康 焱

中國(guó)海洋大學(xué) 管理學(xué)院 青島266100

黨的十八大明確提出建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)，其中提高資源開(kāi)發(fā)能力、發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)是我國(guó)建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)的基本手段和具體路徑。海洋工程裝備主要指用于海洋資源（特別是海洋油氣資源）勘探、開(kāi)采、加工、儲(chǔ)運(yùn)、管理、后勤服務(wù)等方面的大型工程裝備和輔助裝備。作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，海洋工程裝備制造業(yè)具有高技術(shù)、高附加值、高風(fēng)險(xiǎn)等特點(diǎn)，是海洋運(yùn)輸、海洋工程、海洋礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)等海洋產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)活動(dòng)的基礎(chǔ)保障，對(duì)于開(kāi)發(fā)海洋資源、發(fā)展社會(huì)經(jīng)濟(jì)、鞏固國(guó)防建設(shè)具有重要意義。

隨著海洋能源開(kāi)發(fā)尤其是海洋石油開(kāi)采業(yè)的蓬勃發(fā)展，海洋工程裝備的市場(chǎng)前景廣闊。目前，全球海工裝備制造的中心正逐步向我國(guó)轉(zhuǎn)移，但由于我國(guó)海工裝備制造業(yè)起步較晚，仍存在很多發(fā)展瓶頸。我國(guó)海洋工程裝備在國(guó)際市場(chǎng)上屬于第三陣營(yíng)，以總裝和中低端產(chǎn)品制造為主，具有高附加值的配套產(chǎn)業(yè)涉及較少，技術(shù)含量高的關(guān)鍵設(shè)備和技術(shù)仍需從發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)。隨著海洋工程裝備在開(kāi)采海洋能源、維護(hù)國(guó)家權(quán)益中的作用日益凸顯，國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年和第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要、 《中國(guó)制造2025》等重要文件相繼將海洋工程裝備列為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高端裝備創(chuàng)新發(fā)展工程，提出要提高創(chuàng)新發(fā)展能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，搶占競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)，海工裝備制造業(yè)迎來(lái)良好發(fā)展機(jī)遇。在這種背景下，企業(yè)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體，提高其創(chuàng)新效率成為促進(jìn)海工裝備制造業(yè)提升研發(fā)設(shè)計(jì)能力、向高端集成方向發(fā)展的重要手段，對(duì)我國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)從淺藍(lán)走向深藍(lán)、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

1 文獻(xiàn)綜述

創(chuàng)新效率的概念最早由Afriat提出，是指用研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的技術(shù)效率來(lái)衡量技術(shù)創(chuàng)新的水平[1]。國(guó)內(nèi)在20世紀(jì)90年代初才出現(xiàn)創(chuàng)新效率相關(guān)研究，李容在研究農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步效率時(shí)提出了創(chuàng)新效率，認(rèn)為創(chuàng)新效率意在測(cè)度創(chuàng)新技術(shù)的生成速度和節(jié)奏[2]。

此后，關(guān)于創(chuàng)新效率的研究不斷擴(kuò)展和深入，在研究對(duì)象上主要為中觀的地區(qū)、產(chǎn)業(yè)效率和微觀的企業(yè)效率，在研究方法上主要為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）和隨機(jī)前沿分析（SFA）兩種。中觀層面，孫凱等運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)我國(guó)30個(gè)省市的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了分析與比較[3]；官建成等綜合運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的松弛測(cè)度模型和臨界效率測(cè)度模型測(cè)度我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率[4]；牛澤東等基于隨機(jī)前沿分析法，以1997-2010年中國(guó)裝備制造業(yè)7個(gè)子行業(yè)的面板數(shù)據(jù)為樣本，測(cè)算了裝備制造業(yè)創(chuàng)新生產(chǎn)活動(dòng)的技術(shù)效率與規(guī)模效率[5]。微觀層面，池仁勇利用浙江省230家企業(yè)的問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)，對(duì)大、中、小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)度，并對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新效率按照不同分類(lèi)進(jìn)行排序[6]；趙樹(shù)寬等利用實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù)，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，對(duì)吉林省151家高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行了評(píng)價(jià)與分析[7]。

除了對(duì)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度，分析創(chuàng)新效率的影響因素也是學(xué)者關(guān)注較多的領(lǐng)域。Choi等以制造業(yè)和服務(wù)業(yè)為例探討了開(kāi)放對(duì)創(chuàng)新效率的影響[8]；姚立杰等以中國(guó)3 718個(gè)上市企業(yè)為樣本，考察了管理層能力、創(chuàng)新水平和創(chuàng)新效率的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)管理層能力對(duì)創(chuàng)新水平和創(chuàng)新效率都具有顯著正向影響[9]；寇明婷等通過(guò)實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)政府研發(fā)補(bǔ)貼政策與高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)投入顯著負(fù)相關(guān)，其中非國(guó)有企業(yè)的“擠出效應(yīng)”更為明顯[10]。此外，丁重等、李婧和劉恩初等學(xué)者分別從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境規(guī)制、政治關(guān)系等不同方面探討了創(chuàng)新效率的影響因素[11-13]。

國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于海工裝備制造業(yè)的相關(guān)研究主要圍繞其現(xiàn)狀、發(fā)展戰(zhàn)略、轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑等展開(kāi)，以定性研究為主，對(duì)創(chuàng)新效率的關(guān)注較少。因此，對(duì)于海工裝備制造業(yè)創(chuàng)新效率的研究，亟須從以下方面完善：第一，定性研究和定量研究相結(jié)合分析海工裝備制造業(yè)創(chuàng)新效率現(xiàn)實(shí)情況；第二，針對(duì)海工裝備制造業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，尋找影響其創(chuàng)新效率的主要因素。本文以我國(guó)海工裝備制造業(yè)25家具有代表性的上市企業(yè)為研究對(duì)象，運(yùn)用DEA方法和Tobit模型，從定量角度對(duì)其創(chuàng)新效率與影響因素進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)和分析，以期完善現(xiàn)有研究。

2 模型構(gòu)建、指標(biāo)體系與數(shù)據(jù)來(lái)源

2.1 模型構(gòu)建

2.1.1 BCC模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）是一種非參數(shù)技術(shù)效率分析方法，是評(píng)價(jià)多投入、多產(chǎn)出同類(lèi)部門(mén)（或單位）間相對(duì)有效性的一種重要方法。CCR模型（規(guī)模報(bào)酬不變）和BCC模型（規(guī)模報(bào)酬可變）是DEA最為基礎(chǔ)和應(yīng)用最為廣泛的兩種模型，本文選擇規(guī)模報(bào)酬可變的BBC模型對(duì)海工裝備制造業(yè)上市企業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算。

假設(shè)有n個(gè)決策單元DMU，即為DMUj（j=1，2，…，n）；每個(gè)DMU有m種投入，記為xi（i=1，2，…，m）；q種產(chǎn)出，記為yr（r=1，2，…，q）；當(dāng)前要測(cè)量的DMU記為DMUk，則以投入為導(dǎo)向的BCC模型為：

其中：i=1，2，…，m；r=1，2，…，q；j=1，2，…，n。

模型中的θ表示純技術(shù)效率（PTE），θ越高表示企業(yè)純技術(shù)效率越高，θ=1時(shí)說(shuō)明被評(píng)價(jià)DMU位于前沿面上，θ＜1說(shuō)明被評(píng)價(jià)DMU為技術(shù)無(wú)效率狀態(tài)。BBC模型中綜合技術(shù)效率值（TE）可分解為純技術(shù)效率（PTE）和規(guī)模效率（SE），即TE=PTE×SE。

2.1.2 Tobit模型

通過(guò)DEA測(cè)算出來(lái)的是決策單元的效率值，無(wú)法反映其他因素對(duì)效率值的影響，如企業(yè)內(nèi)部特征以及外部環(huán)境等，因此需要考察企業(yè)創(chuàng)新效率與各影響因素之間的關(guān)系及顯著性水平。創(chuàng)新效率的取值范圍是[0，1]，屬于受限因變量，不適用普通最小二乘法，因此選擇Tobit模型（受限因變量模型）。其基本模型為：

其中：β是系數(shù)向量；xi是自變量向量；誤差項(xiàng)ui獨(dú)立且服從正態(tài)分布，ui～N（0，σ2）。

2.2 指標(biāo)體系

指標(biāo)體系的構(gòu)建要遵循科學(xué)性、可比性、可行性與適應(yīng)性的原則，指標(biāo)的選取要能夠客觀反映海工裝備制造業(yè)上市企業(yè)的創(chuàng)新投入與產(chǎn)出實(shí)際情況。因此，本文構(gòu)建指標(biāo)體系如下：

投入方面，主要從人、財(cái)、物考慮，研發(fā)人員數(shù)和研發(fā)投入金額是企業(yè)創(chuàng)新投入在人力、資金方面的反映，因此借鑒學(xué)者們?cè)谘芯縿?chuàng)新效率時(shí)的普遍做法[13-14]，選取研發(fā)人員數(shù)和研發(fā)投入金額作為創(chuàng)新投入指標(biāo)。

產(chǎn)出方面，選取專(zhuān)利申請(qǐng)量與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入作為創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)。創(chuàng)新是指創(chuàng)造或改進(jìn)新的事物、元素等，并產(chǎn)生一定有益結(jié)果的行為，是創(chuàng)新思維的物化。專(zhuān)利包括發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利3種，專(zhuān)利申請(qǐng)量是企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出最直觀的體現(xiàn)。而專(zhuān)利活動(dòng)的最終目標(biāo)是為企業(yè)帶來(lái)收益，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入可以體現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化。因此，選擇專(zhuān)利申請(qǐng)量和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入作為創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)，具體指標(biāo)體系如表1所示。

表1 海工裝備制造業(yè)上市企業(yè)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.3 數(shù)據(jù)來(lái)源和預(yù)處理

本文首先選取了主營(yíng)業(yè)務(wù)涉及海工裝備制造的企業(yè)，并借鑒孫輝[14]、王奇等[15]的做法選出35家海工裝備制造業(yè)上市企業(yè)。由于企業(yè)研發(fā)投入數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)限制，選取2015-2017年的財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)數(shù)據(jù)作為評(píng)價(jià)我國(guó)海工裝備制造業(yè)上市企業(yè)創(chuàng)新效率的基礎(chǔ)，剔除*ST股（財(cái)務(wù)或其他狀況出現(xiàn)異常）和數(shù)據(jù)不全的企業(yè)，最終挑選出25家符合要求的上市企業(yè)，涉及船舶制造、海工平臺(tái)制造、海工配件制造、海洋油氣開(kāi)采等多個(gè)海工裝備制造領(lǐng)域。其中，研發(fā)投入數(shù)據(jù)和企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)（CSMAR）、Wind資訊數(shù)據(jù)庫(kù)以及上市公司年報(bào)。由于很多樣本企業(yè)未披露專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)，本文的專(zhuān)利申請(qǐng)量數(shù)據(jù)均來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利檢索平臺(tái)。

3 實(shí)證分析

3.1 創(chuàng)新效率分析

基于投入角度的BCC模型，利用軟件Deap2.1對(duì)25家海工裝備制造業(yè)上市企業(yè)2015-2017年的創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度，并整合歸納，結(jié)果如表2所示。

通過(guò)表2可知，我國(guó)海工裝備制造業(yè)上市企業(yè)創(chuàng)新效率總體較低。創(chuàng)新效率在0.8以下的企業(yè)3年來(lái)占總體比重分別為80%、76%、72%，說(shuō)明創(chuàng)新效率一般和差的企業(yè)占據(jù)了樣本企業(yè)的大多數(shù)，海工裝備制造業(yè)上市企業(yè)總體創(chuàng)新效率較低，還有很大的進(jìn)步空間。從純技術(shù)效率來(lái)看，2015-2017年純技術(shù)效率均值分別為0.748、0.672、0.721，表明在不考慮規(guī)模報(bào)酬的情況下，由于資源配置不當(dāng)所造成的浪費(fèi)分別占投入資源的25.2%、32.8%、27.9%。從規(guī)模效率來(lái)看，2015-2017年規(guī)模效率均值分別為0.665、0.779、0.875，說(shuō)明在不考慮純技術(shù)效率的情況下，由于自身規(guī)模不當(dāng)所造成的資源浪費(fèi)分別為33.5%、22.1%、12.5%。

表2 25家海工裝備制造業(yè)上市企業(yè)創(chuàng)新效率分析結(jié)果

3.2 有效性分析

根據(jù)有效性判斷原則和創(chuàng)新效率計(jì)算結(jié)果，將結(jié)果分為3類(lèi)，結(jié)果如表3所示。

表3 有效性分析結(jié)果

DEA有效即創(chuàng)新活動(dòng)同時(shí)達(dá)到了技術(shù)有效和規(guī)模有效，這是一種帕累托最優(yōu)狀態(tài)?？梢钥吹剑?015-2017年DEA有效的企業(yè)始終在20%以下。

DEA弱有效即創(chuàng)新活動(dòng)達(dá)到了技術(shù)有效，但沒(méi)有達(dá)到規(guī)模有效。DEA弱有效的海工裝備上市企業(yè)由2015年和2016年的7家減少到2017年的5家，總體變化不大。

DEA無(wú)效即創(chuàng)新活動(dòng)既未達(dá)到技術(shù)有效，也未達(dá)到規(guī)模有效。2015-2017年DEA無(wú)效企業(yè)持續(xù)占據(jù)樣本企業(yè)的一半以上，大部分海工裝備上市企業(yè)創(chuàng)新效率都不理想，還有很大的進(jìn)步空間。

3.3 規(guī)模收益分析

通過(guò)對(duì)海工裝備制造業(yè)上市企業(yè)規(guī)模收益分析，可以對(duì)企業(yè)規(guī)模狀況進(jìn)行判斷，結(jié)果如表4所示。

通過(guò)表4可知，2015-2017年分別有12%、32%、8%的企業(yè)處于規(guī)模收益遞增，這些企業(yè)應(yīng)加大要素投入，實(shí)現(xiàn)規(guī)模收益；20%、12%、16%的企業(yè)處于規(guī)模收益不變，處于最佳規(guī)模收益點(diǎn)；68%、56%、76%的企業(yè)處于規(guī)模收益遞減，說(shuō)明大部分樣本企業(yè)需合理配置資源，適當(dāng)減少要素投入。此外，有接近一半的樣本企業(yè)連續(xù)3年處于規(guī)模收益遞減，說(shuō)明生產(chǎn)規(guī)模過(guò)大是我國(guó)海工裝備制造業(yè)上市企業(yè)普遍存在的問(wèn)題。以中國(guó)船舶重工集團(tuán)為例，該企業(yè)是我國(guó)最大的海軍艦船裝備供應(yīng)商，是25家樣本企業(yè)中創(chuàng)新投入最多的企業(yè)之一，但連續(xù)3年規(guī)模效率低于0.6，且規(guī)模收益遞減，說(shuō)明該企業(yè)創(chuàng)新投入規(guī)模過(guò)大，合理配置研發(fā)投入資源的需求尤為迫切。

表4 25家海工裝備制造業(yè)上市企業(yè)規(guī)模收益分析結(jié)果

3.4 分類(lèi)分析

根據(jù)《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)產(chǎn)品和服務(wù)指導(dǎo)目錄（2016版）》，海洋工程裝備產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品可分為海洋工程平臺(tái)裝備、海洋工程關(guān)鍵配套設(shè)備和系統(tǒng)、海洋工程裝備服務(wù)、海洋環(huán)境監(jiān)測(cè)與探測(cè)裝備、海洋能相關(guān)系統(tǒng)與裝備等。依據(jù)該分類(lèi)，對(duì)25家海工裝備制造業(yè)上市企業(yè)按主營(yíng)業(yè)務(wù)分類(lèi)，橫向分析其創(chuàng)新效率。

從表5可以看出，不同類(lèi)別的海工裝備制造業(yè)上市企業(yè)之間創(chuàng)新效率差距較大。

表5 25家海工裝備制造業(yè)上市企業(yè)分類(lèi)及其創(chuàng)新效率排名

其中，主營(yíng)業(yè)務(wù)為海洋工程平臺(tái)裝備、海洋工程裝備服務(wù)、海洋能相關(guān)系統(tǒng)與裝備的上市公司創(chuàng)新效率均值分別為0.547、0.456、0.547。海洋工程平臺(tái)裝備是主力海工裝備，包括物探船、FPSO、自升式鉆井平臺(tái)等，這類(lèi)裝備由于技術(shù)復(fù)雜、專(zhuān)用化程度高，被少數(shù)幾個(gè)企業(yè)壟斷，難以形成完全競(jìng)爭(zhēng)，創(chuàng)新效率一般。而從事海洋工程裝備服務(wù)、海洋能相關(guān)系統(tǒng)與裝備這兩類(lèi)的企業(yè)數(shù)量較少，競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度小，創(chuàng)新動(dòng)力不足，可能是導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新效率一般的原因之一。

主營(yíng)業(yè)務(wù)為海洋工程關(guān)鍵配套設(shè)備和系統(tǒng)的上市公司創(chuàng)新效率均值最高，為0.680，且25家樣本企業(yè)中，創(chuàng)新效率最高的前4家企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)均屬于此類(lèi)。一方面，這可能是因?yàn)楹Ｑ蠊こ剃P(guān)鍵配套設(shè)備和系統(tǒng)包括自升式平臺(tái)升降系統(tǒng)、自動(dòng)化控制系統(tǒng)、測(cè)井/錄井/固井系統(tǒng)及設(shè)備等，專(zhuān)用化程度相比海洋工程平臺(tái)裝備較低，因此創(chuàng)新難度相對(duì)較小，企業(yè)創(chuàng)新效率較高；另一方面，該類(lèi)裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻相對(duì)較低，競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度較大，容易激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力。

海洋環(huán)境監(jiān)測(cè)與探測(cè)裝備包括聲學(xué)測(cè)量與探測(cè)設(shè)備、光學(xué)測(cè)量與探測(cè)設(shè)備、高頻地波雷達(dá)等，主營(yíng)業(yè)務(wù)為海洋環(huán)境監(jiān)測(cè)與探測(cè)裝備的上市公司創(chuàng)新效率均值最低，僅為0.241，且25家樣本企業(yè)中，創(chuàng)新效率最低的3家企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)均屬于此類(lèi)。可見(jiàn)，該領(lǐng)域是我國(guó)海工裝備制造業(yè)創(chuàng)新效率的短板，仍有很大發(fā)展空間。

3.5 DEA-Tobit回歸分析

上文對(duì)我國(guó)海工裝備制造業(yè)上市企業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行了比較分析，但實(shí)際決策中還受到其他因素的影響。本文參考孫輝[14]、尹述穎等[16]學(xué)者的研究方法和成果，從企業(yè)主體特征、技術(shù)行為、外在環(huán)境3個(gè)方面選取變量，以DEA運(yùn)算得出的創(chuàng)新效率為因變量，構(gòu)建Tobit模型，研究我國(guó)海工裝備制造業(yè)上市企業(yè)創(chuàng)新效率的影響因素。

第一，企業(yè)主體特征。企業(yè)的規(guī)模、資產(chǎn)等是企業(yè)的基本特征。一般來(lái)講，規(guī)模大的企業(yè)整合資源的能力和經(jīng)營(yíng)管理水平較高，有利于企業(yè)創(chuàng)新效率提升。海工裝備制造業(yè)屬于重資產(chǎn)和資本密集型行業(yè)，資金、技術(shù)門(mén)檻高，高固定資產(chǎn)可以為企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)奠定基礎(chǔ)。此外，資本密集度高的行業(yè)，單位產(chǎn)品成本中，資本成本所占比重較大，每個(gè)勞動(dòng)者所占用的固定資本和流動(dòng)資本較高，資本密集度越高，越有利于企業(yè)形成良好的創(chuàng)新氛圍，開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)。因此，本文選擇企業(yè)規(guī)模、固定資產(chǎn)、資本密集度衡量企業(yè)主體特征。

第二，企業(yè)技術(shù)行為。企業(yè)技術(shù)行為體現(xiàn)企業(yè)對(duì)技術(shù)學(xué)習(xí)和研發(fā)活動(dòng)的重視程度，其中，研發(fā)人員強(qiáng)度為研發(fā)投入人員占員工總數(shù)的比重，研發(fā)費(fèi)用強(qiáng)度為企業(yè)研發(fā)投入金額占營(yíng)業(yè)收入的比重，本文選擇研發(fā)人員強(qiáng)度和研發(fā)費(fèi)用強(qiáng)度分別從人員和資金行為兩方面體現(xiàn)企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為。

第三，企業(yè)外部環(huán)境。企業(yè)創(chuàng)新效率除了受企業(yè)自身特征和行為影響外，還可能受外部環(huán)境影響。一方面，政府通過(guò)政策、稅收、金融等手段支持企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)，可能對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率產(chǎn)生直接或間接影響；另一方面，遵循成果就近轉(zhuǎn)化原則，企業(yè)可以通過(guò)合作和購(gòu)買(mǎi)等方式，將所在地的科研機(jī)構(gòu)相關(guān)成果轉(zhuǎn)化為企業(yè)生產(chǎn)行為，影響企業(yè)創(chuàng)新行為。因此，本文選擇政府補(bǔ)助和地區(qū)科研成果衡量企業(yè)外部環(huán)境。做出如下假設(shè)：

假設(shè)1：海工裝備制造業(yè)上市企業(yè)的創(chuàng)新效率和企業(yè)規(guī)模成正相關(guān)關(guān)系，本文選擇資產(chǎn)總額衡量企業(yè)規(guī)模。

假設(shè)2：海工裝備制造業(yè)上市企業(yè)的創(chuàng)新效率和固定資產(chǎn)占資產(chǎn)總額的比重成正相關(guān)關(guān)系。

假設(shè)3：海工裝備制造業(yè)上市企業(yè)的創(chuàng)新效率和資本密集度成正相關(guān)關(guān)系。

假設(shè)4：海工裝備制造業(yè)上市企業(yè)的創(chuàng)新效率和企業(yè)研發(fā)人員強(qiáng)度成正相關(guān)關(guān)系。

假設(shè)5：海工裝備制造業(yè)上市企業(yè)的創(chuàng)新效率和企業(yè)研發(fā)費(fèi)用強(qiáng)度成正相關(guān)關(guān)系。

假設(shè)6：海工裝備制造業(yè)上市企業(yè)的創(chuàng)新效率和政府補(bǔ)助成正相關(guān)關(guān)系。

假設(shè)7：海工裝備制造業(yè)上市企業(yè)的創(chuàng)新效率和地區(qū)科研情況成正相關(guān)關(guān)系，本文選擇企業(yè)所在省海洋科研機(jī)構(gòu)課題數(shù)占全國(guó)比重來(lái)衡量地區(qū)科研情況。

各變量定義如表6所示。

表6 變量定義

在以上假設(shè)的基礎(chǔ)上，由于因變量綜合效率的范圍為0～1，因此采用Tobit回歸模型研究海工裝備制造業(yè)上市企業(yè)創(chuàng)新效率的影響因素。構(gòu)建模型為：

其中，c表示截距項(xiàng)，β1、β2、β3、β4、β5、β6、β7分別為各自變量的回歸系數(shù)，i表示第i家上市企業(yè)（i=1，2，3，…，n；n=25），t表示研究時(shí)期（t=1，2，3，…，m；m=3），εit表示殘差。

本文采用Stata14.0對(duì)2015-2017年海工裝備制造業(yè)上市企業(yè)的創(chuàng)新效率及相關(guān)變量做Tobit模型分析，結(jié)果如表7所示。

表7 創(chuàng)新效率影響因素回歸結(jié)果

通過(guò)表7的實(shí)證計(jì)量結(jié)果可以看出，從企業(yè)主體特征來(lái)看，海工裝備制造業(yè)上市企業(yè)的創(chuàng)新效率和企業(yè)規(guī)模（Scale）呈正相關(guān)關(guān)系，但未通過(guò)顯著性水平檢驗(yàn)。大規(guī)模企業(yè)擁有較為雄厚的資金、人才、技術(shù)等實(shí)力，更容易調(diào)動(dòng)企業(yè)各方面資源進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。固定資產(chǎn)（FA）的回歸系數(shù)為負(fù)且在1%的水平下顯著，表明固定資產(chǎn)與海工裝備上市企業(yè)創(chuàng)新效率呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，這可能是因?yàn)楣潭ㄙY產(chǎn)的增加雖然有利于企業(yè)發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)整體效益，但創(chuàng)新效率的提升還取決于所投資固定資產(chǎn)的技術(shù)含量以及其與人力、資金等資本的配合程度和企業(yè)對(duì)固定資產(chǎn)的管理水平等。資本密集度（CapInt）的回歸系數(shù)為正，但沒(méi)有通過(guò)顯著性水平檢驗(yàn)，海工裝備制造業(yè)屬于資本密集型行業(yè)，這意味著每個(gè)勞動(dòng)者所占用的固定資本和流動(dòng)資本金額較高，客觀上資本密集度越高的企業(yè)用于員工培養(yǎng)、激勵(lì)的資本越多，員工的工作能動(dòng)性也越強(qiáng)，有利于企業(yè)形成良好的研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境。

從企業(yè)技術(shù)行為來(lái)看，海工裝備制造業(yè)上市企業(yè)的創(chuàng)新效率和企業(yè)研發(fā)人員強(qiáng)度（R&D.p）、研發(fā)費(fèi)用強(qiáng)度（R&D.f）均呈負(fù)相關(guān)，且通過(guò)5%的顯著性水平檢驗(yàn)。一般來(lái)講，研發(fā)投入強(qiáng)度越高，說(shuō)明企業(yè)對(duì)于研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)越重視，其研發(fā)產(chǎn)出也就越多。而本文的實(shí)證研究結(jié)果顯示研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度與企業(yè)創(chuàng)新效率的回歸系數(shù)為負(fù)，這可能與我國(guó)海工裝備制造業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)薄弱，很多關(guān)鍵技術(shù)和人才依靠從國(guó)外高薪引進(jìn)有關(guān)，此類(lèi)技術(shù)和人才的流動(dòng)性強(qiáng)，不利于企業(yè)的長(zhǎng)久技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新，導(dǎo)致企業(yè)總體創(chuàng)新效率低。

從企業(yè)外部環(huán)境來(lái)看，海工裝備制造業(yè)上市企業(yè)的創(chuàng)新效率和政府補(bǔ)助（Gov）呈正相關(guān)關(guān)系，但未通過(guò)顯著性水平檢驗(yàn)，理論假設(shè)6的論斷部分成立。政府作為配置資源的手段之一，通過(guò)提供研發(fā)補(bǔ)助等方式，可以緩解企業(yè)研發(fā)投入壓力，營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境，對(duì)于戰(zhàn)略性新興行業(yè)來(lái)說(shuō)，其戰(zhàn)略性、前沿性的特點(diǎn)使得政府在提高企業(yè)創(chuàng)新效率中的作用十分重要。海工裝備制造業(yè)上市企業(yè)的創(chuàng)新效率和地區(qū)科研情況（LnSci）呈負(fù)相關(guān)，且通過(guò)1%的顯著性水平檢驗(yàn)。通常來(lái)說(shuō)，當(dāng)?shù)乜蒲袡C(jī)構(gòu)的科研成果可以為企業(yè)提供智力支持，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出。但本文的實(shí)證研究結(jié)果顯示，當(dāng)?shù)乜蒲袡C(jī)構(gòu)的成果與企業(yè)創(chuàng)新效率的回歸系數(shù)為負(fù)，這可能是因?yàn)槲覈?guó)海工裝備制造業(yè)發(fā)展水平落后，更多依靠國(guó)外技術(shù)引進(jìn)，對(duì)當(dāng)?shù)乜蒲谐晒囊劳胁粡?qiáng)。此外，由于高校、科研院所等科研機(jī)構(gòu)的研究以專(zhuān)利、論文、課題等為導(dǎo)向，而企業(yè)則是以收益、盈利為導(dǎo)向，二者的研究導(dǎo)向不一致，導(dǎo)致無(wú)法發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)久合作。

4 結(jié)論和建議

4.1 結(jié)論

本文通過(guò)DEA方法及Tobit模型對(duì)我國(guó)25個(gè)海工裝備制造業(yè)上市企業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行了分析，并對(duì)其影響因素進(jìn)行探究。

（1）我國(guó)海工裝備制造業(yè)上市企業(yè)創(chuàng)新效率水平整體偏低，2015-2017年綜合效率均在0.7以下，且大多存在資源配置不合理的問(wèn)題，資源管理水平亟待改善。超過(guò)一半的上市企業(yè)為DEA無(wú)效或DEA弱有效，海工裝備制造上市企業(yè)整體存在研發(fā)資源投入不合理，當(dāng)前資源配置情況無(wú)法達(dá)到創(chuàng)新效率最佳。

（2）不同類(lèi)型的海工裝備上市企業(yè)間創(chuàng)新效率存在較大差異。主營(yíng)業(yè)務(wù)為海洋工程關(guān)鍵配套設(shè)備和系統(tǒng)的上市企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度較大，創(chuàng)新效率均值在0.6以上；主營(yíng)業(yè)務(wù)為海洋工程平臺(tái)裝備、海洋工程裝備服務(wù)、海洋能相關(guān)系統(tǒng)與裝備的上市企業(yè)創(chuàng)新效率一般，均值都在0.5左右；主營(yíng)業(yè)務(wù)為海洋環(huán)境監(jiān)測(cè)與探測(cè)裝備的上市企業(yè)創(chuàng)新效率較低，均值僅為0.241。

（3）針對(duì)創(chuàng)新效率的影響因素分析，從企業(yè)主體特征來(lái)看，企業(yè)規(guī)模、資本密集度與我國(guó)海工裝備上市企業(yè)創(chuàng)新效率正相關(guān)；固定資產(chǎn)則與樣本企業(yè)創(chuàng)新效率顯著負(fù)相關(guān)。從企業(yè)技術(shù)行為來(lái)看，研發(fā)人員強(qiáng)度、研發(fā)費(fèi)用強(qiáng)度均與企業(yè)創(chuàng)新效率顯著負(fù)相關(guān)。從企業(yè)外部環(huán)境來(lái)看，政府補(bǔ)助與樣本企業(yè)創(chuàng)新效率存在不顯著正相關(guān)關(guān)系；而地區(qū)科研情況與海工裝備上市企業(yè)創(chuàng)新效率顯著負(fù)相關(guān)。

4.2 建議

根據(jù)以上結(jié)論，提出如下對(duì)策建議。

第一，增強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的自主創(chuàng)新能力，采用“引進(jìn)、消化、吸收、創(chuàng)新”的方式，減少對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴。我國(guó)海工裝備企業(yè)創(chuàng)新效率低與關(guān)鍵技術(shù)掌握在國(guó)外廠商手中不無(wú)關(guān)系。單純“依樣畫(huà)葫蘆”或“閉門(mén)造車(chē)”均不可取，要提高我國(guó)海工裝備制造企業(yè)的研發(fā)水平和創(chuàng)新效率，除了加強(qiáng)自身能力之外，應(yīng)在引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，認(rèn)真鉆研，充分消化吸收，利用國(guó)外技術(shù)的優(yōu)勢(shì)，改善提升自身水平，實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破。此外，企業(yè)應(yīng)重視創(chuàng)新管理，完善經(jīng)營(yíng)管理、信息化應(yīng)用和合作模式，加強(qiáng)設(shè)計(jì)、建造、配套和運(yùn)營(yíng)之間的協(xié)同能力，提高企業(yè)管理水平，減小純技術(shù)效率低對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的拖累影響。

第二，優(yōu)化政府補(bǔ)助結(jié)構(gòu)，重視扶持海工配套企業(yè)，提高政府資源配置效率。海工配套設(shè)備復(fù)雜多樣、占整個(gè)裝備的價(jià)值比例高，對(duì)于提高海工建造效益起著重要作用。而我國(guó)不同類(lèi)型的海工裝備上市企業(yè)創(chuàng)新效率水平參差不齊，海工配套業(yè)無(wú)法與海工裝備制造業(yè)同步發(fā)展。此外，海工裝備的配套設(shè)備本土化率低，大部分配套設(shè)備依靠進(jìn)口，成為制約我國(guó)海工裝備制造業(yè)發(fā)展的短板，應(yīng)合理分配政府補(bǔ)助，其金融、稅收、補(bǔ)貼等優(yōu)惠政策適當(dāng)向海工配套企業(yè)傾斜，引導(dǎo)海工配套企業(yè)制定規(guī)范合理的企業(yè)創(chuàng)新管理制度、加強(qiáng)與國(guó)外先進(jìn)海工裝備領(lǐng)域的合作，減輕企業(yè)研發(fā)投入壓力，提高企業(yè)創(chuàng)新效率和政府資源配置效率。

第三，優(yōu)化和科研院所、高校等科研機(jī)構(gòu)的合作，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化。一方面，可以通過(guò)設(shè)立海洋科技專(zhuān)項(xiàng)基金等項(xiàng)目支持科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行海工基礎(chǔ)研究，鼓勵(lì)海洋科學(xué)與工程學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等學(xué)科交叉融合發(fā)展；另一方面，企業(yè)可以在高校、科研院所設(shè)立專(zhuān)題實(shí)驗(yàn)室、專(zhuān)項(xiàng)研究獎(jiǎng)金等，加深科研機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域的了解，鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)的研究方向與企業(yè)實(shí)際需求相銜接。