文/咸寧市林業(yè)科學(xué)院 丁英萍 王艷麗

檔案開(kāi)放鑒定是連接檔案保管與利用的橋梁，是維護(hù)黨、國(guó)家和個(gè)人權(quán)益的必要條件。隨著“以人民為中心”服務(wù)理念的深入踐行和持續(xù)發(fā)展，檔案部門(mén)要認(rèn)真履行“記錄好、留存好”工作職責(zé)，圍繞“保管好、利用好”時(shí)代要求，與時(shí)俱進(jìn)、不斷創(chuàng)新，積極打造檔案服務(wù)平臺(tái)。目前，已有1000余家檔案館接入全國(guó)檔案查詢(xún)利用平臺(tái)，為社會(huì)公眾提供跨區(qū)域、跨層級(jí)利用服務(wù)。但是，開(kāi)放鑒定任務(wù)艱巨、專(zhuān)業(yè)力量薄弱、鑒定手段落后、機(jī)制不健全等因素，仍在一定程度上局限了檔案開(kāi)放工作進(jìn)程，制約了利用服務(wù)效果。

一、檔案開(kāi)放鑒定工作的意義

（一）有利于優(yōu)化館藏結(jié)構(gòu)。檔案開(kāi)放鑒定是在館藏檔案封閉期到期前進(jìn)行的，通過(guò)對(duì)檔案內(nèi)容進(jìn)行政治性、保密性、安全性審查，依法完成到期應(yīng)開(kāi)放檔案的劃控程序，做出向公眾開(kāi)放使用或內(nèi)部控制使用決定的鑒定。從目前各級(jí)綜合檔案館館藏結(jié)構(gòu)來(lái)看，不論紙質(zhì)檔案或是數(shù)字檔案，都占據(jù)了一定的存儲(chǔ)空間，由此也形成了信息需求不斷增長(zhǎng)與檔案擁塞之間的矛盾。檔案開(kāi)放鑒定作為檔案資源開(kāi)放與否的重要環(huán)節(jié)，直接決定了檔案信息資源開(kāi)放的質(zhì)量。因此，檔案開(kāi)放鑒定工作的開(kāi)展有利于對(duì)檔案利用權(quán)限進(jìn)行綜合評(píng)估和權(quán)衡，及時(shí)有效進(jìn)行篩選和整合，達(dá)到優(yōu)化館藏結(jié)構(gòu)，盤(pán)活檔案資源，提高檔案利用率的目的。

（二）有利于滿(mǎn)足公眾需求。檔案鑒定開(kāi)放是檔案利用的前提和基礎(chǔ)。2021年，新《檔案法》對(duì)檔案開(kāi)放期限、公布形式、利用方式及檔案開(kāi)放審核等內(nèi)容進(jìn)行了明確，檔案開(kāi)放工作也適應(yīng)新形勢(shì)進(jìn)行了調(diào)整。2022年8月1日，新施行的《國(guó)家檔案館檔案開(kāi)放辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）標(biāo)志著檔案開(kāi)放邁出了新的步伐?！掇k法》重點(diǎn)圍繞誰(shuí)來(lái)開(kāi)放檔案、如何開(kāi)放檔案、開(kāi)放哪些檔案、開(kāi)放檔案如何利用等問(wèn)題進(jìn)行了闡釋?zhuān)⑶覍?duì)公眾利用開(kāi)放檔案、在拓展利用渠道、簡(jiǎn)化檔案利用手續(xù)、改善利用服務(wù)條件等方面作出了具體解釋和規(guī)定，明確檔案開(kāi)放工作應(yīng)遵循合法、及時(shí)、平等和便于利用的原則。由此可見(jiàn)，開(kāi)放鑒定是檔案資源從封閉走向開(kāi)放的必要環(huán)節(jié)，積極、有序開(kāi)展檔案開(kāi)放鑒定工作對(duì)于提供高效便捷的利用服務(wù)，滿(mǎn)足社會(huì)公眾需求，實(shí)現(xiàn)檔案“資政、育人”效果，共享檔案事業(yè)發(fā)展成果具有積極意義。

二、檔案開(kāi)放鑒定面臨的挑戰(zhàn)

（一）鑒定任務(wù)艱巨。當(dāng)前，各級(jí)檔案館承擔(dān)著集中保管、開(kāi)發(fā)利用等法定職能，檔案資源數(shù)量龐大、形式多樣。新《檔案法》將檔案開(kāi)放期限縮短至25年，既是檔案部門(mén)回應(yīng)社會(huì)關(guān)切、滿(mǎn)足群眾需求所做出的努力和改變，也是激發(fā)檔案資源活力，主動(dòng)適應(yīng)時(shí)代快速發(fā)展與進(jìn)步的自我革新和自我加壓。毫無(wú)疑問(wèn)，這將對(duì)檔案館提出更高的工作標(biāo)準(zhǔn)和要求，也將帶來(lái)館藏檔案開(kāi)放鑒定任務(wù)激增的壓力。新《檔案法》明確提出，尚未移交進(jìn)館檔案的開(kāi)放審核，由檔案形成單位或者保管單位負(fù)責(zé)，并在移交時(shí)附具意見(jiàn)。新實(shí)施的《國(guó)家檔案館檔案開(kāi)放辦法》在檔案開(kāi)放審核環(huán)節(jié)明確指出，國(guó)家檔案館與檔案形成單位或者移交單位共同構(gòu)成檔案開(kāi)放審核主體。上述條款有效界定了雙方的主體責(zé)任及法定義務(wù)，通常來(lái)講，在一定程度上確實(shí)緩解了檔案館開(kāi)放鑒定任務(wù)倍增的重?fù)?dān)，但不容忽視的是，檔案開(kāi)放鑒定工作對(duì)于檔案形成單位或移交單位不僅是新的挑戰(zhàn)和難題，還因其專(zhuān)業(yè)力量較之檔案館更為薄弱，鑒定質(zhì)量令人擔(dān)憂(yōu)。檔案館如果沒(méi)有做好與檔案形成單位或移交單位在增量檔案方面的指導(dǎo)和銜接，工作效率將大打折扣，嚴(yán)重影響檔案進(jìn)館質(zhì)量和進(jìn)度，鑒定任務(wù)將只增不減，浪費(fèi)更多的人力和物力。

（二）專(zhuān)業(yè)力量薄弱。檔案開(kāi)放鑒定工作需要政治嗅覺(jué)敏銳、專(zhuān)業(yè)素質(zhì)過(guò)硬、結(jié)合文件內(nèi)容和特征善于分析和靈活運(yùn)用，解決具體問(wèn)題的復(fù)合型人才。但就目前開(kāi)放鑒定專(zhuān)業(yè)力量來(lái)看，各檔案形成單位鑒定人員取得檔案專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)的人員為數(shù)不多，檔案理論研究和緊跟檔案前沿信息有所欠缺，開(kāi)放鑒定甄別和研判能力不足，政策法規(guī)和細(xì)則把握不準(zhǔn)。同時(shí)，受傳統(tǒng)思想束縛，在開(kāi)放鑒定中認(rèn)為只要少開(kāi)放，就不用擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，片面理解“寧嚴(yán)勿寬”。比如關(guān)于人事任免調(diào)動(dòng)、干部表彰獎(jiǎng)勵(lì)、職稱(chēng)評(píng)定等事項(xiàng)應(yīng)遵循“結(jié)果開(kāi)放、過(guò)程控制”的特殊情況處理；具有結(jié)論性的決定、通知、通報(bào)類(lèi)文件可以開(kāi)放；具體研究討論的過(guò)程性文件或記錄則應(yīng)控制，而不是以簡(jiǎn)單思維方式直接將屬性類(lèi)似的文件“一刀切”，致使本應(yīng)開(kāi)放的檔案沒(méi)有正常開(kāi)放，為后續(xù)進(jìn)館移交工作帶來(lái)了不必要的工作量。

（三）鑒定手段落后。檔案開(kāi)放鑒定是實(shí)施解除控制和密級(jí)工作的法定程序。就目前而言，各級(jí)檔案館和檔案形成單位或移交單位在檔案開(kāi)放鑒定推進(jìn)過(guò)程中均承擔(dān)著主體責(zé)任，在鑒定工作總量不變、鑒定人員力量不增的情況下，要求依然以人工方式逐卷逐件進(jìn)行鑒定，其工作量可想而知。同時(shí)，在具體實(shí)施過(guò)程中，開(kāi)放鑒定控制原則主要依據(jù)《各級(jí)國(guó)家檔案館館藏檔案解密和劃分控制使用范圍的暫行規(guī)定》進(jìn)行實(shí)施，不同單位、不同鑒定人員難免因理解不同而產(chǎn)生差異性和不確定性，開(kāi)放鑒定質(zhì)量和水平難以保證。

（四）鑒定機(jī)制不健全。開(kāi)放檔案就是對(duì)形成到期和保密期滿(mǎn)的室藏檔案解除控制和密級(jí)，依法向社會(huì)提供無(wú)須審批的公開(kāi)利用。盡管新《檔案法》和《辦法》相繼實(shí)施，但在具體執(zhí)行過(guò)程中絕非易事，檔案開(kāi)放鑒定工作機(jī)制是否健全決定著檔案開(kāi)放進(jìn)程的快與慢。一是主體意識(shí)不強(qiáng)。由于檔案開(kāi)放鑒定工作涉及層面廣且十分復(fù)雜，規(guī)定和細(xì)則又較為寬泛，導(dǎo)致分類(lèi)過(guò)程中缺乏明顯界限和區(qū)分。因此，部分單位認(rèn)為檔案最終是要進(jìn)館的，檔案開(kāi)放鑒定還是交由綜合檔案館專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員鑒別最為權(quán)威和專(zhuān)業(yè)，自己只要把握寧嚴(yán)勿寬的原則就可以了；或是因?yàn)殚_(kāi)放鑒定工作量大，過(guò)于依賴(lài)第三方檔案服務(wù)機(jī)構(gòu)讓其介入關(guān)鍵環(huán)節(jié)和核心領(lǐng)域，沒(méi)有意識(shí)到只有檔案形成單位本身才是最了解各自職能和背景的主體，相比各單位檔案員的穩(wěn)定性和持續(xù)性，第三方檔案服務(wù)機(jī)構(gòu)工作人員往往因?yàn)榱鲃?dòng)性大，能力和水平也參差不齊，其安全性和準(zhǔn)確性難以保證。二是歷史舊賬較多。目前，各級(jí)檔案館館藏檔案因年份的累積存量數(shù)較大，出現(xiàn)“輸入多、輸出少”的局面或“重保管輕利用”的現(xiàn)象，存量檔案的鑒定已讓檔案館不堪重負(fù)，加之逐年進(jìn)館增量檔案的開(kāi)放鑒定工作使任務(wù)更為繁重和艱巨。三是解密工作緩慢。開(kāi)放是檔案資源共享的關(guān)鍵所在，通過(guò)開(kāi)放鑒定才能明確檔案共享利用的范圍，但在涉密文件的開(kāi)放鑒定過(guò)程中，按照“誰(shuí)定密，誰(shuí)解密”的原則，檔案形成機(jī)關(guān)無(wú)權(quán)處置其他機(jī)關(guān)或者上級(jí)機(jī)關(guān)的涉密檔案。因此，檔案部門(mén)向原檔案形成機(jī)關(guān)要求解密時(shí)，涉密檔案開(kāi)放受阻現(xiàn)象偶有發(fā)生。

三、檔案開(kāi)放鑒定的對(duì)策和提升路徑

（一）加強(qiáng)組織和保障。檔案開(kāi)放鑒定是國(guó)家檔案館依法向社會(huì)開(kāi)放館藏檔案前必須履行的法定程序，是處理開(kāi)放檔案與保守國(guó)家秘密的必要措施，是具備政治性的檔案業(yè)務(wù)工作。因此，強(qiáng)有力的組織領(lǐng)導(dǎo)是保障檔案開(kāi)放鑒定工作的有效推進(jìn)器和穩(wěn)定器。各級(jí)檔案館和檔案形成單位應(yīng)高度重視，不能片面認(rèn)為開(kāi)放鑒定工作是某部門(mén)或檔案員個(gè)人的工作，應(yīng)組織人員力量全力配合，形成合力，將任務(wù)層層分解、落實(shí)到人。檔案開(kāi)放鑒定工作在檔案開(kāi)放鑒定領(lǐng)導(dǎo)小組（委員會(huì)）領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展，下設(shè)開(kāi)放鑒定工作小組，分階段分步驟進(jìn)行鑒定，還可以邀請(qǐng)立檔單位檔案人員和保密部門(mén)工作人員參與，根據(jù)實(shí)際需要，也可聘請(qǐng)有相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的人員參加。

（二）提高素質(zhì)和能力。鑒定人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和綜合能力直接關(guān)系到檔案開(kāi)放鑒定工作是否順利開(kāi)展。一方面，通過(guò)檔案部門(mén)組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)來(lái)提高各立檔單位鑒定人員的業(yè)務(wù)能力和水平，同時(shí)鑒定人員自身也要做到深鉆細(xì)研，把掌握和運(yùn)用檔案知識(shí)作為履行職責(zé)和推動(dòng)工作的必備能力，以此確保檔案開(kāi)放鑒定進(jìn)館質(zhì)量的第一道關(guān)；各級(jí)檔案館工作人員也可以通過(guò)“走出去、請(qǐng)進(jìn)來(lái)”等參觀研討、交流互鑒等方式拓寬眼界、取長(zhǎng)補(bǔ)短，將信息觸角延伸至各領(lǐng)域各行業(yè)，進(jìn)一步提高鑒定水平和能力；另一方面，充實(shí)專(zhuān)業(yè)力量，儲(chǔ)備專(zhuān)家?guī)?。從各部門(mén)挑選政治素質(zhì)過(guò)硬、業(yè)務(wù)水平拔尖的資深檔案員或檔案職稱(chēng)取得中級(jí)以上的人員進(jìn)行能力再提升和專(zhuān)門(mén)培訓(xùn)，組建成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，適應(yīng)檔案新形勢(shì)、新要求的檔案鑒定專(zhuān)家隊(duì)伍，從而把好檔案開(kāi)放鑒定進(jìn)館的最后一道關(guān)。

（三）創(chuàng)新手段和管理。隨著時(shí)代的發(fā)展和科技的進(jìn)步，公眾已不再滿(mǎn)足單一的檔案利用服務(wù)模式，應(yīng)創(chuàng)新舉措、加快步伐，推進(jìn)檔案開(kāi)放進(jìn)程。一是打破以“卷”為單位的局限。一直以來(lái)，因卷內(nèi)個(gè)別文件控制，導(dǎo)致整卷文件無(wú)法正常開(kāi)放利用。應(yīng)突破傳統(tǒng)思維模式，除卷內(nèi)個(gè)別文件屬保密范圍控制外，其余內(nèi)容可以采用“文件級(jí)鑒定法”，能夠更精準(zhǔn)有效增加檔案公開(kāi)數(shù)量。二是數(shù)據(jù)挖掘輔助開(kāi)放。隨著信息技術(shù)在各領(lǐng)域的開(kāi)發(fā)運(yùn)用，可以升級(jí)管理手段，探索新路徑，在檔案開(kāi)放鑒定中嘗試引入數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，提升檔案開(kāi)放鑒定工作的準(zhǔn)確性和高效性，減少檔案開(kāi)放鑒定工作中的時(shí)間成本和人力損耗，使科技賦能檔案開(kāi)放鑒定全流域。比如，可以根據(jù)文件性質(zhì)和文本特征，結(jié)合歷史背景，將涉及政治事件、對(duì)外關(guān)系、公民隱私等問(wèn)題進(jìn)行主題分析，提煉敏感詞和抓取控制使用高頻詞，通過(guò)相關(guān)規(guī)律摸索與開(kāi)放控制之間的因果關(guān)聯(lián)，建立檔案信息開(kāi)放與控制使用數(shù)據(jù)庫(kù)，形成批處理智能化；依托檔案數(shù)字化副本，實(shí)現(xiàn)鑒定初審、復(fù)審、鑒定委員會(huì)審定、目錄打印、數(shù)據(jù)分類(lèi)輸出等全流程自動(dòng)化的檔案開(kāi)放鑒定輔助管理，提升整體工作效率，避免因人工鑒定的主觀判斷和解讀不同造成偏差。

（四）完善機(jī)制和流程。健全的工作機(jī)制和流程是保證檔案開(kāi)放鑒定工作順利開(kāi)展的重要保障。一是加強(qiáng)溝通和協(xié)調(diào)。檔案館在分期分批接收移交開(kāi)放鑒定檔案的過(guò)程中，其工作量非常大，耗時(shí)又耗力，應(yīng)側(cè)重將鑒定關(guān)口前移，任務(wù)分層處理，引導(dǎo)檔案形成單位或移交單位切實(shí)發(fā)揮主體作用和協(xié)同能力，認(rèn)真做好降解密和鑒定劃控工作。在移交過(guò)程中，如果對(duì)開(kāi)放鑒定結(jié)果持有不同觀點(diǎn)和意見(jiàn)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行溝通和銜接，做到共商共議、共促共進(jìn)，確保增量檔案進(jìn)館質(zhì)量。檔案形成單位也應(yīng)牢固樹(shù)立大局意識(shí)，發(fā)揮積極主動(dòng)性，明晰自身職責(zé)和任務(wù)，全力配合檔案館圓滿(mǎn)完成移交進(jìn)館任務(wù)。二是規(guī)范程序和要求。在開(kāi)放鑒定工作啟動(dòng)前，應(yīng)熟悉和掌握開(kāi)放鑒定相關(guān)依據(jù)和原則，爭(zhēng)取領(lǐng)導(dǎo)重視后，根據(jù)實(shí)際情況，成立檔案開(kāi)放鑒定領(lǐng)導(dǎo)小組（或委員會(huì)）和開(kāi)放鑒定工作小組兩級(jí)組織。檔案開(kāi)放鑒定領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)、研究開(kāi)放鑒定工作重大事項(xiàng)決策；開(kāi)放鑒定工作小組具體承擔(dān)基礎(chǔ)鑒定工作。開(kāi)放鑒定工作小組一般由本單位檔案管理部門(mén)、相關(guān)業(yè)務(wù)科室人員組成。檔案員應(yīng)提前對(duì)小組成員進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，在借鑒檔案主管部門(mén)制定的辦法和標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)和職能合理劃定開(kāi)放控制范圍，細(xì)化后形成內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)，避免因把握標(biāo)準(zhǔn)不一造成結(jié)論不同。同時(shí)堅(jiān)持“誰(shuí)形成，誰(shuí)鑒定”，由文件形成人員或形成部門(mén)出具開(kāi)放鑒定初審意見(jiàn)，并且推薦檔案業(yè)務(wù)精通人員擔(dān)任開(kāi)放檔案鑒定小組副組長(zhǎng)，采取間接鑒定法對(duì)基礎(chǔ)鑒定結(jié)果進(jìn)行全面復(fù)查或重點(diǎn)抽查，糾正鑒定中出現(xiàn)的錯(cuò)誤，做出初審結(jié)論，從源頭上把控好檔案開(kāi)放鑒定質(zhì)量，避免后期出現(xiàn)重復(fù)性工作。三是嚴(yán)格安全和保密。針對(duì)開(kāi)放共享與信息安全產(chǎn)生的沖突和矛盾，必須以維護(hù)黨和國(guó)家的根本利益安全以及方便廣大群眾了解和利用為出發(fā)點(diǎn)，認(rèn)真執(zhí)行檔案開(kāi)放鑒定程序和規(guī)定，依照相關(guān)法律法規(guī)有針對(duì)性地進(jìn)行開(kāi)放；加強(qiáng)檔案服務(wù)機(jī)構(gòu)管理。提高準(zhǔn)入門(mén)檻，建議檔案部門(mén)在組織立檔單位檔案員統(tǒng)一培訓(xùn)時(shí)，將服務(wù)機(jī)構(gòu)納入其中，進(jìn)行考核后具有相關(guān)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)才能進(jìn)行相關(guān)服務(wù)；嚴(yán)格控制新進(jìn)館檔案涉密劃控。將新形成的檔案開(kāi)放鑒定文件提前納入密級(jí)審查范圍，嚴(yán)把前端控制和利用關(guān)口，避免出現(xiàn)檔案信息泄露等問(wèn)題，筑牢檔案開(kāi)放鑒定的“防火墻”。