王章虎

(合肥工業(yè)大學(xué)設(shè)計(jì)院(集團(tuán))有限公司，安徽 合肥 230009)

0 引 言

自《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》(國辦〔2017〕19號(hào))出臺(tái)以來，“全過程工程咨詢”成為工程建設(shè)領(lǐng)域的熱點(diǎn)。幾年來，有關(guān)“全過程工程咨詢”的概念、術(shù)語在不同的地方、不同時(shí)期出現(xiàn)多種表述，目前尚未統(tǒng)一，給全過程工程咨詢實(shí)踐、發(fā)展產(chǎn)生一定的影響，造成一定的混亂。為了促進(jìn)全過程工程咨詢的發(fā)展，便于制定全過程工程咨詢相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和示范文本，應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)政策文件，從中國國情出發(fā)，對(duì)全過程工程咨詢的相關(guān)概念、術(shù)語進(jìn)行界定，形成共識(shí)，達(dá)成行業(yè)共同認(rèn)可的一致性表達(dá)。

1 全過程工程咨詢相關(guān)術(shù)語的表述

近年來，國家、行業(yè)和各地紛紛研究起草全過程工程咨詢相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、導(dǎo)則和合同示范文本，從正在出臺(tái)的正式或征求意見稿來看，全過程工程咨詢有關(guān)術(shù)語如：全過程工程咨詢合同甲乙雙方名稱、全過程工程咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、全過程工程咨詢中管理咨詢與技術(shù)咨詢等出現(xiàn)不同的表述，比較混亂。為了促進(jìn)全過程工程咨詢健康發(fā)展，規(guī)范全過程工程咨詢相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和示范文本的制定，在行業(yè)內(nèi)應(yīng)對(duì)全過程工程咨詢相關(guān)術(shù)語進(jìn)行規(guī)范化表述。

1.1 全過程工程咨詢合同甲乙雙方名稱的表述

全過程工程咨詢合同甲乙雙方名稱，目前表述不一，對(duì)應(yīng)合同的“甲方”出現(xiàn)諸如客戶、委托人、發(fā)包人、建設(shè)單位等不同的表述，合同的“乙方”出現(xiàn)諸如工程咨詢方、工程咨詢單位、工程咨詢?nèi)恕⑹芡腥?、咨詢?nèi)说炔煌硎觥８鶕?jù)我國工程建設(shè)的實(shí)際情況，全過程工程咨詢合同的“甲方”可能是投資人、建設(shè)單位、代建單位等，但均屬于咨詢合同的委托人。全過程工程咨詢合同的“乙方”可以是投資咨詢、勘察設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理、造價(jià)咨詢等單位，也可是兩家及以上單位組成的聯(lián)合體，但均屬于咨詢合同的咨詢?nèi)?。參照國家工程監(jiān)理和工程造價(jià)咨詢合同示范文本，用“委托人”作為全過程工程咨詢合同“甲方”的表述，用“咨詢?nèi)恕弊鳛槿^程工程咨詢合同“乙方”的表述，應(yīng)是最貼切、最共識(shí)的表述。

1.2 全過程工程咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的表述

全過程工程咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，是由全過程工程咨詢服務(wù)的單位法定代表人書面授權(quán)，履行合同、主持全過程工程咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)工作的負(fù)責(zé)人。目前表述不一，出現(xiàn)了諸如項(xiàng)目經(jīng)理、總咨詢師、項(xiàng)目總負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等不同的表述。依據(jù)發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515號(hào)文的表述，參照我國工程建設(shè)領(lǐng)域的慣例，用“全過程工程咨詢項(xiàng)目負(fù)責(zé)人”作為全過程工程咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的表述，應(yīng)是最貼切、最共識(shí)的表述。

1.3 全過程工程咨詢中管理咨詢與技術(shù)咨詢的表述

建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期全過程工程咨詢涉及的內(nèi)容較多，包括全過程項(xiàng)目管理工作，投資決策階段前期策劃、規(guī)劃咨詢、項(xiàng)目建議書、可行性研究及各類評(píng)估，工程建設(shè)階段勘察設(shè)計(jì)、招標(biāo)代理、造價(jià)咨詢、工程監(jiān)理，運(yùn)營維護(hù)階段的后評(píng)價(jià)、資產(chǎn)管理、維護(hù)咨詢以及其他咨詢(法律咨詢、BIM咨詢)等。咨詢服務(wù)的工作廣義上包含管理咨詢和技術(shù)咨詢，形式上體現(xiàn)為項(xiàng)目管理和各類專項(xiàng)或?qū)I(yè)服務(wù)。從咨詢服務(wù)工作的性質(zhì)和咨詢服務(wù)分工角度，為便于與全過程工程咨詢服務(wù)相適應(yīng)，同時(shí)又與傳統(tǒng)的相關(guān)咨詢服務(wù)一致，統(tǒng)一表述為：項(xiàng)目管理與專項(xiàng)咨詢。

項(xiàng)目管理是指在全過程工程咨詢服務(wù)中，咨詢?nèi)诉\(yùn)用系統(tǒng)的理論和方法，在咨詢服務(wù)合同約定范圍和時(shí)間內(nèi)，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目及其資源進(jìn)行計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制，以達(dá)到項(xiàng)目特定目標(biāo)的管理活動(dòng)。

專項(xiàng)咨詢是指咨詢?nèi)嗽诮ㄔO(shè)項(xiàng)目全壽命周期或一個(gè)、多個(gè)階段內(nèi)提供相關(guān)專項(xiàng)業(yè)務(wù)的服務(wù)活動(dòng)。包括投資決策階段前期策劃、規(guī)劃咨詢、項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目可行性研究、各類評(píng)估等專項(xiàng)咨詢；工程建設(shè)階段招標(biāo)采購、工程勘察、工程設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理、造價(jià)咨詢等專項(xiàng)咨詢，運(yùn)營維護(hù)階段項(xiàng)目后評(píng)估、資產(chǎn)評(píng)估、設(shè)施維保等專項(xiàng)咨詢和其他專項(xiàng)咨詢(如BIM技術(shù)咨詢等)。

2 全過程工程咨詢相關(guān)概念

2.1 全過程工程咨詢

對(duì)全過程工程咨詢應(yīng)有這樣的理解，全過程工程咨詢屬于“咨詢”范疇，是智力型服務(wù)；這種智力型服務(wù)廣義上包括管理咨詢和技術(shù)咨詢，從形式上表現(xiàn)為項(xiàng)目管理和各類專項(xiàng)咨詢；這種服務(wù)應(yīng)體現(xiàn)“全過程”，“全過程”理想情景是建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期，即包含投資決策階段、工程建設(shè)階段、運(yùn)營維護(hù)階段全部過程，考慮到建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際情況以及市場多樣化需求，“全過程”還可以放寬理解為建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期中相對(duì)完整的某一階段或跨階段；這種服務(wù)應(yīng)注重集成化、系統(tǒng)性和協(xié)同性，并非專項(xiàng)咨詢的簡單疊加。

全過程工程咨詢是指咨詢?nèi)司C合運(yùn)用多學(xué)科知識(shí)、工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)管理方法，為委托人在工程項(xiàng)目投資決策、工程建設(shè)乃至運(yùn)營維護(hù)階段持續(xù)提供局部或整體解決方案的智力性服務(wù)活動(dòng)。全過程工程咨詢包括投資決策綜合性咨詢、工程建設(shè)全過程咨詢、項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)咨詢和滿足市場多樣化需求的跨階段咨詢服務(wù)組合或同一階段內(nèi)不同類型咨詢服務(wù)組合。

2.2 投資決策綜合性咨詢

建設(shè)項(xiàng)目投資決策階段是指從項(xiàng)目建設(shè)意圖產(chǎn)生開始到項(xiàng)目立項(xiàng)為止，在這一階段，為了投資決策科學(xué)化，應(yīng)開展相關(guān)的調(diào)查、論證和評(píng)估等咨詢工作。為了提升投資咨詢水平，《國家發(fā)展改革委 住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于推進(jìn)全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見》(發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515號(hào))，提出了“投資決策綜合性咨詢”概念，投資決策綜合性咨詢屬于全過程工程咨詢，它是在投資決策階段一體化咨詢服務(wù)的體現(xiàn)。

投資決策綜合性咨詢是指咨詢?nèi)司屯顿Y項(xiàng)目的市場、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)環(huán)境、能源、資源、安全等影響可行性的要素，結(jié)合國家、地區(qū)、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃及相關(guān)重大專項(xiàng)建設(shè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)審批要求，進(jìn)行一體化綜合性分析研究和論證，為投資者提供決策依據(jù)和建議的服務(wù)活動(dòng)，以增強(qiáng)決策論證的系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性。

2.3 工程建設(shè)全過程咨詢

工程建設(shè)階段是指從項(xiàng)目立項(xiàng)開始到項(xiàng)目建成交付使用為止，這一階段涉及的工程咨詢服務(wù)包括項(xiàng)目管理、招標(biāo)采購、工程勘察、工程設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理、造價(jià)咨詢等。為提升工程建設(shè)階段咨詢服務(wù)水平，避免傳統(tǒng)咨詢服務(wù)的碎片化、分散化，《國家發(fā)展改革委 住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于推進(jìn)全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見》(發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515號(hào))，提出了“工程建設(shè)全過程咨詢”概念，工程建設(shè)全過程咨詢屬于全過程工程咨詢，它是在工程建設(shè)階段一體化工程咨詢服務(wù)的體現(xiàn)。

工程建設(shè)全過程咨詢是指咨詢?nèi)艘怨こ藤|(zhì)量和安全為前提，為增強(qiáng)工程建設(shè)過程的協(xié)同性，提高工程建設(shè)效率、節(jié)約建設(shè)資金，對(duì)工程建設(shè)實(shí)施階段提供項(xiàng)目管理、招標(biāo)采購、工程勘察、工程設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理、造價(jià)咨詢等一體化的服務(wù)活動(dòng)。

2.4 項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)咨詢

項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)階段是指從項(xiàng)目交付使用到項(xiàng)目生命周期結(jié)束，這一階段涉及的工程咨詢服務(wù)包括項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)項(xiàng)目管理、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)、資產(chǎn)評(píng)估、績效評(píng)價(jià)、設(shè)施維護(hù)咨詢等。為提高項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)階段工程咨詢的系統(tǒng)性和協(xié)同性，提倡委托咨詢?nèi)碎_展項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)咨詢，項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)咨詢屬于全過程工程咨詢，它是在項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)階段一體化工程咨詢服務(wù)的體現(xiàn)。

項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)咨詢是指咨詢?nèi)烁鶕?jù)委托人的競爭戰(zhàn)略，為提高項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)效率，降低運(yùn)營維護(hù)成本，通過對(duì)項(xiàng)目能力進(jìn)行分析，制定運(yùn)營維護(hù)策略，改進(jìn)運(yùn)營維護(hù)業(yè)務(wù)過程等手段對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)階段提供項(xiàng)目管理、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)、資產(chǎn)評(píng)估、績效評(píng)價(jià)、設(shè)施維護(hù)咨詢等一體化的服務(wù)活動(dòng)。

3 全過程工程咨詢服務(wù)模式

全過程工程咨詢理想的服務(wù)模式是建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期工程咨詢一體化服務(wù)。我國現(xiàn)階段建設(shè)項(xiàng)目在不同的階段有不同的政府主管部門，投資決策階段由各級(jí)發(fā)改委、工程建設(shè)階段由各級(jí)建設(shè)行業(yè)主管部門、運(yùn)營維護(hù)階段一般由各級(jí)地方政府相關(guān)管理部門，同時(shí)，我國現(xiàn)有的工程咨詢單位的能力與資格很少能提供全壽命周期工程咨詢一體化服務(wù)，再加上建設(shè)項(xiàng)目自身諸如建設(shè)單位的能力、資金的來源、實(shí)施的進(jìn)展等情況不一，對(duì)全過程工程咨詢服務(wù)呈現(xiàn)多樣化的市場需求，全過程工程咨詢應(yīng)是多種服務(wù)模式并存。

3.1 “一體化”全過程工程咨詢服務(wù)模式

“一體化”全過程工程咨詢服務(wù)模式是指咨詢?nèi)巳砍袚?dān)建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期或相對(duì)完整階段所有咨詢服務(wù)(包括項(xiàng)目管理和所有需要的專項(xiàng)咨詢服務(wù))，為委托人持續(xù)提供整體解決方案。它包括：建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期工程咨詢一體化服務(wù)、投資決策綜合性咨詢、工程建設(shè)全過程咨詢、項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)咨詢。

承擔(dān)“一體化”全過程工程咨詢服務(wù)的咨詢?nèi)丝梢允且患易稍儐挝?，也可以是由多家咨詢單位形成的?lián)合體。

當(dāng)由一家具有綜合能力的咨詢單位承擔(dān)“一體化”全過程工程咨詢服務(wù)時(shí)，咨詢單位應(yīng)具備國家法律法規(guī)要求的相應(yīng)資質(zhì)。咨詢單位應(yīng)當(dāng)自行完成咨詢服務(wù)合同約定的項(xiàng)目管理任務(wù)和自有資質(zhì)證書許可范圍內(nèi)業(yè)務(wù)的專項(xiàng)咨詢?nèi)蝿?wù)，在保證整個(gè)工程項(xiàng)目完整性的前提下，按照合同約定或經(jīng)委托人同意，可將自有資質(zhì)證書許可范圍外業(yè)務(wù)的專項(xiàng)咨詢?nèi)蝿?wù)依法依規(guī)擇優(yōu)委托給具有相應(yīng)資質(zhì)或能力的單位，并對(duì)被委托單位的委托業(yè)務(wù)負(fù)總責(zé)。

當(dāng)由兩家或兩家以上咨詢單位組成聯(lián)合體承擔(dān)“一體化”全過程工程咨詢服務(wù)時(shí)，聯(lián)合體咨詢單位應(yīng)具備國家法律法規(guī)要求的相應(yīng)資質(zhì)，并在委托合同中明確牽頭單位及各單位的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。聯(lián)合體牽頭單位應(yīng)自行完成咨詢服務(wù)合同約定的項(xiàng)目管理任務(wù)。

3.2 “1+N”全過程工程咨詢服務(wù)模式

“1+N”全過程工程咨詢服務(wù)模式是指委托人把全過程工程咨詢服務(wù)中的項(xiàng)目管理及部分專項(xiàng)咨詢服務(wù)委托給一家咨詢?nèi)?，而把其他專?xiàng)咨詢服務(wù)獨(dú)立委托給其他專項(xiàng)咨詢?nèi)恕Ｆ渲小?”是指項(xiàng)目管理，包括建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期的項(xiàng)目管理或相對(duì)完整階段的項(xiàng)目管理(包括投資決策階段項(xiàng)目管理、工程建設(shè)階段項(xiàng)目管理、運(yùn)營維護(hù)階段項(xiàng)目管理)或跨階段項(xiàng)目管理。“N”是指專項(xiàng)咨詢服務(wù)的一項(xiàng)或多項(xiàng)。

“1+N”全過程工程咨詢服務(wù)模式可以在建設(shè)項(xiàng)目某一階段(投資決策、工程建設(shè)、運(yùn)營維護(hù)階段)，也可以進(jìn)行跨階段，咨詢?nèi)松婕暗淖稍冸A段中(無論是某一階段還是跨階段)的項(xiàng)目管理(“1”)必須包括。如果采用“1+N”模式，咨詢階段宜是相對(duì)獨(dú)立完整的某一階段。

“1+N”咨詢服務(wù)由一家具備投資咨詢、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)咨詢等至少一項(xiàng)資質(zhì)(信)的咨詢?nèi)顺袚?dān)。實(shí)行“1+N”咨詢服務(wù)時(shí)，委托人應(yīng)授權(quán)咨詢?nèi)思訌?qiáng)對(duì)委托人另行委托專項(xiàng)咨詢服務(wù)的管理，確保建設(shè)項(xiàng)目全過程工程咨詢的系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性。

4 咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格

全過程工程咨詢服務(wù)單位(咨詢?nèi)?應(yīng)當(dāng)具有投資咨詢資信評(píng)價(jià)等級(jí)或具有與工程規(guī)模及委托內(nèi)容相適應(yīng)的工程勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)咨詢等一項(xiàng)或多項(xiàng)資質(zhì)。

全過程工程咨詢項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)具備咨詢工程師(投資)、建筑師、結(jié)構(gòu)工程師、其他勘察設(shè)計(jì)類工程師、造價(jià)工程師、監(jiān)理工程師、建造師等一項(xiàng)或多項(xiàng)國家類注冊執(zhí)業(yè)或職業(yè)資格且具有工程類、工程經(jīng)濟(jì)類高級(jí)職稱，并具有類似工程咨詢經(jīng)驗(yàn)。投資決策綜合性咨詢應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮咨詢工程師(投資)的作用，鼓勵(lì)其作為綜合性咨詢項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，提高統(tǒng)籌服務(wù)水平，設(shè)計(jì)單位在民用建筑中實(shí)施全過程工程咨詢的，要充分發(fā)揮建筑師的主導(dǎo)作用。

專項(xiàng)咨詢負(fù)責(zé)人應(yīng)具備咨詢工程師(投資)、建筑師、結(jié)構(gòu)工程師、其他勘察設(shè)計(jì)類工程師、造價(jià)工程師、監(jiān)理工程師、建造師等一項(xiàng)或多項(xiàng)國家工程類注冊執(zhí)業(yè)或職業(yè)資格或具有工程類、工程經(jīng)濟(jì)類中級(jí)及以上職稱，并具有類似專項(xiàng)咨詢經(jīng)驗(yàn)。承擔(dān)工程勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理或造價(jià)咨詢服務(wù)的專項(xiàng)咨詢負(fù)責(zé)人，應(yīng)具有法律法規(guī)規(guī)定的相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格。

5 結(jié)束語

對(duì)全過程工程咨詢相關(guān)術(shù)語進(jìn)行規(guī)范性表述，是制定全過程工程咨詢相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和示范文本的基礎(chǔ)。對(duì)全過程工程咨詢、全過程工程咨詢服務(wù)模式及咨詢機(jī)構(gòu)和人員資格進(jìn)行符合我國國情的界定和表述，會(huì)促進(jìn)全過程工程咨詢的健康發(fā)展。