劉志剛

（昌陸建筑工程集團(tuán)有限公司，山西 太原 030024）

0 引言

在城鎮(zhèn)化進(jìn)程日益加速的大背景下，施工單位發(fā)展得到了持久動(dòng)力，施工規(guī)模日漸壯大，經(jīng)營效率逐步提升。但與此同時(shí)，我們也必須注意到，由于建筑工程環(huán)境的影響因素相當(dāng)多，而且?guī)в邢到y(tǒng)性特點(diǎn)，尤其是在進(jìn)行招投標(biāo)工作過程中，更應(yīng)該注意對(duì)招投標(biāo)市場(chǎng)穩(wěn)定性的保障，以避免了雙方市場(chǎng)上可能發(fā)生的矛盾與利益沖突，如此才可以保證施工建設(shè)項(xiàng)目的順利完成，在合理規(guī)劃的工期內(nèi)達(dá)到高質(zhì)量竣工[1]。

1 建筑企業(yè)招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)類型

招投標(biāo)的工作程序復(fù)雜，包括許多方面，與建設(shè)施工公司的經(jīng)營效益直接相關(guān)，本身也具有較高風(fēng)險(xiǎn)隱患，主要表現(xiàn)在以下3個(gè)方面。

（1）自然風(fēng)險(xiǎn)，即在建設(shè)施工的整個(gè)過程中，由于需要借助大量資源，一旦出現(xiàn)了難以抵御的天災(zāi)，將直接造成工程項(xiàng)目招投標(biāo)結(jié)果不科學(xué)，而相應(yīng)工程項(xiàng)目?jī)r(jià)格也會(huì)收到一定影響，極易產(chǎn)生建設(shè)工程造價(jià)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，從而大大降低了招投標(biāo)工作的科學(xué)化。

（2）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即建設(shè)工程市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)劇烈，受政府、物價(jià)等各種因素影響，建設(shè)施工費(fèi)用往往會(huì)出現(xiàn)動(dòng)態(tài)性的變動(dòng)，所以在協(xié)議履行流程中，極易產(chǎn)生工程項(xiàng)目定標(biāo)投資風(fēng)險(xiǎn)和評(píng)標(biāo)工作經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)服務(wù)質(zhì)量不高，規(guī)定內(nèi)容不夠嚴(yán)格，工程招投標(biāo)效果無法切實(shí)反映等。

（3）人員經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)大，即工程招投標(biāo)人和建設(shè)項(xiàng)目造價(jià)管理人員之間無法建立有效交流，項(xiàng)目前期工作不完整，工程招投標(biāo)消息不準(zhǔn)確，易產(chǎn)生盲目報(bào)價(jià)情況，同時(shí)部分公司在惡意競(jìng)爭(zhēng)（惡意壓低價(jià)格問題）的流程中也可能會(huì)產(chǎn)生盲目承攬現(xiàn)象，不利工程招投標(biāo)市場(chǎng)發(fā)展的長(zhǎng)期平穩(wěn)。

2 發(fā)生招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的原因探析

通過筆者的數(shù)年調(diào)研與執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，發(fā)現(xiàn)了當(dāng)前城市建設(shè)工程招投標(biāo)中存在風(fēng)險(xiǎn)的問題，主要有以下3個(gè)方面。

（1）在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的違法串標(biāo)問題仍然存在。企業(yè)種類多樣，規(guī)模復(fù)雜，總量巨大，在無序公平競(jìng)爭(zhēng)中很輕易缺乏合法性，影響了招投標(biāo)工作籌備過程中的公正性。

（2）規(guī)章制度體系和規(guī)章制度沒有全面貫徹，導(dǎo)致了不公正招投標(biāo)活動(dòng)，在一定程度上也導(dǎo)致了這一環(huán)節(jié)的沒有規(guī)范意義[2]。

（3）對(duì)招投標(biāo)工作的評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)、評(píng)價(jià)規(guī)范、評(píng)估流程有必要健全，在今后的管理工作中應(yīng)貫徹并執(zhí)行監(jiān)管職能，制定科學(xué)合理的評(píng)估辦法，嚴(yán)格規(guī)范標(biāo)底管理工作。

3 施工企業(yè)招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策探析

3.1 根據(jù)防控原則，構(gòu)建科學(xué)的評(píng)估方法

在建設(shè)招標(biāo)投標(biāo)管理工作流程中，建設(shè)公司必須建立“雙原則”管理制度，履行工程職能。在招投標(biāo)分配領(lǐng)域方面：①自始至終遵循“易于管理+減少項(xiàng)目”的原則上，以節(jié)省工程投入，有效控制目標(biāo)質(zhì)量，把工程項(xiàng)目建設(shè)管理制度應(yīng)用于招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)處置管理工作的自始至終，有效協(xié)調(diào)施工中機(jī)械設(shè)備的供給，增強(qiáng)供貨協(xié)議與建設(shè)協(xié)議之間的銜接性與協(xié)調(diào)能力。②分批次規(guī)劃招投標(biāo)，對(duì)投資較大的目標(biāo)物，需要做好統(tǒng)籌部署，充分考慮項(xiàng)目分標(biāo)后對(duì)項(xiàng)目總費(fèi)用的影響，并兼顧項(xiàng)目招投標(biāo)價(jià)格動(dòng)態(tài)變化特性，從價(jià)格動(dòng)態(tài)性特點(diǎn)入手，項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)控制人員合理了解設(shè)備市場(chǎng)的基本狀況和價(jià)格變化趨勢(shì)，準(zhǔn)確掌握設(shè)備銷售商信息，防止因造價(jià)審計(jì)的價(jià)格變化而引起招投標(biāo)管理風(fēng)險(xiǎn)，從而引起各類市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性問題的增多，與建筑安裝承包人保證有效信息溝通，防止在招投標(biāo)管理合同履行管理中發(fā)生因合同條款而遺漏項(xiàng)目問題，從而減少合同糾紛。此外，確立科學(xué)評(píng)估方式，形成全面的評(píng)估系統(tǒng)。根據(jù)各建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)施工資質(zhì)，選取質(zhì)量最好的施工單位，以保持招投標(biāo)市場(chǎng)穩(wěn)定性。在招投標(biāo)文件評(píng)標(biāo)前，為保持招投標(biāo)市場(chǎng)公平性，必須嚴(yán)格實(shí)施資質(zhì)預(yù)審，有關(guān)主管單位和機(jī)關(guān)必須對(duì)標(biāo)底組價(jià)信息實(shí)施嚴(yán)格保密工作，嚴(yán)格標(biāo)底管理工作，客觀正確地審核建設(shè)工程造價(jià)概念，由行政管理職能部門監(jiān)督標(biāo)底的作用保密等問題[3]。一旦發(fā)生泄密情形，應(yīng)當(dāng)依法追究其負(fù)責(zé)，保護(hù)招投標(biāo)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境。要強(qiáng)化招投標(biāo)監(jiān)管綜合執(zhí)法力量，進(jìn)一步擴(kuò)大招投標(biāo)監(jiān)管覆蓋范圍，有效防控招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，合理避免盲目報(bào)價(jià)等問題，以保證各類招投標(biāo)工作實(shí)施的科學(xué)性。

3.2 完善法規(guī)建設(shè)，讓異常低價(jià)的競(jìng)標(biāo)淡出社會(huì)市場(chǎng)

非正常低價(jià)投標(biāo)也可叫做“惡意低價(jià)投標(biāo)”，就是指投標(biāo)報(bào)價(jià)人串通另外幾家投標(biāo)報(bào)價(jià)人，采取廉價(jià)策略減少評(píng)估基礎(chǔ)價(jià)數(shù)據(jù)，這些“廉價(jià)”一般表現(xiàn)在投標(biāo)價(jià)格一直接近建筑工程的實(shí)際成本費(fèi)用，在取得中標(biāo)情況過后，以貢獻(xiàn)工程為價(jià)格，彌補(bǔ)自身在低廉競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)中“損失”的利益空間，在合同執(zhí)行階段偷工減料，延緩工程進(jìn)度，或者壓低施工成本，甚至逼迫業(yè)主單位追加款項(xiàng)，以此創(chuàng)造巨大利潤(rùn)空間，違規(guī)逐利，侵犯了采購人權(quán)益，從而嚴(yán)重影響合同履約。

針對(duì)這一問題，根據(jù)國家《招投標(biāo)法》2020年修訂版相關(guān)內(nèi)容，作出如下修正。

（1）中標(biāo)候選人不再安排排序，根據(jù)投資報(bào)價(jià)文書內(nèi)容需要，評(píng)審會(huì)議進(jìn)行評(píng)審后，一旦建設(shè)項(xiàng)目全部出價(jià)被否決，應(yīng)當(dāng)調(diào)整投標(biāo)人資格條件，剖析競(jìng)投失敗的原因，然后重新招標(biāo)，假如數(shù)量在三個(gè)以內(nèi)，即可繼續(xù)挑選中標(biāo)人（在已有投標(biāo)人中挑選）。

（2）投標(biāo)人價(jià)格出現(xiàn)異常，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或者責(zé)任人解釋該價(jià)格合理性，在規(guī)定期限內(nèi)提交說明資料，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目執(zhí)行難度過大，或直接導(dǎo)致招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)增加的，應(yīng)當(dāng)拒絕其出價(jià)。

（3）相應(yīng)評(píng)估流程上，評(píng)估機(jī)構(gòu)可采用綜合評(píng)估法，以全生命周期成本作為評(píng)估要素，最大程度符合招標(biāo)的實(shí)質(zhì)性規(guī)定，同時(shí)遵守成本價(jià)優(yōu)于投標(biāo)價(jià)這一規(guī)則。有關(guān)監(jiān)管部門和機(jī)構(gòu)在招投標(biāo)法規(guī)體系日漸健全的背景下，可有效防止投標(biāo)人不計(jì)代價(jià)社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)行為，減少價(jià)格交易風(fēng)險(xiǎn)。

3.3 全面普及和運(yùn)用電子商務(wù)招投標(biāo)模式，以增強(qiáng)市場(chǎng)信息透明性

傳統(tǒng)招投標(biāo)工作過程中，由于流程復(fù)雜繁重，而紙版文書所耗費(fèi)的財(cái)力成本又很大，紙標(biāo)書在開發(fā)項(xiàng)目、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)流程中實(shí)效性相對(duì)低下。所以，本文建議在今后的管理工作中應(yīng)全面推廣和運(yùn)用電子招投標(biāo)模式[4]。電子招投標(biāo)融入了“互聯(lián)網(wǎng)+”技術(shù)。采用了網(wǎng)絡(luò)自動(dòng)發(fā)布的招投標(biāo)項(xiàng)目信息系統(tǒng)，標(biāo)書采集和管理系統(tǒng)更為具備優(yōu)勢(shì)，節(jié)省了大批的人力資本，信息管理也更加迅捷便利，項(xiàng)目的招投標(biāo)工作透明度開放性也更強(qiáng)，節(jié)省了資源，有效率。再次，反映了公平的市場(chǎng)秩序原則。在推行了電子招投標(biāo)制度以后，各種招投標(biāo)信息都是采用電子化形式展示出來，既便于有關(guān)機(jī)關(guān)監(jiān)督管理，同時(shí)也給公眾監(jiān)管創(chuàng)造了便利，人們能夠隨時(shí)了解項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顩r，并通過信息公布活動(dòng)嚴(yán)格地對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)管，推動(dòng)了招投標(biāo)平臺(tái)規(guī)范化建設(shè)，適應(yīng)了招投標(biāo)業(yè)務(wù)需要，也便于有關(guān)主管部門通過互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)手段實(shí)施監(jiān)管。盡快把審批過程提上電子化進(jìn)程，有效對(duì)接網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督接口，以達(dá)到招投標(biāo)管理整個(gè)過程的信息，從而表現(xiàn)出信息系統(tǒng)開發(fā)的真正優(yōu)越性，在必要時(shí)運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)手段對(duì)招投標(biāo)市場(chǎng)中不規(guī)范的活動(dòng)實(shí)施交易監(jiān)督，有效提高了招投標(biāo)信息透明化，進(jìn)而有效減少了招投標(biāo)市場(chǎng)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

4 具體案例分析

為研究施工企業(yè)面臨招投標(biāo)工作經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的基本對(duì)策，本文以某物流交易中心所建設(shè)工程項(xiàng)目為主要研究對(duì)象，剖析了該工程項(xiàng)目中可能會(huì)存在的招投標(biāo)工作經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)種類，及其工程項(xiàng)目建設(shè)方的基本措施[5]。為此，該工程項(xiàng)目管理者通過優(yōu)化條款設(shè)計(jì)，對(duì)招標(biāo)、投標(biāo)、中標(biāo)原則加以明確，從而有效防范工程非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，并盡量減少了各種人操作因素。具體措施主要包含如下。

4.1 合同管理

該工程項(xiàng)目主要責(zé)任人必須嚴(yán)格地遵照《招投標(biāo)交易法》的有關(guān)規(guī)定，依據(jù)招標(biāo)文件內(nèi)容訂立書面形式合同，與投標(biāo)人約定：在通知發(fā)布之日起一周內(nèi)不再簽署其他合同內(nèi)容，更不得違反合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容或提供其他相應(yīng)條件，并形成了相對(duì)應(yīng)的履約策略，把細(xì)節(jié)化問題滲透到了每一個(gè)款項(xiàng)中。對(duì)項(xiàng)目招標(biāo)模式進(jìn)行了合理的識(shí)別與利用，并針對(duì)項(xiàng)目承包模式開展了“分標(biāo)籌劃”，針對(duì)不同的投標(biāo)項(xiàng)目類型，對(duì)合同價(jià)格、固定總價(jià)、成本費(fèi)用、酬金費(fèi)率等方面作出了相應(yīng)規(guī)定，選擇針對(duì)性合同類型，以合理降低工程項(xiàng)目總費(fèi)用，在邀請(qǐng)招標(biāo)的條件下，減少了建設(shè)項(xiàng)目建造時(shí)間[6]。同時(shí)，在合同支付款項(xiàng)制定流程中，明確了支付日期、支付款項(xiàng)形式、專用賬款設(shè)置等具體情況，以反映各方參加者的共同利益，以防止在今后施工產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)隱患，并確保施工順利。

4.2 中標(biāo)原則

首先，各負(fù)責(zé)人和各主管部門按照《招投標(biāo)法》的規(guī)定，必須充分具備招標(biāo)法規(guī)定的實(shí)質(zhì)性條件，并且在中標(biāo)原則基本上完成“定價(jià)辦法”的規(guī)定，根據(jù)“三公”原則上的法定、合理性等基本原則，對(duì)中標(biāo)單元開展了整體綜合性考察，評(píng)價(jià)內(nèi)容一般涉及施工組織設(shè)計(jì)、項(xiàng)目信用狀況、市場(chǎng)價(jià)格情況、建筑產(chǎn)品質(zhì)量狀況、項(xiàng)目歷史及銷售業(yè)績(jī)情況等，運(yùn)用合理低標(biāo)價(jià)法和綜合評(píng)估法，減少偏向性眼光因素，提高價(jià)格平均性和合理性。同時(shí)針對(duì)工程項(xiàng)目的實(shí)際狀況，通過選擇A+B型評(píng)標(biāo)管理法，考慮投標(biāo)人的綜合素質(zhì)，以規(guī)避招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)[7]。其次，在工程價(jià)格認(rèn)定流程中，對(duì)于工程量計(jì)算，必須明確依據(jù)法律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量項(xiàng)目費(fèi)用、工程包干辦法以及清單計(jì)算數(shù)量，以防止出現(xiàn)工程合同糾紛，而同時(shí)對(duì)于施工圖的招標(biāo)價(jià)格則需要明確依據(jù)相應(yīng)工程項(xiàng)目效益、本次施工項(xiàng)目成本等多個(gè)因素加以綜合判斷，以控制施工價(jià)格，從而降低施工總成本，以保證工程招投標(biāo)活動(dòng)的有序進(jìn)行，并防止在今后施工中產(chǎn)生損失。

4.3 人為風(fēng)險(xiǎn)管控

在此次工程招投標(biāo)過程中，由于部分人員的實(shí)際工作經(jīng)歷較少，且專業(yè)知識(shí)素質(zhì)并不過關(guān)，所以為減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率，該工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人委托了專門的工作人員對(duì)工程招標(biāo)文件進(jìn)行了預(yù)審，以有效糾正文件中出現(xiàn)的常識(shí)性問題和經(jīng)濟(jì)性問題，并防止在今后的施工建設(shè)中發(fā)生糾紛[8]。主要表現(xiàn)在以下3個(gè)主要工作方面。

（1）明確統(tǒng)一招標(biāo)社會(huì)活動(dòng)監(jiān)管，落實(shí)統(tǒng)一招標(biāo)社會(huì)活動(dòng)監(jiān)督管理工作，提高各參加方開展社會(huì)活動(dòng)的合理性和合法性，統(tǒng)一招標(biāo)社會(huì)活動(dòng)管理機(jī)構(gòu)必須簽署負(fù)責(zé)書，對(duì)自身專業(yè)化和廉政性予以保障，根據(jù)其執(zhí)法檢查情況和執(zhí)法檢查權(quán)限，對(duì)評(píng)標(biāo)者違法情況做出判斷，防止在招投標(biāo)項(xiàng)目管理流程中產(chǎn)生危害評(píng)標(biāo)成果的情況產(chǎn)生。

（2）業(yè)主和投標(biāo)人都必須對(duì)統(tǒng)一招標(biāo)社會(huì)活動(dòng)監(jiān)管工作人員加以全面檢查并密切注意，一旦發(fā)覺其工作存在不作為、缺位、徇私舞弊等情況時(shí)，可向政府相關(guān)機(jī)關(guān)提交投訴，在這里值得注意的地方是，業(yè)主不要對(duì)招標(biāo)社會(huì)活動(dòng)者有傾向性目光，也不要故意對(duì)其開展社會(huì)活動(dòng)產(chǎn)生極端性評(píng)價(jià)。

（3）項(xiàng)目業(yè)主可根據(jù)專業(yè)人士的建議，對(duì)本次重大建設(shè)工程承包發(fā)包模式、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工程結(jié)算方法、施工數(shù)目、建筑選擇、施工價(jià)格等相關(guān)方面開展詳細(xì)分析調(diào)研，與項(xiàng)目招標(biāo)代理商組織進(jìn)行談判，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)的辦法，盡可能增加項(xiàng)目有利款項(xiàng)，并盡早實(shí)行項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)措施，以剔除不適當(dāng)條件，同時(shí)在法律規(guī)定范圍內(nèi)對(duì)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)狀況實(shí)行責(zé)任追究，將經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)作出科學(xué)合理轉(zhuǎn)讓，也可能在合同條款中適當(dāng)調(diào)整投資保值條款。

采用了上述方法，為某物流交易中心的建設(shè)工程項(xiàng)目極大地減少了損失，對(duì)項(xiàng)目管理施工流程中可能會(huì)存在的風(fēng)險(xiǎn)因素做出了精確評(píng)價(jià)，對(duì)工程項(xiàng)目施工協(xié)議做出了合理談判，有效確保了項(xiàng)目招投標(biāo)工作的正常高效開展，并促進(jìn)了后續(xù)工作得以有序開展。

5 結(jié)語

綜上所述，自然風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)以及人力風(fēng)險(xiǎn)，均會(huì)導(dǎo)致重大建設(shè)的工程招標(biāo)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。所以，政府在今后管理工作中必須強(qiáng)化招投標(biāo)法規(guī)的建設(shè)，充分運(yùn)用綜合評(píng)估法，以全生命周期成本作為主要考核因素，最大限度地實(shí)現(xiàn)對(duì)招標(biāo)文書的真實(shí)性要求，把項(xiàng)目建設(shè)管理制度應(yīng)用于招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)防治管理工作的始終。同時(shí)有關(guān)主管部門還應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對(duì)互聯(lián)網(wǎng)手段的有效監(jiān)管，及時(shí)地把項(xiàng)目審批過程提上電子化進(jìn)程，對(duì)接網(wǎng)上監(jiān)管接口，強(qiáng)化協(xié)作聯(lián)動(dòng)力度，完善懲戒聯(lián)動(dòng)管理機(jī)制，從而有效減少了招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。