戚建剛,張少乎

(1.中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心,湖北 武漢 430073;2.中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 法學(xué)院,湖北 武漢 430073)

黨的二十大報(bào)告明確指出“深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”,“堅(jiān)決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)……增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力”[1]。這是以習(xí)近平同志為核心的黨中央針對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)總量雖然躍居世界第二,但存在大而不強(qiáng),快而不優(yōu),走全靠要素驅(qū)動(dòng)老路難以為繼等問題[2]3,以及面對(duì)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革孕育興起時(shí)代大背景,對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)需要轉(zhuǎn)換發(fā)展動(dòng)力所作出的專門部署。而如何深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展,無(wú)疑是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度(1)由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)是知識(shí)財(cái)產(chǎn)關(guān)系在法律上的反映,本身就是一個(gè)法律概念,因而在本文語(yǔ)境中,如果不作特別說明,知識(shí)產(chǎn)權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為同義詞。則是保障創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展基本機(jī)制。這是因?yàn)橐詣?chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展,意味著必須把科技創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置,而如何更好地實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新有賴于一套科學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度[3]。黨的二十大報(bào)告也特別強(qiáng)調(diào)“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治保障,形成支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度”。

隨著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展實(shí)踐穩(wěn)步推進(jìn),特別是黨的二十大報(bào)告提出要在更高水平上加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展,有必要思考現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制是否能夠滿足黨的二十大報(bào)告提出的新需求,更有必要研究如何通過提煉體現(xiàn)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制實(shí)踐最新發(fā)展的理論和制度來完善中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制,以便更好適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展新要求。

(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制與加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的關(guān)系

從黨的十八大作出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重大部署以來,圍繞著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制這一論題,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)人已經(jīng)作了一定研究。比如,有學(xué)者認(rèn)為隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施,我國(guó)需要打造知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治“升級(jí)版”[4]。也有學(xué)者認(rèn)為,創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展需要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、構(gòu)建和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策[5-6]。從實(shí)踐層面考察,2015年3月,中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》,首次以權(quán)威文件形式將實(shí)施嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度作為國(guó)家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。自此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展主題不僅僅是學(xué)術(shù)探討問題,更是一個(gè)實(shí)踐性問題。隨后,國(guó)家層面陸續(xù)發(fā)布實(shí)施《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見》《“十三五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》等政策文件。特別是黨的十九大以來,國(guó)家高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制對(duì)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)作用,又密集出臺(tái)了《關(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)助力專精特新中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展若干措施》《“十四五”技術(shù)要素市場(chǎng)專項(xiàng)規(guī)劃》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要(2021—2035年)》等文件。可以這樣認(rèn)為,一方面,通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制來強(qiáng)化驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新已經(jīng)成為實(shí)務(wù)部門和理論界共識(shí);另一方面,為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展,我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)已經(jīng)取得巨大成績(jī),走出了一條中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展之路[7]。

然而,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展之間究竟是什么關(guān)系,主流知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)人雖然提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供法律保障和制度保障的觀點(diǎn)[8],但并沒有從學(xué)理層面深入闡釋具體理?yè)?jù)。筆者認(rèn)為,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的基本工具。

(一)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的核心內(nèi)容

以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展,那么何為“創(chuàng)新”?這里的“創(chuàng)新”其實(shí)是一種全面創(chuàng)新?！靶枰杏^念、理論、制度、管理和文化領(lǐng)域的全面創(chuàng)新?！盵9]從官方權(quán)威文件規(guī)定來分析,“創(chuàng)新”涵蓋科技、管理、品牌、組織、商業(yè)模式創(chuàng)新,軍民融合創(chuàng)新,引進(jìn)來與走出去合作創(chuàng)新[10],既涉及觀念和文化層面創(chuàng)新,也包含技術(shù)和制度層面創(chuàng)新?？梢赃@樣認(rèn)為,這些創(chuàng)新對(duì)于推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)都是必不可少的。但作為驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的“創(chuàng)新”主要是科技創(chuàng)新,且是與經(jīng)濟(jì)發(fā)展密切的科技創(chuàng)新,其他類型的創(chuàng)新則是圍繞科技創(chuàng)新形成創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。這正如習(xí)近平總書記所指出的,實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展,必須緊緊抓住科技創(chuàng)新這個(gè)“牛鼻子”,就是要推動(dòng)以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新[2]17。那么何為科技創(chuàng)新,雖然不同學(xué)者會(huì)有不同見解,但在知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下,科技創(chuàng)新主要包括兩個(gè)層次創(chuàng)新:一是知識(shí)創(chuàng)新或者原創(chuàng)性的科學(xué)研究——科學(xué)家或者研究人員提出新觀點(diǎn)(包括新概念、新思想、新理論、新方法、新發(fā)現(xiàn)和新假設(shè))的科學(xué)研究活動(dòng);二是技術(shù)創(chuàng)新——以企業(yè)為主體的創(chuàng)新主體開發(fā)和運(yùn)用新知識(shí),形成新技術(shù)、新工藝、新方法和新產(chǎn)品。對(duì)于科技創(chuàng)新的兩個(gè)層次,有學(xué)者以路線圖形式加以說明:上游環(huán)節(jié)即科學(xué)發(fā)現(xiàn)和知識(shí)創(chuàng)新;中游環(huán)節(jié)即科學(xué)發(fā)現(xiàn)和知識(shí)創(chuàng)新孵化為新技術(shù);下游環(huán)節(jié)即采用新技術(shù)[11]。對(duì)于當(dāng)代中國(guó)而言,科技創(chuàng)新最根本的是要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。將增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為科技創(chuàng)新根本內(nèi)容是黨中央和國(guó)務(wù)院針對(duì)我國(guó)科技創(chuàng)新“痛點(diǎn)”所作出的一項(xiàng)戰(zhàn)略安排?！拔覈?guó)科技創(chuàng)新基礎(chǔ)還不牢,自主創(chuàng)新特別是原創(chuàng)力還不強(qiáng)?！盵12]黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)“加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)……集聚力量進(jìn)行原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技攻關(guān)”[1]。這就需要在原創(chuàng)性科學(xué)發(fā)現(xiàn)上提升自主創(chuàng)新能力,把關(guān)鍵核心技術(shù)掌握在自己手中,把握創(chuàng)新主動(dòng)權(quán),具備開辟新的科技賽場(chǎng)建設(shè)能力,絕不做其他國(guó)家技術(shù)附庸。除了增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力,科技創(chuàng)新的另一項(xiàng)根本內(nèi)容是科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化,強(qiáng)化科技同經(jīng)濟(jì)對(duì)接、創(chuàng)新成果同產(chǎn)業(yè)對(duì)接、創(chuàng)新項(xiàng)目同現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力對(duì)接。然而,多年來,我國(guó)一直存在科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化不力、不順、不暢的痼疾,創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化各個(gè)環(huán)節(jié)銜接不夠緊密?！熬拖窠恿愐粯?第一棒跑到了,下一棒沒有人接,或者接了不知道往哪兒跑?！盵12]可以這樣認(rèn)為,有效解決科技成果與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相脫節(jié)問題,拆除阻礙科技成果產(chǎn)業(yè)化的“籬笆墻”,疏通應(yīng)用基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)化連接的“快車道”,促進(jìn)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈精準(zhǔn)對(duì)接。完成從科學(xué)研究、實(shí)驗(yàn)開發(fā)、推廣應(yīng)用的三級(jí)跳,打通從科技強(qiáng)到產(chǎn)業(yè)強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)強(qiáng)和國(guó)家強(qiáng)的通道,既是國(guó)家加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的目的,也是其根本內(nèi)容。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展的基本保障機(jī)制

如果說增強(qiáng)科技自主創(chuàng)新能力并將科技成果及時(shí)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展核心內(nèi)容,那么知識(shí)產(chǎn)權(quán)則為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供“原始動(dòng)力”意義上的基本保障。以創(chuàng)新來驅(qū)動(dòng)發(fā)展,那么創(chuàng)新的原動(dòng)力是什么?是什么力量來驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新本身。相較于西方國(guó)家主要由市場(chǎng)主體來驅(qū)動(dòng)科技創(chuàng)新,我國(guó)則實(shí)施“兩輪”驅(qū)動(dòng)[13]:第一個(gè)輪子是政府驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新,像天宮空間站、蛟龍載人潛水器、天眼望遠(yuǎn)鏡、悟空暗物質(zhì)粒子探測(cè)衛(wèi)星、墨子量子科學(xué)實(shí)驗(yàn)衛(wèi)星、大飛機(jī)C919等創(chuàng)新成果主要靠國(guó)家支持實(shí)現(xiàn)。另一個(gè)輪子是市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新,即主要由自主經(jīng)營(yíng)的企業(yè)科研人員來從事科學(xué)發(fā)明和技術(shù)創(chuàng)新。然而,不論是政府驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新,還是市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新,都需要借助于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。更為重要的是,通過“兩輪”驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新所取得的科學(xué)發(fā)明和技術(shù)成果都有賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。這是由知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度自身所具有的三重機(jī)制所決定的。第一,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是一種新型產(chǎn)權(quán)機(jī)制,將激勵(lì)人們進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新。創(chuàng)新成果不能憑空產(chǎn)生,而是人們進(jìn)行有意識(shí)研發(fā)的結(jié)果?！耙磺袆?chuàng)新成果都是人做出來的?！盵14]創(chuàng)新成果的產(chǎn)生需要人們投入成本,并且這種投入可能存在不能收回成本的風(fēng)險(xiǎn)。如何讓人們?cè)敢鈴氖卵邪l(fā)活動(dòng),加快知識(shí)和技術(shù)開發(fā),國(guó)家必須建立一種有效制度。在所有制度中,產(chǎn)權(quán)制度或許是最有效率的制度。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度就是一種新型產(chǎn)權(quán)制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中的專利、商標(biāo)、版權(quán)、商業(yè)秘密等權(quán)利,特別是專利制度通過授予創(chuàng)新主體在一定時(shí)間、一定地域內(nèi)對(duì)自身所創(chuàng)造的智慧成果享有排他性權(quán)利——占有、使用、處分和支配權(quán)利——來激勵(lì)創(chuàng)新。對(duì)此,我國(guó)《專利法》第11條規(guī)定,依法授予的發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)等專利權(quán),未經(jīng)專利權(quán)人許可,任何單位和個(gè)人都不得實(shí)施。《專利法》這一規(guī)定,就是對(duì)創(chuàng)新成果設(shè)計(jì)一種產(chǎn)權(quán)制度,從而激發(fā)了創(chuàng)新主體從事知識(shí)生產(chǎn)和技術(shù)發(fā)明的積極性。這正如林肯總統(tǒng)一句膾炙人口的名言所揭示的“專利制度是給天才之火澆上利益之油”。第二,知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種有效市場(chǎng)交易機(jī)制,將激勵(lì)人們將創(chuàng)新成果及時(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。有效的市場(chǎng)交易機(jī)制是指,國(guó)家針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的非物質(zhì)性和無(wú)形性特點(diǎn)所設(shè)計(jì)的一種集許可、轉(zhuǎn)讓、咨詢、交易、服務(wù)等行為于一體的法律制度。借助于這種交易機(jī)制,人們可以將創(chuàng)新成果在更大范圍和規(guī)模上擴(kuò)散和應(yīng)用,讓創(chuàng)新成果順利實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化。我國(guó)《民法典》第862條規(guī)定的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同和技術(shù)許可合同就是兩種典型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)交易機(jī)制。技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可合同的本質(zhì)是合法擁有技術(shù)的權(quán)利人將現(xiàn)有特定的專利、專利申請(qǐng)和技術(shù)秘密的相關(guān)權(quán)利通過一系列事先約定的規(guī)則讓與或者許可他人。讓與他人或者許可他人實(shí)施其實(shí)就是創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化過程,就是讓創(chuàng)新成果成為新產(chǎn)品,產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益過程。這一個(gè)過程是一個(gè)遵循市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律的過程,權(quán)利人和讓與人或者被許可人都將獲得各自經(jīng)濟(jì)效益,實(shí)現(xiàn)帕累托意義上的“雙贏或者多贏”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種市場(chǎng)交易機(jī)制也被學(xué)者稱為知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有“為創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)進(jìn)行資源配置并提供市場(chǎng)交易”[15]的功能。第三,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度還是一種保護(hù)創(chuàng)新主體和市場(chǎng)主體的專有權(quán)不受破壞和侵害的機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán),尤其是發(fā)明專利權(quán)都是具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的稀缺資源。創(chuàng)新主體合法取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及市場(chǎng)主體運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)都不可避免地受到他人的破壞和侵害。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)這種破壞和侵害行為給予負(fù)面評(píng)價(jià),通過設(shè)計(jì)事先防范、事后懲戒制度來保障創(chuàng)新主體和市場(chǎng)主體安心從事發(fā)明創(chuàng)造和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化創(chuàng)新成果。比如,《專利法》第68條對(duì)于假冒專利的行為人,不僅規(guī)定了需要承擔(dān)民事責(zé)任,還要承擔(dān)行政處罰責(zé)任,甚至刑事責(zé)任。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度蘊(yùn)涵著這三種機(jī)制,因而它能夠成為加快實(shí)施以科技創(chuàng)新為核心內(nèi)容的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的基本工具。這正如習(xí)近平總書記所強(qiáng)調(diào)的“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力,保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新”[6]。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制面臨的新挑戰(zhàn)

加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的基本目的是增加科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)度,打造促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新引擎,構(gòu)筑參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)合作新優(yōu)勢(shì),推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展新格局,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。這勢(shì)必對(duì)科技進(jìn)步,特別是原創(chuàng)性和引領(lǐng)性科技成果的數(shù)量和質(zhì)量提出更高要求?！凹涌鞂?shí)施一批具有戰(zhàn)略性全局性前瞻性的國(guó)家重大科技項(xiàng)目……突出原創(chuàng)?！盵1]由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是驅(qū)動(dòng)科技創(chuàng)新的基本機(jī)制,是創(chuàng)新決策“輔導(dǎo)員”、創(chuàng)新過程“領(lǐng)航員”、創(chuàng)新成果“護(hù)航員”和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)“戰(zhàn)斗員”,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度能力建設(shè)顯然關(guān)系到驅(qū)動(dòng)科技創(chuàng)新的效率和質(zhì)量。雖然從黨的十八大以來,我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展已經(jīng)取得了巨大成績(jī),但面對(duì)黨的二十大報(bào)告提出的在更深層次和更高水平上實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展,現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制依然面臨一系列挑戰(zhàn)。

(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查批準(zhǔn)制度能力有待提升

知識(shí)產(chǎn)權(quán),特別是發(fā)明專利的審查批準(zhǔn)制度是國(guó)家行政機(jī)關(guān)及其委托的組織對(duì)符合法定條件的創(chuàng)新成果授予權(quán)利人專有權(quán)的規(guī)則體系。審查批準(zhǔn)制度是識(shí)別創(chuàng)新成果是否具有新穎性、實(shí)用性和創(chuàng)造性的基礎(chǔ)性制度。不斷提升這項(xiàng)制度能力對(duì)于加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展無(wú)疑具有十分重要的意義,因?yàn)樗苯雨P(guān)涉創(chuàng)新主體能否發(fā)明原創(chuàng)性成果,以及原創(chuàng)性成果的發(fā)明數(shù)量和質(zhì)量。從2008年《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》實(shí)施以來,我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查批準(zhǔn)制度能力建設(shè)取得了顯著成績(jī)。但不可否認(rèn),與在更高水平上實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展要求相比,還存在一定差距。諸如我國(guó)具有較高技術(shù)含量和市場(chǎng)價(jià)值、形成有效布局的專利不多,我國(guó)企業(yè)在美、日等國(guó)家申請(qǐng)專利數(shù)量偏少;國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專利平均維持年限僅6年[16];專利審查缺乏與產(chǎn)業(yè)政策有效銜接,與產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的響應(yīng)機(jī)制尚未建立;專利審查方式較為單一,無(wú)法滿足不同領(lǐng)域和行業(yè)創(chuàng)新主體需要;知識(shí)產(chǎn)權(quán)在線登記、電子申請(qǐng)和無(wú)紙化與自動(dòng)化審批率不高;無(wú)效宣告率相當(dāng)?shù)?但非正常專利申請(qǐng)量卻比較大[17];專利審查國(guó)際影響力需要提高,需要加快推動(dòng)“一帶一路”合作伙伴專利審查一體化工作,更加主動(dòng)參與國(guó)際專利一體化規(guī)則制定;從事發(fā)明專利審查批準(zhǔn)的人員流動(dòng)性較高,審查機(jī)構(gòu)的法律地位較為模糊,物質(zhì)保障基礎(chǔ)較為薄弱,影響了審查質(zhì)量和審查效率。比如,專利局與分布在全國(guó)各地“代辦處”和“審查協(xié)助中心”的關(guān)系,以及“代辦處”和“審查協(xié)作中心”的法律地位等問題,國(guó)家法律都沒有規(guī)定。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法能力需要增強(qiáng)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法是知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政主體依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政法律規(guī)范對(duì)作為相對(duì)人的公民、法人或者其他組織直接履行行政調(diào)查和檢查、行政處罰和稽查等現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法職責(zé)活動(dòng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法由于具有效率高、成本低、個(gè)性化等特點(diǎn),因而成為國(guó)家保護(hù)創(chuàng)新成果不受非法侵害,遏制侵害專利、商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為,維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的重要手段,對(duì)于加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展具有重要促進(jìn)作用。自2018年《中共中央關(guān)于深化黨和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革的決定》《深化黨和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革方案》實(shí)施以來,我國(guó)知識(shí)行政執(zhí)法,特別是基層行政執(zhí)法體制和機(jī)制發(fā)生了重大變化,國(guó)家將知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法職能下放到縣(區(qū))級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門,由后者成立綜合執(zhí)法大隊(duì)進(jìn)行執(zhí)法,解決了之前分散和多頭執(zhí)法問題。但應(yīng)當(dāng)清醒認(rèn)識(shí)到,與加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展對(duì)創(chuàng)新成果需要進(jìn)行更為嚴(yán)格和精準(zhǔn)的保護(hù)相比,基層知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法能力存在不小差距[18]。比如,基層市場(chǎng)監(jiān)管綜合執(zhí)法大隊(duì)需要履行執(zhí)法監(jiān)督職能的領(lǐng)域相當(dāng)廣泛,涉及食品、藥品、特種設(shè)備、醫(yī)療器械、化妝品、食鹽等,專利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)僅僅是其工作職責(zé)一部分,而且還不是最緊迫任務(wù)。在基層執(zhí)法資源相對(duì)短缺情況下,知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法受執(zhí)法大隊(duì)重視程度就不高,執(zhí)法力量投入就不足。又如,相對(duì)于食品、藥品、化妝品等領(lǐng)域的行政執(zhí)法,知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法具有特殊性。它要求執(zhí)法人員具有理工科知識(shí)背景,既懂法律,又掌握技術(shù),才能有效判斷知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法侵權(quán)行為,但基層綜合執(zhí)法大隊(duì)執(zhí)法人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律專業(yè)素質(zhì)欠缺,難以高效處理涉及專利、商業(yè)秘密等具有較高技術(shù)要求的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政案件。再如,基層綜合執(zhí)法大隊(duì)工作人員因編制不統(tǒng)一,有的屬于事業(yè)編、有的屬于公務(wù)員編、有的屬于臨時(shí)聘用人員,以及晉升渠道狹窄,一些具備較高知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法素質(zhì)的執(zhí)法人員便離開執(zhí)法隊(duì)伍?；鶎又R(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法存在的諸如此類問題,影響了創(chuàng)新成果保護(hù)的績(jī)效,不利于營(yíng)造良好創(chuàng)新環(huán)境。

(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用效益尚待提高

以專利為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用是指,作為一種產(chǎn)權(quán),專利可以成為生產(chǎn)要素進(jìn)入到社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之中,通過各種方式,諸如專利實(shí)施、專利信息傳播和利用、專利質(zhì)押和融資、專利許可轉(zhuǎn)讓、專業(yè)產(chǎn)業(yè)化等,最大程度實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值[19]。促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效運(yùn)用對(duì)于加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展具有十分重要的意義。實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展必須將發(fā)展基點(diǎn)落實(shí)到創(chuàng)造新的增長(zhǎng)點(diǎn),必須將創(chuàng)新成果變成產(chǎn)業(yè),產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益,從而驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)形式,只有投入運(yùn)用,創(chuàng)新資源和創(chuàng)新成果才能在市場(chǎng)主體之間直接流動(dòng),才能將創(chuàng)新成果商品化。這正如有學(xué)者指出的,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用,一頭連接著創(chuàng)新,另一頭連接著市場(chǎng),是創(chuàng)新和市場(chǎng)之間的橋梁與紐帶,是實(shí)現(xiàn)從科技強(qiáng)到產(chǎn)業(yè)強(qiáng)再到經(jīng)濟(jì)強(qiáng)的非常重要環(huán)節(jié)[3]。然而,與更高水平上創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展要求相比,當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用制度效益尚待提高,相關(guān)制度建設(shè)需要跟進(jìn)。比如,以專利為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率不高,高校、科研院所、企業(yè)等主體之間相互脫節(jié),高校和科研院所作為創(chuàng)新成果重要?jiǎng)?chuàng)造者存在重申請(qǐng)、輕運(yùn)用,重論文發(fā)表、輕成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)象,致使大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)處于“沉睡”狀態(tài);又如,知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化運(yùn)營(yíng)體系發(fā)展滯后,單純知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資比例相當(dāng)?shù)?國(guó)有銀行參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資服務(wù)意愿不強(qiáng),知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資產(chǎn)品單一,知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化和證券化的政策法規(guī)依據(jù)嚴(yán)重不足,知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)分布較為不均衡[17];再如,從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的中介服務(wù)體系不完善,相關(guān)政策法律規(guī)范缺失,中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員的專業(yè)化水平不足,專業(yè)人才匱乏,中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律地位、經(jīng)濟(jì)地位、管理體制和運(yùn)行機(jī)制需要法律規(guī)范合理定位[17]。諸如此類的問題,導(dǎo)致我國(guó)目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用效益不高,知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)不發(fā)達(dá),與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展要求存在較大差距。

(四)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理和服務(wù)能力亟須增強(qiáng)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理和服務(wù)是指,知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政主體依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政法律規(guī)范和政策文件,通過規(guī)劃、咨詢、決策、指導(dǎo)、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)價(jià)、協(xié)調(diào)、指揮、培育、協(xié)議等方式與高校、科研院所、市場(chǎng)主體、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等發(fā)生各類關(guān)系的行政活動(dòng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理和服務(wù)的合理性在于彌補(bǔ)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)起步晚、發(fā)育程度低等因素導(dǎo)致的“失靈”。強(qiáng)大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理和服務(wù)能力是加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的“助推器”。比如,它通過提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)信息平臺(tái)來加速知識(shí)產(chǎn)權(quán)在不同市場(chǎng)主體之間流轉(zhuǎn),避免創(chuàng)新成果閑置。2018年黨和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革以來,我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理和服務(wù)能力不斷提升。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專門設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)司,履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)體系建設(shè)職責(zé)。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一負(fù)責(zé)專利、集成電路布圖設(shè)計(jì)等與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展密切相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和服務(wù)職責(zé)?？梢赃@樣認(rèn)為,我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理和服務(wù)的頂層設(shè)計(jì)基本完成。然而應(yīng)當(dāng)看到,在加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展背景下,知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理和服務(wù)能力,特別是以縣(區(qū))級(jí)為單位的基層知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政機(jī)關(guān)的管理和服務(wù)能力需要進(jìn)一步提升。這一方面是因?yàn)?基層知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政機(jī)關(guān)既需要執(zhí)行上級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政機(jī)關(guān)的各類指示和安排,也需要直接面對(duì)千千萬(wàn)萬(wàn)的市場(chǎng)主體,知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和服務(wù)的生命力在基層、主要場(chǎng)域在基層。另一方面是由于當(dāng)前基層知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理和服務(wù)面臨諸多挑戰(zhàn),比如,基層知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政機(jī)關(guān)履行管理和服務(wù)的方式較為單一,主要是“上傳和下達(dá)”。又如,基層知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政機(jī)關(guān)中履行管理和服務(wù)的科室普遍存在“一個(gè)科室一個(gè)工作人員”現(xiàn)象,而履行管理和服務(wù)的職責(zé)多達(dá)10項(xiàng)[18]?；鶎又R(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理和服務(wù)“不足”將制約創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。

需要說明的是,從理論或?qū)嵺`層面而言,面對(duì)深入實(shí)施加快創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展需求,現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度面臨的挑戰(zhàn)不止上述四個(gè)方面,至少還涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的國(guó)際合作影響力和話語(yǔ)權(quán)有待提升、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與外貿(mào)政策的滲透融合需要加強(qiáng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)支持企業(yè)“走出去”作用需要提高、知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)的成本需要降低、知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政裁決與司法裁判的標(biāo)準(zhǔn)需要統(tǒng)一等。有效解決這些挑戰(zhàn),為的是更好保護(hù)創(chuàng)新主體從事高水平知識(shí)和科技創(chuàng)新,為了讓創(chuàng)新成果更好地與產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易政策相融合,讓國(guó)內(nèi)創(chuàng)新主體和市場(chǎng)主體更好運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)開辟海外市場(chǎng)。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)新思路

加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制提出了新的更高要求,但由于我國(guó)現(xiàn)代意義上知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)歷史較短,且基本原理和制度還是“舶來品”,因而面臨諸多挑戰(zhàn),為更好發(fā)揮作為加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展基礎(chǔ)性工具的使命,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)需要新思路。

(一)需要重新認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度和政策發(fā)展方向具有決定性影響?；仡?0余年來我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)研究,不難發(fā)現(xiàn)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性,學(xué)術(shù)界雖然形成了“私權(quán)說”“新型民事權(quán)利說”“公權(quán)化的私權(quán)說”等多種學(xué)說,但“私權(quán)說”無(wú)疑是主流觀點(diǎn)[20-22]。與“私權(quán)說”相匹配,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)界的主流觀點(diǎn)認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是民事特別法,知識(shí)產(chǎn)權(quán)受民事法律保護(hù)[23-25]?；谶@種預(yù)設(shè),我國(guó)主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度和主流知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)者通常將政府的角色限定在解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛、維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序——類似于“守夜人”。然而,將知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性僅僅定位于“私權(quán)”,將保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的任務(wù)主要由私方主體借助于民事法律來完成的觀點(diǎn)其實(shí)不能解釋黨的十八大以來我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的波瀾壯闊實(shí)踐[26],更不能預(yù)測(cè)黨的二十大報(bào)告提出的進(jìn)一步加快創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展需要一個(gè)有為政府來保護(hù)、管理和服務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的未來。由此,必須突破知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性僅僅是“私權(quán)”的預(yù)設(shè),需要一個(gè)更為廣闊的視野來看待知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性。而作為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略性資源的知識(shí)產(chǎn)權(quán)則更能科學(xué)地解釋和預(yù)測(cè)新歷史條件下我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制理論和實(shí)踐。從概念史來考察,這一概念最初出現(xiàn)在2008年《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》,官方后來發(fā)布的文件也多次提及,《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要(2021—2035年)》則明確規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源。如果從作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源角度來認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性,那么知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅僅是私人事務(wù),也是以政府為代表的國(guó)家事務(wù)?；谥R(shí)產(chǎn)權(quán)是加快創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的基礎(chǔ)性工具,需要政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全鏈條或者全生命周期積極作為的現(xiàn)實(shí),作為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略性資源的知識(shí)產(chǎn)權(quán)就為政府的這種積極角色提供了合理性解釋。那么如何為政府積極介入知識(shí)產(chǎn)權(quán)全生命周期提供合法性依據(jù),如何讓政府行為助推知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運(yùn)用,形成量多和質(zhì)優(yōu)的文化、科技創(chuàng)新成果,如何讓政府更好實(shí)施管理和服務(wù),構(gòu)建高效的創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)群,以及如何通過體制機(jī)制改革,讓政府實(shí)施更精準(zhǔn)和有效率的保護(hù),以營(yíng)造良好創(chuàng)新環(huán)境。此時(shí),公法,特別是行政法將出場(chǎng)。而作為公法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法亮相無(wú)疑豐富了現(xiàn)有的以私法為主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制體系。

(二)需要從新視角來優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制

現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制之所以無(wú)法滿足加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展新要求,基本原因是現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制主要是一種民事特別法,將知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用等活動(dòng)主要視為民事主體在市場(chǎng)中自行完成的行為。然而,現(xiàn)實(shí)則是,知識(shí)產(chǎn)權(quán)若要擔(dān)負(fù)起作為加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展基本工具的使命,必須是政府、市場(chǎng)和社會(huì)共同作用的結(jié)果。這種共同作用的一個(gè)規(guī)范性圖景則是政府有為、市場(chǎng)有效和社會(huì)有用以及三者之間有機(jī)融合。所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域有為政府是指,政府通過理念、組織、政策措施和制度超前引領(lǐng),以法治、透明、競(jìng)爭(zhēng)和服務(wù)為基準(zhǔn),在尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律前提下主動(dòng)作為、因勢(shì)利導(dǎo),彌補(bǔ)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)不足、培育和壯大知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的行為。針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查批準(zhǔn)制度能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法能力以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理和服務(wù)能力不足的問題,需要通過加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域有為政府建設(shè)來逐步克服。知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域有效市場(chǎng)是指,市場(chǎng)要素體系完備、市場(chǎng)組織體系發(fā)達(dá)、市場(chǎng)法治體系健全、市場(chǎng)監(jiān)管體系靈敏、市場(chǎng)環(huán)境體系優(yōu)良和市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施齊備,“讓市場(chǎng)真正成為配置創(chuàng)新資源的決定性力量,讓企業(yè)真正成為科技創(chuàng)新主體”[3]的市場(chǎng)形態(tài)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域有用社會(huì)是指,從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)工作的代理機(jī)構(gòu)和法律機(jī)構(gòu)及其行業(yè)協(xié)會(huì)具備專業(yè)性和與時(shí)俱進(jìn)性,能夠不斷適應(yīng)新產(chǎn)業(yè)、新發(fā)展、新業(yè)態(tài)、新動(dòng)能、新模式、新方向?yàn)楸憩F(xiàn)的新興行業(yè)和領(lǐng)域內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)與管理問題,并具有國(guó)際化視野和提供特色化服務(wù),憑借自身資源稟賦、人才優(yōu)勢(shì),能夠?yàn)槠髽I(yè)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際布局、海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)和保護(hù)、參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)多邊框架協(xié)定或者議題談判,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理、法律、信息、商業(yè)化、咨詢和培訓(xùn)等某一或者某幾個(gè)領(lǐng)域精耕細(xì)作,打造名牌特色,提供高質(zhì)量服務(wù)。顯然,知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域有用社會(huì)不斷發(fā)展能夠提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用效益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域有為政府、有效市場(chǎng)和有用社會(huì)并不是相互隔離和脫節(jié),而是相互融合,政府、市場(chǎng)和社會(huì)在法治軌道內(nèi)各自發(fā)揮功能,共同促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。顯然,有為政府、有效市場(chǎng)和有用社會(huì)相互融合的法治圖景無(wú)疑對(duì)現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制提出了改革要求。因?yàn)楝F(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)假設(shè),著力點(diǎn)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)法制建設(shè)。

(三)需要更新知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法觀念

正如有學(xué)者所指出,現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法內(nèi)容,主要以著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體、客體、內(nèi)容以及行使、限制、保護(hù)的私法規(guī)則為核心,以維護(hù)私人利益為重心[27]。然而,隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制為了建構(gòu)有為政府和有用社會(huì),而規(guī)定更多政府職能。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)上升為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源,立法者需要進(jìn)一步更新知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法觀念,應(yīng)當(dāng)制定更多表達(dá)公共利益的法律規(guī)范,從現(xiàn)行的主要體現(xiàn)私人利益的“+知識(shí)產(chǎn)權(quán)”(2)即圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)的具體類型,諸如著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、植物新品種權(quán)來進(jìn)行立法。的立法模式轉(zhuǎn)向主要體現(xiàn)國(guó)家和公共利益的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)+”的立法模式。所謂“知識(shí)產(chǎn)權(quán)+”立法模式是指,通過科學(xué)配置政府、市場(chǎng)(主要是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用和轉(zhuǎn)化的企業(yè))和社會(huì)等多元主體的權(quán)利與義務(wù),來提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理能力并“推動(dòng)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈深度融合”[1],進(jìn)而完善國(guó)家和社會(huì)公共利益的法律規(guī)范。具體而言,主要包括十方面:一是“知識(shí)產(chǎn)權(quán)+”政府方面的法律制度:主要規(guī)范有為政府建設(shè),涉及政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用、管理、服務(wù)和國(guó)際合作與人才培養(yǎng)等方面指導(dǎo)、規(guī)劃、評(píng)級(jí)、預(yù)警、獎(jiǎng)勵(lì)等職責(zé)權(quán)限以及相應(yīng)的履行程序,確保政府實(shí)施一種創(chuàng)新友好型活動(dòng)。二是“知識(shí)產(chǎn)權(quán)+”互聯(lián)網(wǎng)方面的法律制度:主要規(guī)范與互聯(lián)網(wǎng)的虛擬性、開放性、線上線下交織性相匹配的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與共享模式、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)模式、知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)審查模式,以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)營(yíng)模式等內(nèi)容,確保借助于互聯(lián)網(wǎng),知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠更便捷地轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。三是“知識(shí)產(chǎn)權(quán)+”金融方面的法律制度:主要規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為生產(chǎn)要素直接參與到生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中并量化為資本和價(jià)值的方式,諸如知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資和引資、質(zhì)押貸款、融資租賃、證券化、眾籌等內(nèi)容,確保創(chuàng)新主體能夠利用自身所占有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得更多資金支持,增強(qiáng)進(jìn)一步創(chuàng)新的動(dòng)力。四是“知識(shí)產(chǎn)權(quán)+”產(chǎn)業(yè)方面的法律制度:主要規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)與農(nóng)業(yè)、制造業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、服務(wù)業(yè)等各類產(chǎn)業(yè)深度融合方式和方法等內(nèi)容,讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為“提高高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平”[1]的機(jī)制。五是“知識(shí)產(chǎn)權(quán)+”貿(mào)易方面法律制度:主要規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)直接貿(mào)易與間接貿(mào)易的國(guó)際保護(hù)與區(qū)際保護(hù)的制度,以及參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易相關(guān)的國(guó)際規(guī)則制定的制度,諸如,“一帶一路”區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度,知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外維權(quán)與援助制度,推動(dòng)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際貿(mào)易與投資等國(guó)際規(guī)則的制定與修改制度,確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為構(gòu)建國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)的“利器”。六是“知識(shí)產(chǎn)權(quán)+”人才方面的法律制度:主要規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才開發(fā)、提升創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力人才素養(yǎng)、保障人才的知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益回報(bào),以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才分類管理等內(nèi)容。健全“知識(shí)產(chǎn)權(quán)+”人才方面的法律制度也是踐行黨的二十大報(bào)告提出的“加快建設(shè)世界重要人才中心和創(chuàng)新高地”[1]的重要內(nèi)容。七是“知識(shí)產(chǎn)權(quán)+”文化方面的法律制度:主要規(guī)定加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)、提高民眾知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化素養(yǎng),以及增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化國(guó)際交流等內(nèi)容。知識(shí)產(chǎn)權(quán),特別是其中的外觀設(shè)計(jì)、版權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)等本身就是一種創(chuàng)意文化。完善“知識(shí)產(chǎn)權(quán)+”文化法律制度同樣是落實(shí)黨的二十大報(bào)告提出的“繁榮發(fā)展文化事業(yè)和文化產(chǎn)業(yè)”[1]的基本內(nèi)容。八是“知識(shí)產(chǎn)權(quán)+”科技方面的法律制度:主要規(guī)定財(cái)政科技投入知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與歸屬、國(guó)家科技計(jì)劃中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、科技規(guī)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議,以及國(guó)家優(yōu)先發(fā)展科技領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)快速授權(quán)與確權(quán)等內(nèi)容。它對(duì)于確保不同國(guó)家行政機(jī)關(guān)實(shí)施統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)科技政策和管理制度,促進(jìn)創(chuàng)造成果最大限度涌現(xiàn)具有重要意義。九是“知識(shí)產(chǎn)權(quán)+”國(guó)家安全方面的法律制度:主要規(guī)定國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)急制度、涉及國(guó)家安全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的審查制度、事關(guān)國(guó)家安全的關(guān)鍵核心技術(shù)的自主研發(fā)和保護(hù)制度,以及海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對(duì)制度等[28]。由于以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為代表的科技安全是國(guó)家安全的重要組成部分,加強(qiáng)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)+”國(guó)家安全方面立法,既能夠確保國(guó)家有序開展國(guó)際科技創(chuàng)新合作,參與全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展獲得更多國(guó)際經(jīng)驗(yàn),也是“增強(qiáng)維護(hù)國(guó)家安全能力”的有機(jī)組成部分[1]。十是“知識(shí)產(chǎn)權(quán)+”人工智能方面的法律制度。隨著人工智能時(shí)代到來,立法者要抓緊規(guī)定“知識(shí)產(chǎn)權(quán)+”人工智能方面制度:諸如運(yùn)用人工智能輔助行政機(jī)關(guān)實(shí)施授權(quán)確權(quán)[29]、行政執(zhí)法與行政裁決,從而增強(qiáng)行政機(jī)關(guān)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查批準(zhǔn)和精準(zhǔn)保護(hù)能力。以上知識(shí)產(chǎn)權(quán)這十個(gè)方面法律制度將涵蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)全鏈條,為滿足創(chuàng)新需要,它們可以規(guī)定一系列具有靈活性和適應(yīng)性特征的“日落條款”或者“試驗(yàn)性制度”[30]。從目的而言,盡管這些法律制度也將更好促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)主體創(chuàng)造和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán),進(jìn)而增進(jìn)其私人利益,但是,它們更多的是從保障與促進(jìn)國(guó)家和社會(huì)公共利益出發(fā),更多地規(guī)定政府如何建設(shè)一個(gè)有效市場(chǎng)和有用社會(huì),更多地規(guī)定如何更好發(fā)揮政府作用,以便確保政府、市場(chǎng)和社會(huì)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治軌道內(nèi)有機(jī)融合,相互合作,優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),從而更好擔(dān)負(fù)起作為加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展基本工具的使命。