任 一 樂

(河北大學(xué) 宋史研究中心，河北 保定 071000)

中華法系具有一脈相承的特點，儒家所推崇的“禮”始終是中國古代刑法的思想內(nèi)核之一，“引禮入法”和“禮法融合”貫穿了整個古代法律的發(fā)展史。孟子有言：“老吾老以及人之老，幼吾幼以及人之幼?！盵1]宋代是“皇帝與士大夫共治”的時代，許多懷有使命感和責(zé)任感的士大夫在立法設(shè)計與司法實踐中關(guān)注“婦幼”“耄耋”和“蠢愚”等社會弱勢群體，并將兒童與成人違法犯罪進(jìn)行區(qū)分，不僅對兒童違法行為分等減免刑罰，而且采取措施防止兒童犯罪，努力改善兒童的生活和受教育環(huán)境。總體而言，宋朝貫徹了“德主刑輔”和“慎刑”的法律指導(dǎo)原則，“恤幼”思想成為司法人員治理兒童犯罪時的法律規(guī)定和情感考量。宋朝對兒童犯罪的治理體現(xiàn)了學(xué)者所論述的“中國的傳統(tǒng)法律，到了宋朝，才發(fā)達(dá)到最高峰”[2]的特點。關(guān)于兒童犯罪的相關(guān)研究，法制史領(lǐng)域更多地是從通史的角度切入，對未成年人犯罪作系統(tǒng)回顧和總結(jié)①。宋史學(xué)界的研究多集中于兒童的游戲、教育和保護(hù)等方面②，對兒童犯罪方面的研究則較少，大多只是包含在對法律制度的整體研究專著中，且均沒有作具體分析③。蓋巍《宋代少年犯罪與保護(hù)》[3]一文詳細(xì)介紹了宋代少年犯罪的案例與政府對少年的保護(hù)，將少年的年齡范圍界定為10～30歲，與兒童的界限雖有交集但群體范圍有所不同。因此，該文試就宋代兒童犯罪的類型及政府防治舉措進(jìn)行研究。

一、兒童年齡的界定及宋以前的兒童犯罪治理

史書中雖沒有直接對兒童年齡進(jìn)行界定，但《禮記》中提到“成童，十五以上”[4]770。宋代一些醫(yī)書中亦有對兒童年齡的界定：南宋劉昉的兒科醫(yī)學(xué)專著《幼幼新書》提到，“敘十五歲以下皆可以小方脈治”[5]，即15歲以下的人都可稱小兒；宋代另一部兒科專著《小兒衛(wèi)生總微論方》中云：“以今時言之，當(dāng)以十四以下為小兒治。其十五以上者，天癸已行，婚冠既就，則為大人治耳?！盵6]除此之外，宋代宗室小學(xué)規(guī)定的入學(xué)年齡也在十四五歲左右。北宋英宗時期規(guī)定，宗學(xué)小學(xué)“年十五已上者三百九人，增置教授五員；年齡十四已下者，別置小學(xué)教授十二員”[7]。南宋朱熹則將兒童入小學(xué)接受教育的年齡限定在8～15歲，“人生八歲，則自王公以下，至于庶人子弟，皆入小學(xué)……；及年十有五年，則自天子之元子、眾子，以至公、卿、大夫之適子，與凡民之俊秀，皆入大學(xué)……”[8]。由此可見，無論從生理條件還是禮法規(guī)定而言，宋代都將兒童界定在15周歲以下。在承擔(dān)法律責(zé)任時，唐律確定了15周歲為兒童與成人之間的分水嶺，宋代大體沿用這一規(guī)定。該文采用的兒童概念是按照宋代法典中規(guī)定的刑事責(zé)任年齡，泛指15周歲及以下人群。

政府對兒童犯罪的治理由來已久，最早記載可見于西周?！抖Y記》中提到“悼與耄，雖有罪，不加刑焉”[4]12?！吨芏Y》中規(guī)定，“一赦曰幼弱，再赦曰老旄，三赦曰憃愚”[9]，此“三赦之法”體現(xiàn)出對弱勢群體的關(guān)懷，也成為后世對兒童犯罪給予減免處罰的法理依據(jù)。漢惠帝時規(guī)定，“若不滿十歲有罪當(dāng)刑者皆完之”，此處“完”是指輕刑的一種，“完者僅去須”[10]，即不滿10歲的兒童犯罪后僅需剔除鬢須以示懲罰。漢成帝鴻嘉元公元(公元前20)時規(guī)定，“年未滿七歲賊斗殺人及犯殊死者，上請廷尉以聞得減死”[11]。此時雖有法律涉及兒童犯罪，但并無細(xì)化規(guī)定，犯罪治理的年齡規(guī)定也不明確，往往需要臨時向朝廷請示，法律實際在兒童犯罪預(yù)防與治理方面收效甚微。隋唐時期，隨著法律的進(jìn)一步完善和發(fā)展，兒童犯罪治理這一薄弱領(lǐng)域得到加強(qiáng)，立法者對兒童犯罪的責(zé)任年齡以及量刑原則和處罰力度作出了詳盡的規(guī)定?！短坡墒枳h》自成體系地將兒童犯罪刑事責(zé)任年齡分為15歲、10歲和7歲3級，具有針對性的“收贖、上請、不加刑”等減免政策也被宋朝大量援引，從而奠定了宋代對兒童犯罪治理的基礎(chǔ)。

二、宋代對兒童犯罪治理的量刑規(guī)定

中國帝制時代的法制文明在宋代達(dá)到了一個新高度，宋代較為安定的國內(nèi)環(huán)境、寬松的政治氛圍和繁榮的商品經(jīng)濟(jì)為司法制度的改革與完善提供了良好的壞境。相較于《唐律疏議》，日臻成熟的宋代律法對各個年齡段兒童犯罪行為的治理更加細(xì)致化和體系化?！端涡探y(tǒng)》沿用唐朝對兒童犯罪年齡階段的劃分，分別是>10～15歲、>7～10歲和7歲及以下3個階段，且遵循從幼原則，即年齡越小，在量刑定罪時越容易獲得減免。

(一)對>10～15歲兒童犯罪的處罰規(guī)定

宋代的法定刑由輕到重依次是笞刑、杖刑、徒刑、流刑和死刑。《宋刑統(tǒng)》規(guī)定，“十五以下及廢疾，犯流罪以下收贖”[12]57，即15歲及以下的兒童犯罪后，可用交贖金的方式代替笞刑、杖刑、徒刑和流刑，但加役流、反逆緣坐流和會赦猶流除外。雖然并沒有明文規(guī)定15歲及以下10歲以上的兒童犯死刑可以獲得減免，但可以從許多判例中探析宋代統(tǒng)治階層對這一年齡段兒童犯死罪時的定罪態(tài)度。如“太宗至道二年八月十一日，蜀州言捕獲劫賊十人，內(nèi)文次年十三，其父令持兵器從行，法當(dāng)死。帝以其幼騃，特宥之”[13]8532；再如仁宗“天圣十年，益州民費進(jìn)，特贖銅百二十斤，婢趙氏配鄰州羈管。坐怒趙索逋錢，毆趙死，法當(dāng)死，進(jìn)年十四，上請，特矜之”[13]8538。這兩個案例都是北宋時期>10～15歲兒童犯死罪后由皇帝特赦的例子。案件的處理結(jié)果不僅體現(xiàn)了宋代皇帝的敕令具有最高的法律效力，還因“法所不載，然后用例”[13]4964而成為后來>10～15歲兒童犯死罪時的判罰參考。此外，案件本身還體現(xiàn)了宋朝司法體系在實踐環(huán)節(jié)的現(xiàn)實性和靈活性。按律而言，這兩名兒童犯罪時均已滿10周歲，且為死刑犯，不應(yīng)該被赦免，但統(tǒng)治者出于對兒童的關(guān)懷和體現(xiàn)為君者的仁政愛民，仍將其赦免。這兩起案件的判決結(jié)果體現(xiàn)了宋朝對待兒童犯罪“恤幼”量刑和“從輕”判罰的法理精神。

(二)對>7～10歲兒童犯罪的處罰規(guī)定

10歲及以下的兒童又稱幼童。宋朝法律規(guī)定：“十歲及以下及篤疾，犯反逆、殺人應(yīng)死者上請”[12]57，即10歲及以下兒童除犯反逆和殺人罪之外，其他罪行均可豁免。兒童死刑案件經(jīng)地方上奏中央后，出于“恤幼”和宣傳仁政的考慮，皇帝多數(shù)會免除犯罪兒童死刑。如仁宗天圣元年(1023)，寧州有個9歲的兒童斗毆殺人，“寧州民龐張兒特貸死，罰銅百二十斤，與龐惜喜家。審刑院斷張兒毆龐惜喜死，當(dāng)極刑。張兒年九歲，童稚爭斗，無殺心，特矜之”[13]8536。該案中龐張兒未滿10歲，按律應(yīng)上請皇帝裁決，于是審刑院將案件始末上呈宋仁宗。仁宗閱覽案卷后認(rèn)為該案屬于兒童間的打鬧，犯罪者并無殺心，因此免去了犯罪者的死刑，只是判令其家上交罰金賠償給死者家屬。除殺人罪之外，盜竊罪在宋代屬于重罪。《宋刑統(tǒng)》中規(guī)定，“盜及傷人者亦收贖，余皆勿論”[12]57，即如果兒童偷盜且傷人，責(zé)任不可全免，必須交贖金以免除刑罰。對兒童盜竊罪的重判契合了宋代重治盜竊和維護(hù)秩序的現(xiàn)實要求與治理導(dǎo)向，客觀上也發(fā)揮了法律的威懾和矯正作用，避免兒童倚仗法律優(yōu)待而心存僥幸，從而形成貪財又戾氣的不健全人格。

(三)對7歲及以下兒童犯罪的處罰規(guī)定

宋朝法律規(guī)定：7歲及以下的兒童即使是犯了死罪也不用承擔(dān)法律責(zé)任，“七歲以下，雖有死罪，不加刑”[12]56。無論從犯罪行為的可實現(xiàn)性還是從犯罪動機(jī)出發(fā)，7歲及以下兒童的犯罪嚴(yán)重程度大多不及死罪。因此，他們享有最大程度的赦宥。從西周開始，在刑事責(zé)任條件中便講求原心論罪，即知而犯之和無意誤犯，兩者定罪量刑的差別很大。7歲及以下的兒童即使有犯罪事實，但由于心智還未發(fā)育完全，通常也被認(rèn)為是無心之失。且7歲及以下的兒童群體不會對統(tǒng)治階級造成太大的威脅，但赦免他們卻可以使統(tǒng)治者得到施行“寬仁之政”的美名。

宋代從立法與司法實踐層面對兒童犯罪之后的刑罰給予很大程度的減免，體現(xiàn)了宋朝法律對特殊人群的人文關(guān)懷，反映了高度的司法文明。但中國古代封建王朝法律的出發(fā)點本質(zhì)上是為了維護(hù)專制主義制度和統(tǒng)治階級的利益。《宋刑統(tǒng)》規(guī)定：“諸謀反及大逆者，皆斬，父子年十六以上皆絞，十五以下及母女、妻妾、祖孫、兄弟、姊妹，部曲、資財、田宅并沒官。”[12]268由此可見，當(dāng)觸犯統(tǒng)治階層根本利益時，兒童也不能幸免于難。此外，宋朝法律還規(guī)定如果兒童“犯罪時幼小，事發(fā)時長大，依幼小論”[12]58，即如果7歲及以下的兒童犯死罪，但事發(fā)時已經(jīng)8歲，仍按7歲及以下相關(guān)規(guī)定處罰，免除死罪；10歲的兒童犯死罪，事發(fā)時已經(jīng)超過10歲，仍然上請皇帝裁定；15歲的兒童偷盜，事發(fā)時已16歲，雖已成人但仍然可以采用兒童犯罪的相應(yīng)規(guī)定。這些規(guī)定體現(xiàn)了宋朝立法者對兒童犯罪判罰時遵循的從幼原則?，F(xiàn)代法律文明仍然繼承了這一規(guī)定，對未成年人審判時以其犯罪時的年齡為準(zhǔn)。

除此之外，兒童的生理和心理均不成熟，這導(dǎo)致他們極易受到外界環(huán)境的影響，從而給不法分子可乘之機(jī)。為了預(yù)防兒童犯罪，宋朝政府通過相關(guān)立法對利用兒童犯罪的行為予以打擊。《宋刑統(tǒng)》規(guī)定，“即有人教令(兒童犯罪)，坐其教令者，若有贓應(yīng)備，受贓者備之”[12]56。如果有人教兒童從事犯罪活動，可以不追究兒童的法律責(zé)任，但教令的人就要承擔(dān)與犯罪事實相對應(yīng)的懲罰。如果兒童偷盜了財物，但受用者并非兒童，則由受用者賠償，并處罰受用者。這一舉措旨在遏制教唆誘導(dǎo)兒童犯罪的不良風(fēng)氣，保護(hù)兒童。

三、宋代對兒童犯罪的處罰規(guī)定及執(zhí)行

宋代法律不僅對不同年齡階段的兒童在量刑定罪方面有相應(yīng)減免，而且在刑罰執(zhí)行過程中也給予了兒童很大程度的體恤。

(一)眾證定罪，限制刑訊

由于15歲及以下兒童生理脆弱、心智不成熟且易受引導(dǎo)，因此宋代法律規(guī)定，15歲以下的兒童作為被告時，司法人員不僅不能對其刑訊，且必須“并據(jù)眾證定罪”[12]407，如果有違此規(guī)定，涉事官員還會以“故失”被處罰。10歲及以下的兒童也不能為同居的親人作證，“其于律得相容隱，即年八十以上、十歲以下，及篤疾，皆不得令其為證，違者減罪人罪三等”[12]473。以上規(guī)定都是出于關(guān)愛兒童身心健康和司法客觀性與真實性的考慮，從中可窺探到宋朝司法的嚴(yán)謹(jǐn)和對兒童健全人格的保護(hù)。

(二)杖和流等刑罰量決

若有被強(qiáng)制執(zhí)行杖刑或被判處“三重流”的兒童，即“特敕決杖，或犯加役流、反逆緣坐流、會赦猶流應(yīng)決者”，宋朝法律則要求司法人員“并量決，不任者奏裁”[14]745。流刑往往需要遠(yuǎn)徙，兒童在途中極易生病甚至死亡。因此，法律給予審判者根據(jù)上述實際情況作出判斷的權(quán)力，以保障兒童在接受刑罰過程中的生命安全?！端涡探y(tǒng)》對不同年齡段兒童的量決有更加詳細(xì)的劃分：“應(yīng)決杖人，若年七十以上、十五以下及廢疾，并斟量決罰。如不堪者覆奏，不堪流徒者亦準(zhǔn)此。八十以上、十歲以下、篤疾，并放，不須覆奏?！盵12]59-60由此可見，宋律要求執(zhí)法者在對>10～15歲的兒童執(zhí)行杖刑和流刑時要酌情斟量判罰，不堪忍受者可以上報覆奏；10歲及以下的兒童則不需要覆奏，可直接釋放。

(三)罰銅代替多種刑責(zé)

宋初施行的折杖法本就具有“刑輕而法簡”的特色，其作為五刑的代用刑已屬寬減刑罰。在此基礎(chǔ)上，立法者還考慮到兒童生理和心理與成人之間的差異，將其作為一類特殊人群納入宋初本意為特權(quán)階級服務(wù)的收贖制度中[15]。之后，政府雖進(jìn)一步放松收贖制度，但成人的收贖標(biāo)準(zhǔn)始終被限制在杖刑以下，無法與兒童犯罪的減免程度相提并論。宋真宗咸平元年(998)，為體現(xiàn)朝廷的明德慎罰和唯刑之恤，宋真宗下詔曰：“老幼疾患不任科責(zé)者，流、徒罪準(zhǔn)律收贖，杖已下并放。”[13]8513該法令在實際中也得到執(zhí)行，如宋仁宗景祐元年(1034)，“泮奇相爭斫木柴，用鐮斫傷楚李婆致死合處死。年九歲，上請，特矜之”[13]8538，講的是濠州9歲的兒童王泮奇在與楚李婆爭木柴過程中用鐮刀將其砍傷致死，官員按照法律規(guī)定向皇帝請求減免刑罰。仁宗念其年幼，免其死刑，最后以罰銅代之，“濠州民王泮奇罰銅一百二十斤，入楚李婆之家”[13]8538。然而，宋代絞和斬刑對應(yīng)的贖銅數(shù)額是120斤，這對普通百姓家庭而言是巨額負(fù)擔(dān)。因此，宋初的法律規(guī)定，若是15歲及以下的兒童，恰好又是官戶、部曲和奴婢的身份，其在犯罪之后不僅“依律不合加杖”，而且在沒有錢贖罪的時候還可以“勘檢復(fù)無財者，并放免不征”[12]97。宋神宗元豐五年(1082)二月，“開封府言：‘令文，諸老幼疾病犯罪應(yīng)罰銅，而孤貧無以入贖者，取保矜放。本府日決獄訟，應(yīng)贖者多孤寡貧乏，又無鄰保，不免責(zé)廂巡狀，以便取保之文。自今乞從本府審察，貧乏直行放免。’從之”[13]8540。由此可見，直到宋中期，一些無力償還罰銅數(shù)額的家庭才獲得了取保放免的待遇。對一些無法取保的人，在官吏核查確屬貧困家庭之后也可直接放免。換言之，宋代15歲及以下的兒童在犯罪之后可以用罰銅的方式代替刑罰，如果犯罪兒童的家庭承擔(dān)不起罰銅數(shù)額，也可以直接放免，這給予了兒童及其家庭最大程度的寬宥。貧困兒童可免收贖錢的范圍從宋初期的部分群體擴(kuò)大到宋中后期所有貧困家庭兒童，受益群體的擴(kuò)大體現(xiàn)了宋代法律適用范圍的增加，人文關(guān)懷也更為全面。

(四)附加刑減免

宋代對一些犯罪情節(jié)比較嚴(yán)重的罪犯，在本刑之外還會有附加刑，如配隸和編管等。宋真宗天禧四年(1020)，知開封府呂夷簡言：“請今后應(yīng)賊人竊盜、持杖、穿墻五貫以上，強(qiáng)盜滿三貫及持杖罪不至死者，更不部送赴闕，只委逐處依法決脊杖二十。內(nèi)身首強(qiáng)壯者刺配五百里外牢城，兇惡難恕者刺配千里外遠(yuǎn)惡州軍牢城。若老小疾病久遠(yuǎn)、不堪充軍役者，依法施行?！盵13]8450此詔令修改了對盜竊罪犯的刑罰，普通人脊杖或刺配充軍，而兒童作為特殊人群可不參照此條詔令，依《宋刑統(tǒng)》中的規(guī)定用收贖代替刑罰。對一些已經(jīng)特敕充軍的兒童，宋仁宗嘉祐七年(1062)的明堂赦云：“陜西路北犯青白鹽配逐處充軍者，如經(jīng)一赦，并押送本路安撫司”，“小弱者止隸本城。經(jīng)今赦者，且與量移”[13]8459?？梢姡@些犯罪兒童不僅可以在本城服役，還可享受遇赦改近地安置的待遇。在那個崇尚安土重遷的年代，能夠在充軍服役后允許量移并最終放歸鄉(xiāng)里，實屬是對兒童的優(yōu)待。編管也是與五刑配套施行的刑罰，兒童若因連坐而被編管，但由于“祖父母、父母或祖父母、父母(謂未嫁者即雖已嫁而召贅婿者同)老疾應(yīng)侍，家無期親成丁者，并免。若已編管而應(yīng)免者，亦放”[14]790。編管具有流徒性質(zhì)，犯罪者要流放遠(yuǎn)地，對家中有老疾待侍奉和無丁口的家庭而言，兒童被罰編管意味著家中再無勞動力可維持生計。因此，家中有此狀況的犯罪兒童，經(jīng)政府核實后可放免歸家。

(五)刑具的減免規(guī)定

宋朝法律中對兒童刑拘和刑具方面的規(guī)定也與常人不同，《宋刑統(tǒng)》中提到>7～10歲的兒童“雖犯死罪，亦散禁”[12]467”。在宋代，死囚需要戴上重達(dá)25斤的枷杻，對身材弱小的10歲以下兒童而言，枷杻的重量本身就是一種酷刑。因此，為兒童免去刑具也是宋代獄政管理體系中人文精神的重要體現(xiàn)。

綜上，宋代兒童是指15歲及以下的未成年人，他們的犯罪類型有殺人、偷盜和搶劫等。宋代在定罪量刑時將兒童犯罪刑事責(zé)任年齡劃分為3個等級，分別是15歲及以下、>7～10歲和7歲及以下。對兒童犯罪的治理大致可概括為>10～15歲犯流罪及以下時收贖，>7～10歲犯死罪可上請決斷，7歲及以下犯罪可不承擔(dān)法律責(zé)任。宋朝法律不僅在量刑定罪方面給予兒童很大程度的減免，在刑罰實施過程中也考慮到兒童的生理和心理承受能力，給予他們免杖刑、不戴枷杻、免服役和可量移等一系列特殊規(guī)定，遵循了傳統(tǒng)儒家思想中的“仁政”觀念，體現(xiàn)了宋代律法中的恤幼思想和人文關(guān)懷，是宋代法律文明進(jìn)步不可或缺的一個方面。

注 釋：

① 雷海峰《我國古代未成年犯罪刑事政策初探》(《青少年犯罪問題》，2005年第四期)與唐丹《簡論中國古代“恤幼”思想及其對我國未成年入犯罪刑事政策的影響》(《西安石油大學(xué)學(xué)報》，2008年)兩文都認(rèn)為仁政和恤幼思想是古代未成年犯罪量刑減免的內(nèi)在原因，進(jìn)一步討論了古代法律對兒童犯罪的量刑減免是為了維護(hù)封建統(tǒng)治和宗族秩序。

② 周愚文所著《宋代兒童的生活和教育》(臺灣師大文苑有限公司，1996年)是宋代兒童史的開山之作，分生活和教育兩部分介紹了宋代兒童的日常；毛寧《宋代未成年人保護(hù)制度研究》(鄭州大學(xué)碩士論文，2018年)中研究分析了宋代對未成年人的刑事和民事保護(hù)，以及對未成年人成長的意義。與宋代兒童相關(guān)的研究成果豐碩，茲不贅述。

③ 郭東旭《宋代法制研究》(河北大學(xué)出版社，2000年)和戴建國《宋代刑法史研究》(上海人民出版社，2008年)都對宋代法律和刑法的發(fā)展歷程作了深入研究，兩書中關(guān)于刑法部分的論述對理解兒童犯罪定刑有很大幫助。王曉龍《宋代法律文明研究》(人民出版社，2016年)和張利《宋代司法文化中的人文精神》(河北人民出版社，2010年)兩本書從法律文明的角度論述了宋代對弱勢群體保護(hù)的法律規(guī)定，15歲以下人群被囊括在內(nèi)。