王佳璇，曾海容，侯靜波

（青島黃海學(xué)院，山東 青島266427）

1 引言

我國(guó)中小企業(yè)主要集中在傳統(tǒng)制造業(yè)，面臨轉(zhuǎn)型升級(jí)困難、自主創(chuàng)新能力弱等問(wèn)題?！半p循環(huán)”新發(fā)展格局的提出，為促進(jìn)中小企業(yè)提高科技創(chuàng)新能力、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量轉(zhuǎn)型升級(jí)帶來(lái)了新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。另外，受新冠肺炎疫情以及外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化的影響，中小企業(yè)必須把科技創(chuàng)新作為其轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要路徑，以提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力，抓住機(jī)遇向全球產(chǎn)業(yè)鏈與價(jià)值鏈中高端攀升，在“雙循環(huán)”新發(fā)展格局中發(fā)展壯大，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

2 中小企業(yè)發(fā)展特點(diǎn)

中小企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展能力與其自身的特點(diǎn)是息息相關(guān)的，因此要了解影響中小企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展的因素，必須先分析中小企業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)，進(jìn)而把握中小企業(yè)的科技創(chuàng)新發(fā)展需求。中小企業(yè)發(fā)展特點(diǎn)分析如下。

2.1 中小企業(yè)資源相對(duì)匱乏

與大企業(yè)相比，中小企業(yè)在生產(chǎn)規(guī)模、資金實(shí)力、人才資源等方面都比較薄弱，因而其資源支配能力不足。資源相對(duì)匱乏是中小企業(yè)普遍存在的問(wèn)題，這會(huì)導(dǎo)致中小企業(yè)無(wú)法充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，來(lái)應(yīng)對(duì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

2.2 中小企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力較差

中小企業(yè)因?yàn)橘Y源有限，一方面很難進(jìn)入一些體現(xiàn)國(guó)家綜合實(shí)力和綜合競(jìng)爭(zhēng)力的高端技術(shù)領(lǐng)域，另一方面也很難通過(guò)實(shí)現(xiàn)多樣化經(jīng)營(yíng)來(lái)分散風(fēng)險(xiǎn)，因而中小企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力和外部打擊能力較弱，與大企業(yè)相比，其穩(wěn)定性也比較差。

2.3 中小企業(yè)決策迅速、機(jī)動(dòng)靈活

相對(duì)大企業(yè)而言，中小企業(yè)由于規(guī)模不大，經(jīng)營(yíng)范圍有限，組織結(jié)構(gòu)一般呈扁平式，因而管理跨度相對(duì)較小，領(lǐng)導(dǎo)力決策迅速，工作效率較高。另外，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)上中小企業(yè)能夠憑借其優(yōu)勢(shì)，靈活調(diào)整其經(jīng)營(yíng)內(nèi)容以適應(yīng)不斷變化的市場(chǎng)需求。

2.4 中小企業(yè)勇于創(chuàng)新

與大企業(yè)相比，中小企業(yè)因其獨(dú)立性、靈活性、開(kāi)放性以及利益相關(guān)性，能夠更好地激發(fā)人的創(chuàng)新精神，中小企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)是其科技創(chuàng)新的重要源泉。大多中小企業(yè)家在企業(yè)的發(fā)展過(guò)程中也會(huì)積極地推動(dòng)企業(yè)科技創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)展，同時(shí)由于中小企業(yè)組織結(jié)構(gòu)相對(duì)簡(jiǎn)單，其科技創(chuàng)新的執(zhí)行也會(huì)更加高效。

總而言之，與大企業(yè)相比，中小企業(yè)因規(guī)模較小、資源相對(duì)有限，因而容易受外部環(huán)境影響，抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱。但中小企業(yè)因組織結(jié)構(gòu)比較簡(jiǎn)單，所以決策迅速、執(zhí)行力強(qiáng)、具有較高的靈活性與適應(yīng)性。其實(shí)從某種程度上講，中小企業(yè)是各行業(yè)大企業(yè)的來(lái)源，有的中小企業(yè)通過(guò)科技創(chuàng)新與持續(xù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展，逐步發(fā)展成為大型企業(yè)，與此同時(shí)又會(huì)產(chǎn)生一批新的中小企業(yè)，這種循環(huán)會(huì)不斷持續(xù)下去，同樣中小企業(yè)自身具有的特點(diǎn)和存在的問(wèn)題也會(huì)不同程度地循環(huán)下去。

3 科技創(chuàng)新能力對(duì)中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要性

科技創(chuàng)新能力是中小企業(yè)提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力的重要途徑，中小企業(yè)想在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中求得生存和發(fā)展，必須加快科技創(chuàng)新的步伐。相較于大企業(yè)，中小企業(yè)受近幾年新冠疫情的沖擊比較大，疫情也充分印證了中小企業(yè)科技能力不足的弱點(diǎn)，而一些科技型中小企業(yè)通過(guò)科技賦能能夠持續(xù)發(fā)展下去，這就更加證明了科技創(chuàng)新的重要性?？梢钥闯?，科技創(chuàng)新能力在中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展中發(fā)揮的重要作用。因此，中小企業(yè)必須把科技創(chuàng)新作為轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展的新動(dòng)能，通過(guò)科技創(chuàng)新提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

一是中小企業(yè)通過(guò)科技創(chuàng)新，能夠很好地進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)和技術(shù)研發(fā)，進(jìn)而提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。作為一種有效的競(jìng)爭(zhēng)手段，科技創(chuàng)新可以幫助中小企業(yè)創(chuàng)造更多的市場(chǎng)價(jià)值，中小企業(yè)采用新工藝和新技術(shù)不斷開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，運(yùn)用科技創(chuàng)新手段對(duì)生產(chǎn)和管理模式進(jìn)行優(yōu)化，不斷增強(qiáng)內(nèi)力。

二是科技手段能夠?yàn)橹行∑髽I(yè)賦予創(chuàng)新發(fā)展動(dòng)力，中小企業(yè)如果缺乏創(chuàng)新意識(shí)，就會(huì)失去活力，進(jìn)而缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力?？萍紕?chuàng)新能夠?yàn)橹行∑髽I(yè)帶來(lái)更大的經(jīng)濟(jì)效益，中小企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，為了更好地滿足消費(fèi)者不斷變化的需求，也會(huì)不斷進(jìn)行技術(shù)革新，不斷加強(qiáng)自身技術(shù)創(chuàng)新能力的建設(shè)，進(jìn)而開(kāi)創(chuàng)中小企業(yè)科技創(chuàng)新的新局面。

4 中小企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展存在的問(wèn)題

4.1 科技創(chuàng)新動(dòng)力不足

調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，雖然中小企業(yè)能夠意識(shí)到科技創(chuàng)新的重要性，但在具體實(shí)踐中積極性仍然不高，主動(dòng)創(chuàng)新意識(shí)不足，缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光，僅僅滿足于當(dāng)前的短期利益。有的中小企業(yè)害怕冒風(fēng)險(xiǎn)，不愿主動(dòng)開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)，主要依靠技術(shù)模仿，同時(shí)科研經(jīng)費(fèi)投入不足也難以對(duì)技術(shù)進(jìn)行二次創(chuàng)新，從某種程度上弱化了中小企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，造成中小企業(yè)在戰(zhàn)略上難以重視科技創(chuàng)新。還有的中小企業(yè)還在起步發(fā)展時(shí)期，一方面缺少外部力量支持，另一方面內(nèi)部沒(méi)有建立起完善的科技創(chuàng)新激勵(lì)與考核機(jī)制，進(jìn)而使相關(guān)科研人員創(chuàng)新動(dòng)力不足，企業(yè)也難以形成自己的核心技術(shù)和產(chǎn)品。

4.2 科技創(chuàng)新投入不足

科技創(chuàng)新投入不足主要表現(xiàn)在中小企業(yè)科技創(chuàng)新資金投入不足，大多數(shù)中小企業(yè)由于自身經(jīng)營(yíng)情況導(dǎo)致融資困難，科技創(chuàng)新資金不足。

一方面，內(nèi)部科技創(chuàng)新資金保障不足；另一方面，在爭(zhēng)取外部資金扶持上處于競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)地位，有的中小企業(yè)即使?fàn)幦〉搅送獠康慕?jīng)費(fèi)扶持，也只是通過(guò)科研課題撥款、貸款貼息等方式獲得部分經(jīng)費(fèi)。在信用擔(dān)保方面，中小企業(yè)還存在執(zhí)行難的問(wèn)題，因此中小企業(yè)在加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)方面缺乏充足的資金，制約著其新項(xiàng)目研發(fā)、培育和轉(zhuǎn)化，科技成果產(chǎn)出少。另外，由于中小企業(yè)規(guī)模較小導(dǎo)致科技創(chuàng)新的硬件和軟件基礎(chǔ)較為薄弱，表現(xiàn)為支撐其科技創(chuàng)新的各種生產(chǎn)要素投入不足、缺乏一定的科技創(chuàng)新理念，進(jìn)而其自主創(chuàng)新能力比較薄弱。

4.3 科技創(chuàng)新人才匱乏

中小企業(yè)提高科技創(chuàng)新能力的重要因素是人才，尤其是高端技術(shù)人才和創(chuàng)新型人才。中小企業(yè)在經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科研條件、工資待遇、社會(huì)地位、發(fā)展空間等方面都不如大企業(yè)那樣有吸引力，自身難以吸引、培養(yǎng)和挽留有科技創(chuàng)新能力的優(yōu)秀人才，導(dǎo)致中小企業(yè)科技創(chuàng)新人才匱乏，中小企業(yè)科技創(chuàng)新人才匱乏在某種程度上制約了中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的同時(shí)，也影響了中小企業(yè)與高校、科研院所的科技人員之間的合作發(fā)展，阻礙了優(yōu)秀科技成果的承接，造成中小企業(yè)缺乏充足的科技創(chuàng)新支撐力量。

4.4 科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制不完善

調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)中小企業(yè)并沒(méi)有建立起完善的科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，其針對(duì)科技研發(fā)人員的激勵(lì)力度不足、激勵(lì)方式比較單一，其采用的激勵(lì)方式主要集中在提高工資水平、一次性科研獎(jiǎng)勵(lì)等方面，只有極少數(shù)中小企業(yè)采用期權(quán)激勵(lì)的方式，因此并不能充分調(diào)動(dòng)起科研人員的科技創(chuàng)新熱情。實(shí)踐證明，期權(quán)激勵(lì)方式能夠把科研人員自身的利益和企業(yè)的利益緊密聯(lián)系在一起，充分激發(fā)科研人員開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)的使命感與創(chuàng)造性，是一種行之有效的長(zhǎng)期激勵(lì)方式，促使科研人員產(chǎn)生主人翁意識(shí)，毫無(wú)保留地運(yùn)用自己的聰明才智進(jìn)行科技創(chuàng)新。

4.5 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力低

目前，我國(guó)已經(jīng)建立了相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)體系，但通過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)中小企業(yè)不知道如何運(yùn)用相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律武器，來(lái)維護(hù)自己的科技產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工藝、技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益，還有的中小企業(yè)申請(qǐng)專利保護(hù)的意識(shí)薄弱，而且知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到侵犯后，也缺乏一定的訴訟意識(shí)，因而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力低。

5 科技創(chuàng)新助力中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的對(duì)策

5.1 增強(qiáng)中小企業(yè)科技創(chuàng)新意識(shí)，激發(fā)創(chuàng)新活力

中小企業(yè)想要增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力，提升創(chuàng)新動(dòng)力是關(guān)鍵。面臨新冠肺炎疫情環(huán)境的影響，中小企業(yè)應(yīng)增強(qiáng)科技創(chuàng)新意識(shí)，從主觀上積極發(fā)揮能動(dòng)性和創(chuàng)造性，進(jìn)一步激發(fā)科技創(chuàng)新活力。

一方面，中小企業(yè)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)參與的重要主體，應(yīng)以市場(chǎng)需求為主導(dǎo)進(jìn)行科技創(chuàng)新戰(zhàn)略研究，在遵循市場(chǎng)原則的基礎(chǔ)上用長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光把握市場(chǎng)需求，并利用大數(shù)據(jù)、“互聯(lián)網(wǎng)+”等新技術(shù)、新理念進(jìn)行商業(yè)模式的創(chuàng)新，探索一條切實(shí)有效的科技創(chuàng)新之路，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)；另一方面，政府相關(guān)部門要加快完善科技成果轉(zhuǎn)化的配套設(shè)施建設(shè)體系，并出臺(tái)一系列政策進(jìn)行中小企業(yè)科技項(xiàng)目的培育，例如，可以通過(guò)培育“專精特新”中小企業(yè)，來(lái)提高中小企業(yè)開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)的主動(dòng)性和積極性。

5.2 加大科技創(chuàng)新投入力度，為科技創(chuàng)新提供有力保障

中小企業(yè)開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)離不開(kāi)資金的支持。

一是中小企業(yè)應(yīng)積極主動(dòng)通過(guò)多種形式拓展資金渠道，爭(zhēng)取外部多方面的資金支持，主動(dòng)從外部引入戰(zhàn)略投資或財(cái)務(wù)投資者以解決科技創(chuàng)新資金投入不足的困境。

二是政府要積極發(fā)揮作用，為中小企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)提供寬松的金融政策環(huán)境，拓展中小企業(yè)資金來(lái)源渠道以改善中小企業(yè)資金狀況。例如，實(shí)施積極的財(cái)稅支持政策，加大對(duì)中小企業(yè)科技創(chuàng)新投入補(bǔ)貼力度，實(shí)施相應(yīng)的稅收優(yōu)惠政策并擴(kuò)大稅收優(yōu)惠的范圍，以充分調(diào)動(dòng)中小企業(yè)科技創(chuàng)新的積極性和主動(dòng)性。

三是充分發(fā)揮政府的財(cái)政擔(dān)保作用，不斷完善中小企業(yè)的科技金融風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，分散融資風(fēng)險(xiǎn)，提高中小企業(yè)的資信水平，消除金融機(jī)構(gòu)與擔(dān)保機(jī)構(gòu)的后顧之憂。

四是要加大政府采購(gòu)力度并適度向中小企業(yè)傾斜，可以優(yōu)先采購(gòu)符合產(chǎn)業(yè)扶持政策的創(chuàng)新產(chǎn)品，以進(jìn)一步改善中小企業(yè)現(xiàn)金流不足的情況，促進(jìn)中小企業(yè)不斷實(shí)施技術(shù)升級(jí)，積極主動(dòng)開(kāi)發(fā)應(yīng)用新技術(shù)。

5.3 加強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)新人才的培育，使其充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新的核心作用

提高中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力的關(guān)鍵在于人才。

一是要注重對(duì)內(nèi)部人才的培育，可以通過(guò)多渠道、多途徑加強(qiáng)對(duì)企業(yè)內(nèi)部員工的新技術(shù)培訓(xùn)，開(kāi)展各種培訓(xùn)活動(dòng)以促使員工不斷學(xué)習(xí)，建立學(xué)習(xí)型組織。同時(shí)，政府相關(guān)主管部門也要為中小企業(yè)搭建人才服務(wù)平臺(tái)，鼓勵(lì)中小企業(yè)與高校、科研院所進(jìn)行協(xié)作，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)科研成果共享、共贏。

二是完善有利于中小企業(yè)科技創(chuàng)新的相關(guān)制度，加大高端科技人才的引進(jìn)，并創(chuàng)造有利于人才發(fā)揮其科技創(chuàng)新能力的良好環(huán)境，制定一系列有效的人才培育措施，組建屬于企業(yè)自己的科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，使其充分發(fā)揮作用。

5.4 建立有效的科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)研發(fā)人員的積極性

中小企業(yè)應(yīng)建立健全有利于科技創(chuàng)新的制度與激勵(lì)機(jī)制，以吸引并留住科技創(chuàng)新人才。

一是要建立健全的科技創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，除了采用物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)等實(shí)質(zhì)性獎(jiǎng)勵(lì)措施之外，可以重點(diǎn)采用期權(quán)激勵(lì)和技術(shù)入股等措施，為科技創(chuàng)新人才營(yíng)造公平、公正、客觀的科研氛圍，以充分調(diào)動(dòng)科技創(chuàng)新人員的積極性和創(chuàng)造性，使科技創(chuàng)新人才能夠全身心投入到中小企業(yè)成長(zhǎng)發(fā)展過(guò)程中。

二是要建立和完善科研考核評(píng)價(jià)體系，對(duì)科技創(chuàng)新人員進(jìn)行科學(xué)合理的管理和評(píng)估，根據(jù)科研工作難易程度的不同以及工作性質(zhì)的不同，設(shè)計(jì)不同級(jí)別的考核評(píng)價(jià)體系，切實(shí)保障科技創(chuàng)新人才的工資待遇與福利水平。同時(shí)，作為政府相關(guān)部門，可以為中小企業(yè)發(fā)放相應(yīng)的科技創(chuàng)新人才科研補(bǔ)貼，尤其是高精尖科技創(chuàng)新人才，促使科技創(chuàng)新人才沒(méi)有后顧之憂，專心于科技創(chuàng)新工作研發(fā)。

5.5 強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力

科研工作對(duì)于中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，是一項(xiàng)艱巨而復(fù)雜的任務(wù)，企業(yè)科技人員科研工作能否取到成功的關(guān)鍵要素，在于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律保障。

一是中小企業(yè)要提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，有的中小企業(yè)開(kāi)發(fā)出創(chuàng)新產(chǎn)品以后，沒(méi)有注意保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，使企業(yè)難以進(jìn)行市場(chǎng)開(kāi)發(fā)和品牌推廣工作，因此，中小企業(yè)要認(rèn)真學(xué)習(xí)國(guó)家關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)法律規(guī)定，并能夠運(yùn)用到相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中去。企業(yè)科研人員的自主研發(fā)成果，可以通過(guò)企業(yè)發(fā)明或個(gè)人發(fā)明的形式，申請(qǐng)國(guó)家專利授權(quán)，以進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

二是國(guó)家相關(guān)部門要進(jìn)一步細(xì)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)制度，嚴(yán)厲打擊專利侵權(quán)、假冒專利等不法行為，保護(hù)中小企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的積極性。要大力開(kāi)展普法教育宣傳活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律知識(shí)的宣傳，使廣大公民形成強(qiáng)烈的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，進(jìn)而創(chuàng)造一種保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的良好社會(huì)氛圍。同時(shí)也支持相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的建立，促使服務(wù)機(jī)構(gòu)有更大動(dòng)力為中小企業(yè)提供服務(wù)。