劉美辰，郭漢丁

（1.天津城建大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300384；2.天津城建大學(xué) 生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設(shè)管理研究中心，天津 300384）

目前我國(guó)是世界最大的能源消費(fèi)國(guó)，占全球能源消費(fèi)總量的23%左右，其中，建筑總能耗約占全國(guó)能耗總量的21.7%。公共建筑的建筑面積雖僅為建筑總面積的19%，但能耗高達(dá)3.83 億t 標(biāo)準(zhǔn)煤，占建筑總能耗的38%[1]。由此可知,既有公共建筑能耗大，節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展?jié)摿Υ?，通過(guò)節(jié)能改造能獲得巨大的節(jié)能效益，是推進(jìn)我國(guó)建筑節(jié)能減排目標(biāo)的關(guān)鍵所在。既有公共建筑節(jié)能改造項(xiàng)目的核心主體是政府、 節(jié)能服務(wù)公司（Energy Service Company，ESCO）和業(yè)主。雖然政府充分發(fā)揮監(jiān)管、協(xié)調(diào)與引導(dǎo)市場(chǎng)的引擎作用，采取多種手段與政策推動(dòng)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展，但制約了內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力ESCO 的主觀能動(dòng)性，導(dǎo)致ESCO 改造積極性不高，同時(shí)也忽視了業(yè)主作為實(shí)際受益者的能動(dòng)性，使得市場(chǎng)機(jī)制不完善，節(jié)能改造效果不佳。究其原因，業(yè)主是既有公共建筑節(jié)能改造項(xiàng)目最大的受益者，是項(xiàng)目直接的推動(dòng)者，業(yè)主的內(nèi)源動(dòng)力是將節(jié)能潛力轉(zhuǎn)變成為市場(chǎng)需求的根本力量。因此，探索既有公共建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力機(jī)制具有重要意義，是值得深化研究的課題。鑒于國(guó)內(nèi)外關(guān)于一般建筑業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力機(jī)制的研究鮮見(jiàn)，專門開展公共建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力機(jī)制的研究更是少見(jiàn)，考慮到業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力的實(shí)施平臺(tái)是既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行，業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力形成與發(fā)展和既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行密切相關(guān)?；诖?，從市場(chǎng)運(yùn)行視角，梳理與概括國(guó)內(nèi)外既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行理論動(dòng)態(tài)，以公共建筑業(yè)主為研究對(duì)象，解析業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力作用與市場(chǎng)運(yùn)行的關(guān)聯(lián)關(guān)系，揭示既有公共建筑節(jié)能改造項(xiàng)目業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力機(jī)制研究必要性，以期通過(guò)激發(fā)業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力，促進(jìn)既有公共建筑節(jié)能改造市場(chǎng)健康有序發(fā)展。

1 國(guó)外既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行理論研究動(dòng)態(tài)

國(guó)外關(guān)于既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行理論起步較早，在市場(chǎng)運(yùn)作模式、激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)和融資問(wèn)題等4 個(gè)方面成果顯著。

1.1 基于合同能源管理的市場(chǎng)運(yùn)作模式研究

發(fā)達(dá)國(guó)家把合同能源管理這種市場(chǎng)運(yùn)作模式廣泛地應(yīng)用于建筑節(jié)能領(lǐng)域，形成了較為完善的理論體系。Peter H·Larsen 分析了1990—2008年美國(guó)應(yīng)用合同能源管理模式的節(jié)能服務(wù)市場(chǎng)的演變。得出在經(jīng)濟(jì)衰退的情況下，能源服務(wù)公司的數(shù)量仍以每年7%左右的速度增長(zhǎng)，合同能源管理應(yīng)用領(lǐng)域從公共建筑向民用和工業(yè)建筑擴(kuò)展的結(jié)論[2]。Satu Patari 利用德?tīng)柗品ㄌ骄苛撕贤茉垂芾砟Ｊ剑‥PC）的可行性，找出阻礙基于EPC 模式的節(jié)能服務(wù)公司發(fā)展的因素，提出在合同中強(qiáng)調(diào)有形和無(wú)形收益來(lái)加強(qiáng)業(yè)主對(duì)EPC 項(xiàng)目了解的對(duì)策[3]。Kellett J 以澳大利亞節(jié)能改造市場(chǎng)為例，提出利用合同能源管理模式減少建筑能耗的具體措施，探討了合同能源管理模式在降低住宅建筑能耗方面的潛力[4]。Carbonara N 利用凈現(xiàn)值（NPV）法構(gòu)建模型為政府和節(jié)能服務(wù)公司選擇最優(yōu)合同能源管理模式實(shí)施節(jié)能項(xiàng)目，分配好雙方利益比例，實(shí)現(xiàn)雙贏。并將其應(yīng)用于Noci 市某能效項(xiàng)目來(lái)證明模型的適用性[5]。

1.2 基于正外部性的激勵(lì)機(jī)制研究

激勵(lì)機(jī)制具有的鼓勵(lì)性、自愿性等特點(diǎn)能夠內(nèi)化既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)正外部性，調(diào)動(dòng)市場(chǎng)主體改造積極性，已成為推進(jìn)既有建筑節(jié)能改造工作的重要舉措。Krass 構(gòu)建了利潤(rùn)最大化企業(yè)和社會(huì)福利最大化監(jiān)管者的Stackelberg 博弈模型，指出環(huán)境稅與固定成本補(bǔ)貼和消費(fèi)者折扣相結(jié)合可以激勵(lì)企業(yè)選擇更環(huán)保的技術(shù)，解決正外部性對(duì)企業(yè)決策的干擾[6]。Hufen H提出對(duì)非住宅建筑節(jié)能項(xiàng)目制定管理和績(jī)效合同（MPC）能夠建立委托方和承包商之間的激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)各主體克服項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的阻礙，促進(jìn)項(xiàng)目順利進(jìn)行。以鹿特丹市公共游泳設(shè)施項(xiàng)目實(shí)施MPC 合同能耗減少30%的結(jié)果證明了激勵(lì)機(jī)制的有效性[7]。Olubunmi O A 表明綠色建筑激勵(lì)是推進(jìn)綠色建筑發(fā)展的重要內(nèi)容。綠色建筑激勵(lì)分為強(qiáng)制性的外部激勵(lì)和自愿性的內(nèi)部激勵(lì)，外部激勵(lì)中的非金融激勵(lì)對(duì)綠色建筑業(yè)主更為有效[8]。Roy A M 分析了具有明顯正外部性的中型、小型和大型商業(yè)建筑的照明和制冷設(shè)備，得出針對(duì)不同規(guī)模的建筑量身定制激勵(lì)方案能最大限度地減少能源消耗的結(jié)論[9]。

1.3 基于利益共享的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究

既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)有助于充分調(diào)動(dòng)利益共享主體的參與積極性，提高改造意愿，推動(dòng)建筑節(jié)能的可持續(xù)發(fā)展。Suhonen N 構(gòu)建了利潤(rùn)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型，以芬蘭26 個(gè)住宅項(xiàng)目為例，論證能源投資、運(yùn)營(yíng)盈利能力以及住宅業(yè)主和能源服務(wù)公司之間的關(guān)系，提出能源服務(wù)公司和住宅業(yè)主分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目利潤(rùn)的對(duì)策[10]。Garbuzova-Schlifter M 利用AHP 法研究了俄羅斯的EPC 項(xiàng)目，探討了影響EPC項(xiàng)目績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)成因。指出監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)EPC 項(xiàng)目的影響最大，應(yīng)由利益共享主體—業(yè)主和節(jié)能服務(wù)公司共同承擔(dān)[11]。Al-Humaidi 利用模糊失效模式效應(yīng)分析（FFMEA）和模糊風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先數(shù)（FRPN）模型識(shí)別既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中各階段風(fēng)險(xiǎn)，按程度將風(fēng)險(xiǎn)因素由最大到最小進(jìn)行排序，從而將風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)到各利益共享主體中[12]。Yang基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法（SNA）對(duì)綠色建筑項(xiàng)目中利益相關(guān)者面臨的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)之間相互作用進(jìn)行識(shí)別和研究，提出利益相關(guān)者的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)解決方案[13]。

1.4 基于多主體參與的融資模式研究

依托政府、節(jié)能服務(wù)公司、業(yè)主等多主體合力破解既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目融資瓶頸，形成多主體共贏的局面，是促進(jìn)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)健康發(fā)展的有效路徑。國(guó)外學(xué)者對(duì)既有建筑節(jié)能改造融資模式的研究主要分為影響因素以及解決方法兩個(gè)方面。在影響因素方面，Ellis 以發(fā)展中國(guó)家為例，分析了阻礙節(jié)能服務(wù)公司（ESPC）發(fā)展的因素。其中由于資本稀缺、ESCO缺乏融資意識(shí)和貸款人對(duì)ESCO 或客戶不信任等因素導(dǎo)致的融資困難是最為關(guān)鍵的因素[14]。Benda 系統(tǒng)闡述了融資結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)融資效率的影響，同時(shí)分析了面臨經(jīng)營(yíng)租賃、信用擔(dān)保、直接債務(wù)等情況時(shí)企業(yè)的融資選擇[15]。在解決方法方面，Booth S 提出將循環(huán)貸款基金（RLF）與節(jié)能履約合同（ESPC）結(jié)合使用的思想，并以4 個(gè)國(guó)家資助的RLF 項(xiàng)目為例，得出RLF 可以降低融資利率和融資采購(gòu)成本的結(jié)論，證明了RLF 為ESPC 提供融資的適用性[16]。Vine 調(diào)查了歐盟、中國(guó)、澳大利亞等38 個(gè)國(guó)家節(jié)能服務(wù)公司（ESCO）現(xiàn)狀和遇到的障礙，提出擴(kuò)寬融資渠道、建立第三方融資網(wǎng)絡(luò)等促進(jìn)ESCO 在國(guó)際上順利發(fā)展的措施[17]。

2 國(guó)內(nèi)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行理論研究概述

相比于國(guó)外，我國(guó)既有建筑節(jié)能改造起步較晚，20世紀(jì)80年代才開始關(guān)注建筑節(jié)能問(wèn)題。既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行理論研究主要集中在EPC 模式研究、動(dòng)力機(jī)制研究、主體行為博弈策略研究、激勵(lì)機(jī)制研究、收益分配研究等5 個(gè)方面。

2.1 既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)EPC 模式研究

EPC 是一種以盈利為目的的市場(chǎng)化運(yùn)作模式，業(yè)主低投入低風(fēng)險(xiǎn)，于合同期結(jié)束時(shí)獲得高效設(shè)備并享有全部或部分節(jié)能效益，在建筑節(jié)能領(lǐng)域前景廣闊。我國(guó)學(xué)者對(duì)EPC 模式的研究主要涉及EPC 的特點(diǎn)、EPC 模式的制約因素、 促進(jìn)EPC 發(fā)展的對(duì)策、EPC 的應(yīng)用等幾個(gè)方面。在EPC 的特點(diǎn)和促進(jìn)EPC 發(fā)展的對(duì)策方面，馮小平分析了3 種EPC 運(yùn)作模式：節(jié)能量保證型、節(jié)能效益分享型和能源費(fèi)用托管型，針對(duì)每種模式的特點(diǎn)及存在的問(wèn)題提出改進(jìn)的對(duì)策[18]。在EPC的特點(diǎn)和應(yīng)用方面，賀行洋提出了第四種EPC 經(jīng)營(yíng)模式：融資租賃型，以湖北工業(yè)大學(xué)為研究對(duì)象實(shí)例分析合同能源管理在公共建筑節(jié)能領(lǐng)域的應(yīng)用[19]。譙川概括了EPC 模式客戶零投入零風(fēng)險(xiǎn)、高度的整合能力和實(shí)現(xiàn)多方共贏的特點(diǎn)，提出其應(yīng)用于公共建筑節(jié)能改造的必要性和可行性[20]。在EPC 模式的制約因素方面，張超提出現(xiàn)階段制約我國(guó)EPC 模式發(fā)展的因素有行業(yè)準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)范的缺乏等[21]。岳文輝等大量調(diào)研得出在開展項(xiàng)目節(jié)能的過(guò)程中，其中有8 項(xiàng)主要原因阻礙著節(jié)能扶持工作的展開以及EPC 項(xiàng)目的發(fā)展[22]。

2.2 既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)動(dòng)力機(jī)制研究

既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)的動(dòng)力機(jī)制是指在節(jié)能改造過(guò)程中各種動(dòng)力的作用原理與傳導(dǎo)過(guò)程，其本質(zhì)是描述節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展動(dòng)力的因素與市場(chǎng)發(fā)展的內(nèi)在聯(lián)系。劉鵬站在市場(chǎng)內(nèi)外部的角度上闡述了國(guó)內(nèi)外促進(jìn)企業(yè)節(jié)能的相關(guān)政策，分析存在的問(wèn)題，總結(jié)出內(nèi)源動(dòng)力和外源動(dòng)力，其中內(nèi)源動(dòng)力來(lái)自經(jīng)濟(jì)效益的激勵(lì)等，外源動(dòng)力由法律法規(guī)等生成，并由此構(gòu)建吉林省節(jié)能動(dòng)力機(jī)制框架[23]。劉惠冉分析了官學(xué)研產(chǎn)合作節(jié)能的發(fā)展現(xiàn)狀，確定了企業(yè)參與節(jié)能活動(dòng)的內(nèi)外部動(dòng)力機(jī)制影響因素[24]。宋敏從成本效益視角出發(fā)，分析了綠色建筑市場(chǎng)政府、開發(fā)商和業(yè)主三大主體的動(dòng)力機(jī)制，提出了增強(qiáng)綠色建筑市場(chǎng)發(fā)展動(dòng)力的策略[25]。伍紅民從市場(chǎng)運(yùn)行視角出發(fā)，解析了國(guó)內(nèi)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)政府管理實(shí)踐與理論，證明了基于市場(chǎng)治理視角研究政府作用力機(jī)制的重要性[26]。李柏桐基于市場(chǎng)運(yùn)行視角剖析了既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)實(shí)踐過(guò)程中發(fā)生的問(wèn)題，論證了研究ESCO 動(dòng)力機(jī)制的必要性[27]。李瑋基于市場(chǎng)主動(dòng)治理視角，針對(duì)既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)提出研究業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力的重要意義[28]。

2.3 既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體行為博弈策略研究

既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體行為博弈策略的選擇有利于實(shí)現(xiàn)主體利益的動(dòng)態(tài)平衡，從而促進(jìn)市場(chǎng)健康有序運(yùn)行。馬興能[29]、李柏桐[30]基于外部性分別建立了有限理性下業(yè)主與業(yè)主、ESCO 群體間的進(jìn)化博弈模型，提出有效的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策能促使業(yè)主和ESCO進(jìn)行節(jié)能改造。張晨曦構(gòu)建了ESCO 與業(yè)主間的博弈模型，提出盡可能增加業(yè)主和ESCO 的改造收益，對(duì)ESCO 提供不合格服務(wù)的行為加重懲罰的建議[31]。伍紅民構(gòu)建了既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)ESCO、 政府和業(yè)主的三方博弈模型, 探索三方主體行為策略的演變規(guī)律，并提出政府針對(duì)ESCO 和業(yè)主設(shè)置合理的補(bǔ)貼與懲罰措施，調(diào)動(dòng)ESCO 和業(yè)主節(jié)能改造行為積極性的對(duì)策[32]。張?jiān)平⒘苏c業(yè)主、業(yè)主與業(yè)主、使用者與業(yè)主、綠色服務(wù)企業(yè)與業(yè)主的演化博弈模型，提出既有大型商業(yè)建筑綠色化改造困境業(yè)主的對(duì)策：跟隨政府找發(fā)展、堅(jiān)持效益樹優(yōu)勢(shì)、滿足大眾變觀念、收集信息擇優(yōu)企[33]。

2.4 既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制研究

激勵(lì)機(jī)制是指運(yùn)用有效的方法激發(fā)節(jié)能改造主體的積極性，引導(dǎo)和組織主體行為，進(jìn)而促使主體有效實(shí)現(xiàn)節(jié)能改造目標(biāo)的活動(dòng)。王莉指出激勵(lì)機(jī)制有助于推動(dòng)公共建筑節(jié)能發(fā)展，提出確立不同層次的激勵(lì)目標(biāo)和激勵(lì)對(duì)象、完善稅收政策、建立建筑節(jié)能專項(xiàng)基金、創(chuàng)新公共建筑節(jié)能投融資政策、建立多方位的激勵(lì)政策配套措施等建議[34]。鄧志堅(jiān)建立了公共建筑節(jié)能改造激勵(lì)模型，分析了激勵(lì)機(jī)制的基本原則、激勵(lì)目標(biāo)、激勵(lì)對(duì)象和激勵(lì)方案，概括了不同節(jié)能主體的激勵(lì)政策，總結(jié)出公共建筑的節(jié)能改造要依靠政府達(dá)到理想結(jié)果[35]。張印賢分析了既改市場(chǎng)發(fā)展協(xié)同激勵(lì)特征和有效性內(nèi)涵，用ANP 法和模糊綜合評(píng)價(jià)模型構(gòu)建了協(xié)同激勵(lì)有效性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以政府激勵(lì)體系與既改市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r為實(shí)例，對(duì)既改市場(chǎng)發(fā)展中政府激勵(lì)行為有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)[36]。劉玉明提出了3 個(gè)階段經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策模式，在建筑節(jié)能市場(chǎng)起步階段、發(fā)展階段和成熟階段財(cái)政補(bǔ)貼政策和稅收優(yōu)惠政策占有比例不同[37]。

2.5 既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)收益分配研究

既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目改造后的收益分配涉及多主體的利益，是整個(gè)節(jié)能改造項(xiàng)目順利實(shí)施的一個(gè)關(guān)鍵因素。劉曉君重點(diǎn)研究了半集中供暖條件下的住宅小區(qū)，從博弈論的角度建立節(jié)能服務(wù)公司、金融機(jī)構(gòu)、 供熱單位和居民的利益分配模型，用Shapley 值法、最小核心法、簡(jiǎn)化的MCRS 法對(duì)模型進(jìn)行求解，總結(jié)3 種方法的優(yōu)缺點(diǎn)[38]。周峰針對(duì)合同能源管理模式中的節(jié)能效益分享模式，采用幾何布朗運(yùn)動(dòng)建立節(jié)能改造能源合同利益分配數(shù)學(xué)模型，并結(jié)合案例驗(yàn)證了模型的適用性，確定了最優(yōu)節(jié)能收益分配比例[39]。吳思材構(gòu)建了既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配影響因素概念模型，根據(jù)問(wèn)卷調(diào)查得到的有效數(shù)據(jù)利用結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行實(shí)證研究，從影響強(qiáng)度、影響路徑及關(guān)聯(lián)關(guān)系3 個(gè)方面提出收益分配優(yōu)化策略[40]。張文杰根據(jù)“委托-代理”理論，分析節(jié)能收益分享模式下EPC 項(xiàng)目中ESCO 和EU（用能方）的超額節(jié)能收益分配問(wèn)題，總結(jié)出不同情況下ESCO 的最優(yōu)期望節(jié)能收益分享比例[41]。

3 結(jié)論

既有公共建筑節(jié)能改造潛力巨大，具有非?？捎^的功能效益、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益，是我國(guó)實(shí)現(xiàn)建筑節(jié)能減排目標(biāo)的關(guān)鍵。縱觀國(guó)內(nèi)外既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)理論研究，多專注于市場(chǎng)運(yùn)作模式、激勵(lì)機(jī)制和收益分配等角度。我國(guó)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行在政府監(jiān)管下雖已取得一定進(jìn)展，但鑒于業(yè)主節(jié)能意識(shí)不強(qiáng)、資金實(shí)力弱等原因，業(yè)主缺乏節(jié)能改造動(dòng)力，制約了節(jié)能改造事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。因此從市場(chǎng)運(yùn)行的角度分析公共建筑業(yè)主行為特征，剖析公共建筑節(jié)能改造業(yè)主需求特征與行為演變規(guī)律，研究公共建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力的影響因素，探討既有公共建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體行為博弈策略與業(yè)主行為策略演變機(jī)理，揭示在公共建筑節(jié)能改造領(lǐng)域研究業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力的必要性，對(duì)探索公共建筑節(jié)能改造項(xiàng)目業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力機(jī)制形成具有十分重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義，以此促進(jìn)既有公共建筑節(jié)能改造市場(chǎng)有序運(yùn)行，推動(dòng)公共建筑節(jié)能改造市場(chǎng)健康發(fā)展。