孫 佳

（黑龍江財經(jīng)學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150025）

一、引言

改革開放至今，中國經(jīng)濟發(fā)展取得矚目成就，但經(jīng)濟增長仍未擺脫高碳排放的發(fā)展模式?，F(xiàn)階段，中國已經(jīng)超越美國成為世界第一碳排放大國。據(jù)Wind 數(shù)據(jù)顯示，2020 年中國碳排放總量約為99 億噸，連續(xù)四年增長。而根據(jù)《2020 全球環(huán)境績效指數(shù)》顯示，中國環(huán)境保護績效指數(shù)(EPI)評估分?jǐn)?shù)為37.3分，在180 個國家僅排第120 位?？梢?，當(dāng)前中國碳排放問題已十分嚴(yán)峻。這一形勢下，中國科技部多次召開有關(guān)“碳減排”內(nèi)容會議。2021 年3 月，中國科技部正式發(fā)布《科技支撐碳達峰碳中和行動方案》，明確提出推動低碳技術(shù)、零碳等技術(shù)研發(fā)行動方案。2021 年10 月，國務(wù)院印發(fā)《2030 年前碳達峰行動方案》，再次重申構(gòu)建低碳經(jīng)濟與可持續(xù)的經(jīng)濟發(fā)展模式與創(chuàng)新低碳技術(shù)的重要性。黨的二十大報告也明確指出，積極穩(wěn)妥推進碳達峰碳中和，助推工業(yè)、建筑、交通等領(lǐng)域清潔低碳轉(zhuǎn)型，積極參與應(yīng)對氣候變化全球治理。一定意義上，提高低碳技術(shù)創(chuàng)新水平，已然成為實現(xiàn)經(jīng)濟增長與環(huán)境保護協(xié)調(diào)發(fā)展的重點任務(wù)。

在推動低碳技術(shù)創(chuàng)新過程中，環(huán)境規(guī)制作為政府保護環(huán)境的重要手段，其社會功能日益受到各界重視[1]。嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策對高污染、高碳排放企業(yè)的節(jié)能減排與能源利用具備強烈約束作用，能夠倒逼企業(yè)主動進行綠色技術(shù)研發(fā)，進而提高低碳技術(shù)創(chuàng)新水平。與此同時，作為現(xiàn)代社會進步發(fā)展的重要趨勢，城鎮(zhèn)化所帶來的人力資本集聚效應(yīng)在有效帶動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展同時，引發(fā)的環(huán)境污染加劇現(xiàn)象不容忽視。對此，2014 年國務(wù)院正式印發(fā)《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃》，首次提出構(gòu)建人文、智慧、綠色并存的新型城鎮(zhèn)。隨后“十三五”及“十四五”規(guī)劃均提出城鎮(zhèn)綠色、低碳轉(zhuǎn)型行動方案，同時出臺嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策對高污染、高碳排放企業(yè)進行約束，推進低碳轉(zhuǎn)型。那么，環(huán)境規(guī)制與新型城鎮(zhèn)化是否對低碳技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生促進作用？環(huán)境規(guī)制與新型城鎮(zhèn)化是否具有協(xié)同效應(yīng)？二者對低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響是否存在地區(qū)與時期異質(zhì)性？解析上述問題有助于政府制定科學(xué)環(huán)境規(guī)制制度與完善新型城鎮(zhèn)化建設(shè)，緩解經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境之間的矛盾，為地方政府加速推進低碳技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展提供新的政策視角。

二、文獻綜述

當(dāng)前，中國經(jīng)濟、社會發(fā)展以及新舊動能轉(zhuǎn)換均處于轉(zhuǎn)型關(guān)鍵期，低碳技術(shù)的研發(fā)與創(chuàng)新是確保中國各領(lǐng)域轉(zhuǎn)型與高質(zhì)量以及綠色發(fā)展的重要保障[2]。圍繞其影響因素，范德成、張修凡(2021)[3]研究認(rèn)為，企業(yè)間組成的碳減排聯(lián)盟能夠正向推動低碳技術(shù)創(chuàng)新，而技術(shù)共享在二者間發(fā)揮部分中介作用。宋德勇等(2020)[4]指出，以城市為單位的低碳試點對于低碳技術(shù)創(chuàng)新的正向推動作用明顯，城市規(guī)模以及資源稟賦均在低碳城市試點與低碳技術(shù)創(chuàng)新間發(fā)揮正向調(diào)節(jié)作用。與此同時，有關(guān)環(huán)境規(guī)制如何驅(qū)動低碳技術(shù)創(chuàng)新日益成為學(xué)術(shù)界重點關(guān)注話題。在研究初期，新古典經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為環(huán)保政策為企業(yè)發(fā)展施加環(huán)境治理壓力，將增加企業(yè)環(huán)保投入，不利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級[5]。Porter& Linde(1995)[6]提出環(huán)境規(guī)制刺激企業(yè)優(yōu)化治理模式，以新技術(shù)實現(xiàn)核心競爭力與經(jīng)濟收益提升的“波特假說”?！安ㄌ丶僬f”否定了新古典經(jīng)濟學(xué)中環(huán)境保護政策對經(jīng)濟增長的負面影響。此后，“波特假說”的觀點被部分學(xué)者接受并進一步延伸。崔建鑫、趙海霞(2015)[7]認(rèn)為，恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制能激活企業(yè)資源配置優(yōu)化和技術(shù)改進，并將新技術(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)中形成“創(chuàng)新補償效應(yīng)”。孟凡生、韓冰(2017)[8]將政府環(huán)境規(guī)制工具細分為低碳技術(shù)創(chuàng)新投入補貼、碳稅以及碳排放權(quán)交易三種，認(rèn)為三種環(huán)境規(guī)制工具合理組合能夠有效推動低碳技術(shù)創(chuàng)新行為。余糧紅等(2022)[9]認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制對海水養(yǎng)殖業(yè)綠色水平的影響為正，且不同規(guī)制水平存在不同作用方式，有助于提升海水養(yǎng)殖業(yè)低碳技術(shù)水平，降低海水養(yǎng)殖業(yè)碳排放水平。

總體來看，現(xiàn)有主流研究較為認(rèn)同環(huán)境規(guī)制對低碳技術(shù)創(chuàng)新的正向影響。但低碳技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展不僅需要配備有力的政策指引，還需要外部社會環(huán)境的整體支持。而新型城鎮(zhèn)化的建設(shè)更注重綠色與低碳發(fā)展，有利于為低碳技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)提供良好環(huán)境。何育靜、蔡丹陽(2021)[10]指出城鎮(zhèn)化水平提升，加速了城鎮(zhèn)地區(qū)要素流動速度且能夠優(yōu)化資源配置，對本地區(qū)綠色、低碳技術(shù)創(chuàng)新具有顯著正向影響。蔡興(2021)[11]研究認(rèn)為城鎮(zhèn)化的高速發(fā)展一方面通過加速要素流動影響技術(shù)創(chuàng)新，另一方面通過激活市場活力推動技術(shù)創(chuàng)新。隨著以人為本的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)提出以來，新型城鎮(zhèn)化在中國經(jīng)濟發(fā)展、城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展、經(jīng)濟與生態(tài)協(xié)同以及創(chuàng)新驅(qū)動的推進過程中發(fā)揮明顯推動作用[12]。李劍培、顧乃華(2020)[13]指出，當(dāng)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)至一定水平時，其對城市各領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新的正向作用逐漸釋放。

綜上所述，學(xué)術(shù)界關(guān)于低碳技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵、影響以及環(huán)境規(guī)制與新型城鎮(zhèn)化對其影響的研究已較豐富。但鮮有學(xué)者對環(huán)境規(guī)制、新型城鎮(zhèn)化及其兩者協(xié)同效應(yīng)對低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響及作用路徑展開探討。因此，文章將環(huán)境規(guī)制、新型城鎮(zhèn)化與低碳技術(shù)創(chuàng)新歸納至統(tǒng)一研究框架，分別探究環(huán)境規(guī)制與新型城鎮(zhèn)化對低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響。同時，對環(huán)境規(guī)制、新型城鎮(zhèn)化對低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)進行分解，并對區(qū)域異質(zhì)性和時期異質(zhì)性展開深入探討。文章可能的邊際貢獻在于：一是將環(huán)境規(guī)制、新型城鎮(zhèn)化與低碳技術(shù)創(chuàng)新置于統(tǒng)一研究框架，同時探究環(huán)境規(guī)制與新型城鎮(zhèn)化對低碳技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)。二是結(jié)合現(xiàn)有研究，基于《2022 年新型城鎮(zhèn)化和城鄉(xiāng)融合發(fā)展重點任務(wù)》等政策文件，探索性構(gòu)建涵蓋城鄉(xiāng)融合內(nèi)容的綜合評價指標(biāo)體系，豐富新型城鎮(zhèn)化指標(biāo)涵蓋內(nèi)容。三是考察環(huán)境規(guī)制與新型城鎮(zhèn)化在不同地區(qū)與時期影響低碳技術(shù)創(chuàng)新的異質(zhì)性效果，以期深化現(xiàn)有研究，同時也可以為中國推進低碳技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新提供一定參考。

三、研究設(shè)計

1.模型設(shè)計

鑒于技術(shù)的空間自相關(guān)特征，采取空間計量模型對可能存在空間溢出效應(yīng)的變量展開實證探討[14，15]。同時，為避免僅使用SEM（空間誤差） 模型抑或是SLM（空間滯后） 模型導(dǎo)致的估計結(jié)果誤差，文章采用SDM（空間杜賓） 模型展開實證探討，構(gòu)建如下模型：

式中，LCTit為城市i 第t 年的低碳技術(shù)創(chuàng)新水平；ERit為城市i 第t 年的環(huán)境規(guī)制強度；URit為城市i 第t 年的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)水平；X 為控制變量合集，αi及γi分別表示城市與時間固定效應(yīng)，ρ 表示低碳技術(shù)創(chuàng)新的空間自回歸系數(shù)，Wij為空間權(quán)重矩陣，νit則為誤差項。

基于對城市間空間分布特征與地理鄰近情況，以城市間地理距離倒數(shù)的地理距離權(quán)重矩陣作為文章空間權(quán)重矩陣，并做標(biāo)準(zhǔn)化處理，具體公式如下所示：

2.變量選取

（1） 被解釋變量

低碳技術(shù)創(chuàng)新(LCT)。低碳技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)采用學(xué)術(shù)界常用的CPC（歐洲與美國專利局共同建設(shè)聯(lián)合專利分類） 中，Y 分類下屬的Y02 系列專利申請數(shù)表征低碳技術(shù)創(chuàng)新[16，17]。其中涵蓋Y02B 建筑業(yè)相關(guān)的氣候變化緩解技術(shù)、Y02C 溫室氣體處理、Y02E 減少與能源相關(guān)溫室氣體排放、Y02P 降低商品生產(chǎn)氣候影響的技術(shù)、Y02T 緩解交通運輸相關(guān)氣候變化技術(shù)、Y02W 緩解處理污水以及管理廢物有關(guān)的氣候變化技術(shù)。

（2） 核心解釋變量

環(huán)境規(guī)制(ER)。通常環(huán)境規(guī)制策略的選擇依托地方政府治理環(huán)境意愿，不同地區(qū)環(huán)境治理強度存在差異，且衡量方式較多[18，19]。文章借鑒孫玉陽等(2020)[20]的研究，同時考慮到數(shù)據(jù)可獲取性，以工業(yè)污染源治理投資與工業(yè)增加值比值表征環(huán)境規(guī)制強度。

新型城鎮(zhèn)化(UR)。相較于傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化水平的衡量方式，新型城鎮(zhèn)化更注重內(nèi)在質(zhì)量的提升。因此，在參鑒既有研究的基礎(chǔ)上[4]，根據(jù)國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于推動新型城鎮(zhèn)化建設(shè)水平的意見》以及國家發(fā)改委印發(fā)的《2022 年新型城鎮(zhèn)化和城鄉(xiāng)融合發(fā)展重點任務(wù)》等文件，從人口、經(jīng)濟、城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)、生態(tài)環(huán)境、公共服務(wù)五個維度選取指標(biāo)組成評價指標(biāo)體系。同時，運用SPSS 22.0 數(shù)據(jù)統(tǒng)計軟件對所選指標(biāo)展開多重共線性與主成分分析，隨后進一步對評價指標(biāo)體系進行優(yōu)化與重構(gòu)，采取Matlab 數(shù)據(jù)分析軟件測出熵值，最終得到新型城鎮(zhèn)化水平測度結(jié)果。具體新型城鎮(zhèn)化水平評價指標(biāo)體系如表1 所示。

表1 新型城鎮(zhèn)化評價指標(biāo)體系

（3） 控制變量

為解決遺漏變量導(dǎo)致的模型回歸結(jié)果偏誤問題，參考既有研究[21-23]，選取以下控制變量：人力資本水平(HC)，人力資本水平提升意味著高素質(zhì)、高技能勞動力增多，能夠為技術(shù)創(chuàng)新能力的提升提供人才支撐，成為低碳技術(shù)研發(fā)的內(nèi)在動力，以每百萬人在校大學(xué)生數(shù)量指代；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平(ISL)，隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型逐漸由一、二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)過渡，新技術(shù)與新工藝的使用漸趨廣泛，有利于低碳經(jīng)濟發(fā)展，以第二產(chǎn)業(yè)占GDP 比值占第三產(chǎn)業(yè)占GDP 比值的比重表征產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平；政府干預(yù)(GOV)，一定程度上反映政府對于低碳環(huán)保技術(shù)開發(fā)的重視程度，以財政收入占GDP 比重表征；對外直接投資(OFDI)，有利于中國獲取東道國逆向技術(shù)溢出，對于低碳技術(shù)研發(fā)具有正向推動作用，以對外直接投資流量占GDP 比重進行表征。

3.數(shù)據(jù)來源

鑒于數(shù)據(jù)可獲取性與完整性，研究樣本選取中國285 個地級及以上城市，研究時段為2011—2020 年。數(shù)據(jù)主要來源于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》 《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》 《中國城市統(tǒng)計年鑒》，以及政府統(tǒng)計部門網(wǎng)站公開數(shù)據(jù)與EPS 數(shù)據(jù)庫。低碳技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)專利數(shù)據(jù)來自incopat 全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫。針對個別城市存在個別年數(shù)據(jù)缺失現(xiàn)象，使用線性插值法進行估算與填充。最后，鑒于數(shù)據(jù)量綱差異，對數(shù)據(jù)進行對數(shù)化處理。

四、實證檢驗

1.回歸分析

（1） 空間計量模型適用性檢驗

在展開回歸分析前，采用LM(Error)與穩(wěn)健的Robust-LM(Error)對空間相關(guān)性進行檢驗。與此同時，使用LM(Lag)與穩(wěn)健的Robust-LM(Lag)檢驗空間滯后性，檢驗結(jié)果見表2。由表可知，檢驗結(jié)果均為顯著，說明模型同時具有空間誤差項與空間滯后項，選用空間Durbin 模型(SDM)進行實證探討更為合理?？紤]到空間誤差效應(yīng)與空間滯后效應(yīng)同時存在的情況，使用擬然比檢驗(LR)與沃爾德檢驗(Wald)進一步確定空間計量模型的選擇。檢驗結(jié)果顯示，擬然比檢驗(LR)與沃爾德檢驗(Wald)結(jié)果均通過1%顯著性檢驗，故空間杜賓模型不能退化為空間誤差模型(SEM)與空間滯后模型(SLM)，使用空間杜賓模型展開空間計量具有合理性。同時，Hausman 檢驗結(jié)果表明選用固定效應(yīng)模型為最優(yōu)。

表2 空間計量模型適用性檢驗

（2） 基于FGLS 法的SDM 模型回歸分析

為解決空間Durbin 模型(SDM)組內(nèi)自相關(guān)、組間異方差以及組間同期相關(guān)等可能出現(xiàn)的問題，參鑒徐飛、唐建新(2017)[24]的研究，采用FGLS 方法對固定效應(yīng)模型進行回歸估計，回歸結(jié)果如表3 所示。其中第(1)列為不包括環(huán)境規(guī)制與新型城鎮(zhèn)化交互項的估計結(jié)果，第(2)列則為包含二者交互項的估計結(jié)果。對比兩列回歸結(jié)果可知，模型中增添了環(huán)境規(guī)制與新型城鎮(zhèn)化的協(xié)同效應(yīng)，空間溢出效應(yīng)與核心解釋變量的估計系數(shù)均有所上升，控制變量中僅政府干預(yù)略有降低。由第(2)列回歸結(jié)果可知，控制相關(guān)變量后，空間自相關(guān)系數(shù)ρ 為正，且通過1%顯著性檢驗，可知低碳技術(shù)創(chuàng)新具有明顯的空間自相關(guān)。若其他條件保持不變，環(huán)境規(guī)制對低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響顯著為正，地方政府通過提升環(huán)境規(guī)制強度指引地方產(chǎn)業(yè)綠色化轉(zhuǎn)型，研發(fā)低碳清潔技術(shù)，助推低碳技術(shù)創(chuàng)新。新型城鎮(zhèn)化對低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響顯著為正，表明新型城鎮(zhèn)化的建設(shè)為低碳技術(shù)研發(fā)提供良好環(huán)境與要素流動基礎(chǔ)，有助于低碳技術(shù)創(chuàng)新。環(huán)境規(guī)制與新型城鎮(zhèn)化的交互項估計系數(shù)為正，且在10%水平下顯著。表明環(huán)境規(guī)制與新型城鎮(zhèn)化對低碳技術(shù)創(chuàng)新存在協(xié)同提升效應(yīng)。環(huán)境規(guī)制的空間溢出效應(yīng)系數(shù)估計值為負，表明地方政府加強環(huán)境規(guī)制力度提升本地區(qū)低碳技術(shù)創(chuàng)新時會對周邊地區(qū)低碳技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生負向影響，形成了虹吸效應(yīng)。究其原因，當(dāng)?shù)卣h(huán)境規(guī)制強度提高將倒逼本地區(qū)高污染、高能耗企業(yè)轉(zhuǎn)移至周邊地區(qū)，對周邊地區(qū)生態(tài)環(huán)境形成壓力，不利于周邊地區(qū)低碳技術(shù)創(chuàng)新。新型城鎮(zhèn)化的空間溢出效應(yīng)估計系數(shù)為正，說明新型城鎮(zhèn)化的建設(shè)提高了要素流通水平，有利于相鄰地區(qū)低碳技術(shù)創(chuàng)新。

控制變量方面，在其他條件不變的情況下，人力資本水平的估計系數(shù)為正，且通過5%顯著性檢驗，表明人力資本水平的提升能夠顯著提高低碳技術(shù)創(chuàng)新水平。究其原因，高技能人才的增加，為地方研發(fā)低碳技術(shù)、構(gòu)建低碳經(jīng)濟發(fā)展模式提供人才支持。政府干預(yù)的估計系數(shù)為正，且通過10%顯著性水平檢驗，說明政府干預(yù)有助于推動低碳技術(shù)創(chuàng)新。原因可能在于，政府財政支出預(yù)算與低碳發(fā)展補貼等支出增加，有助于為低碳技術(shù)的研發(fā)與創(chuàng)新提供資金支持。對外直接投資的估計系數(shù)為正，且通過1%顯著性檢驗，說明對外直接投資的增加能夠顯著提升低碳技術(shù)創(chuàng)新水平。究其緣由，對外直接投資有助于母國企業(yè)獲取東道國非核心逆向技術(shù)溢出，促進地方技術(shù)進步，為低碳技術(shù)研發(fā)提供技術(shù)支撐。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平的估計系數(shù)為正，且通過10%顯著性檢驗，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平的提升對低碳技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生正向推動作用。原因在于，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平提升使得更多新技術(shù)得到應(yīng)用與推廣，為地方研發(fā)低碳技術(shù)提供了良好環(huán)境。

基于對環(huán)境規(guī)制實施以及新型城鎮(zhèn)化建設(shè)時滯性的考量，將環(huán)境規(guī)制與新型城鎮(zhèn)化做滯后一期處理并重新代入模型中回歸。回歸結(jié)果如表3 第(3)、(4)列所示。對比(1)、(2)列可知，解釋變量當(dāng)期與滯后一期回歸結(jié)果的估計系數(shù)方向與顯著性并未發(fā)生明顯變化，系數(shù)值變化亦不明顯，表明環(huán)境規(guī)制與新型城鎮(zhèn)化的滯后效應(yīng)對模型回歸結(jié)果影響不顯著，故以下分析仍采用當(dāng)期變量進行探討。

表3 基于FGLS 法的SDM 模型回歸結(jié)果

鑒于含有空間交互效應(yīng)的空間計量模型回歸結(jié)果可能存在偏誤，為解決該問題對各解釋變量進行直接與間接效應(yīng)分解，效應(yīng)分解結(jié)果如表4 所示。觀察可知，環(huán)境規(guī)制對本地區(qū)低碳技術(shù)創(chuàng)新的直接影響為正，且在1%水平下顯著。新型城鎮(zhèn)化對本地區(qū)低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響為正，且在5%水平下顯著。環(huán)境規(guī)制對低碳技術(shù)的空間溢出效應(yīng)為負，且在10%水平下顯著。新型城鎮(zhèn)化對低碳技術(shù)創(chuàng)新的空間溢出效應(yīng)為正，且在5%水平下顯著。相較于最直接的點估計法所得系數(shù)，直接效應(yīng)與空間溢出效應(yīng)估計系數(shù)均表現(xiàn)出不同程度下降。兩種方法的估計系數(shù)值大小存在差異，表明使用最直接的點估計方法得出的系數(shù)分析變量變化效應(yīng)的結(jié)果存在偏誤。這主要由于SDM 模型中存在內(nèi)生交互效應(yīng)，使模型內(nèi)部產(chǎn)生反饋效應(yīng)，即影響鄰近地區(qū)低碳技術(shù)創(chuàng)新的效應(yīng)會傳遞至周邊地區(qū)，且源于鄰近地區(qū)的影響亦將傳遞回本地區(qū)。

表4 基于SDM 模型的效應(yīng)分解

2.內(nèi)生性探討

當(dāng)前中國環(huán)境規(guī)制主要是以投資治理、制定環(huán)保條例、政府頒發(fā)環(huán)境保護法規(guī)以及節(jié)能減排行政手段等形式執(zhí)行[25，26]。而政府工作報告作為經(jīng)濟與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的規(guī)劃及政策指導(dǎo)，能夠較好體現(xiàn)地方政府污染治理與改善意愿程度及其力度。文章借鑒上官緒明、葛斌華(2020)[27]的研究思路，首先，確定環(huán)境規(guī)制的工具變量，以歷年政府工作報告中環(huán)境相關(guān)詞匯與總詞匯占比表征；其次，計算地級市工業(yè)總產(chǎn)值與所在省級行政區(qū)的工業(yè)總產(chǎn)值比值，以此衡量省內(nèi)城市政府環(huán)境治理意愿與強度的異質(zhì)性；最后，對環(huán)境規(guī)制工具變量做相乘處理，形成衡量地級市且具有異質(zhì)性的環(huán)境規(guī)制工具變量。

基于上述建立的工具變量的回歸結(jié)果如表5 所示。由表可知，核心解釋變量對低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響與基準(zhǔn)回歸結(jié)果較為一致，影響方向與顯著性均未發(fā)生明顯改變。但從回歸系數(shù)值來看，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果相比，環(huán)境規(guī)制的直接效應(yīng)系數(shù)明顯增大，而新型城鎮(zhèn)化的直接效應(yīng)系數(shù)有所下降，說明基準(zhǔn)回歸存在的內(nèi)生性問題致使地方政府環(huán)境規(guī)制對低碳技術(shù)創(chuàng)新的推動作用被低估，新型城鎮(zhèn)化對低碳技術(shù)創(chuàng)新的促進作用被高估。從工具變量估計結(jié)果來看，環(huán)境規(guī)制強度提升1%，低碳技術(shù)創(chuàng)新水平平均增加0.132%，與基準(zhǔn)回歸相比提升15.78%；新型城鎮(zhèn)化每提升1%，低碳技術(shù)創(chuàng)新水平隨之提升0.064%，與基準(zhǔn)回歸相比降低了21.87%。環(huán)境規(guī)制與新型城鎮(zhèn)化的交互項估計系數(shù)有所提升，表明在不考慮環(huán)境規(guī)制內(nèi)生性問題的情況下，使得環(huán)境規(guī)制與新型城鎮(zhèn)化對低碳技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)被低估。工具變量估計的空間自相關(guān)系數(shù)值與新型城鎮(zhèn)化的空間溢出效應(yīng)未發(fā)生明顯改變，但環(huán)境規(guī)制的空間溢出效應(yīng)降低13.5%，工具變量回歸支持環(huán)境規(guī)制與新型城鎮(zhèn)化對低碳技術(shù)創(chuàng)新的提升效用，表明實施適度、科學(xué)的環(huán)境規(guī)制政策與助推新型城鎮(zhèn)化建設(shè)是推動低碳技術(shù)創(chuàng)新的重要手段。

表5 基于工具變量法的回歸結(jié)果

3.異質(zhì)性檢驗

（1） 區(qū)域異質(zhì)性

由于不同地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平、政策制定與實施等方面存在差異，可能導(dǎo)致基準(zhǔn)回歸結(jié)果存在區(qū)域異質(zhì)性。根據(jù)國家地理區(qū)域劃分標(biāo)準(zhǔn)，將總體城市樣本劃分為東部、中部和西部地區(qū)分別進行回歸?；貧w結(jié)果如表6 所示。由表可知，西部地區(qū)回歸系數(shù)更高，表明東、中部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制已取得相對成效，而西部地區(qū)的上升空間更為明顯，環(huán)境規(guī)制促進低碳技術(shù)創(chuàng)新的效果更強。在5%顯著性水平下，新型城鎮(zhèn)化每提升1%，東、中部地區(qū)城市低碳技術(shù)創(chuàng)新水平分別提升0.082%、0.069%，對西部地區(qū)低碳技術(shù)創(chuàng)新影響為正但不顯著。究其原因，由于西部地區(qū)地廣人稀且城鎮(zhèn)化水平相對落后，使其無論是在政策執(zhí)行方面還是城鎮(zhèn)地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面均較東、中部地區(qū)城市存在一定差異，因此新型城鎮(zhèn)化建設(shè)對西部地區(qū)城市低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響不顯著。

（2） 時期異質(zhì)性

鑒于環(huán)境規(guī)制政策的實施與新型城鎮(zhèn)化建設(shè)均需一定時間才能完成，因此環(huán)境規(guī)制與新型城鎮(zhèn)化對低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響可能存在時期異質(zhì)性。以“十三五”規(guī)劃頒布的2016 年為基期，將研究時段劃分為2011—2015 年與2016—2020 年。具體回歸結(jié)果如表6 所示。由表可知，自2016 年“十三五”規(guī)劃制定并實施以來，環(huán)境規(guī)制對低碳技術(shù)創(chuàng)新的直接效應(yīng)由0.076 提升至0.089，環(huán)境規(guī)制對地方低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響得到顯著提升。究其原因，依托“十三五”時期施行的綠色發(fā)展理念以及《“十三五”生態(tài)環(huán)境保護規(guī)劃》的落實，中國低碳技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新取得長足發(fā)展。新型城鎮(zhèn)化對低碳技術(shù)創(chuàng)新的直接效應(yīng)由0.047 提高至0.078，新型城鎮(zhèn)化對低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響提升較為明顯。原因在于，“十三五”規(guī)劃中的建設(shè)“以人為本”的新型城鎮(zhèn)化以及區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的有效實施，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)成果顯著，為低碳技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新提供了更為便利條件。第十三個五年規(guī)劃以來，環(huán)境規(guī)制與新型城鎮(zhèn)化的交互項系數(shù)值由0.044 提升至0.074，提升68.18%。環(huán)境規(guī)制與新型城鎮(zhèn)化的空間效應(yīng)均得到顯著提升，表明自“十三五”以來，環(huán)境規(guī)制與區(qū)域發(fā)展的協(xié)同機制已產(chǎn)生作用。

表6 區(qū)域和時期異質(zhì)性回歸結(jié)果

4.穩(wěn)健性檢驗

文章采用剔除異常值、自抽樣法及相鄰空間權(quán)重等方法對結(jié)果進行檢驗，基于地理距離空間權(quán)重穩(wěn)健性檢驗結(jié)果如表7所示。為方便對比，去除樣本中地級以上城市，僅保留地級市樣本的回歸結(jié)果如表7 第(1)列所示。鑒于核心解釋變量異常值極有可能導(dǎo)致模型估計結(jié)果產(chǎn)生偏誤，為避免這一現(xiàn)象，剔除環(huán)境規(guī)制與新型城鎮(zhèn)化最高與最低0.5%樣本后重新回歸。回歸結(jié)果如表7 第(2)列所示，環(huán)境規(guī)制與新型城鎮(zhèn)化的顯著性未產(chǎn)生變化，系數(shù)估計值變化不明顯，說明前文回歸結(jié)果具備穩(wěn)健性。進一步采用Bootstrap 自抽樣法檢驗樣本數(shù)據(jù)敏感性，自抽樣500 次。結(jié)果如表7 第(3)列所示，環(huán)境規(guī)制與新型城鎮(zhèn)化對低碳技術(shù)創(chuàng)新的正向推動作用仍顯著，且協(xié)同效應(yīng)的估計系數(shù)值亦發(fā)生明顯改變。由此，進一步表明前文回歸結(jié)果具備穩(wěn)健性。與此同時，采用替換空間權(quán)重矩陣的方式規(guī)避空間權(quán)重人為選擇致使回歸結(jié)果偏誤問題，將上述穩(wěn)健性檢驗結(jié)果在相鄰空間權(quán)重矩陣下重新回歸，結(jié)果如表7 第(4)～(6)列所示。觀察可知，核心解釋變量的作用方向、顯著性以及估計系數(shù)值均未發(fā)生明顯變化，即采用地理距離空間權(quán)重的回歸結(jié)果也是穩(wěn)健的。

表7 穩(wěn)健性檢驗

五、結(jié)論與政策啟示

文章以2011—2020 年中國285 個地級及以上城市為樣本數(shù)據(jù)，采用空間Durbin 模型及工具變量法系統(tǒng)考察環(huán)境規(guī)制、新型城鎮(zhèn)化對低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響。結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制和新型城鎮(zhèn)化對低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響均顯著為正，環(huán)境規(guī)制存在負向空間溢出效應(yīng)，而新型城鎮(zhèn)化則存在正向空間溢出效應(yīng)；環(huán)境規(guī)制和新型城鎮(zhèn)化促進低碳技術(shù)創(chuàng)新水平提升時存在協(xié)同效應(yīng)，且新型城鎮(zhèn)化增強了環(huán)境規(guī)制對低碳技術(shù)創(chuàng)新的提升效應(yīng)。進一步研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制與新型城鎮(zhèn)化對低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響存在區(qū)域異質(zhì)性，環(huán)境規(guī)制和新型城鎮(zhèn)化對東部地區(qū)低碳技術(shù)創(chuàng)新水平的影響低于中、西部地區(qū)；自2016 年“十三五”規(guī)劃落實以來環(huán)境規(guī)制與新型城鎮(zhèn)化對低碳技術(shù)創(chuàng)新水平的提升效應(yīng)逐漸增加。

基于上述研究結(jié)論，文章提出如下政策啟示：

首先，優(yōu)化環(huán)境治理相關(guān)政策，助推環(huán)境規(guī)制成為引導(dǎo)低碳技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)驅(qū)動力。研究結(jié)論顯示，環(huán)境規(guī)制對低碳技術(shù)創(chuàng)新具有正向推動作用。因此，制定完善且合理的環(huán)境規(guī)制制度能夠有效避免經(jīng)濟發(fā)展重回粗獷式發(fā)展老路，助推低碳技術(shù)創(chuàng)新。一方面，地方政府可針對高污染、高排放的企業(yè)進一步優(yōu)化環(huán)境治理政策，完善環(huán)境規(guī)制制度。通過環(huán)境規(guī)制倒逼地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與綠色化轉(zhuǎn)型，引導(dǎo)企業(yè)加速研發(fā)低碳技術(shù)創(chuàng)新，以環(huán)境規(guī)制淘汰不利于綠色經(jīng)濟發(fā)展的落后產(chǎn)能，進而促進低碳經(jīng)濟發(fā)展。另一方面，針對環(huán)境規(guī)制政策制定與實施的區(qū)域差異以及環(huán)境規(guī)制的負向空間溢出現(xiàn)象，中央政府應(yīng)持續(xù)發(fā)揮引導(dǎo)作用，規(guī)范各地方政府間污染治理競爭行為，并督促地方政府間構(gòu)建協(xié)同治理機制，整體提升低碳技術(shù)創(chuàng)新水平。

其次，推進城鄉(xiāng)要素流通與優(yōu)化資源配置，形成低碳技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展新動能。研究結(jié)果表明新型城鎮(zhèn)化的建設(shè)能顯著推動低碳技術(shù)創(chuàng)新且發(fā)揮正向空間溢出作用。為此，應(yīng)持續(xù)深化新型城鎮(zhèn)化建設(shè)，加速地區(qū)創(chuàng)新要素流動。一方面，打破城鄉(xiāng)邊界，避免城鄉(xiāng)戶籍制度阻滯城鄉(xiāng)資源要素流動。各地方政府應(yīng)緊貼《2022 年新型城鎮(zhèn)化和城鄉(xiāng)融合發(fā)展重點任務(wù)》內(nèi)容，持續(xù)降低城市落戶門檻，推進城鄉(xiāng)基本公共服務(wù)均等化。另一方面，優(yōu)化以城市群為核心、大中小城市及小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展的空間布局。各地方政府應(yīng)充分發(fā)揮中心城市以及城市群的“引領(lǐng)”與“示范”作用，促進地方新型城鎮(zhèn)化聯(lián)合發(fā)展，擴大要素流動、促進就業(yè)、資源配置范圍，助推低碳技術(shù)創(chuàng)新。

最后，探索環(huán)境規(guī)制與新型城鎮(zhèn)化融合發(fā)展路徑，凝聚優(yōu)勢打造低碳技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展新合力。文章前述研究表明環(huán)境規(guī)制與新型城鎮(zhèn)化交互項對當(dāng)?shù)氐吞技夹g(shù)創(chuàng)新具有正向推動作用，為此應(yīng)積極探索二者融合發(fā)展之路。一方面，可以依托新型城鎮(zhèn)化建設(shè)充分落實環(huán)境規(guī)制政策。在新型城鎮(zhèn)化的建設(shè)過程中，各地方政府可依托新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的要素流通渠道，進一步將環(huán)境規(guī)制政策在各產(chǎn)業(yè)、各行業(yè)間細化落實。另一方面，可以依托環(huán)境規(guī)制的治理效應(yīng)加速新型城鎮(zhèn)化建設(shè)。即依托環(huán)境規(guī)制對生態(tài)環(huán)境承載力與環(huán)境保護方面的規(guī)制，有助于提升新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的質(zhì)量，實現(xiàn)城鎮(zhèn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級，推動低碳技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)。