丁 雙，戴玉才

(青島大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 青島 266100)

為統(tǒng)籌推進(jìn)山水林田湖草沙系統(tǒng)治理、改善流域生態(tài)質(zhì)量、增強(qiáng)流域區(qū)域平衡發(fā)展，近年來我國將流域作為生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償?shù)闹攸c(diǎn)對象，相關(guān)研究也針對流域生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施的必要性進(jìn)行論證[1-2]。流域作為一種準(zhǔn)公共物品，其外部效應(yīng)導(dǎo)致的流域跨界污染和上下游利益錯配問題需要一種約束性手段對相關(guān)利益主體的行為和職責(zé)進(jìn)行規(guī)范。流域生態(tài)補(bǔ)償通過界定補(bǔ)償主客體、交換資金或項(xiàng)目等補(bǔ)償方式實(shí)現(xiàn)補(bǔ)償主體和受償主體之間利益的合理分配，為解決流域問題開辟新的途徑。

對于中西部地區(qū)大型流域生態(tài)補(bǔ)償，相關(guān)學(xué)者從流域生態(tài)補(bǔ)償量化、居民補(bǔ)償支付意愿、補(bǔ)償模式和績效評價(jià)等方面開展了相關(guān)研究。在流域生態(tài)補(bǔ)償量化方面，劉菊等[3]運(yùn)用InVEST模型和影子工程法測算岷江上游的水源涵養(yǎng)服務(wù)價(jià)值；劉葉葉等[4]利用水污染經(jīng)濟(jì)損失函數(shù)、一維水質(zhì)模型和補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)修正系數(shù)構(gòu)建流域生態(tài)補(bǔ)償模型。圍繞流域居民生態(tài)補(bǔ)償支付意愿，熊凱等[5]利用條件價(jià)值法和Heckman兩階段模型分析贛江流域南昌段居民的生態(tài)補(bǔ)償支付意愿、水平和影響因素；王奕淇等[6]對渭河流域中下游居民生態(tài)補(bǔ)償支付意愿進(jìn)行研究；徐瑞璠等[7]分析了渭河流域城鎮(zhèn)居民的生態(tài)補(bǔ)償支付水平。對于流域生態(tài)補(bǔ)償模式和績效評價(jià)，曲超等[8]運(yùn)用DID模型評價(jià)2010—2017年赤水河流域橫向生態(tài)補(bǔ)償對于污染物總量減排績效的影響；張叢林等[9]將政府和社會資本合作模式與赤水河流域生態(tài)補(bǔ)償相結(jié)合，探討PPP模式下流域生態(tài)補(bǔ)償各環(huán)節(jié)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

盡管針對中西部地區(qū)具體大型流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯砍晒演^為豐富，流域生態(tài)補(bǔ)償理論研究也得以完善，但多數(shù)研究沒有對流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹攸c(diǎn)工作(如何量化流域生態(tài)價(jià)值以確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，如何選擇與當(dāng)?shù)貙?shí)際契合度高的補(bǔ)償機(jī)制類型，如何分?jǐn)傊Ц读饔蛏鷳B(tài)補(bǔ)償額)進(jìn)行系統(tǒng)性研究，且目前尚未有探討具有普適性的中西部地區(qū)大型流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制研究。本文以流域生態(tài)補(bǔ)償重點(diǎn)工作為中心，利用拓展能值模型量化流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，分析雙維度機(jī)制分類框架機(jī)制類型，建議由流域政府的上一級政府設(shè)立流域生態(tài)補(bǔ)償專項(xiàng)資金并按照補(bǔ)償方支付意愿對補(bǔ)償額進(jìn)行分?jǐn)傊Ц?，通過完善中西部地區(qū)大型流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制以滿足當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)文明建設(shè)需要。

1 中西部地區(qū)大型流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制重點(diǎn)工作

1.1 生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建

我國中西部地區(qū)地方政府在實(shí)施補(bǔ)償政策的過程中探索出不同的補(bǔ)償額量化方式，其中以根據(jù)每年跨界斷面水質(zhì)考核情況或根據(jù)水質(zhì)補(bǔ)償指數(shù)發(fā)放固定補(bǔ)償額的方式為主。這種補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)無法反映流域作為一個生態(tài)單元的系統(tǒng)性改善狀況，且每年發(fā)放的定量補(bǔ)償額更多意義上是對流域生態(tài)保護(hù)主體承擔(dān)的治理成本進(jìn)行補(bǔ)償，不能根據(jù)流域生態(tài)狀況變化對補(bǔ)償額進(jìn)行靈活調(diào)整，影響政策執(zhí)行效果。

中西部地區(qū)作為我國長江、黃河等重點(diǎn)流域的發(fā)源地和集多種生態(tài)系統(tǒng)為一體的重點(diǎn)生態(tài)功能分布區(qū)，具有豐富的生態(tài)資源。因此，對于中西部地區(qū)大型流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的評估不能簡單地照搬以水質(zhì)為主要依據(jù)的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，而是要遵循整體性、系統(tǒng)性原則，以生態(tài)價(jià)值為核心，利用流域生態(tài)外溢價(jià)值制定中西部地區(qū)大型流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。

1.1.1流域生態(tài)補(bǔ)償利益相關(guān)主體分析

從理論層面來看，流域生態(tài)補(bǔ)償主體為從流域生態(tài)保護(hù)中受益或?qū)α饔蛏鷳B(tài)造成破壞的對象，受償主體為對流域生態(tài)保護(hù)做出貢獻(xiàn)或因其他主體的生態(tài)破壞行為而利益受損的對象。從實(shí)踐層面來看，國外流域生態(tài)補(bǔ)償較為成熟，已完成由政府主導(dǎo)型向市場主導(dǎo)型模式的轉(zhuǎn)換，流域生態(tài)補(bǔ)償參與主體以企業(yè)、環(huán)保中介組織或流域居民為主；國內(nèi)流域生態(tài)補(bǔ)償市場化程度較低，企業(yè)和居民環(huán)保意識有待提高，環(huán)保中介組織尚不成熟，流域生態(tài)補(bǔ)償仍以政府為主導(dǎo)?？紤]到我國中西部地區(qū)的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和流域治理難度，以及當(dāng)?shù)卣?、企業(yè)、中介組織和流域居民等利益相關(guān)主體的生態(tài)保護(hù)和補(bǔ)償支付能力，本文將政府作為流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)膮⑴c主體。

1.1.2流域生態(tài)補(bǔ)償額測算

從國內(nèi)外流域生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐來看，現(xiàn)階段國內(nèi)流域生態(tài)補(bǔ)償額測算方法以構(gòu)建跨界斷面水質(zhì)補(bǔ)償系數(shù)法為主；國外流域生態(tài)補(bǔ)償起步早、市場化水平高，流域生態(tài)補(bǔ)償額測算方法更趨多元，有水權(quán)交易法、支付意愿法和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值法等。鑒于我國中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平較低，無論是對市場化程度要求較高的國外實(shí)踐方法，還是無法充分反映流域生態(tài)價(jià)值的水質(zhì)補(bǔ)償系數(shù)法均不適用于當(dāng)?shù)亍?/p>

流域生態(tài)外溢價(jià)值作為流域生態(tài)外部性的產(chǎn)物，能夠動態(tài)反映流域上游地區(qū)行為對流域生態(tài)價(jià)值產(chǎn)生的影響，滿足流域生態(tài)補(bǔ)償重點(diǎn)在于補(bǔ)償流域生態(tài)價(jià)值的要求，因此本文以流域生態(tài)外溢價(jià)值為補(bǔ)償依據(jù)測算中西部地區(qū)大型流域生態(tài)補(bǔ)償額。流域生態(tài)外溢價(jià)值由流域生態(tài)價(jià)值和區(qū)域自身消費(fèi)的生態(tài)價(jià)值之差所得，其中流域生態(tài)價(jià)值包括流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值和流域生態(tài)資源稀缺性價(jià)值。能值理論通過統(tǒng)一區(qū)域內(nèi)各類物質(zhì)流量綱，滿足了量化流域生態(tài)外溢價(jià)值的要求，基于該理論本文構(gòu)建拓展的能值模型計(jì)算流域生態(tài)外溢價(jià)值，分別運(yùn)用能值分析法和Shannon-Wiener指數(shù)、水足跡法[10]測算流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值、生態(tài)資源稀缺性價(jià)值和區(qū)域自身消費(fèi)的流域生態(tài)價(jià)值。

a.流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)能值測算。流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)能值由輸入流域生態(tài)系統(tǒng)的能量來源決定。Odum等[11-13]對地球生物圈能值輸入來源和全球能值基準(zhǔn)進(jìn)行了深入研究。基于科學(xué)性、合理性和時(shí)效性原則，本文采用Brown等[14-15]更新的全球能值基準(zhǔn)12.0×1024seJ/a，將地球生物圈的能量來源設(shè)定為主要可再生能源、二級及三級可再生能源兩個等級，為避免重復(fù)計(jì)算，取兩個等級中的最大值作為流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)能值，流域生態(tài)系統(tǒng)的各種能量及流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)能值計(jì)算式分別如下：

(1)

(2)

式中：E1、E2、E3、E4、E5、E6分別為輸入流域生態(tài)系統(tǒng)的太陽能、地?zé)崮堋L(fēng)能、雨水化學(xué)勢能、徑流重力勢能和徑流化學(xué)勢能；S為流域面積；A為太陽年均輻射量；T為反照率；η為卡諾效率；q為熱通量；ρ為空氣密度；u為陸地風(fēng)速；C為土地阻力系數(shù)；p為平均降水量；Et為蒸散率；G為吉布斯自由能；H為流域平均海拔高度；ψ為徑流率；g為重力加速度；Gr為吉布斯徑流能；E為流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)能值；Q1、Q2分別為太陽能、地?zé)崮艿奶柲墚?dāng)量轉(zhuǎn)換率，Q3、Q4、Q5、Q6分別為風(fēng)能、雨水化學(xué)勢能、徑流重力勢能和徑流化學(xué)勢能的能值轉(zhuǎn)換率。

b.流域生態(tài)資源稀缺性能值測算。能值分析法雖然可被用來評估生態(tài)資源珍稀物種的價(jià)值，但該方法計(jì)算所得結(jié)果與生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值口徑不一致，不能實(shí)現(xiàn)數(shù)值上的整合。為更準(zhǔn)確地量化生態(tài)資源稀缺性價(jià)值，王顯金等[16]利用Shannon-Wiener指數(shù)構(gòu)建了生物稀缺性價(jià)值的調(diào)整系數(shù)，將其作用于通過能值分析得到的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值，從而得到生態(tài)資源稀缺性價(jià)值。后續(xù)有關(guān)生態(tài)資源稀缺性價(jià)值的研究[17]也多采用此法來彌補(bǔ)能值分析法的缺陷。考慮到Shannon-Wiener指數(shù)是生物學(xué)中調(diào)查物種多樣性最常用的方法，與能值分析法相比更具專業(yè)性和科學(xué)性，因此本文也利用該指數(shù)測算研究區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)的生態(tài)資源稀缺性價(jià)值。通過將代表生態(tài)資源稀缺性系數(shù)的Shannon-Wiener指數(shù)作用于能值分析法測得的流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)能值，得到流域生態(tài)資源稀缺性能值。計(jì)算式如下：

Re=EW

(3)

式中：Re為流域生態(tài)資源稀缺性能值；W為流域生態(tài)系統(tǒng)的Shannon-Wiener指數(shù)。

c.區(qū)域自身消費(fèi)的流域生態(tài)能值測算。水是流域生態(tài)系統(tǒng)的核心要素，它參與到流域生態(tài)系統(tǒng)循環(huán)、人類經(jīng)濟(jì)和社會活動之中。本文以水資源的消耗代表人類對于流域生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)品和服務(wù)的消費(fèi)，采用水足跡模型構(gòu)建流域生態(tài)消費(fèi)系數(shù)，該系數(shù)反映研究區(qū)域?qū)τ诹饔蛏鷳B(tài)能值的消耗程度。將研究地區(qū)的水資源需求與水資源供給之比作為流域生態(tài)消費(fèi)系數(shù)，由于不同地區(qū)間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在差異，而這一差異會對當(dāng)?shù)氐挠盟Y(jié)構(gòu)產(chǎn)生顯著的影響，因此本文利用單位GDP能耗系數(shù)對流域生態(tài)消費(fèi)系數(shù)進(jìn)行修正，將修正后的流域生態(tài)消費(fèi)系數(shù)作用于流域生態(tài)能值，得到區(qū)域自身消費(fèi)的流域生態(tài)能值。相關(guān)指標(biāo)及計(jì)算式如下：

(4)

式中：M為區(qū)域自身消費(fèi)的生態(tài)能值；Wd為區(qū)域水資源需求；Ws為區(qū)域水資源供給；μ為流域所在區(qū)域的單位GDP能耗系數(shù)。

d.流域生態(tài)外溢價(jià)值測算。流域生態(tài)外溢價(jià)值為流域所在地區(qū)向其他地區(qū)溢出的生態(tài)價(jià)值，其中流域生態(tài)價(jià)值包括流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值和流域生態(tài)資源稀缺性價(jià)值，流域生態(tài)價(jià)值剔除區(qū)域自身消費(fèi)后的剩余部分即為所研究流域的生態(tài)外溢價(jià)值。計(jì)算式如下：

(5)

式中：Sv為流域生態(tài)外溢價(jià)值；Emr為研究區(qū)域的能值/貨幣比率。當(dāng)Sv>0時(shí)，該地區(qū)流域生態(tài)價(jià)值外溢，有多余的生態(tài)價(jià)值可供下游地區(qū)使用；當(dāng)Sv≤0時(shí)，該地區(qū)的流域生態(tài)價(jià)值恰好或不足以滿足自身消費(fèi)。

1.2 流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制類型分析

2012年以來流域生態(tài)補(bǔ)償在全國范圍內(nèi)廣泛開展，基于已有實(shí)踐本文將流域生態(tài)補(bǔ)償參與主體分為流域政府和上級政府兩種類型，將省級政府作為流域政府的最高級別政府，以補(bǔ)償主體間的協(xié)同關(guān)系為分類依據(jù)，將流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制分為流域政府補(bǔ)償型、流域政府補(bǔ)償上級政府獎補(bǔ)型和流域政府補(bǔ)償上級政府補(bǔ)差型3種類型。在流域政府補(bǔ)償型機(jī)制中，參與主體為流域政府及其上級政府，補(bǔ)償主體為流域政府。流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)償額分配等細(xì)則由流域政府決定；上級政府通過頂層設(shè)計(jì)引導(dǎo)和推動流域政府構(gòu)建生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，不參與補(bǔ)償支付環(huán)節(jié)。流域政府補(bǔ)償上級政府獎補(bǔ)型機(jī)制參與主體同樣由流域政府及其上級政府構(gòu)成，上級政府以獎補(bǔ)流域政府的間接補(bǔ)償方式參與到補(bǔ)償支付環(huán)節(jié)，并通過獎懲機(jī)制進(jìn)一步約束流域政府的生態(tài)保護(hù)職責(zé)。在流域政府補(bǔ)償上級政府補(bǔ)差型機(jī)制中，上級政府不僅承擔(dān)引導(dǎo)和監(jiān)督流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)呢?zé)任，還履行補(bǔ)差職責(zé)，與流域政府一同支付流域生態(tài)補(bǔ)償額。流域生態(tài)補(bǔ)償相關(guān)事宜不再由流域政府單方面決定，而是通過以流域政府為主體、上級政府受邀列席的聯(lián)席會議形式共同商定。

為進(jìn)一步明晰流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制類型選擇，本文構(gòu)建了中西部地區(qū)、東部地區(qū)和東北地區(qū)流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制分類比較表，以流域空間尺度為依據(jù)將流域分為中小型流域(流域面積1萬km2以下)和大型流域(流域面積1萬km2及以上)，見表1。

表1 三大區(qū)域流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制分類比較

雙維度流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制分類框架下流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制類型可分為6種組合，根據(jù)表2所示的2019—2021年中西部、東部和東北地區(qū)的流域生態(tài)治理難度和地區(qū)補(bǔ)償能力，進(jìn)一步分析3個地區(qū)中小型流域和大型流域的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制類型選擇。東部地區(qū)生態(tài)治理難度較小、地區(qū)補(bǔ)償能力較強(qiáng)，中小型流域可采用以流域政府為補(bǔ)償主力的流域政府補(bǔ)償型機(jī)制；相較中小型流域而言，大型流域生態(tài)治理難度加大、補(bǔ)償資金數(shù)額更高，僅靠流域政府挑起補(bǔ)償支付的重?fù)?dān)力不從心，因此適用于上級政府給予適當(dāng)獎補(bǔ)的流域政府補(bǔ)償上級政府獎補(bǔ)型機(jī)制。對于東北地區(qū)而言，流域生態(tài)治理難度不高，但與東部地區(qū)相比補(bǔ)償能力較低。該地區(qū)中小型流域雖然生態(tài)治理難度較低，但由于當(dāng)?shù)刎?cái)力水平有限，生態(tài)補(bǔ)償離不開上級政府的支持，宜選擇流域政府補(bǔ)償上級政府獎補(bǔ)型；大型流域由于面臨更大的治理難度和更高的補(bǔ)償金額，上級政府的指導(dǎo)和資金的直接撥付缺一不可，宜采用流域政府補(bǔ)償上級政府補(bǔ)差型。與東部地區(qū)和東北地區(qū)相比較，中西部地區(qū)流域生態(tài)治理難度最大，生態(tài)補(bǔ)償能力較低，即使是中小型流域的生態(tài)補(bǔ)償也需要上級政府的支持，宜選擇流域政府補(bǔ)償上級政府獎補(bǔ)型機(jī)制；對于大型流域而言，上級政府在生態(tài)補(bǔ)償中的直接參與和補(bǔ)償支付都是不可或缺的，這意味著引入上級政府履行補(bǔ)差職責(zé)，與流域政府一同分?jǐn)傊Ц堆a(bǔ)償額的補(bǔ)差型機(jī)制更能滿足中西部地區(qū)大型流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)際需要。

表2 2019—2021年中西部、東部和東北地區(qū)流域生態(tài)治理難度及地區(qū)補(bǔ)償能力

1.3 流域生態(tài)補(bǔ)償額的分?jǐn)傊Ц?/h3>

從我國流域生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐來看，尚未有明確的政策文件對流域生態(tài)補(bǔ)償額的分?jǐn)傊Ц蹲龀鲆?guī)定，尤其在流域政府補(bǔ)償型和流域政府補(bǔ)償上級政府獎補(bǔ)型機(jī)制類型的實(shí)踐中，存在流域生態(tài)補(bǔ)償資金來源單一、支付主體單一的問題。此外，當(dāng)前我國中西部地區(qū)多數(shù)省份尚未設(shè)立流域生態(tài)補(bǔ)償專項(xiàng)資金，對流域生態(tài)補(bǔ)償額的籌集和發(fā)放沒有明確的規(guī)定，無法對補(bǔ)償資金的使用進(jìn)行專業(yè)指導(dǎo)和監(jiān)督，確保?？顚Ｓ谩Ｒ虼?，為保證流域生態(tài)補(bǔ)償資金充足和分?jǐn)傊Ц犊茖W(xué)合理，本文建議由流域政府的上一級政府設(shè)立流域生態(tài)補(bǔ)償專項(xiàng)資金，對其分?jǐn)偤褪褂眉右砸?guī)范。以流域政府為地級市政府，上級政府為省政府和中央政府為例，由省政府設(shè)立流域生態(tài)補(bǔ)償專項(xiàng)資金，受償方地級市財(cái)政局根據(jù)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)向省相關(guān)部門提出補(bǔ)償申請。鑒于我國中西部地區(qū)流域政府的補(bǔ)償支付能力較低，在流域政府補(bǔ)償上級政府補(bǔ)差型機(jī)制下，按照地級市政府的補(bǔ)償意愿分?jǐn)偟丶壥型渖霞壵闹Ц额~度，由地級市政府支付意愿補(bǔ)償額，上級政府對剩余未支付的流域生態(tài)補(bǔ)償額進(jìn)行補(bǔ)差。

流域政府補(bǔ)償方的補(bǔ)償意愿取決于政府支付能力，政府支付能力又受到政府財(cái)政能力和居民補(bǔ)償意愿的雙重影響。自中國實(shí)行分稅制以來，地方政府各項(xiàng)目開支很大程度上取決于其財(cái)政能力；在人民與政府委托代理的關(guān)系下，政府意愿支付的補(bǔ)償額度又會受當(dāng)?shù)鼐用裱a(bǔ)償意愿的影響。因此，本文將政府財(cái)政能力和居民補(bǔ)償意愿作為政府支付能力的影響因素。其中，政府財(cái)政能力由一般預(yù)算收入和一般預(yù)算支出中流域生態(tài)保護(hù)相關(guān)項(xiàng)目支出決定。

通過向20位相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者征集流域政府補(bǔ)償方支付能力影響因素占比分配的意見，得到一般預(yù)算收入、一般預(yù)算支出中流域生態(tài)保護(hù)相關(guān)項(xiàng)目支出和居民補(bǔ)償意愿各項(xiàng)指標(biāo)占比分別為30.28%、32.30%和37.42%。考慮到收集所得結(jié)果可能存在一定的主觀性，采用被廣泛用于賦值指標(biāo)權(quán)重并嚴(yán)格遵循數(shù)學(xué)法則的客觀賦權(quán)法——熵權(quán)法計(jì)算各指標(biāo)的權(quán)重。通過求取兩者的平均值得到各因素占比，從而得到流域政府支付能力系數(shù)：

(6)

式中：Pn為流域政府補(bǔ)償方的支付能力系數(shù)；wi為各指標(biāo)的權(quán)重；fi為標(biāo)準(zhǔn)化處理后的政府支付能力影響因素指標(biāo)。

李金昌等[18]認(rèn)為，由于沒有考慮支付方的支付意愿，現(xiàn)有測量生態(tài)價(jià)值的方法所得出的結(jié)果往往令人難以接受，考慮采用能夠較好反映人們意愿支付的生態(tài)價(jià)值的工具——皮爾生長曲線，李芬等[19-20]也運(yùn)用該工具求取生態(tài)環(huán)境價(jià)值的支付意愿相對值。本文在借鑒上述研究成果的基礎(chǔ)上，利用流域政府補(bǔ)償方支付能力系數(shù)和簡化的皮爾模型構(gòu)造流域政府補(bǔ)償方的補(bǔ)償意愿系數(shù)。補(bǔ)償意愿系數(shù)構(gòu)造公式如下：

(7)

其中

式中：l為流域政府補(bǔ)償方的補(bǔ)償意愿系數(shù)；Pa為流域生態(tài)補(bǔ)償期間流域政府補(bǔ)償方支付能力系數(shù)的平均值。

流域政府補(bǔ)償方的意愿補(bǔ)償額通過將補(bǔ)償意愿系數(shù)作用于流域生態(tài)外溢價(jià)值獲得，流域政府補(bǔ)償方的上級政府對剩余的流域生態(tài)補(bǔ)償額進(jìn)行補(bǔ)差。計(jì)算公式如下：

Lp=lSv

(8)

Dp=Sv-Lp

(9)

式中：Lp為流域政府補(bǔ)償方的意愿補(bǔ)償額；Dp為上級政府的補(bǔ)差額。

2 中西部地區(qū)大型流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制模擬應(yīng)用

中西部地區(qū)是我國能源核心戰(zhàn)略基地、重要的生態(tài)安全屏障和脫貧攻堅(jiān)的主戰(zhàn)場，面臨經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型、生態(tài)安全保障和脫貧成果拓展的三重壓力。該地區(qū)大型流域地理環(huán)境復(fù)雜多樣，河流調(diào)節(jié)徑流能力下降、河床土體疏松、水土流失等問題普遍存在，流域生態(tài)治理難度較大。其中汾河流域面積總計(jì)39 721 km2，忻州段位于流域的源頭，是汾河生態(tài)保護(hù)的重點(diǎn)河段，該河段為典型的黃土高原地貌，水土流失、水體污染等問題較為嚴(yán)重，承接忻州段流域資源的太原段則承載著為太原市提供自然、經(jīng)濟(jì)和人文資源的重要功能。汾河流域忻州段-太原段具有中西部地區(qū)大型流域生態(tài)治理難度大、地區(qū)補(bǔ)償能力較低的特點(diǎn)，以該河段為例模擬運(yùn)行大型流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制對于推動中西部地區(qū)大型流域整體生態(tài)保護(hù)具有重要的參考意義?？紤]到現(xiàn)階段該流域尚未建立生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，且山西省縣級以下政府的財(cái)政能力和流域治理水平有限，本文選取地級市政府作為流域政府，中央政府和省政府作為上級政府對汾河流域忻州段-太原段進(jìn)行跨市域流域生態(tài)補(bǔ)償模擬。

2.1 數(shù)據(jù)來源

根據(jù)拓展能值模型所需指標(biāo)，從2011—2019年《山西省水資源公報(bào)》《山西統(tǒng)計(jì)年鑒》《忻州統(tǒng)計(jì)年鑒》《太原統(tǒng)計(jì)年鑒》和忻州市境內(nèi)氣象站點(diǎn)、wind數(shù)據(jù)庫以及山西省生物研究所對汾河源頭生物多樣性的科研成果[21]獲取相關(guān)數(shù)據(jù)；通過問卷調(diào)查獲得155位太原市居民關(guān)于向忻州市進(jìn)行汾河流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)难a(bǔ)償意愿。

2.2 流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)測算

根據(jù)構(gòu)建的拓展能值模型，利用式(2)、式(3)、式(4)分別求得2011—2019年汾河流域忻州段每年流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)能值、生態(tài)資源稀缺性能值和區(qū)域自身消費(fèi)能值，利用式(5)得到2011—2019年忻州市每年的流域生態(tài)外溢價(jià)值，分別為4 633.92萬元、6 337.66萬元、9 921.25萬元、5 916.76萬元、5 911.33萬元、8 215.05萬元、10 556.68萬元、12 527.50萬元、9 188.16萬元。從結(jié)果來看，2011—2019年汾河流域忻州段每年的流域生態(tài)價(jià)值正向溢出，太原市每年均可從汾河流域忻州段溢出的流域生態(tài)價(jià)值中獲益，忻州市應(yīng)得到流域生態(tài)補(bǔ)償；2014年和2015年忻州段流域生態(tài)外溢價(jià)值較2013年下降明顯，可能是由于2014年和2015年忻州市年降水量突降，降水量的減少影響到河流徑流量和流域生態(tài)功能，進(jìn)而導(dǎo)致流域生態(tài)價(jià)值下降，同時(shí)2014年與2015年忻州市消費(fèi)的生態(tài)價(jià)值與2013年相比變化不大，因此該時(shí)間段溢出的流域生態(tài)價(jià)值有所下降。

2.3 流域生態(tài)補(bǔ)償額的分?jǐn)傊Ц?/h3>

根據(jù)構(gòu)建的分?jǐn)傊Ц赌Ｐ?，由山西省政府設(shè)立流域生態(tài)補(bǔ)償專項(xiàng)資金，太原市政府及其上級政府作為補(bǔ)償主體分別向忻州市政府分?jǐn)傊Ц兑庠秆a(bǔ)償額和補(bǔ)差額。利用式(6)、式(7)得到太原市政府的補(bǔ)償意愿系數(shù)，式(8)測算太原市政府的意愿補(bǔ)償額，式(9)測算中央政府及山西省政府的補(bǔ)差額，見表3。結(jié)果表明：2011—2019年太原市政府補(bǔ)償意愿系數(shù)逐年提升，太原市政府向忻州市政府支付的意愿補(bǔ)償額隨之逐年增加，并于2015年超過中央政府及山西省政府向忻州市政府支付的補(bǔ)差額，在流域生態(tài)補(bǔ)償額的支付中逐漸占主導(dǎo)。

表3 2011—2019年汾河流域忻州段流域生態(tài)補(bǔ)償額分?jǐn)傊Ц?/p>

3 結(jié)論與建議

3.1 結(jié)論

a.當(dāng)前將跨界斷面水質(zhì)作為補(bǔ)償依據(jù)的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)已無法適應(yīng)生態(tài)功能多樣的中西部地區(qū)大型流域生態(tài)保護(hù)需要，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)加快向以生態(tài)價(jià)值為核心的流域生態(tài)外溢價(jià)值轉(zhuǎn)變。

b.面對流域生態(tài)保護(hù)緊迫性升級的嚴(yán)峻形勢，能有效應(yīng)對流域治理難度大、流域政府補(bǔ)償能力有限問題的流域政府補(bǔ)償上級政府補(bǔ)差型機(jī)制更能滿足中西部地區(qū)實(shí)現(xiàn)大型流域與經(jīng)濟(jì)社會耦合發(fā)展的需要。

c.流域生態(tài)補(bǔ)償額分?jǐn)傊Ц妒欠窈侠黻P(guān)乎補(bǔ)償機(jī)制的穩(wěn)定性，設(shè)立流域生態(tài)補(bǔ)償專項(xiàng)資金，按照補(bǔ)償意愿由流域政府補(bǔ)償方和上級政府分別履行補(bǔ)償和補(bǔ)差責(zé)任是必要的。

d.2011—2019年太原市政府對于向忻州市進(jìn)行流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)囊庠钢鹉晏岣?，這既符合我國流域生態(tài)補(bǔ)償工作重心由中央逐漸轉(zhuǎn)移至地方的發(fā)展方向，同時(shí)也表明流域政府補(bǔ)償上級政府補(bǔ)差型機(jī)制具有可行性和合理性。

3.2 政策建議

a.建立流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)核算數(shù)據(jù)庫，為補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)向以生態(tài)價(jià)值為核心轉(zhuǎn)變提供完備的數(shù)據(jù)支持。相關(guān)部門應(yīng)盡快完成流域自然資源調(diào)查和統(tǒng)計(jì)，分門別類建立數(shù)據(jù)庫并對其定期更新。

b.優(yōu)先在流域重點(diǎn)河段實(shí)施流域生態(tài)補(bǔ)償，筑牢流域生態(tài)安全屏障。針對中西部地區(qū)大型流域生態(tài)治理難度大、不宜過度開發(fā)的特點(diǎn)，對重點(diǎn)河段進(jìn)行“活化石”式整體保護(hù)，利用當(dāng)?shù)氐莫?dú)特地貌和景觀設(shè)立自然公園和保護(hù)區(qū)，實(shí)現(xiàn)流域生態(tài)的整體保護(hù)和合理利用。

c.拓展補(bǔ)償方式和融資渠道，破解補(bǔ)償能力不足難題。中西部地區(qū)各級政府應(yīng)盡快設(shè)立流域生態(tài)補(bǔ)償專項(xiàng)資金，探索多元化補(bǔ)償資金籌集方式以分擔(dān)政府補(bǔ)償壓力。同新時(shí)代西部大開發(fā)、中部地區(qū)崛起戰(zhàn)略和“一帶一路”建設(shè)相銜接，借助基金設(shè)立、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、項(xiàng)目融資等多元流域生態(tài)補(bǔ)償方式創(chuàng)新區(qū)域合作和綠色金融體系。

d.推動流域生態(tài)保護(hù)與鄉(xiāng)村振興融合發(fā)展，助力綠水青山轉(zhuǎn)變?yōu)榻鹕姐y山。借助中西部地區(qū)擁有的獨(dú)特深厚的歷史文化資源，打造生態(tài)流域、生態(tài)村落、生態(tài)文旅三位一體的綠色發(fā)展綜合體，構(gòu)建流域保護(hù)與社會發(fā)展的共同體。