關(guān)鍵詞：節(jié)制資本；私人資本；國有資本；市場準(zhǔn)入；事業(yè)約束

摘 要：社會(huì)主義必須節(jié)制私人資本，方法是公有制、市場準(zhǔn)入等規(guī)制以及事業(yè)約束，目的是縮小貧富差距、緩和及避免經(jīng)濟(jì)危機(jī)、防止資本控制國家政權(quán)。反壟斷旨在維護(hù)公平競爭、提高效率，其三大制度——反壟斷協(xié)議、反濫用市場及其他優(yōu)勢、經(jīng)營者集中審查，對于各種所有制的主體一律平等適用。壟斷是市場行為，反壟斷是政府行為，政府對市場行為的判斷是外在且主觀的。因此，反壟斷不具有節(jié)制資本的功能，不僅不能強(qiáng)化反而應(yīng)當(dāng)謙抑。

中圖分類號(hào)：D912.29文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1001-2435（2023）06-0082-08

"Moderating Capital" and Anti-Monopoly

SHI Jichun （School of Law， Renmin University of China， Beijing 100872， China）

Key words： moderating capital； private capital； state-owned capital； market access； business constraint

Abstract： Socialism must moderate private capital through public ownership， market access and other regulations and business constraints， with the purpose of narrowing the gap between rich and poor， alleviating and avoiding economic crises， and preventing capital from controlling state power. Anti-monopoly aims to maintain fair competition and improve efficiency. Its three major systems － anti-monopoly agreement， anti-abuse of market and other advantages， and review of concentration of operators， apply equally to entities of all kinds of ownership. Moreover， monopoly is market behavior， anti-monopoly is government action， and the government's judgment on market behavior is external and subjective. Therefore， anti-monopoly does not have the function of moderating capital. Not only cannot it be strengthened， but it should be modest.

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2020年12月的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出，要“強(qiáng)化反壟斷和防止資本無序擴(kuò)張”，1從而掀起了一波反壟斷執(zhí)法的高潮。2021年12月的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議進(jìn)一步提出，要為資本設(shè)置“紅綠燈”。2

防止資本無序擴(kuò)張和為資本設(shè)置“紅綠燈”屬于節(jié)制資本范疇，就是孫中山先生的民生主義所概括的“平均地權(quán)，節(jié)制資本”的后半段。3孫中山的三民主義思想形成于20世紀(jì)初，1924年系統(tǒng)地發(fā)表，內(nèi)容即民族、民權(quán)、民生，而“民生主義者，即社會(huì)主義也”。4中國共產(chǎn)黨之所以在百多年后重申、實(shí)踐孫中山先生的思想，皆因?yàn)椤爸袊伯a(chǎn)黨人是孫中山先生革命事業(yè)的最堅(jiān)定的支持者、最忠誠的合作者、最忠實(shí)的繼承者”。1

問題是，中央同時(shí)提出反壟斷，將其與防止資本無序擴(kuò)張、為資本設(shè)置“紅綠燈”放在一起講。那么，反壟斷與節(jié)制資本是一種什么關(guān)系？反壟斷能節(jié)制資本嗎？我們所要節(jié)制的資本是私人資本，還是也包括公有資本？公有資本包括國有資本、集體資本或者合作制的資本，集體資本作為公有資本也是節(jié)制資本的一種重要方式。比如華為公司，其14.2萬余員工持有公司的股份并且控制公司；該公司創(chuàng)辦人說，華為堅(jiān)決不上市，為什么？因?yàn)橘Y本暨股東是“貪婪的”，如果上市，他們希望盡早榨干公司的“每一滴利潤”，公司一年一千六百多億的R&D就做不了，2不可能成為如今這么為國人爭氣、為世人矚目的企業(yè)了。華西村也是集體資本，村民以合作制的方式行使村的所有權(quán)，并且出資、控制華西村股份有限公司，所以華西村股份有限公司是集體所有制或者說合作制的公司。本文對集體資本或合作制資本不展開，主要討論以國有資本等節(jié)制私人資本的問題。

一、什么是資本？

所謂資本，是指以獲取利潤或者剩余價(jià)值為目的的財(cái)產(chǎn)，通俗地講就是會(huì)下蛋的雞。資本是跟投資結(jié)合在一起的，人們把錢存到銀行里形成債權(quán)，債權(quán)本身不是資本，只有用金錢或財(cái)產(chǎn)來投資，表現(xiàn)為出資、控制、分紅，才是資本。所以，也可以講，投資是為了取蛋而養(yǎng)雞，不是為了殺雞吃肉而養(yǎng)雞。投資形成資本。

資本非常了不起，簡直像魔法一樣，它與市場天然地契合，再與工業(yè)革命、信息革命等相結(jié)合，形成了巨大的生產(chǎn)力。馬克思、恩格斯在1847—1848年寫《共產(chǎn)黨宣言》的時(shí)候，就看到了資本的威力，他們在宣言里說，“資產(chǎn)階級(jí)在它的不到一百年的階級(jí)統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大”。3“不到一百年”當(dāng)然是指從蒸汽機(jī)引發(fā)工業(yè)革命開始。蒸汽機(jī)從試驗(yàn)成功到進(jìn)入實(shí)用，到1848年只經(jīng)過七十多年，生產(chǎn)力就大爆發(fā)了。以前都說倫敦是霧都，其實(shí)不是霧，是燃煤造成的霾。自那以后，先進(jìn)生產(chǎn)力的代表，從蒸汽機(jī)到電力，然后是communication，包括電報(bào)電話和交通運(yùn)輸，后來交通運(yùn)輸從中分出來，communication變成通信，再就是化工、數(shù)字技術(shù)，到如今的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政務(wù)全方位數(shù)字化，大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、人工智能，所有這一切，資本都功不可沒。設(shè)想，如果沒有資本的生產(chǎn)組織功能，生產(chǎn)力能否取得這么大的發(fā)展？不可能。政府沒有這個(gè)能力，勞動(dòng)者也沒有這個(gè)能力，這是中外實(shí)踐證明了的。這就是資本的作用。

資本在表現(xiàn)出它的巨大優(yōu)越性的同時(shí)，也暴露了其固有的弊端。概括起來，資本有三大弊端。

第一是不斷拉大貧富差距。道理很簡單，因?yàn)闉橘Y本打工的人——?jiǎng)趧?dòng)者，他們的報(bào)酬永遠(yuǎn)只是勞動(dòng)力再生產(chǎn)的平均成本。一個(gè)社會(huì)再發(fā)展、再進(jìn)步，勞動(dòng)的報(bào)酬就是勞動(dòng)者養(yǎng)家糊口、生兒育女的平均成本?？墒琴Y本的利潤上不封頂，資本越大，利潤越多、來得越快。經(jīng)過幾百年的資本主義發(fā)展，貧富差距越來越大，美國就是一個(gè)典型。2011年發(fā)生“占領(lǐng)華爾街運(yùn)動(dòng)”，老百姓群起抗議，當(dāng)時(shí)有句著名的口號(hào)：We are the 99%！你們1%占有了35%的財(cái)富，老百姓很生氣。還有美國的無家可歸者，不啻為資本身上的一個(gè)瘡疤。在美國任何一個(gè)大中城市，都可以看到流浪者，他們沒有任何財(cái)產(chǎn)。從來沒有關(guān)于美國無家可歸者數(shù)量的準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)，據(jù)估計(jì)至少有五六十萬人。美國總共三億多人，這么多人陷入絕對貧困，什么原因？只能“歸功于”資本。

第二個(gè)弊端是經(jīng)濟(jì)危機(jī)。馬克思、恩格斯的《共產(chǎn)黨宣言》發(fā)表后不久，19世紀(jì)50年代，西方國家就出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)危機(jī)了。此后每隔七八年、十幾年或二十年爆發(fā)一次。每次經(jīng)濟(jì)危機(jī)一來，把經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)的鏈條打斷，財(cái)富大縮水，然后從頭再來，資本在市場的引導(dǎo)下重新進(jìn)行配置。其原因何在？就是市場引導(dǎo)資本造成生產(chǎn)過剩。資本在市場的引導(dǎo)下，哪里賺錢去哪里。某些領(lǐng)域社會(huì)特別需要，也特別賺錢，資本就不斷往里去。當(dāng)市場環(huán)境突然發(fā)生變化，或者國際國內(nèi)形勢生變，投入到這些領(lǐng)域的資本積淀下來，轉(zhuǎn)移不出去，市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)轉(zhuǎn)停頓，循環(huán)因此中斷。我國2015年左右也出現(xiàn)過這種現(xiàn)象，差點(diǎn)演變成西方國家那樣的系統(tǒng)性經(jīng)濟(jì)危機(jī)。自上世紀(jì)90年代末，中國老百姓突然拼命地買房買車，比如日本人說2001年是中國家用轎車元年，中國人身在其中卻不自知。于是，適應(yīng)老百姓買房買車的需要，不斷建房造車、修橋鋪路，買了房還要裝修，推動(dòng)了鋼鐵、煤炭、水泥、玻璃、家紡等產(chǎn)業(yè)大發(fā)展。這些完全由市場調(diào)節(jié)，資本不斷往里堆積?？墒峭蝗婚g，老百姓該買房的都買了，該買車的也買了，增量一下子暴跌，鋼鐵賣不出去，鋼鐵企業(yè)多數(shù)停產(chǎn)，煤炭也是慘淡經(jīng)營，就跟西方國家的經(jīng)濟(jì)危機(jī)一樣，市場和經(jīng)濟(jì)的運(yùn)轉(zhuǎn)中斷了。因此，國家及時(shí)推出供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，幫助市場識(shí)別不良企業(yè)、化解過剩產(chǎn)能，發(fā)展服務(wù)業(yè)，培育社會(huì)所需的新興產(chǎn)業(yè)，終于化險(xiǎn)為夷。

資本的第三個(gè)固有弊端是，它做大到一定程度就必然要控制國家政權(quán)。人們公認(rèn)，美國是華爾街和軍事與工業(yè)緊密融合的“軍工復(fù)合體”控制的，所以美國喜歡打仗，它的內(nèi)在機(jī)制就是要打仗。美國還幾乎天天有槍擊案，一年死好幾萬人。為什么不禁槍？禁不了。因?yàn)閬砀寘f(xié)會(huì)的老板和會(huì)員們不同意，他們在統(tǒng)治高層內(nèi)有代言人，資本控制了國家政權(quán)，政權(quán)要為資本服務(wù)，因此不可能制定出禁槍的立法和政策，即使制定也執(zhí)行不了。

由此，資本主義就是社會(huì)關(guān)系由資本主導(dǎo)、資本控制，表現(xiàn)為宏觀和微觀兩個(gè)方面。如果在宏觀上，在國家政權(quán)的層面也是資本主導(dǎo)、資本控制，那就是資本主義國家、資本主義社會(huì)了。中國改革開放，在微觀層面要引進(jìn)資本關(guān)系，除了私人資本、外資，生產(chǎn)資料公有制也要模擬為資本，與市場結(jié)合。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐和馬克思主義關(guān)于社會(huì)所有、自由人聯(lián)合勞動(dòng)的理論都表明，國有制下的勞動(dòng)者在微觀層面不能“當(dāng)家做主”，因?yàn)樗麄儾皇菄胸?cái)產(chǎn)的所有者，而只是國家所有權(quán)主體的成員或組成部分，所以要由“老板”（包括代表國家、集體行使老板職能的機(jī)構(gòu)或個(gè)人）來組織社會(huì)生產(chǎn)，通過市場來決定資本的配置。政府和勞動(dòng)者都承擔(dān)不了此任，一定要“資本＋市場”，才能實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。中國今日不但微觀上存在資本關(guān)系，而且還要強(qiáng)調(diào)資本關(guān)系，因?yàn)椤袄习濉辈坏轿换虮毁栽降那闆r仍較常見，這對資本、企業(yè)、市場和經(jīng)濟(jì)而言都是致命的。但是，中國決不允許資本控制國家政權(quán)，所以我們不是資本主義國家、資本主義社會(huì)，相反要用公有資本、國有資本來節(jié)制私人資本。這正是孫中山先生民生主義的要義之一，即不能讓私人資本控制國計(jì)民生，要把它節(jié)制在一定的范圍之內(nèi)。

二、資本與社會(huì)主義及其國有資本

資本推動(dòng)的生產(chǎn)力借工業(yè)革命的東風(fēng)大發(fā)展，但是資本主義早就有了。什么時(shí)候？簡單地說，從中世紀(jì)奴隸大逃亡、成立城市國家時(shí)開始，這幫人不種莊稼不畜牧，就經(jīng)商大力發(fā)展手工業(yè)和貿(mào)易，由此推動(dòng)了地理大發(fā)現(xiàn)，把市場擴(kuò)張到全球范圍，在王權(quán)的幫助下完成了資本原始積累。所以在工業(yè)革命之前，資本主義就出現(xiàn)了，資本的弊端很快就顯露出來，反映為人們的主觀意識(shí)，就是形形色色的社會(huì)主義和共產(chǎn)主義思想。大家耳熟能詳?shù)拇硇匀宋锸鞘ノ鏖T、傅立葉、歐文。歐文傾家蕩產(chǎn)到美國買土地，搞新和諧公社實(shí)驗(yàn)，消滅資本、消滅雇傭勞動(dòng)，為什么最終失敗了呢？因?yàn)樗强障?，是“空想共產(chǎn)主義”。消滅資本、消滅雇傭勞動(dòng)后，生產(chǎn)怎么組織，還要不要貨幣？不要的話，勞動(dòng)怎么交換？這些都說不清楚，加之其他更多空想、不切實(shí)際的內(nèi)容，當(dāng)然就失敗了。只有馬克思主義在批判和否定資本主義的基礎(chǔ)上，形成了科學(xué)社會(huì)主義和共產(chǎn)主義的思想。

馬恩全集洋洋灑灑三千余萬漢字，可以歸結(jié)為寥寥數(shù)語，即：消滅資本、消滅雇傭勞動(dòng)；生產(chǎn)資料全部歸社會(huì)所有的公有制，先國家所有然后逐漸消滅國家；自由人的聯(lián)合勞動(dòng)，從按勞分配過渡到各盡所能、各取所需。1但是，馬恩沒有說社會(huì)主義、共產(chǎn)主義怎么實(shí)現(xiàn)，列寧、斯大林、毛澤東進(jìn)行探索，就是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，但不幸失敗了。南斯拉夫的實(shí)踐更激進(jìn)：聯(lián)合勞動(dòng)，由勞動(dòng)者來組織社會(huì)生產(chǎn)，控制自己所在的組織，從下面開始，像金字塔一樣，層層聯(lián)合，最后在nation層面聯(lián)合，消滅國家（state）。但是不行，做不到，強(qiáng)行地做也是名不副實(shí)，勞動(dòng)者當(dāng)家做主很快變成了經(jīng)理人控制、專業(yè)人士控制、能人控制。這還是小事，政權(quán)力量削弱，內(nèi)部經(jīng)濟(jì)社會(huì)渙散，民族和宗教矛盾凸顯，加上外部敵對勢力，國家分裂、毀于一旦。

我國上世紀(jì)90年代國有企業(yè)改革的一個(gè)重要思路，就是把大部分國有企業(yè)改成股份合作制企業(yè)，讓職工從名不正言不順的國家所有權(quán)主體成員變?yōu)槠髽I(yè)的真正所有者，因?yàn)楣煞莺献髦破髽I(yè)是由大多數(shù)員工持股并且控股的公有制企業(yè)，持股的員工就是所有者?？墒?，短則一兩年、兩三年，長則三五年、七八年，股份合作制企業(yè)都成了私人老板的企業(yè)。這是客觀規(guī)律，無法違背的。什么樣的客觀規(guī)律？就是市場上的競爭主體實(shí)際上是資本所有者，而不是勞動(dòng)者，勞動(dòng)者當(dāng)家作主勢必成為“大鍋飯”，普遍的“大鍋飯”會(huì)把經(jīng)濟(jì)社會(huì)搞垮，所以我們經(jīng)過艱難探索，找到了一條社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的道路。什么叫社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)？我把它概括為：將公有制模擬為“資本＋市場”，與私有制并存。公有制本來是沒有老板的，現(xiàn)在將其模擬為資本，塑造、模擬出一個(gè)個(gè)“老板”，像私人一樣，誰投資、誰控制、誰享有所有者權(quán)益、誰享有利潤、誰承擔(dān)剩余風(fēng)險(xiǎn)。這樣的話，公有制才能做到不吃“大鍋飯”。在此改革中，國有企業(yè)一夜之間大部消失，幾千萬人下崗，非常令人痛心，但這也許是改革所不可避免的代價(jià)和陣痛。付出代價(jià)、承受陣痛，從而找到適合中國的公有制和社會(huì)主義道路，也是值得的。也就是說，多種所有制共同發(fā)展，多種分配方式并存，國有和集體企業(yè)的生產(chǎn)資料采取資本的形式，與私人資本按照民商法、競爭法平等地競爭。公有資本通過競爭來證明自己存在的合理性、合法性，這不是政府配置，而是市場調(diào)節(jié)、市場配置。無論私人資本還是公有資本，在競爭中失利，就理應(yīng)倒閉、破產(chǎn)、清算。

國有資本有它固有的價(jià)值，至少有五點(diǎn)。第一點(diǎn)就是利潤用于社會(huì)目的，而不是私人的消費(fèi)和投資，從而可以極大地緩解、縮小貧富差距。國有資本的利潤用于擴(kuò)大再生產(chǎn)、創(chuàng)造就業(yè)，上繳財(cái)政用于修橋鋪路、社會(huì)保障等等。我們的“四大電信”“三桶油”，一年的利潤幾千個(gè)億，如果不是國有或者國有控股，這巨額利潤就歸私人了，那很快就會(huì)造就出私人大亨，比當(dāng)下的富豪大得多的大亨。正是由于國有資本，貧富差距緩解、縮小了。

第二點(diǎn)是國有資本善待勞動(dòng)者。這是因?yàn)閲匈Y本與勞動(dòng)者之間沒有切身利害。私人企業(yè)及其老板多給員工一分錢，自己就少一分錢，少給員工一分錢，自己就多一分錢，兩者之間是有切身利害關(guān)系的。國有資本的所有者是誰？是國家，國家是全體人民的，國有就是全民所有。國家是由千千萬萬個(gè)國家機(jī)關(guān)及其工作人員組成的一種體系，由這樣的體系作為所有者，這個(gè)體系當(dāng)中任何一個(gè)擔(dān)當(dāng)國有資本運(yùn)行各環(huán)節(jié)角色的人與勞動(dòng)者都沒有切身的利害。代表國有資本去參加股東會(huì)的人不是實(shí)際的出資人和老板，國有資本的股東會(huì)選出的董事不是大老板，董事會(huì)聘任的經(jīng)理也不天然是打工仔。所以，國有資本比私人資本更難以法治，為什么？因?yàn)樗鼪]有天然的利益主體，資本投資運(yùn)營各環(huán)節(jié)的角色都是法律和法治模擬的。法治水平差一點(diǎn)，政府能力低一點(diǎn)，角色一錯(cuò)位，國有資本就毀了。

第三點(diǎn)，國有資本可以平衡協(xié)調(diào)不同的利益。比如平衡東部沿海與中西部的利益、老工業(yè)基地與新興產(chǎn)業(yè)聚集地的利益、城市和農(nóng)村的利益、受過較高教育的人和沒有受過較高教育的普通勞動(dòng)者的利益，等等。任憑私人資本在市場的引導(dǎo)下發(fā)展，這些利益的不平衡只會(huì)越來越嚴(yán)重。資本的弊端在美國為什么比在西歐大得多？因?yàn)槲鳉W引進(jìn)了很多社會(huì)主義因素，比如有相當(dāng)比重的國有資本，他們的社會(huì)保障做得也很好。我國中西部人煙稀少，在那里修高速公路、鐵路、高鐵、移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)都是虧本的，那為什么還要去建？就是通過國有資本來平衡協(xié)調(diào)東部和中西部的利益。這也就從一個(gè)側(cè)面說明，為什么美國人煙稀少一點(diǎn)的地方，網(wǎng)絡(luò)就不行了，因?yàn)樗饺速Y本去做不能虧本。美國到現(xiàn)在一條高鐵都沒造出來，舊金山到洛杉磯的高鐵早就奠基動(dòng)工了，可是一拖再拖，再過十年也造不起來。什么原因？無非是國家不作為，國有資本不作為。類似的例子還有，印度內(nèi)政部一高官去藏南地區(qū)，發(fā)現(xiàn)當(dāng)?shù)厥謾C(jī)只能用中國的電信網(wǎng)絡(luò)，就非常生氣：印度的運(yùn)營商怎么不來這里？1原因很簡單，因?yàn)椴荒苡?，印度運(yùn)營商是不會(huì)去的，又不能用軍隊(duì)拿槍逼著他們?nèi)ァ?/p>

第四點(diǎn)，國有資本天然承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。這是否意味著，私人資本天然不承擔(dān)社會(huì)責(zé)任？確實(shí)如此。社會(huì)責(zé)任是social responsibility，不是legal responsibility，是一種moral responsibility，是指企業(yè)在遵紀(jì)守法的基礎(chǔ)上按照社會(huì)和社區(qū)的要求承擔(dān)更多更高的道義責(zé)任。私人企業(yè)、私人老板遵紀(jì)守法了，任何人就無權(quán)再對他們指手畫腳、說三道四，不能要求其承擔(dān)這樣那樣的道義責(zé)任。道德的實(shí)現(xiàn)，除了當(dāng)事人內(nèi)心的信仰，就是靠輿論的要求和壓力，對私人資本誰都沒有權(quán)利這樣要求，所以他天然不承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。但是，國有資本的主體是國家，是全體人民，即使國有資本、國有企業(yè)遵紀(jì)守法了，我們每個(gè)人作為國家所有權(quán)主體的成員仍然有權(quán)對其指手畫腳、說三道四，要求其這樣那樣，提各種各樣的要求。所以國有企業(yè)天然承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。武漢疫情期間，幾天工夫造出了雷神山、火神山兩座傳染病醫(yī)院，令人非常感動(dòng)。當(dāng)時(shí)是1月底、2月初，冬天很冷，工地上一片泥濘，要從零開始建這兩個(gè)醫(yī)院，很多員工幾十個(gè)小時(shí)不睡覺，各種困難想方設(shè)法解決，按照國家的要求，最短時(shí)間內(nèi)把這兩家醫(yī)院建起來。要求私人資本去做行不行？他一定會(huì)跟在你后面訴苦，要求給他解決這樣那樣的困難，這么短的時(shí)間，他抱怨都來不及，根本不可能實(shí)際去干并圓滿實(shí)現(xiàn)。

第五點(diǎn)是防止私人大亨控制國家政權(quán)，這可以說是國有資本最重要的價(jià)值，也是節(jié)制資本的核心所在。當(dāng)然，國有資本還有其他價(jià)值，比如說相較于私人資本更遵紀(jì)守法。

歸結(jié)起來，國有資本的本質(zhì)就是“節(jié)制資本＋市場經(jīng)濟(jì)”。國有資本的存在是對私人資本的節(jié)制，同時(shí)，其在市場中運(yùn)作，與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)候的生產(chǎn)資料公有制不一樣。

當(dāng)然，國有資本也有其固有的弊端。國有資本沒有天然的利益主體，激勵(lì)和約束不足，所有的主體都是擬制的，要靠法律、法治為它設(shè)置角色，并且督促角色擔(dān)當(dāng)和實(shí)現(xiàn)，落實(shí)職責(zé)和責(zé)任。這對法治的要求特別高，易滋生化公為私、浪費(fèi)低效、扯皮拖拉、官商作風(fēng)、貪污腐敗等等弊端。能否有效控制國有企業(yè)的固有弊端，使之?dāng)[脫與生俱來的“包袱”與私人資本平等競爭，直接取決于政府的水平。政府水平的高低與國有資本可能的規(guī)模和范圍是成正比例的。政府的水平高，國有資本的規(guī)模、數(shù)量就可以大；政府能力差、水平低，這個(gè)范圍就只能小一點(diǎn)，一旦超出這個(gè)范圍，整個(gè)國有資本、國有企業(yè)就異化了，還不如不搞國有資本、國有經(jīng)濟(jì)。那么，我國現(xiàn)在國有資本的規(guī)模和范圍合不合適？回答是肯定的。中國國有企業(yè)的營業(yè)額占GDP的比重約為28%，2這個(gè)比例關(guān)系是合適的。

綜上，在生產(chǎn)資料全部歸社會(huì)所有的社會(huì)主義階段或者說共產(chǎn)主義第一階段到來之前，必須承認(rèn)私人資本的合理性，允許其存在和發(fā)展，依賴其承擔(dān)主要的社會(huì)生產(chǎn)組織功能。因此，對私人資本絕不能打壓，節(jié)制資本也絕非破壞私人資本。孫中山先生說，要用“國家資本”來節(jié)制私人資本，但是對于資本制度“不能夠馬上推翻”，“只可以逐漸改良”。3概言之，要承認(rèn)私人資本存在的合理性，同時(shí)，又不能放任其固有弊端泛濫，要通過包括集體資本在內(nèi)的公有資本、規(guī)制、事業(yè)約束這三大手段，把私人資本限定在既定的社會(huì)公正所能容忍的貧富差距、階級(jí)差別的范圍之內(nèi)。

三、節(jié)制資本：如何為資本設(shè)置“紅綠燈”、防止資本“無序擴(kuò)張”？

節(jié)制資本首先要靠國有資本。這正是孫中山先生所說的節(jié)制資本的方法，“必要加以制造國家資本”，“就是發(fā)展國家實(shí)業(yè)是也”。1他舉例說，比如鐵路、電氣、水利，等等。概括而言，按照孫中山先生的民生主義、節(jié)制資本的思想，公用事業(yè)等壟斷行業(yè)要由國家來做。公用事業(yè)為不特定的人服務(wù)，涉及公共利益，私人資本追求私人利益做不好，要么質(zhì)次、要么價(jià)高，作為壟斷行業(yè)在缺乏競爭的情況下還可能“躺著”賺錢。三民主義被寫入“中華民國憲法”，該法第144條規(guī)定：公用事業(yè)和其他獨(dú)占性企業(yè)，以公營為原則。對此，有臺(tái)灣學(xué)者在上世紀(jì)90年代就說，共產(chǎn)黨已將三民主義在大陸實(shí)現(xiàn)，而臺(tái)灣早把三民主義給忘了。比如，現(xiàn)在臺(tái)灣的壟斷行業(yè)全化公為私了，臺(tái)灣的貧富差距也比大陸大。新冠疫情期間，老百姓得出一個(gè)共識(shí)：醫(yī)療機(jī)構(gòu)不宜由私人資本來做，為什么？關(guān)鍵時(shí)候頂不上！另外，私人醫(yī)院往往以盈利為導(dǎo)向，未必關(guān)心病人的身體。在這方面，西方國家認(rèn)識(shí)得比我們更早、更清楚，主要發(fā)達(dá)國家的醫(yī)療機(jī)構(gòu)都是以公營為主，作為社會(huì)保障的依托，比如英國、美國、法國。香港特別行政區(qū)的醫(yī)療制度是英國人建的，跟英國一樣。

節(jié)制資本的第二大手段是規(guī)制。規(guī)制的本質(zhì)是政府規(guī)制，法律規(guī)制就是法律調(diào)整，所謂私人規(guī)制實(shí)際上是自治，所以“法律規(guī)制”和“私人規(guī)制”都不是規(guī)制的本意。規(guī)制的本意和本質(zhì)，是政府在憲法法律的概括授權(quán)之下，自由裁量、相機(jī)抉擇，對某個(gè)領(lǐng)域或者某種事物甚至整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)行調(diào)控監(jiān)管。規(guī)制表現(xiàn)為行政立法、行政執(zhí)行和行政執(zhí)法，這是法治條件下政府行為公開化、規(guī)范化的表現(xiàn)，紅頭文件、暗箱操作那一套行不通了。負(fù)面清單是規(guī)制節(jié)制資本的一種主要的、典型的方式，也就是給資本設(shè)置“紅綠燈”。舉例來說，最新的《市場準(zhǔn)入負(fù)面清單（2022年版）》規(guī)定，非公有資本不得投資設(shè)立和經(jīng)營通訊社、報(bào)刊社、出版社、廣播電臺(tái)（站）、電視臺(tái)（站）、廣播電視發(fā)射臺(tái)（站）、轉(zhuǎn)播臺(tái)（站）、廣播電視衛(wèi)星、衛(wèi)星上行站和收轉(zhuǎn)站、微波站、監(jiān)測臺(tái)（站）、有線電視傳輸骨干網(wǎng)等；不得利用信息網(wǎng)絡(luò)開展視聽節(jié)目服務(wù)以及新聞網(wǎng)站等業(yè)務(wù)；不得經(jīng)營報(bào)刊版面、廣播電視頻率頻道和時(shí)段欄目；不得從事書報(bào)刊、影視片、音像制品成品等文化產(chǎn)品進(jìn)口業(yè)務(wù)；不得進(jìn)入國有文物博物館?？傊怯昧信e的方式不準(zhǔn)私人資本進(jìn)入某些領(lǐng)域，這樣就節(jié)制了資本，限縮了私人資本的范圍。

節(jié)制資本的第三大手段是事業(yè)約束。所謂事業(yè)約束就是用做事情來約束私人資本，讓它安心做事，別老想著賺錢。事業(yè)約束的最主要、最重要的法律制度是非營利機(jī)構(gòu)或非營利組織制度。非營利組織對應(yīng)于營利性組織，營利性組織大多數(shù)是企業(yè)，營利性是指企業(yè)的舉辦者、出資者、股東可以從其所舉辦、所出資或投資的企業(yè)分配利潤，包括分配財(cái)產(chǎn)；非營利組織正好相反，依法設(shè)立為非營利組織的，法律就不允許舉辦者、出資者、股東從其舉辦、出資或投資的組織或機(jī)構(gòu)中獲取利潤，更不得分配該組織或機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)。這樣，財(cái)產(chǎn)所有者不能投資獲利，只能做事，既利用了財(cái)產(chǎn)，又節(jié)制了資本，可謂一種很好的制度。西方國家的非營利組織比我們發(fā)達(dá)，制度也更發(fā)達(dá)。典型的就是國際奧委會(huì)，它是一個(gè)非營利組織，舉辦賽事，賣冰墩墩、雪融融等，每年利潤有幾千萬美元，這些錢只能用于發(fā)展體育事業(yè)，舉辦者、出資者不能拿回去私用。

此外，還有一個(gè)新的現(xiàn)象，也能起到節(jié)制資本的作用，就是公司的雙重股權(quán)結(jié)構(gòu)。舉例來說，馬云在阿里巴巴的股份很少，但是他搞了一個(gè)“合伙人制度”，由這些合伙人控制董事會(huì)，進(jìn)而由董事會(huì)控制整個(gè)公司，用這種方法來保護(hù)做事的人。否則，在資本運(yùn)作中，愿意做事的人、能夠做事的人很容易被新老資本所有者隨時(shí)趕下臺(tái)。這種情況太普遍了，被趕下臺(tái)的能人卻無可奈何，為什么？因?yàn)橘Y本，搞市場經(jīng)濟(jì)就要發(fā)展資本關(guān)系、實(shí)行資本制度，必須資本控制——誰投資誰控制、誰的資本大誰控制。因此，人們信奉股權(quán)平等、一股一權(quán)。雙重股權(quán)現(xiàn)象出現(xiàn)后，在一段時(shí)間內(nèi)廣受指責(zé)，后來終于獲得社會(huì)和官方的認(rèn)可。雙重股權(quán)結(jié)構(gòu)的合理性就在于保護(hù)企業(yè)家、弘揚(yáng)企業(yè)家精神，在不影響資本獲利的情況下適當(dāng)限制其控制權(quán)。

四、反壟斷的廣義、狹義與節(jié)制資本

什么叫反壟斷？反壟斷有形式的、狹義的和實(shí)質(zhì)的、廣義的之分。形式的反壟斷就是《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）；狹義的反壟斷是《反壟斷法》范圍內(nèi)的三大反壟斷制度，不限于這部法律，還包括國務(wù)院的行政法規(guī)、政府規(guī)章和其他規(guī)范性文件，比如反壟斷指南等。實(shí)質(zhì)的、廣義的反壟斷，是指促進(jìn)自由公平競爭的各種法律法規(guī)和制度、措施、做法等，不限于形式的、狹義的反壟斷法，還包括如下兩個(gè)主要方面：其一是在壟斷行業(yè)、規(guī)制產(chǎn)業(yè)中引進(jìn)競爭。典型的就是1994年成立聯(lián)通，打破中國郵電一家獨(dú)占，消費(fèi)者福祉很快就得到了大的提升；現(xiàn)在又授予廣電基礎(chǔ)電信運(yùn)營商的牌照，在電信行業(yè)進(jìn)一步強(qiáng)化競爭，以造福消費(fèi)者。還有電力行業(yè)放開發(fā)電端競爭，石油天然氣行業(yè)放開天然氣價(jià)格，等等。在壟斷行業(yè)中能夠引進(jìn)競爭的就盡量引進(jìn)競爭，這也是反壟斷，但不是形式的、狹義的反壟斷，而更多地屬于產(chǎn)業(yè)政策范疇。除了壟斷行業(yè)外，還包括在規(guī)制產(chǎn)業(yè)中引進(jìn)競爭。壟斷行業(yè)都是規(guī)制產(chǎn)業(yè)（regulated industries），凡壟斷必規(guī)制。但是，也有一些不是壟斷行業(yè)的規(guī)制產(chǎn)業(yè)，最典型的是金融。金融不是壟斷行業(yè)，而P2P暴雷后社會(huì)得出一個(gè)共識(shí)、形成一個(gè)原則，就是凡金融必持牌，金融也就是規(guī)制產(chǎn)業(yè)了。軍工也是這樣，它不是壟斷行業(yè)，但在中國是規(guī)制產(chǎn)業(yè)。這里附帶交代一點(diǎn)，就是一個(gè)行業(yè)是不是壟斷與所有制無關(guān)。對一個(gè)壟斷行業(yè)而言，國有資本經(jīng)營是壟斷行業(yè)，私人資本經(jīng)營也是壟斷行業(yè)。一個(gè)行業(yè)是不是壟斷行業(yè)不是所有制決定的，而是由規(guī)模經(jīng)濟(jì)、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)這三個(gè)因素決定的，茲不贅述。其二是公平競爭審查制度。這是政府自我革命，對自己出臺(tái)的各種產(chǎn)業(yè)及投資政策進(jìn)行事先審查、糾錯(cuò)、矯正，確保其不至于破壞統(tǒng)一大市場和公平競爭，不無理限制、扭曲、破壞市場機(jī)制。2022年修改《反壟斷法》，增加了一句“國家建立健全公平競爭審查制度”，但是，如同《反壟斷法》規(guī)定了國家安全審查一樣，這不等于說公平競爭審查就構(gòu)成了狹義反壟斷法上的一項(xiàng)制度。

那么，反壟斷能不能節(jié)制資本？答案是不能。為什么？因?yàn)榉磯艛嗑退兄贫允侵行缘?，不能只針對私人資本，反壟斷對私人資本和國有資本、集體資本要一視同仁。對于不法的壟斷行為，《反壟斷法》必須一體適用、平等適用。而且壟斷是市場行為，反壟斷是政府行為，政府對市場的判斷不可能比市場、比資本更聰明。有學(xué)者認(rèn)為，不該反壟斷，不要什么《反壟斷法》，壟斷作為市場行為隨時(shí)隨地受到市場的調(diào)節(jié)，時(shí)而出現(xiàn)，時(shí)而被打破，政府反壟斷反而會(huì)破壞市場秩序。1當(dāng)然，這種觀點(diǎn)和結(jié)論是錯(cuò)的，壟斷還是要反的，《反壟斷法》還是需要的，但是他說的理由大體上是成立的。從道理上講，政府對具體市場行為的判斷確實(shí)不可能比市場更聰明；從實(shí)際來說，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)及其工作人員的水平和素質(zhì)不足以“強(qiáng)化”反壟斷。“強(qiáng)化反壟斷”的提法引發(fā)針對私人大企業(yè)的運(yùn)動(dòng)式反壟斷，導(dǎo)致了不少冤案錯(cuò)案。比如對事先沒有任何意思聯(lián)絡(luò)，只是參加央行招投標(biāo)的幾家企業(yè)，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定其中標(biāo)后為央行指定的行為構(gòu)成不法“協(xié)同行為”；又如某企業(yè)擁有某種原材料，從未銷售過也無意銷售該原材料，另一企業(yè)求購該原材料不得，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)竟然認(rèn)定擁有該原材料的企業(yè)構(gòu)成不法“拒絕交易”。企業(yè)無端含冤被罰，甚至被罰倒閉，必然會(huì)認(rèn)為這是政府在“修理”民營企業(yè)，從而挫傷其信心和預(yù)期，同時(shí)也是對市場化、法治化營商環(huán)境的一種損害。

因此，市場決定資源配置，政府對市場一定要保持一份敬畏?，F(xiàn)在實(shí)際上已經(jīng)對通過強(qiáng)化反壟斷來防止資本無序擴(kuò)張進(jìn)行糾錯(cuò)了。2022年7月，中央政治局召開會(huì)議，提出要對平臺(tái)經(jīng)濟(jì)實(shí)施常態(tài)化監(jiān)管，集中為投資開一批“綠燈”；要發(fā)揮企業(yè)和企業(yè)家能動(dòng)性，營造良好的政策和制度環(huán)境，讓國企敢干、民企敢闖、外企敢投。12023年3月，習(xí)近平總書記重申，民營企業(yè)和民營企業(yè)家是自己人。2節(jié)制資本不是打壓資本、破壞資本，只能用國有資本暨公有制、規(guī)制、事業(yè)約束等方式來節(jié)制資本。用反壟斷來節(jié)制資本，就是破壞私人資本、打壓民營企業(yè)，從而違反了客觀規(guī)律。因此，反壟斷不僅不能強(qiáng)化，反而要謙抑、謙恭。

五、《反壟斷法》與節(jié)制資本

中央所講的強(qiáng)化反壟斷、防止資本無序擴(kuò)張，強(qiáng)化的是形式的、狹義的反壟斷還是實(shí)質(zhì)的、廣義的反壟斷？顯然是狹義的反壟斷，就是《反壟斷法》規(guī)定的三大制度：反壟斷協(xié)議、反濫用（市場支配地位、公權(quán)力和合法的權(quán)利比如知識(shí)產(chǎn)權(quán)都不得濫用）、經(jīng)營者集中審查。

具體來說，反壟斷協(xié)議和反濫用與節(jié)制資本完全無關(guān)，它們針對的是行為。任何所有制的資本和企業(yè)，其行為構(gòu)成《反壟斷法》規(guī)定的不法壟斷行為，就要反，哪怕是公有制的也要反。而通過經(jīng)營者集中審查，可以防止大資本兼并競爭者，借助資本的實(shí)力上下左右、跨界擴(kuò)張。某些大企業(yè)被詬病的一種行為，就是哪種產(chǎn)品、哪個(gè)企業(yè)做得好，可能對自己形成競爭，就將其買過來，從而消滅競爭。經(jīng)營者集中審查可以在一定程度上解決這樣的問題。當(dāng)然只是“一定程度”上的解決，而且只是外觀上的“節(jié)制資本”，不是本來意義上的節(jié)制資本。經(jīng)營者集中審查涉及很高的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，以及較為靈活的相關(guān)市場認(rèn)定，限制或禁止的情形極為有限；經(jīng)營者集中審查的宗旨和指導(dǎo)思想也不包括節(jié)制資本。更重要的是，經(jīng)營者集中審查不能僅針對私人資本，而必須公有資本、私人資本一視同仁。在這個(gè)意義上，它不具有節(jié)制資本的功能。

六、結(jié) 語

綜上所述，社會(huì)主義必須節(jié)制資本，靠的是公有制、以市場準(zhǔn)入為代表的規(guī)制以及事業(yè)約束。節(jié)制資本指的是私人資本，反壟斷不能只針對私人資本和私人企業(yè)，而且壟斷屬于市場行為，資本作為要素也要由市場決定其配置，而不是政府決定，更不能以反壟斷來打壓私人資本。反壟斷必須謙抑，不能強(qiáng)化。有一種比較好的做法，應(yīng)該成為常態(tài)，就是反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)將對市場的關(guān)注、深入調(diào)研作為日常工作，掌握市場及競爭結(jié)構(gòu)以及各行各業(yè)分門別類的競爭狀況，經(jīng)常向社會(huì)公布，以此起到一種宣教、引導(dǎo)的作用；執(zhí)法中更多地采用講解、約談等柔性手段，促使企業(yè)遵紀(jì)守法，而不是動(dòng)輒用反壟斷去干擾企業(yè)的經(jīng)營和交易活動(dòng)。

責(zé)任編輯：張昌輝

*收稿日期：2023-07-12；修回日期：2023-08-31

作者簡介：史際春（1952-），男，江蘇溧陽人，教授，博士生導(dǎo)師，主要研究領(lǐng)域?yàn)榻?jīng)濟(jì)法總論、民商法總論、企業(yè)和公司法、競爭法等。

本文系根據(jù)作者2023年6月6日在同濟(jì)大學(xué)116年校慶系列活動(dòng)暨“同濟(jì)天下法治系列高等講堂”所作的講座內(nèi)容修改而成。

1 《中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議在北京舉行》，《人民日報(bào)》，2020年12月19日，第1版。

2 《中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議在北京舉行》，《人民日報(bào)》，2021年12月11日，第1版。

3 《孫中山全集》第9卷，中華書局2006年版，第377頁。

4 《孫中山全集》第5卷，中華書局1985年版，第194頁。

1 習(xí)近平：《在紀(jì)念孫中山先生誕辰150周年大會(huì)上的講話》，《人民日報(bào)（海外版）》，2016年11月12日，第2版；習(xí)近平：《在紀(jì)念辛亥革命110周年大會(huì)上的講話》，《人民日報(bào)》，2021年10月10日，第2版。

2 孫杰：《華為2022年擬分紅719億，較上年增加超百億》（2023-04-05），北京日報(bào)客戶端，https：//baijiahao.baidu.com/s？id=1762297876886027256&wfr=spider&for=pc；古曉宇：《任正非：資本市場本質(zhì)貪婪 華為絕不上市》（2014-05-05），人民網(wǎng)，http：//it.people.com.cn/n/2014/0505/c1009-24973713.html；時(shí)娜：《華為首席財(cái)務(wù)官孟晚舟：華為2022年研發(fā)投入達(dá)1615億元 占全年收入的25.1%》（2023-03-31），中國證券網(wǎng)，https：//news.cnstock.com/news，bwkx-202303-5039838.htm.

3 馬克思、恩格斯：《共產(chǎn)黨宣言》，載《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社2012年版，第405頁。

1 馬克思、恩格斯：《共產(chǎn)黨宣言》，載《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社2012年版，第417頁；恩格斯：《反杜林論》，載《馬克思恩格斯選集》第3卷，人民出版社2012年版，第668頁；馬克思：《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》，載《馬克思恩格斯選集》第3卷，人民出版社2012年版，第363、365頁。

1 周慶生：《中國手機(jī)信號(hào)覆蓋藏南》，《國防時(shí)報(bào)》，2014年7月16日，第6版。

2 張春霖：《各國經(jīng)濟(jì)中的國有企業(yè)，情況如何》（2023-03-03），財(cái)新網(wǎng)，https：//opinion.caixin.com/2023-03-03/102004016.html.

3 《孫中山全集》第9卷，中華書局2006年版，第377、393、410頁。

1 《孫中山全集》第9卷，中華書局2006年版，第393頁。

1 張維迎：《反壟斷法的隱憂》（2014-08-14），鳳凰網(wǎng)，https：//finance.ifeng.com/a/20140814/12925113_0.shtml.

1 《中共中央政治局召開會(huì)議 分析研究當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢和經(jīng)濟(jì)工作 審議<關(guān)于十九屆中央第九輪巡視情況的綜合報(bào)告>》，《人民日報(bào)》，2022年7月29日，第1版。

2 《習(xí)近平在看望參加政協(xié)會(huì)議的民建工商聯(lián)界委員時(shí)強(qiáng)調(diào) 正確引導(dǎo)民營經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展高質(zhì)量發(fā)展》，《人民日報(bào)》，2023年3月7日，第1版。