孫啟慧 楊 勇 容 蓉 周 萍

（1.山東中醫(yī)藥大學藥學院，山東 濟南 250355；2.山東中醫(yī)藥大學實驗中心，山東 濟南 250355）

“建設世界一流大學和一流學科”是新時期我國高等教育領域的重大戰(zhàn)略決策和部署?！爸袊厣焙汀笆澜缫涣鳌钡暮诵囊螅切聲r期提升我國高等教育發(fā)展水平的行動綱領，對提高國家高等教育的綜合實力和國際競爭力具有重要的意義[1]。全國各高校都積極參與到學科建設中，努力把握機遇，迎接挑戰(zhàn)。一流大學的建設需要聚焦人才培養(yǎng)，研究生培養(yǎng)作為國民教育體系的頂端，是目前我國培養(yǎng)高層次專門人才和創(chuàng)新人才的主要途徑之一[2，3]。而在研究生培養(yǎng)的評價體系中，又必然涉及發(fā)表論文的數(shù)量以及影響因子的考量。所以，無論是在自然科學還是社會科學領域，論文都被當作衡量一個學科專業(yè)發(fā)展水平和科研水平的重要指標。筆者針對目前高校研究生培養(yǎng)體系中出現(xiàn)的“唯論文”現(xiàn)象進行了相關分析，并提出了一定的改革措施，提倡“重論文”但不“唯論文”培養(yǎng)觀念，綜合施策，以期實現(xiàn)德才兼?zhèn)涞娜瞬排囵B(yǎng)目的。

1 研究生培養(yǎng)唯論文評價現(xiàn)象出現(xiàn)的原因

1.1 論文發(fā)表的硬性指標是唯論文現(xiàn)象出現(xiàn)的指揮棒 科學研究尤其是基礎研究，最核心的產(chǎn)出依然是“論文”[4]。論文作為科學研究成果的重要載體，具有可復制、易傳播、易評價的特點，因而被大多數(shù)高校和研究單位作為成果評價的硬性指標和標尺，要求所有研究生畢業(yè)以發(fā)表論文為必要條件。正因如此，現(xiàn)在很多高校為了“一流學科”建設和學位點的評估，都強化了研究生培養(yǎng)過程中的論文發(fā)表要求，例如碩士研究生畢業(yè)要求必須發(fā)表1 篇以上的中文核心期刊論文，博士研究生畢業(yè)則要求必須發(fā)表1 篇以上影響因子達到某參數(shù)的SCI 論文。通過這種簡單一刀切的評價體系，管理部門的工作某種意義上容易了許多，但某些特殊專業(yè)的研究生則苦不堪言。比如中醫(yī)文獻類專業(yè)研究生，他們的主要工作是從浩如煙海的古代醫(yī)籍中進行資料的整理、訓詁、編撰，若要求此專業(yè)的博士生必須發(fā)表SCI 論文才能畢業(yè)，恐怕這個學科將有后繼無人之虞。有研究者專門做過統(tǒng)計，我國每年的博士生延期率高達66%，這意味著每年有一半以上的博士生可能因論文發(fā)表的硬性要求無法按期畢業(yè)。

2019 年4 月22 日，清華大學公布了新修訂的《攻讀博士學位研究生培養(yǎng)工作規(guī)定》，其中對博士生畢業(yè)制度進行了大變革，率先在國內(nèi)宣布，清華大學的博士畢業(yè)生將不再有SCI 論文的要求，這將大大降低博士生畢業(yè)的難度。清華大學作為國內(nèi)高校的排頭兵，第一個提出了對研究生培養(yǎng)中SCI 論文不再有強制要求，這必將為國內(nèi)研究生培養(yǎng)制度的改革帶來強勁的示范效應，將會影響到全國其他高校相關制度的改革。

難以否認，衡量人才培養(yǎng)標準中的論文發(fā)表指標對于研究生培養(yǎng)中“唯論文”現(xiàn)象出現(xiàn)起到了明顯的指揮棒作用。

1.2 研究生培養(yǎng)過程中的形式化主義嚴重 研究生培養(yǎng)是個系統(tǒng)工程，其中涉及學分要求、教學或臨床實踐、中期考核、開題報告、讀書報告、科研活動記錄、課題研究過程記錄等多個環(huán)節(jié)。實踐中，由于研究生培養(yǎng)過程中的日常監(jiān)督管理不嚴格，很多培養(yǎng)過程中的考核流于形式主義，從而直接導致研究生培養(yǎng)質(zhì)量無法在日常培養(yǎng)過程中得到及時監(jiān)督。研究生也因為日?？己说牧饔谛问剑潘蓪ψ约旱囊?，從而導致研究生培養(yǎng)最“硬核”的考核指標似乎只能以“唯論文”形式來體現(xiàn)。

培養(yǎng)機制和過程直接關系到研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。在我們國家的研究生教育培養(yǎng)體系中，很多高校都缺乏對培養(yǎng)過程的嚴格監(jiān)管，這就導致每當畢業(yè)臨近時極易出現(xiàn)以下現(xiàn)象：在整理個人檔案時，研究生們拿著各種各樣的表格請導師們簽字，很多表格本來是培養(yǎng)過程中不同階段的考核表，卻都集中到畢業(yè)前補簽。這種臨時抱佛腳地管理方式，根本無法起到考核所應當起到的作用，反而變相鼓勵研究生們以相互參考、抄襲或編造等手段應付各種表格，完全失去了過程考核對研究生培養(yǎng)的監(jiān)督作用，無法全鏈條地對研究生培養(yǎng)過程進行質(zhì)量保障，導致在關鍵培養(yǎng)環(huán)節(jié)無法把好質(zhì)量關。這種情況下，一些所謂的中期淘汰制也就變成了一句空洞口號。這就如同著名的“海因里希法則”所表述的，每一起生產(chǎn)事故背后都有29 個事故征兆，一個事故征兆背后都有300 個事故苗頭，一個事故苗頭背后則都會有1000 個事故隱患。作為犯錯誤的人在犯大錯誤之前同樣會有很多小錯誤的堆積，如果不能及時地對這些隱患進行糾偏和改錯，就將大大增加出現(xiàn)嚴重問題的概率。必須認識到，培養(yǎng)過程中的嚴格監(jiān)督和管理十分必要。

1.3 少數(shù)導師的關鍵主體職責缺失 導師作為研究生培養(yǎng)過程中最重要的主體之一，應當在整個研究生的學業(yè)生活中起到十分重要的引導、答疑和把握大方向作用，應當成為學生的良師益友，也即我們常說的“師者，所以傳道授業(yè)解惑也”。但當下也存在少數(shù)導師，沒有盡到研究生培養(yǎng)的主體責任，對培養(yǎng)過程放任敷衍，未盡到應有的職責。

例如，有些研究生導師沒有科研課題經(jīng)費，在招進學生后，就將自己的研究生轉(zhuǎn)到其他有經(jīng)費的導師名下，對于該學生的培養(yǎng)則不管不問，自己當起了甩手掌柜，未盡到導師的應有職責。這種情況會造成師生間的溝通不暢，導致研究生的專題研究與自身專業(yè)吻合度不高。研究生的實際課題指導教師則只關心學生的科研進展，對于學生政治思想、科研素養(yǎng)、身心健康和個人的未來發(fā)展等漠不關心，學生的積極性因而受到影響，產(chǎn)生寄人籬下的不良感覺，個別學生還會出現(xiàn)一些思想和心理問題。又如，有些導師雖然課題經(jīng)費充足，但招收的研究生數(shù)量過多，自己又忙于其他事務（第三產(chǎn)業(yè)、外出交流、講學等），根本沒有時間和精力來悉心指導學生。在此情況下，對研究生進行放養(yǎng)式培養(yǎng)，只要學生最后能完成論文發(fā)表指標，達到畢業(yè)要求就萬事大吉。這些培養(yǎng)方式，導致研究生對最后論文的態(tài)度是只要能發(fā)表論文，就可以交差。導師在培養(yǎng)過程中的主體責任嚴重缺失，學生面對“唯論文”的考評導向，則不擇手段千方百計設法完成，論文“很水”“很假”的概率自然大大增加。

少數(shù)導師的失職，對正處于人生黃金階段的青年學生創(chuàng)新、創(chuàng)造能力的培養(yǎng)和塑造產(chǎn)生極大的負面影響，也將會對研究生的身心發(fā)展造成嚴重的不良影響[5，6]。因此，加強研究生導師的主體職責督導十分重要。

1.4 個別研究生鋌而走險嘗試 在國家制定的研究生培養(yǎng)體系環(huán)境下，大部分研究生都能遵守國家、學校的各項規(guī)章制度，認真、嚴格地完成培養(yǎng)環(huán)節(jié)中的各項任務。但是，也仍有個別研究生在“唯論文”的硬性指標影響下鋌而走險。

現(xiàn)實中一般是存在2 種情況。一種情況是為了拿到學位，因為必須要完成論文發(fā)表的硬性要求，從而孤注一擲。極個別研究生，在讀三年期間，畢業(yè)課題沒有進展，也沒有取得有價值的數(shù)據(jù)，為了能按期畢業(yè)，聯(lián)系網(wǎng)上寫手購買期刊論文，以學術不端的手段完成研究生學位論文。高校師生的郵箱里，經(jīng)常會收到令人厭惡的、層出不窮的代寫論文垃圾郵件。當這些廣告滿天飛，代寫論文已經(jīng)成為一種產(chǎn)業(yè)時，就已經(jīng)反映出論文發(fā)表在當前社會生態(tài)下的嚴重狀況。這一方面反映出有市場必然是因為有需求，而且這種需求還很巨大；另一方面，也意味著公開發(fā)表的論文中有部分一定存在摻假、摻水問題。本來論文作為一項科學研究成果展現(xiàn)給社會，同時也可供同行進行相關研究的參考，但這些虛假論文帶來的不可靠數(shù)據(jù)要么誤導公眾，要么被錯誤地借鑒，浪費社會公共資源，貽害無窮。另一種情況，則是個別研究生為了獲取評優(yōu)、評獎的榮譽，為了個人的私利，不擇手段在論文上作假。例如，前不久曾有學校報道，有碩士研究生為了申請國家獎學金，通過抄襲、剽竊他人學術成果等方式編造虛假研究成果提交了SCI 論文，后被查處。這名研究生本來可以正常的完成研究生培養(yǎng)計劃，順利畢業(yè)，但因為一念之差，覬覦評優(yōu)、評獎的榮譽光環(huán)，編造SCI 文章來達到目的，走上了嚴重的違紀、違法道路，結果被學校給予開除學籍的處分，令人痛心。這種事件不只是研究生，就是畢業(yè)后已經(jīng)入職的教師、教授亦有誤入歧途者。近年來，我們經(jīng)常能從國內(nèi)外新聞報道中獲悉，中國論文大規(guī)模撤稿事件屢次發(fā)生，有統(tǒng)計表明，2008—2017 年撤稿篇數(shù)最多的10 個國家，中國排在第一，學術不端則是撤稿的主要原因。這對中國學術界的聲譽產(chǎn)生了很大的負面影響[7-9]。

在“唯論文”的指揮棒下，投機取巧者有之，瞞天過海者有之，他們都嚴重地腐蝕了學術論文的權威性和嚴肅性，若不能將這些破壞者及時地加以問責，將造成極大地負面影響。

2 研究生教育評價打破唯論文導向的解決途徑

2.1 調(diào)整完善培養(yǎng)方案和人才評價標準 避免一刀切的評價體系 當下，我國高等教育出于新時代中國特色社會主義教育理論體系快速發(fā)展完善的時期，研究生培養(yǎng)單位都應該認真學習和深刻領會黨的十九大、全國高校思想政治工作會議、全國教育大會精神以及國家關于研究生教育綜合改革、教育和科技評價制度改革的要求，結合“雙一流”建設和學科建設的需要，制定適合本單位的研究生培養(yǎng)方案和評價標準，切忌采用只重結果，不顧過程的“唯論文”評價模式。研究生培養(yǎng)體系是個系統(tǒng)工程，是百年樹人的長期工作，所以，若簡單采用一刀切和跟風模式，不顧本單位和專業(yè)的實際狀況，過于拔高或不切實際地采用“唯論文”評價體系，將導致好高騖遠，水土不服，背離研究生人才培養(yǎng)的核心目標。這就提示我們，研究生的培養(yǎng)方案和評價標準需要根據(jù)各個高校實際情況，結合不同專業(yè)的具體特點，及時地修訂和更新，適應社會需求，也更好地適應自身的發(fā)展要求。

2.2 加強研究生培養(yǎng)的過程管理 高校需要加強研究生培養(yǎng)的過程考核，真正將研究生的考核在各個關鍵環(huán)節(jié)落到實處，而不是流于形式，走過場。在研究生培養(yǎng)過程中強化監(jiān)督和考核，才能真正起到過程管理的作用，便于及時發(fā)現(xiàn)問題，將可能出現(xiàn)事故的小苗頭及早地解決和清除，也才能實現(xiàn)全方位的人才培養(yǎng)目標，而不是僅僅關注最后畢業(yè)論文答辯以及論文發(fā)表的一個指標。我們必須認識到研究生的培養(yǎng)是個系統(tǒng)工程，而這個系統(tǒng)工程又是在過程管理中最好地體現(xiàn)出來。只有將過程管理規(guī)范化、嚴格化，才能真正實現(xiàn)對問題的防微杜漸，實現(xiàn)收獲的水到渠成，提高人才培養(yǎng)的良品率。

2.3 強化導師的主體責任 導師作為研究生培養(yǎng)體系中的第一責任人，對研究生的培養(yǎng)質(zhì)量起著決定性作用。因此，必須著力強化研究生導師資格的動態(tài)化管理，做到能進能退，嚴格對導師的評價體系監(jiān)管。對于沒有課題經(jīng)費、連續(xù)多年沒有招生的導師，不能保障研究生的正常培養(yǎng)，以及在以往的研究生培養(yǎng)過程中出現(xiàn)較大的事故或責任心嚴重不足的，應暫停或取消其導師資格。導師在研究生的培養(yǎng)體系中處于主導地位，如果導師表現(xiàn)不合格，則研究生的培養(yǎng)質(zhì)量將直接受到影響，對其學業(yè)的完成造成嚴重沖擊。另外，不合格的導師，對學生還常常帶來連鎖的不良反應。所以，只有強化導師的主體責任，才能切實地保護研究生的利益，同時，也是對導師的督促和提高，避免某些導師在達到一定的地位和榮譽后不思進取，忘記了作為導師應盡的責任和義務。

2.4 嚴肅懲戒學術不端行為 研究生若因為論文出現(xiàn)造假或網(wǎng)絡買賣論文等嚴重違法行為，主管部門一經(jīng)發(fā)現(xiàn)務必嚴肅處理，決不姑息。任何的包庇或大事化小的處理方式，都將嚴重削弱學術規(guī)范的權威性和嚴肅性，也會刺激研究生們的僥幸心理，導致更多的人以身試法。

3 研究生教育評價應當崇尚德育為先 充滿人文精神

3.1 以德為先應始終放在人才培養(yǎng)的首位 道德的缺失是當今社會需要面對的嚴峻問題?，F(xiàn)代社會物質(zhì)文明高度發(fā)達，而精神匱乏的現(xiàn)象也突出地表現(xiàn)出來，功利主義盛行，生活模式過分物化，精神家園漸漸荒蕪。社會上也出現(xiàn)了大量有關道德問題的新聞事件，走出現(xiàn)代的道德困境成為當今的迫切問題。自古以來，中華民族素有重視德育的優(yōu)良傳統(tǒng)。修身，方能齊家治國平天下。因此，強調(diào)德育的培養(yǎng)是全社會的共性需求。

研究生的培養(yǎng)作為一個系統(tǒng)工程，“以德為先”應始終放在人才培養(yǎng)的首位，培養(yǎng)具有人文關懷精神，既具有崇尚自由、民主獨立人格，又能和而不同，與人和自然都能和諧相處，具有寬容、合作精神的人。只有以“德不孤，必有鄰”“以德為先”的培養(yǎng)理念，才能培養(yǎng)出既有個性和創(chuàng)造精神，又具有人文精神的人才。應當在全國高校形成以德為先、學術為本、堅持遵照黨的領導和樹立社會主義核心價值觀的教育評價理念[10，11]。

3.2 人文精神的教育應貫徹始終 大學人文精神作為教育的靈魂，體現(xiàn)在大學教育中，促進了大學的文化繁榮和學術自由，培養(yǎng)了大學的批判精神和創(chuàng)新精神，倡導人的內(nèi)在修養(yǎng)和外在行為規(guī)范的知行合一。人文精神教育不是一蹴而就的，需要長期的學習培養(yǎng)過程。在研究生的教育培養(yǎng)階段，有必要根據(jù)不同時期特點給學生開設歷史、藝術、哲學等不同的文科類通識課程，從內(nèi)而外地熏陶和感染學生，逐漸將人文精神融入年輕人的內(nèi)心，成為一種自覺的行為習慣。這種人文精神的教育將會引導學生不斷學習，具有自我完善的能力，從而有助于研究生的全面和自由發(fā)展，促進思想道德素質(zhì)、科學文化素質(zhì)和健康身心素質(zhì)的和諧統(tǒng)一[12，13]。

3.3 研究生教育評價應重論文但不唯論文 隨著高等教育“雙一流”建設等要求的提出，論文發(fā)表在指標體系所占的比重越來越高。雖然論文作為一個可以量化的指標，能清晰地反映研究生培養(yǎng)的階段性成果，這種量化數(shù)據(jù)能很直觀、簡便地進行橫向、縱向的比較，但研究生培養(yǎng)不能“唯論文”，不能把發(fā)表論文作為惟一的指揮棒。研究生培養(yǎng)是個系統(tǒng)工程，涉及學生思想道德、科研道德、科研素質(zhì)、科研思維和能力訓練。同時，科研工作，隨著學科分化，對專業(yè)技能要求越來越高的同時，也強調(diào)多學科交叉協(xié)作。這就要求科研工作者需要具有極強的溝通協(xié)調(diào)能力，特別是與人合作的精神。在相同的科研環(huán)境和條件下，一個具有較高“情商”的研究生，將能更好地完成實驗，更高效地推進研究計劃。因為一位具有較好溝通能力的人，能將人際交往過程中的負反饋信息降到最低，能更有效地減輕不必要的阻礙及內(nèi)耗，減少負面干擾，從而能事半功倍地完成自己的研究工作。

“唯論文”考核方式是目前社會及網(wǎng)絡上代寫論文、論文造假重要的誘因之一。因為有“唯論文”強大的剛需，自然就出現(xiàn)了唯利是圖的商業(yè)供給市場。這造就的只是虛假的學術繁榮和論文泡沫，離真正的學術研究則漸行漸遠，科研浮躁及學術不端現(xiàn)象就四處滋生。研究生培養(yǎng)過程中如果只是關注最后的論文發(fā)表情況，而缺失了中間培養(yǎng)過程的監(jiān)管以及指導教師的日常監(jiān)督，這就會讓某些研究生鋌而走險，可以投機取巧，可以僥幸蒙混過關。監(jiān)管不到位，就會讓這部分少數(shù)人群成為違法、違規(guī)的既得利益者，為低年級的學生提供不良的示范。慢慢地，這種不良培養(yǎng)方式就會成為一種似乎被默許的終南捷徑，產(chǎn)生很惡劣地腐蝕、吞噬大廈根基的作用。所以，在這方面一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，一定要嚴肅處理，對于監(jiān)管缺失部門、沒有盡到培養(yǎng)職責和義務的相關人員也都需要依法依規(guī)嚴肅查處，絕不姑息，唯有如此，才能保持住風清氣正的研究生培養(yǎng)生態(tài)環(huán)境。

科學研究需要耐得住寂寞，需要長時間的積累?？蒲斜旧聿粫且环L順的，出現(xiàn)失敗結果、陰性數(shù)據(jù)都是很正?，F(xiàn)象，特別是在某些探索性較強的課題研究中出現(xiàn)失敗的幾率更大。所以，在有限時間的研究生培養(yǎng)過程當中，我們更應當關注研究生創(chuàng)新能力和科研素質(zhì)的訓練，不一定非得要求拿到“漂亮”的實驗結果。其實有些看起來很“完美”的結果，并不一定是真實和客觀的，即使沒有主觀造假的意圖，科研實驗結果的可重復率也不高?！蹲匀弧冯s志曾經(jīng)針對1576 名科研人員進行了科研試驗的可重復性調(diào)查，得到的結果是，70%的科研人員都有過重復別人試驗并且失敗的經(jīng)歷，超過一半的科研人員在重復自己實驗時也曾遭遇過失敗。這實際上提示很多科研結果都有可能是“假陽性”的。我們應該更多地關注過程培養(yǎng)，而不是僅僅關注最后的成果。這種只關注成果、文章的考核方式本身就不符合科研的客觀規(guī)律。

有必要說明的是，不“唯論文”并非不要論文，而是真正關注研究生人才培養(yǎng)的核心目標，德智合一，以德為先，建設研究生教育評價的良性生態(tài)圈，培養(yǎng)充滿創(chuàng)新意識和人文精神，具有誠信、責任、愛心和感恩的品德，實現(xiàn)人的內(nèi)在修養(yǎng)和外在行為規(guī)范的知行合一，同時具有扎實專業(yè)知識和素質(zhì)的研究生。唯有如此，才能真正實現(xiàn)培養(yǎng)德才兼?zhèn)涞纳鐣髁x現(xiàn)代化建設合格人才的科學目標。