(CRRD-SQ)”等。;陳志武研究團(tuán)隊(duì)構(gòu)建的清代刑科題本數(shù)據(jù)庫(kù)等。GIS技術(shù)融入歷史地理研究的探索在史學(xué)領(lǐng)域發(fā)展相對(duì)早。最著名的有復(fù)旦大學(xué)歷史地理研究中心與美國(guó)哈佛大學(xué)等機(jī)構(gòu)合作研發(fā)的中國(guó)歷史地理信息系統(tǒng)。該系統(tǒng)以著名歷史地理學(xué)家譚其驤所編《中國(guó)歷史地圖集》為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)源,運(yùn)用GIS技術(shù),使時(shí)空量化分析成為可能。此類歷史地理信息平臺(tái)集數(shù)據(jù)集及分析應(yīng)用為一體,結(jié)合傳統(tǒng)歷史學(xué)、考古學(xué)等學(xué)科,在歷史地理信息的復(fù)原與展示外,豐富了歷史地理學(xué)分析與闡釋的途徑。
數(shù)據(jù)庫(kù)的發(fā)展演變也反映了史學(xué)研究理念和研究方法的轉(zhuǎn)型。量化數(shù)據(jù)庫(kù)與史料型數(shù)據(jù)庫(kù)的區(qū)別在于,不局限于利用OCR技術(shù)將圖片材料文本化成為可檢索的數(shù)據(jù)庫(kù),而是從研究問題出發(fā),利用分析樣本系統(tǒng)性和結(jié)構(gòu)化的特點(diǎn),自行構(gòu)建可以用數(shù)據(jù)分析軟件進(jìn)行量化分析的數(shù)據(jù)庫(kù)。由此,我們可以窺見量化史學(xué)大體是在提出研究問題的基礎(chǔ)上,通過搜集史料數(shù)據(jù),利用數(shù)理模型進(jìn)行相關(guān)性分析、因果推論性分析,從而得出結(jié)論。這是對(duì)傳統(tǒng)史學(xué)研究方法的補(bǔ)充,也是對(duì)傳統(tǒng)歷史研究理念的創(chuàng)新。
目前,史學(xué)界已有諸多運(yùn)用數(shù)字人文方法的優(yōu)秀成果。如李中清、梁晨等通過北京大學(xué)和蘇州大學(xué)的大學(xué)生學(xué)籍卡片建立的大學(xué)生量化數(shù)據(jù)庫(kù),發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)教育的推廣、統(tǒng)一高考招生制度的建立以及重點(diǎn)中學(xué)的設(shè)置等制度安排共同推動(dòng)了新中國(guó)社會(huì)階級(jí)的流動(dòng)(11)梁晨、張浩、李中清等:《無(wú)聲的革命:北京大學(xué)、蘇州大學(xué)學(xué)生社會(huì)來(lái)源研究,1949—2002》,北京:生活·讀書·新知三聯(lián)書店,2013年。。金觀濤、劉青峰等通過構(gòu)建“中國(guó)近現(xiàn)代思想史專業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)(1830—1930)”,收集涵括清末民初近代期刊、晚清檔案、清季經(jīng)世文編、清末民初士大夫著述、晚清來(lái)華外人中文著譯、西學(xué)教科書等六大類文獻(xiàn),以關(guān)鍵詞例句為中心,對(duì)中國(guó)近現(xiàn)代史上的關(guān)鍵概念做了梳理(12)金觀濤、劉青峰:《觀念史研究:中國(guó)現(xiàn)代重要政治術(shù)語(yǔ)的形成》,北京:法律出版社,2010年。。諸如此類的研究打破了傳統(tǒng)史料鴻溝,通過多學(xué)科的交叉合作突破單一學(xué)科研究者的認(rèn)知,探索了歷史學(xué)“數(shù)字轉(zhuǎn)向”的不同路徑,拓寬了傳統(tǒng)史學(xué)的研究思路和視野。然而,由于學(xué)科壁壘和研究成果水平良莠不齊等原因,學(xué)界亦出現(xiàn)了不少對(duì)數(shù)字史學(xué)的批評(píng)之聲。這就要求數(shù)字人文學(xué)者在研究過程中既要注重開創(chuàng)新問題、新思維、新視野,也要注重傳承傳統(tǒng)研究的學(xué)術(shù)方法和學(xué)術(shù)積累(13)馬建強(qiáng):《計(jì)算歷史學(xué):大數(shù)據(jù)時(shí)代的歷史研究》,《學(xué)術(shù)論壇》2015年第12期。。
整體來(lái)看,目前史學(xué)搭載大數(shù)據(jù)時(shí)代高速發(fā)展的計(jì)算機(jī)技術(shù),已在一定程度上突破了對(duì)史料簡(jiǎn)單電子化的利用,通過將文本結(jié)構(gòu)化處理,搭建數(shù)據(jù)庫(kù)、建立歷史地理信息系統(tǒng)、進(jìn)行社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析等更深層次的史料挖掘,幫助史學(xué)家從更普遍、更深層的角度發(fā)現(xiàn)隱藏的史實(shí)與規(guī)律,開展更具普遍意義的國(guó)際比較。因此數(shù)字人文在結(jié)合歷史資料系統(tǒng)研究人類社會(huì)長(zhǎng)期變化與延續(xù)等大問題上的作用是突出的(14)梁晨、董浩、李中清:《量化數(shù)據(jù)庫(kù)與歷史研究》,《歷史研究》2015年第2期。。這也是本文設(shè)想利用數(shù)字人文研究方法進(jìn)行中國(guó)早期現(xiàn)代化研究的初衷。
中國(guó)現(xiàn)代化研究是歷史研究的重要命題,它與現(xiàn)代化建設(shè)在中國(guó)的歷史演進(jìn)密切相關(guān)。按照中國(guó)現(xiàn)代化發(fā)展的歷程,為了區(qū)分新中國(guó)建立前后的現(xiàn)代化,我們一般將1949年以前的現(xiàn)代化稱為早期現(xiàn)代化,把新中國(guó)成立后的現(xiàn)代化稱為現(xiàn)代化(15)章開沅、羅福惠:《比較中的審視:中國(guó)早期現(xiàn)代化研究》,杭州:浙江人民出版社,1993年,第29頁(yè)。。而中國(guó)現(xiàn)代化研究的發(fā)展史在新中國(guó)成立前后也呈現(xiàn)了不同面相。
雖然現(xiàn)代化理論形成于20世紀(jì)50—60年代的西方,但在此前,中國(guó)知識(shí)界已經(jīng)開始對(duì)“現(xiàn)代化”問題展開討論,并通過自身實(shí)踐提出了現(xiàn)代化概念和觀點(diǎn)(16)羅榮渠:《從“西化”到現(xiàn)代化——“五四”以來(lái)現(xiàn)代化思潮演變的反思》,《人民日?qǐng)?bào)》1989年2月21日,第6版。。20世紀(jì)20年代,受五四思潮的影響,在中西文化觀的激烈爭(zhēng)論中已經(jīng)偶有出現(xiàn)對(duì)“現(xiàn)代化”的探討;1929年,胡適在英文文章《文化的沖突》一文中,正式使用了“一心一意的現(xiàn)代化”的提法。20世紀(jì)30年代,“現(xiàn)代化”正式作為一個(gè)新名詞于《申報(bào)月刊》的“中國(guó)現(xiàn)代化問題號(hào)”特刊中出現(xiàn)。這應(yīng)該是“現(xiàn)代化”首次正式作為新概念出現(xiàn)(17)羅榮渠:《從“西化”到現(xiàn)代化——“五四”以來(lái)現(xiàn)代化思潮演變的反思》。。這一時(shí)期,基于對(duì)中國(guó)發(fā)展道路問題的探討,學(xué)人大多將“現(xiàn)代化”與“西化”、“資本主義化”聯(lián)系在一起?,F(xiàn)代化研究集中于對(duì)現(xiàn)代化歷史實(shí)踐的考察和探討,其解釋模式大多傾向于“傳統(tǒng)與現(xiàn)代”二元對(duì)立。具有代表性的是蔣廷黻運(yùn)用現(xiàn)代化視角分析中國(guó)近代社會(huì)變革,他認(rèn)為“近代史是全世界的歐化史,中國(guó)近代史就是中華民族近代化的歷史,也即是中華民族接受歐洲文化的歷史”(18)歐陽(yáng)軍喜:《蔣廷黻與中國(guó)近代史研究二題》,《復(fù)旦學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué)版)2001年第2期。。這初步構(gòu)建了中國(guó)近代史研究的現(xiàn)代化范式。但此時(shí)學(xué)人在運(yùn)用“現(xiàn)代化范式”解釋中國(guó)近代史時(shí)過多受西方觀念的干擾,并未深入總結(jié)中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程獨(dú)有的歷史經(jīng)驗(yàn)并形成自己的現(xiàn)代化理論。隨著第二次世界大戰(zhàn)的爆發(fā),革命成為當(dāng)時(shí)中國(guó)社會(huì)的主要任務(wù),“革命史范式”也成為歷史研究的主流,國(guó)內(nèi)現(xiàn)代化研究逐漸式微。二戰(zhàn)后,西方對(duì)現(xiàn)代化理論做了全面系統(tǒng)地論述,正式形成了后來(lái)我們所熟知的現(xiàn)代化理論,這一理論迅速影響了世界多國(guó)的哲學(xué)社會(huì)科學(xué)發(fā)展。而1949年新中國(guó)成立后,中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)中國(guó)人民走上了一條嶄新的社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)探索之路。由于經(jīng)驗(yàn)不足,早期社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)整體上在曲折中緩慢前進(jìn)。中國(guó)人民在思想上長(zhǎng)期受階級(jí)斗爭(zhēng)理論的影響,國(guó)內(nèi)階級(jí)斗爭(zhēng)熱情空前高漲,“革命”成為人民生活的主題,革命史觀在歷史研究中也取得了絕對(duì)的支配地位,現(xiàn)代化研究幾乎停滯。
1978年十一屆三中全會(huì)后,隨著社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)目標(biāo)的重新確立及現(xiàn)代化實(shí)踐的不斷深入,中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)探索出了一條不同于西方現(xiàn)代化發(fā)展的道路。因此,自20世紀(jì)80年代中期以來(lái),與現(xiàn)實(shí)聯(lián)系緊密的史學(xué)研究視角也從以往傳統(tǒng)革命史范式轉(zhuǎn)向現(xiàn)代化史范式,中國(guó)現(xiàn)代化研究開始重啟并且獲得了國(guó)家相關(guān)部門的大力支持,出現(xiàn)了多種形式的豐碩成果。北京大學(xué)羅榮渠將中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程納入到世界現(xiàn)代化進(jìn)程之中,在研究國(guó)外現(xiàn)代化各派理論的基礎(chǔ)之上,運(yùn)用馬克思主義理論,力圖構(gòu)建符合中國(guó)國(guó)情的馬克思主義現(xiàn)代化理論體系;華中師范大學(xué)章開沅主持了國(guó)家“七五”規(guī)劃項(xiàng)目“中外近代化比較研究”,用比較現(xiàn)代化的視角,對(duì)中國(guó)早期現(xiàn)代化進(jìn)程的各個(gè)層面,包括政治發(fā)展與變革、工農(nóng)業(yè)和對(duì)外貿(mào)易、文化傳承與傳播方式、中外關(guān)系等重新給以探討。二者從不同視角分析中國(guó)現(xiàn)代化,前者由世界看中國(guó),后者由中國(guó)看世界,兩相參照,互為補(bǔ)充(19)章開沅:《尋求歷史與現(xiàn)實(shí)的契合》,林被甸,董正華編:《羅榮渠與現(xiàn)代化研究》,北京:北京大學(xué)出版社,1997年,第7頁(yè)。。張琢創(chuàng)造性地提出了“九死一生”理論,反映了中國(guó)現(xiàn)代化發(fā)展乃至社會(huì)發(fā)展的歷史機(jī)遇與現(xiàn)實(shí)曲折,并通過中西方現(xiàn)代化特點(diǎn)的比較對(duì)中國(guó)現(xiàn)代化做了中長(zhǎng)期預(yù)測(cè)(20)張琢:《九死一生——中國(guó)現(xiàn)代化的坎坷歷程和中長(zhǎng)期預(yù)測(cè)》,北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,1992年。。虞和平對(duì)中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)行了整體性研究,深入探討了中國(guó)現(xiàn)代化歷史進(jìn)程的各種理論問題,尤其是對(duì)“早期現(xiàn)代化”、“傳統(tǒng)與現(xiàn)代的關(guān)系”、“內(nèi)因與外因”等理論通過中國(guó)現(xiàn)代化歷程與馬克思主義現(xiàn)代化思想融會(huì)貫通,推進(jìn)了對(duì)中國(guó)現(xiàn)代化歷程的認(rèn)知深度(21)虞和平主編:《中國(guó)現(xiàn)代化歷程》,南京:江蘇人民出版社,2001年。。這些代表性研究成果在國(guó)內(nèi)外產(chǎn)生了重要影響,為中國(guó)現(xiàn)代化史研究奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。概而言之,在改革開放之后“現(xiàn)代化敘事”成為史學(xué)的重要研究范式。中國(guó)現(xiàn)代化研究在總結(jié)中國(guó)特色社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的豐富經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上不僅實(shí)現(xiàn)了“西化”論的突破,還通過對(duì)西方現(xiàn)代化理論的反思,確立了傳統(tǒng)與現(xiàn)代二元互動(dòng)的解釋模式。
早期現(xiàn)代化作為現(xiàn)代化進(jìn)程中的一個(gè)階段,也是中國(guó)現(xiàn)代化研究的重要內(nèi)容。自20世紀(jì)80年代以來(lái)有不少對(duì)各領(lǐng)域早期現(xiàn)代化的專門探討。主要有章開沅和羅?;葜骶幍摹侗容^中的審視:中國(guó)早期現(xiàn)代化研究》(杭州:浙江人民出版社,1993年)、虞和平的《商會(huì)與中國(guó)早期現(xiàn)代化》(上海:上海人民出版社,1993年)、周積明的《最初的紀(jì)元:中國(guó)早期現(xiàn)代化研究》(北京:高等教育出版社,1996年)、周建波的《洋務(wù)運(yùn)動(dòng)與中國(guó)早期現(xiàn)代化思潮》(哈爾濱:黑龍江教育出版社,2001年)、劉會(huì)軍主編的《近代以來(lái)中外關(guān)系與中國(guó)現(xiàn)代化》(長(zhǎng)春:吉林大學(xué)出版社,2006年)等等。這些研究成果以現(xiàn)代化視角探討了近代中國(guó)社會(huì)發(fā)展的各個(gè)方面,開辟了諸多具有較強(qiáng)現(xiàn)代性的研究領(lǐng)域,豐富了中國(guó)近代史研究(22)虞和平:《中國(guó)現(xiàn)代化研究的解釋體系和內(nèi)容結(jié)構(gòu)——由編寫〈中國(guó)現(xiàn)代化歷程〉而想到的幾點(diǎn)體會(huì)》,《廣東社會(huì)科學(xué)》2003年第2期。。教育現(xiàn)代化研究便是其中之一。20世紀(jì)90年代以來(lái),受現(xiàn)代化理論的引入和中國(guó)教育現(xiàn)代化實(shí)踐發(fā)展的雙重影響,以現(xiàn)代化視角解釋近代中國(guó)教育由傳統(tǒng)向近代轉(zhuǎn)變與發(fā)展也逐步成為教育史研究的學(xué)術(shù)范式,以浙江大學(xué)田正平及其研究團(tuán)隊(duì)為代表的學(xué)者開始以現(xiàn)代化視角解釋中國(guó)近代教育發(fā)展歷程,產(chǎn)出了“中國(guó)教育近代化研究叢書”、“近代教育與社會(huì)變遷叢書”、“中外教育交流史研究”、“教育交流與教育現(xiàn)代化研究叢書”等系列成果。其研究將教育史視為一種教育變革的歷史過程,尤為看重教育機(jī)構(gòu)、教育理論、教育制度、教育群體等變革主題在這一過程中的意義,并將其置于廣闊的歷史背景中加以系統(tǒng)分析(23)劉來(lái)兵:《視閾融合與歷史構(gòu)境——中國(guó)教育史學(xué)實(shí)踐范式研究》,武漢:華中科技大學(xué)出版社,2013年,138-141頁(yè)。,構(gòu)建了教育現(xiàn)代化的解釋模式,奠定了教育早期現(xiàn)代化研究的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)并為后續(xù)諸多相關(guān)成果提供了解釋模式的參考。
2012年黨的十八大之后,在中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)之下,我國(guó)堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心,堅(jiān)持改革開放,經(jīng)濟(jì)和國(guó)家綜合實(shí)力實(shí)現(xiàn)了前所未有的快速發(fā)展,中國(guó)特色社會(huì)主義建設(shè)在這一時(shí)期邁入了從富起來(lái)到強(qiáng)起來(lái)的新階段。既有的以西方現(xiàn)代化建設(shè)經(jīng)驗(yàn)為藍(lán)本的現(xiàn)代化理論已然不能覆蓋世界現(xiàn)代化建設(shè)的全部過程和成果。中國(guó)式的社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)經(jīng)驗(yàn)對(duì)以資本主義為核心的西方現(xiàn)代化理論體系也提出了挑戰(zhàn)。因此,新的現(xiàn)代化理論突破是未來(lái)“中國(guó)式現(xiàn)代化新道路”發(fā)展的迫切需要。雖然以羅榮渠和章開沅為代表的學(xué)者在1980年代已經(jīng)意識(shí)到西方現(xiàn)代化理論的局限性,但縱觀目前中國(guó)現(xiàn)代化研究成果,總體上仍然缺乏系統(tǒng)性和理論原創(chuàng)性,尚未能真正形成比較成熟的馬克思主義現(xiàn)代化理論學(xué)派。在當(dāng)前史學(xué)研究中,我們必須立足中國(guó)現(xiàn)代化實(shí)踐,深化中國(guó)現(xiàn)代化研究,對(duì)現(xiàn)代化的中國(guó)經(jīng)驗(yàn)、中國(guó)道路和中國(guó)方案進(jìn)行系統(tǒng)、全面的理論概括與總結(jié),創(chuàng)造出以中國(guó)經(jīng)驗(yàn)為內(nèi)核的原創(chuàng)性“中國(guó)理論”(24)馬敏:《中國(guó)式現(xiàn)代化新道路的歷史演進(jìn)及前瞻》,《歷史研究》2021年第6期。。2021年7月1日,習(xí)近平總書記在慶祝中國(guó)共產(chǎn)黨成立100周年大會(huì)上創(chuàng)造性地提出了“中國(guó)式現(xiàn)代化新道路”的偉大科學(xué)論斷。這一論斷對(duì)現(xiàn)代化的中國(guó)實(shí)踐和中國(guó)道路進(jìn)行了高度概括,同時(shí)也為中國(guó)現(xiàn)代化研究指明了新方向。
當(dāng)代中國(guó)是歷史中國(guó)的延續(xù)和發(fā)展(25)習(xí)近平:《在紀(jì)念孔子誕辰2565周年國(guó)際學(xué)術(shù)研討會(huì)暨國(guó)際儒學(xué)聯(lián)合會(huì)第五屆會(huì)員大會(huì)開幕會(huì)上的講話(2014年9月24日)》,《人民日?qǐng)?bào)》2014年9月25日,第2版。。雖然,改革開放后40多年來(lái)的巨大發(fā)展和成功經(jīng)驗(yàn)是中國(guó)式現(xiàn)代化道路最寶貴的財(cái)富,也是當(dāng)前中國(guó)現(xiàn)代化研究需要繼續(xù)深入的重點(diǎn)。但是,中國(guó)式現(xiàn)代化新道路是在近代以來(lái)的早期現(xiàn)代化嘗試及改革開放后中國(guó)式現(xiàn)代化道路共同作用下發(fā)展的。即便真正意義上的中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)是在改革開放后才逐漸展開的,近代中國(guó)社會(huì)的改良與自救措施也導(dǎo)致了某些現(xiàn)代化因素的出現(xiàn)與成長(zhǎng),它們對(duì)于中國(guó)現(xiàn)代化道路也有著不可忽視的影響。因此,研究中國(guó)式現(xiàn)代化必須回溯歷史,了解中國(guó)式現(xiàn)代化的來(lái)龍去脈,通過對(duì)新中國(guó)成立前后不同時(shí)期中國(guó)現(xiàn)代化道路的歷史回顧與縱向比較,厘清中國(guó)式現(xiàn)代化道路的歷史起源和相關(guān)特征,才能從根本上真正認(rèn)識(shí)中國(guó)式現(xiàn)代化(26)馬敏:《中國(guó)式現(xiàn)代化新道路的歷史演進(jìn)及前瞻》。。
從前述內(nèi)容來(lái)看,傳統(tǒng)人文研究下,中國(guó)早期現(xiàn)代化乃至現(xiàn)代化研究都取得了很大的成績(jī),不論從宏觀的全局把握,抑或是對(duì)區(qū)域個(gè)體已有相對(duì)深入且充分的探討?,F(xiàn)代化研究吸引了來(lái)自經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、文學(xué)、社會(huì)學(xué)等多領(lǐng)域?qū)W者從不同學(xué)科視角進(jìn)行闡釋研究,已然成為一種多學(xué)科的協(xié)同研究。歷史學(xué)家通過與其他學(xué)科對(duì)話,不斷開拓研究視野、融合研究方法,轉(zhuǎn)換研究角度、更新研究手段,研究成果受到了多學(xué)科專家的認(rèn)可,產(chǎn)生了巨大影響。這也為促進(jìn)文科學(xué)術(shù)視野和研究范式轉(zhuǎn)換,推動(dòng)文科研究?jī)?nèi)容與方法的融合創(chuàng)新提供了有益的實(shí)踐借鑒。
近年來(lái),隨著數(shù)字人文在史學(xué)領(lǐng)域的發(fā)展,數(shù)字技術(shù)的發(fā)展和研究方法的創(chuàng)新也為早期現(xiàn)代化研究帶來(lái)了新生機(jī)。從史料上來(lái)看,以往歷史資料難以獲得在當(dāng)前數(shù)據(jù)庫(kù)蓬勃發(fā)展的基礎(chǔ)上已十分便捷,有利于我們更為廣泛搜集相關(guān)史料。而受數(shù)字人文理念的影響,近年來(lái)學(xué)界對(duì)于歷史數(shù)據(jù)的整理也更為重視。以國(guó)家圖書館為代表的出版機(jī)構(gòu)推出了一系列歷史調(diào)查及統(tǒng)計(jì)資料,其中包括民國(guó)時(shí)期社會(huì)調(diào)查、經(jīng)濟(jì)調(diào)查、教育統(tǒng)計(jì)、司法統(tǒng)計(jì)、國(guó)情統(tǒng)計(jì)、經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)、社會(huì)統(tǒng)計(jì)資料等等。這批資料大致包含了清末至民國(guó)以來(lái)官方及民間團(tuán)體對(duì)現(xiàn)代化過程中的工業(yè)、商業(yè)與貿(mào)易、人口、金融、財(cái)政與物價(jià)、氣象與水文、文化及教育等諸多方面的統(tǒng)計(jì)。它們的集中出版為進(jìn)一步引入定量研究方法,結(jié)合量化指標(biāo)的“科學(xué)性”、“客觀性”、“可比性”等,為既有中國(guó)早期現(xiàn)代化史研究進(jìn)行補(bǔ)充提供了可能。從技術(shù)手段上來(lái)講,隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展,眾多數(shù)字分析工具有利于我們更好地處理大規(guī)模史料,而在數(shù)據(jù)庫(kù)基礎(chǔ)上采用量化工具,對(duì)于分析大規(guī)模的系統(tǒng)性、連續(xù)性歷史材料非常有效(27)梁晨、董浩、李中清:《量化數(shù)據(jù)庫(kù)與歷史研究》。。這使得我們能夠通過這種方式更加系統(tǒng)地、細(xì)致地看到不同時(shí)期現(xiàn)代化進(jìn)程的歷史關(guān)聯(lián),并且可以進(jìn)行有效對(duì)比。
基于以上諸多研究成果的梳理,可以看到20世紀(jì)80年代以來(lái)現(xiàn)代化研究重啟后,學(xué)界對(duì)于中國(guó)早期現(xiàn)代化的豐富內(nèi)涵已有一定的認(rèn)識(shí)。中國(guó)早期現(xiàn)代化歷程經(jīng)歷了現(xiàn)代化的準(zhǔn)備階段和向現(xiàn)代社會(huì)過渡的階段,在這一歷程中傳統(tǒng)與現(xiàn)代之間出現(xiàn)了新、舊質(zhì)素之間錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系與彼此沖突、消長(zhǎng)、溝通、融合的過程(28)李儉主編:《新范式和新史學(xué)——虞和平與中國(guó)近代史研究》,鄭州:大象出版社,2018年,第104-105頁(yè)。。同新中國(guó)成立后的現(xiàn)代化相比,中國(guó)早期現(xiàn)代化呈現(xiàn)出更加復(fù)雜的面相,其特點(diǎn)很難通過特定時(shí)段及特定領(lǐng)域的個(gè)案研究進(jìn)行總結(jié)。因此,在傳統(tǒng)定性研究中,關(guān)于中國(guó)早期現(xiàn)代化的特點(diǎn)總有不同的斷論。而數(shù)字人文研究中量化數(shù)據(jù)庫(kù)的開發(fā)與研究對(duì)于補(bǔ)充和進(jìn)一步深入早期現(xiàn)代化研究頗有優(yōu)勢(shì)。
首先,量化數(shù)據(jù)庫(kù)能有效利用大規(guī)模材料。量化數(shù)據(jù)庫(kù)所需要的數(shù)據(jù)通常是系統(tǒng)化、結(jié)構(gòu)化的資料,中國(guó)早期現(xiàn)代化史具有相當(dāng)豐富的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以后,隨著西方統(tǒng)計(jì)理論和統(tǒng)計(jì)方法傳入中國(guó)并被國(guó)人逐漸接受,自19世紀(jì)末開始,國(guó)內(nèi)開始出現(xiàn)科學(xué)的、系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。民國(guó)以后,國(guó)內(nèi)逐步建立從中央到地方的統(tǒng)計(jì)組織,推行統(tǒng)計(jì)法制,并應(yīng)用歐美的統(tǒng)計(jì)理論和方法,形成了一批涉及人口、農(nóng)業(yè)、工業(yè)、國(guó)際貿(mào)易、物價(jià)調(diào)查和物價(jià)指數(shù)、教育、社會(huì)及衛(wèi)生等統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。這些統(tǒng)計(jì)調(diào)查數(shù)據(jù)數(shù)量巨大,范圍極其廣泛,內(nèi)容也極為豐富,具有很高的史料價(jià)值。以教育統(tǒng)計(jì)資料為例。我國(guó)最早的教育統(tǒng)計(jì)源于光緒三十二年(1906)由學(xué)部支持的調(diào)查統(tǒng)計(jì),當(dāng)時(shí)由學(xué)部總務(wù)司案牘科兼辦統(tǒng)計(jì)工作,故有清末三次教育統(tǒng)計(jì)圖表留世。民國(guó)建立后,教育部即在總務(wù)廳設(shè)置統(tǒng)計(jì)科管理統(tǒng)計(jì)事宜,但不久后即因減政被裁撤,統(tǒng)計(jì)事宜改由文書科兼辦,1918年又恢復(fù)舊制;1927年南京國(guó)民政府成立后,全國(guó)教育文化事業(yè)統(tǒng)歸大學(xué)院管理,調(diào)查統(tǒng)計(jì)工作歸文化事業(yè)處處理;1929年大學(xué)院改為教育部,在總務(wù)司專設(shè)統(tǒng)計(jì)科辦理教育統(tǒng)計(jì)工作。此后,隨著戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā),政府財(cái)政緊縮,教育部統(tǒng)計(jì)科被歸并,統(tǒng)計(jì)工作改由各司處兼辦;1935年后教育部總務(wù)司統(tǒng)計(jì)科仍行恢復(fù),但規(guī)定各種統(tǒng)計(jì)工作仍由各司處兼辦,關(guān)于統(tǒng)計(jì)行政事務(wù),則歸統(tǒng)計(jì)科辦理。
民國(guó)教育部下設(shè)總務(wù)司、高等教育司、普通教育司、社會(huì)教育司、蒙藏教育司、秘書室、督學(xué)室、參事室等,各司室均有專人兼辦統(tǒng)計(jì)工作。其中高等教育司辦理全國(guó)公私立大學(xué)獨(dú)立學(xué)院及??茖W(xué)校統(tǒng)計(jì),國(guó)外留學(xué)統(tǒng)計(jì),全國(guó)學(xué)術(shù)籍貫及學(xué)術(shù)團(tuán)體統(tǒng)計(jì),每年度由教育部將調(diào)查表格直接交由各校級(jí)機(jī)關(guān)團(tuán)體填報(bào);普通教育司辦理全國(guó)中等教育及初等教育統(tǒng)計(jì),中等教育統(tǒng)計(jì)內(nèi)分為中學(xué)、師范學(xué)校、職業(yè)學(xué)校三種,每年度由教育部擬定各種調(diào)查表交由各省市教育局仿印后分發(fā)給各縣市教育局或縣政府轉(zhuǎn)飭各校填報(bào);社會(huì)教育司主要辦理全國(guó)各種社會(huì)教育機(jī)關(guān)統(tǒng)計(jì),包括一般社會(huì)教育機(jī)關(guān)如教育館、圖書館、美術(shù)館、體育場(chǎng)等,以及學(xué)校類社會(huì)教育機(jī)關(guān)如民眾學(xué)校,農(nóng)業(yè)、工業(yè)、商業(yè)等補(bǔ)習(xí)學(xué)校及聾啞學(xué)校等,每年度由教育部擬定各種調(diào)查表格交由各省市教育廳局印發(fā)各縣市,再行轉(zhuǎn)發(fā)各機(jī)關(guān)調(diào)查填報(bào)(29)王萬(wàn)鐘:《統(tǒng)計(jì)消息:教育部統(tǒng)計(jì)組織及事業(yè)》,《實(shí)業(yè)統(tǒng)計(jì)》1935年第3卷第2期。。由此可見,民國(guó)時(shí)期教育統(tǒng)計(jì)大都通過通訊調(diào)查的方式,其調(diào)查結(jié)果及數(shù)據(jù)質(zhì)量亦參差不齊,在利用時(shí)需要加以甄別。
從現(xiàn)存民國(guó)教育統(tǒng)計(jì)調(diào)查的統(tǒng)計(jì)對(duì)象看,基本包含有高等教育、中等教育、國(guó)民教育和社會(huì)教育等內(nèi)容,其中高等教育統(tǒng)計(jì)內(nèi)容較為詳細(xì),中等教育、初等教育和社會(huì)教育調(diào)查內(nèi)容較簡(jiǎn)單。從統(tǒng)計(jì)時(shí)間上看,主要集中在1928—1940年之間,其中1928年至1935年間統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)較為完整,包括高等教育、中等教育、初等教育、社會(huì)教育等全國(guó)和各地方調(diào)查報(bào)告;其中地方性統(tǒng)計(jì)調(diào)查報(bào)告較零散,時(shí)間連貫性及地區(qū)完整性不足,南方地區(qū)尤其是上海、南京在內(nèi)的江浙地區(qū)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)相對(duì)較豐富,北方地區(qū)數(shù)據(jù)較少,其中北平、河北等省份數(shù)據(jù)較多。從統(tǒng)計(jì)內(nèi)容看,高等教育統(tǒng)計(jì)對(duì)象包含全國(guó)專科以上學(xué)校、國(guó)外留學(xué)者和學(xué)術(shù)機(jī)關(guān)及團(tuán)體,統(tǒng)計(jì)內(nèi)容涵蓋以上機(jī)構(gòu)及團(tuán)體的概況,中等教育統(tǒng)計(jì)對(duì)象為各省市公私立中等學(xué)校,統(tǒng)計(jì)內(nèi)容包括各省市學(xué)校數(shù)量及類型統(tǒng)計(jì),學(xué)生及教師基本概況,學(xué)校財(cái)政情況等;初等教育統(tǒng)計(jì)對(duì)象包括各省市公私立初級(jí)小學(xué)及幼稚園,統(tǒng)計(jì)內(nèi)容包括在校學(xué)生人數(shù)及性別比例,教職工概況,各學(xué)校經(jīng)費(fèi)情況等(30)王燕來(lái)選編:《民國(guó)教育統(tǒng)計(jì)資料匯編》,北京:國(guó)家圖書館出版社,2010年;王燕來(lái)、谷韶軍編:《民國(guó)教育統(tǒng)計(jì)資料續(xù)編》,北京:國(guó)家圖書館出版社,2012年。。戰(zhàn)時(shí)由于政局不穩(wěn),國(guó)家教育受到了嚴(yán)重影響。因此1936年后,各省市教育統(tǒng)計(jì)工作也受到波及,統(tǒng)計(jì)內(nèi)容也發(fā)生了變化。戰(zhàn)時(shí)教育統(tǒng)計(jì)內(nèi)容新增戰(zhàn)事以來(lái)全國(guó)??埔陨蠈W(xué)校之變遷、戰(zhàn)區(qū)??埔陨蠈W(xué)校生員之救濟(jì)、戰(zhàn)區(qū)中小學(xué)教職員之救濟(jì)、戰(zhàn)區(qū)社教工作人員之救濟(jì)以及戰(zhàn)后各級(jí)教育之救濟(jì)經(jīng)費(fèi)等內(nèi)容(31)《教部發(fā)表戰(zhàn)時(shí)各項(xiàng)教育統(tǒng)計(jì)》,《總匯報(bào)》1939年11月13日,第4版。。
教育統(tǒng)計(jì)對(duì)于當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)亟逃聵I(yè)之發(fā)展有著密切的關(guān)系。其任務(wù)“不僅在表現(xiàn)數(shù)字,為事實(shí)之紀(jì)載,并在著眼分析、綜合、比較,以觀察其間變化之狀況,與因果之關(guān)系,而為研究并確定教育方針之資料”(32)鄭貞文:《教育與統(tǒng)計(jì)之關(guān)系》,《福建省統(tǒng)計(jì)時(shí)報(bào)》1935年第1卷第5期。。因此,系統(tǒng)整理近代教育統(tǒng)計(jì)資料對(duì)拓寬我國(guó)早期教育現(xiàn)代化的研究路徑十分重要?;诮逃y(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),我們可以構(gòu)建“近代教育統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)”,幫助我們將龐雜的數(shù)據(jù)通過數(shù)據(jù)庫(kù)集合起來(lái)以便充分利用。
在具體史料選擇上,我們從目前已經(jīng)結(jié)集出版的《民國(guó)教育統(tǒng)計(jì)資料匯編》、《民國(guó)教育統(tǒng)計(jì)資料續(xù)編》出發(fā),結(jié)合民國(guó)教育調(diào)查報(bào)告,通過獲取民國(guó)各地區(qū)教育發(fā)展概況的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù),例如某地區(qū)學(xué)??倲?shù)(小學(xué)、中學(xué)、民眾學(xué)校等數(shù)量)、學(xué)生總數(shù)(包括小學(xué)、中學(xué)私塾、民眾學(xué)校中男女生學(xué)生數(shù)量)、教育經(jīng)費(fèi)歲入歲出、學(xué)校教職工人數(shù)(小學(xué)、中學(xué)私塾、民眾學(xué)校中男女教職員數(shù)量)等。在數(shù)據(jù)庫(kù)構(gòu)建過程中將中其解構(gòu)成單個(gè)變量,從而形成具有一定規(guī)模和時(shí)間跨度的數(shù)據(jù)集。在進(jìn)行數(shù)據(jù)甄別和選擇時(shí)必須嚴(yán)格遵循史料的真實(shí)性和客觀性,對(duì)不同數(shù)據(jù)來(lái)源進(jìn)行標(biāo)注,以便后期分析闡釋。這與傳統(tǒng)史學(xué)研究對(duì)史料進(jìn)行考據(jù)的觀念也是一致的。同時(shí),這種結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)庫(kù)的建立,可以達(dá)到傳統(tǒng)研究難以企及的史料規(guī)模,不論是從時(shí)間跨度還是空間跨度而言,該數(shù)據(jù)庫(kù)都能突破個(gè)體研究者的局限,幫助研究者宏觀把握早期現(xiàn)代化過程中教育狀況的全貌。
其次,量化數(shù)據(jù)庫(kù)可以實(shí)現(xiàn)不同材料間的鏈接,通過分析軟件,發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)閱讀無(wú)法探知的新知識(shí)和新現(xiàn)象(33)梁晨:《量化數(shù)據(jù)庫(kù):“數(shù)字人文”推動(dòng)歷史研究之關(guān)鍵》,《江海學(xué)刊》2017年第2期。。如前文所述,教育事業(yè)的發(fā)展十分復(fù)雜,多種類型的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)仍需進(jìn)一步歸納成系統(tǒng)的指標(biāo)才能宏觀把握每個(gè)時(shí)段教育發(fā)展之狀況。過去這些社會(huì)調(diào)查及統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)散見于各處,缺乏系統(tǒng)整理,但是已有部分學(xué)者注意到其重要價(jià)值并將其有效地利用在學(xué)術(shù)研究中,并在此基礎(chǔ)上通過指標(biāo)體系的構(gòu)建對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行條理性整理分析。例如虞和平曾提出通過工業(yè)化程度、國(guó)民收入狀況、城市化和人口素質(zhì)等指標(biāo)體系的構(gòu)建和分析,呈現(xiàn)近代中國(guó)現(xiàn)代化概況;馬敏、陸漢文等通過經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、城市化指標(biāo)、交通指標(biāo)、人口與社會(huì)保障指標(biāo)、家庭與婦女發(fā)展指標(biāo)、社會(huì)組織與公共秩序指標(biāo)、新聞出版指標(biāo)、教育指標(biāo)、價(jià)值觀指標(biāo)等內(nèi)容構(gòu)建了社會(huì)發(fā)展指標(biāo)體系,探討民國(guó)時(shí)期社會(huì)發(fā)展水平的實(shí)際狀況。上述研究都注意在定性研究的基礎(chǔ)之上,利用民國(guó)時(shí)期調(diào)查和統(tǒng)計(jì)資料加以定量分析,提高研究成果的科學(xué)性和準(zhǔn)確性,也為我們深入中國(guó)現(xiàn)代化史研究提供了借鑒。但整體而言,囿于史料體量及數(shù)字分析技術(shù)的局限,這些清末民國(guó)社會(huì)調(diào)查的“整體的史料價(jià)值乃至學(xué)術(shù)認(rèn)知價(jià)值,迄今為止,也還沒有得到學(xué)界足夠的認(rèn)識(shí)和應(yīng)有的重視”(34)黃興濤、夏明方主編:《清末民國(guó)社會(huì)調(diào)查與現(xiàn)代社會(huì)科學(xué)的興起》,福州:福建教育出版社,2008年,第5頁(yè)。。
就現(xiàn)代化史研究而言,雖然上述學(xué)者在早期現(xiàn)代化研究中提出構(gòu)建現(xiàn)代化指標(biāo)體系展現(xiàn)了對(duì)于長(zhǎng)時(shí)段、整體史研究的關(guān)照。但在當(dāng)前大數(shù)據(jù)時(shí)代下,“長(zhǎng)時(shí)段”概念已經(jīng)發(fā)生了轉(zhuǎn)變,美國(guó)學(xué)者喬·古爾迪也認(rèn)為我們這個(gè)時(shí)代獨(dú)有的大數(shù)據(jù)資源使長(zhǎng)時(shí)段研究已經(jīng)不同于最初的設(shè)定,新的長(zhǎng)時(shí)段是具備多種選擇的學(xué)術(shù)生態(tài)背景下萌生的(35)喬·古爾迪、大衛(wèi)·阿米蒂奇:《歷史學(xué)宣言》,孫岳譯,上海:格致出版社/上海人民出版社,2017年,第9頁(yè)。。同時(shí),隨著史料種類及范圍的擴(kuò)充和數(shù)字分析技術(shù)的進(jìn)步,早期現(xiàn)代化史研究可利用的史料也發(fā)生了變化。因此,運(yùn)用清末民國(guó)社會(huì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)資料構(gòu)建量化數(shù)據(jù)庫(kù),在此基礎(chǔ)上通過結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)描述,反映近代以來(lái)中國(guó)現(xiàn)代化過程中不同歷史時(shí)期、不同區(qū)域、不同領(lǐng)域的歷時(shí)性變化,以真實(shí)客觀的數(shù)據(jù)反映中國(guó)現(xiàn)代化的發(fā)展水平與艱難歷程,用事實(shí)和數(shù)據(jù)證明中國(guó)共產(chǎn)黨帶領(lǐng)中國(guó)人民從新民主主義革命、社會(huì)主義革命到社會(huì)主義建設(shè)的探索及改革開放所取得的偉大成就,對(duì)于深化早期現(xiàn)代化史研究很有意義。
關(guān)于教育早期現(xiàn)代化指標(biāo)體系,學(xué)界也已有諸多嘗試。馬敏等在構(gòu)建民國(guó)社會(huì)發(fā)展指標(biāo)體系中將教育指標(biāo)作為反映文化教育與心理狀況的重要指標(biāo)之一(36)馬敏、陸漢文:《建構(gòu)民國(guó)時(shí)期(1912—1949)社會(huì)發(fā)展指標(biāo)體系的幾點(diǎn)思考》。。通過考察教育經(jīng)費(fèi)占國(guó)民生產(chǎn)總值比重、新式教育人數(shù)占受教育人數(shù)比重、識(shí)字人口占總?cè)丝诒戎?、適齡青年受高等教育和中等教育比重等4項(xiàng)指標(biāo)概括民國(guó)教育事業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r。耿之矗以傳統(tǒng)為對(duì)照,以西方發(fā)達(dá)國(guó)家的教育為指向,以中國(guó)教育實(shí)踐為依據(jù),提出了一套近代教育現(xiàn)代化指標(biāo)體系(37)耿之矗:《近代教育現(xiàn)代化指標(biāo)體系探索》,《教育評(píng)論》2013年第2期。。通過保障標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)、成就及影響標(biāo)準(zhǔn)等三類一級(jí)指標(biāo)考察近代教育的現(xiàn)代化發(fā)展。然而,教育現(xiàn)代化實(shí)質(zhì)上是十分復(fù)雜的,教育發(fā)展離不開政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等各方面的協(xié)調(diào)發(fā)展。在數(shù)字人文興起,大數(shù)據(jù)和人工智能手段更為進(jìn)步的當(dāng)下,量化數(shù)據(jù)庫(kù)之間的互相鏈接可以幫助我們構(gòu)筑一套更為有效反映早期教育現(xiàn)代化發(fā)展的指標(biāo)體系。例如,我們擬構(gòu)建的“近代教育統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)”可以與同時(shí)期人口調(diào)查數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行匹配,幫助我們了解民國(guó)時(shí)期教育發(fā)展程度;還可通過與相關(guān)的GIS項(xiàng)目合作,獲取地理數(shù)據(jù),深入理解全國(guó)不同區(qū)域?qū)W校的具體分布;此外,該數(shù)據(jù)庫(kù)還可與“民國(guó)大學(xué)生信息數(shù)據(jù)庫(kù)”進(jìn)行匹配,理解中國(guó)教育現(xiàn)代化過程中的公平性及教育獲得的情況等。
因此,基于以上數(shù)據(jù)庫(kù)構(gòu)建的設(shè)想,結(jié)合目前教育現(xiàn)代化指標(biāo)體系構(gòu)建的基本情況與近代教育發(fā)展?fàn)顩r,我們擬嘗試構(gòu)建一套適用于中國(guó)早期現(xiàn)代化時(shí)期的教育現(xiàn)代化指標(biāo)體系,主要包括:(1)教育機(jī)會(huì)與保障指標(biāo):教育是一個(gè)人基本的權(quán)利,教育現(xiàn)代化的一個(gè)重要的體現(xiàn)是滿足所有人接受教育的權(quán)利。受生產(chǎn)力發(fā)展不足和傳統(tǒng)文化影響,古代社會(huì)教育尤其是學(xué)校教育具有明顯的階級(jí)性,社會(huì)教育更加稀缺。教育現(xiàn)代化最重要的內(nèi)容即包含教育的世俗化、普及化、民主化、多元化。因此,通過統(tǒng)計(jì)各省市縣學(xué)校的數(shù)量及各類學(xué)校的占比、學(xué)生人數(shù)占總?cè)丝诘谋戎亍⒛信畬W(xué)生比例、留學(xué)生占比、教職工人數(shù)及師生人數(shù)比等作為教育機(jī)會(huì)與保障指標(biāo)的主要內(nèi)容。(2)教育投入與管理指標(biāo):教育發(fā)展離不開政府對(duì)教育的投入與管理。在本項(xiàng)指標(biāo)內(nèi),我們擬從財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)的投入占國(guó)民生產(chǎn)總值的比重、學(xué)校的歲入與歲出比、課程體系及教育制度等方面進(jìn)行考察。(3)教育質(zhì)量及效益指標(biāo):近代以來(lái)教育改革對(duì)傳統(tǒng)社會(huì)影響頗深,但由于近代以來(lái)國(guó)內(nèi)戰(zhàn)亂不斷,教育質(zhì)量及效益在各階段有著不同的表現(xiàn),因此,我們通過對(duì)識(shí)字率、畢業(yè)生情況、精英人才的相關(guān)調(diào)查等指標(biāo)考察教育質(zhì)量及效益,等等。
通過以上數(shù)據(jù)庫(kù)和指標(biāo)體系的構(gòu)建,不光能深化傳統(tǒng)定性研究中重點(diǎn)關(guān)注的教育群體、教育機(jī)構(gòu)乃至教育制度的研究,加深對(duì)上述主體為研究對(duì)象的理解,同時(shí)還能很好地將教育早期現(xiàn)代化研究納入到現(xiàn)代化研究的敘述體系中,將其與中國(guó)早期現(xiàn)代化過程中其他領(lǐng)域的發(fā)展進(jìn)行橫向比較(38)我們目前正在構(gòu)建“中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程歷史大數(shù)據(jù)庫(kù)”,擬將與中國(guó)現(xiàn)代化有關(guān)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活等內(nèi)容納入到數(shù)據(jù)庫(kù)中。在建子庫(kù)包括“中國(guó)商會(huì)數(shù)據(jù)庫(kù)”、“中國(guó)近代教會(huì)大學(xué)數(shù)據(jù)庫(kù)”、“中國(guó)博覽會(huì)數(shù)據(jù)庫(kù)”、“中國(guó)近代宗教統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)”、“近代教育統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)”等。,深入理解中國(guó)早期現(xiàn)代化發(fā)展歷程。
數(shù)字人文浪潮使歷史學(xué)面臨著前所未有的沖擊。研究方式、研究?jī)?nèi)容乃至問題意識(shí)的轉(zhuǎn)變促使史學(xué)研究者不得不重新思考大數(shù)據(jù)時(shí)代數(shù)字史學(xué)的發(fā)展趨向。中國(guó)現(xiàn)代化研究是史學(xué)研究傳統(tǒng)命題,在新時(shí)代背景下被賦予了重要使命,歷史研究者需要以自身實(shí)踐為本,充分發(fā)揮自身學(xué)科優(yōu)勢(shì)和研究專長(zhǎng),勇于嘗試發(fā)掘數(shù)字人文視野下傳統(tǒng)命題的新生機(jī)。
教育現(xiàn)代化是一個(gè)不斷發(fā)展的概念,早期中國(guó)教育現(xiàn)代化的標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)階段現(xiàn)代化有明顯的不同。我們通過構(gòu)建早期教育現(xiàn)代化指標(biāo)體系,試圖將其與當(dāng)前教育現(xiàn)代化指標(biāo)體系進(jìn)行一定程度的銜接,以期能從宏觀層面整體地、科學(xué)地、準(zhǔn)確地、客觀地,勾勒出近代以來(lái)中國(guó)教育現(xiàn)代化的變化與發(fā)展。教育現(xiàn)代化是中國(guó)現(xiàn)代化最重要的組成部分之一。中國(guó)式現(xiàn)代化發(fā)展道路留存下了豐富史料和數(shù)據(jù),當(dāng)前數(shù)字技術(shù)的不斷成熟和數(shù)字人文領(lǐng)域研究方法的創(chuàng)新,使現(xiàn)代化研究相關(guān)的史料規(guī)模、史料呈現(xiàn)方式及史料方法都與傳統(tǒng)人文研究呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)。