■國網(wǎng)北京市電力公司平谷供電公司 洪 偉

合規(guī)管理免疫體系是指實現(xiàn)一種以合規(guī)管理為價值導向，在企業(yè)內(nèi)部能夠形成龐大體系，有效抵抗防御內(nèi)外部不良因素，從而像免疫系統(tǒng)一樣，使企業(yè)在實施制度、管理資產(chǎn)、實施業(yè)務、監(jiān)督檢查等一系列管理活動中實現(xiàn)免疫監(jiān)視、防御和調(diào)控功能?？偟膩碚f，可概括為一種在合規(guī)準則的框架中行事、在合規(guī)文化的建設中經(jīng)營、在自覺監(jiān)管的環(huán)境中履責的企業(yè)合規(guī)管理體系。其作用是防范企業(yè)發(fā)生因企業(yè)領導者或員工的不合規(guī)行為引發(fā)法律糾紛、名譽損失、財產(chǎn)損失、社會輿論，在已經(jīng)發(fā)生上述負面事件時，一套良好的合規(guī)管理免疫體系起到修復和自愈作用，維持企業(yè)內(nèi)部環(huán)境和生產(chǎn)經(jīng)營的平衡穩(wěn)定。

在合規(guī)準則的框架中行事

企業(yè)在發(fā)展個各個階段須科學地制定完備的合規(guī)準則，為每位員工提供行為指南。平谷供電公司在合規(guī)準則的制定中，針對財務管理部門制定風險控制準則，加強紀檢監(jiān)察系統(tǒng)的貪腐治理力度，細化綜合管理部門的人事管理制度。要求每個部門的員工均須將合規(guī)意識內(nèi)化于心、外化于形，主動履責擔責，以“嚴、實”二字自勉自勵，及時識別風險，構筑合規(guī)從業(yè)“防火墻”，爭做合規(guī)的強力推動者和堅定執(zhí)行者。

在合規(guī)文化的建設中經(jīng)營

合規(guī)文化是企業(yè)文化中重要、不可缺少的一部分，能夠有效指導員工的管理、經(jīng)營、社會行為，勞動行為。建設良好的合規(guī)文化能在最大程度上使合股管理理念深入人心，傳遞強烈的價值導向、行為導向。

平谷供電公司在推廣合規(guī)文化中實施了三步走：（1）企業(yè)內(nèi)部形成全員清楚為什么要搞合規(guī)、合規(guī)管理到底要做什么、合規(guī)與法治的關系、合規(guī)管理與企業(yè)全面風險管理體系的關系等。（2）突出合規(guī)文化基礎教育，對新職工開展入職前合規(guī)教育、合規(guī)培訓、簽訂合規(guī)承諾書等，開展“合規(guī)立身”主題演講活動，通過征文、繪畫等多種多樣的文藝活動強化職工對合規(guī)文化的認知與喜愛，讓意識成為行為，讓行為成為習慣。（3）通過宣貫文件、黨組（委）學習等形式學習合規(guī)經(jīng)營管理內(nèi)容，深化企業(yè)合規(guī)管理文化建設，切實理清管理痛點、難點、堵點，強化合規(guī)風險防控，提升管理水平，強化管理成果。

在監(jiān)督約束的環(huán)境中履責

一個健康的可持續(xù)發(fā)展的企業(yè)須自覺接受社會各界的監(jiān)督，而自我監(jiān)督是接受外界監(jiān)管約束的前提。平谷供電公司在黨風廉政建設和反腐敗工作中，啟動以案促教專項行動，強化黨內(nèi)日常監(jiān)督、職能部門專業(yè)監(jiān)督和紀委專責監(jiān)督等貫通融合，倒逼責任落實，提升治理效能，以監(jiān)督保障執(zhí)行。印發(fā)“合規(guī)管理主體責任和監(jiān)督責任清單”和“合規(guī)管理工作履責卡”，明確部門主體責任、領導成員責任、監(jiān)督責任共15項具體職責，針對不同身份人員制作了5類差異化履責卡。如針對業(yè)擴報裝部門，建立廉潔承諾單、業(yè)擴報裝日備案、電網(wǎng)資源可視化等8項工作機制，對方案制訂、業(yè)務受理、裝表送電、檢查驗收、業(yè)擴配套及電網(wǎng)投資關鍵環(huán)節(jié)的多個風險點，有針對性地制訂廉潔風險管控措施。如實施“黨政+工會”“二對一”約談模式，開展“清單式”約談，既談工作、談風險，又談認識、談思想。2022年1—6月，公司已實行“清單式”約談32人次。

總而言之，開展合規(guī)管理是落實依法治企的客觀要求，是遵從外部監(jiān)管的必然要求。在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中深化應用合規(guī)管理免疫體系能不斷提升依法治企管理水平，合規(guī)賦能企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，防范企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營違規(guī)風險。