文／尹艷 上海中科建筑設計院有限公司 上海 200233

引言：

初步設計概算是初步設計文件的重要組成部分，對衡量建設投資是否超過估算并控制下一階段費用支出及后期各階段的投資控制起著重要作用。項目建設前期合理控制造價，提高工程概算編制的完善與準確程度，能在保證工程質量的同時有效降低工程造價。然而，現階段我國建筑工程的概算工作還存在著諸多問題，概算投資與實際投資存在偏差，無法在前期設計階段通過及時優(yōu)化方案最大限度地降低工程造價、節(jié)約成本，對造價控制提供有效指導。如何提高概算編制水平，如何編制全面、精準的概算文件，這對造價管理人員提出了更高的要求。作為造價管理人員需從自身出發(fā)，采取相應的應對思路，在實踐中總結卓有成效的具體措施，合理解決并避免諸多問題，正確地編制設計概算,使建設項目總投資做到準確、完整。

1.影響概算編制的主要因素分析

1.1 初步設計文件質量不高

1.1.1 初步設計文件內容不夠充分完善

初步設計文件質量不高，內容不夠充分完善，是對工程概算編制質量產生影響的重要因素。如房屋設計中常見的冷庫、廚房設備、加固、室外景觀等，這些通常分包給專業(yè)設計單位設計，因而在初步設計階段，沒有具體的方案與圖紙，概算人員只能盲目地借用類似工程相關經驗暫估費用，無法較準確詳細計算費用。

1.1.2 初步設計中問題遺留到施工圖階段解決

在初步設計階段，項目的建設周期通常較緊張，初步設計工期被壓縮，部分設計人員將初步設計中問題遺留到施工圖階段解決，導致初步設計圖紙深度不足，概算人員無法具體、準確地編制概算。如在做房屋設計時，由于某些原因，設計人員未能及時拿到詳細的地勘報告，導致結構基礎布置的數據不能確定，而這些暫不能確定的問題遺留到施工圖階段解決，直接影響概算文件基礎工程的編制，以至于工程概算編制成果與實際相差過大，降低工程概算編制質量。

1.2 對設計概算準確性的重視程度不夠，忽視了工程前期造價的重要作用

設計概算通常由設計部門完成，而不少設計部門對概算編制的重要性認識不足，認為概算只是作為圖紙的附屬部分，屬于從屬地位，往往把工作重點集中在項目的設計上，存在重設計、輕概算情況，甚至對初步設計概算在認識上依然存在偏差,認為概算只是一個參考數,難以成為指導資金合理安排及后期施工與結算的依據。一方面缺乏對概預算人員職業(yè)能力的培養(yǎng)，概預算人員的專業(yè)能力得不到提高，導致概算文件的精確度不高；另一方面，在總的設計時間分配上，大部分時間都留給設計，編制概算的時間相對較少，導致概算文件質量不高。

1.3 設計人員和概算人員配合度不高

初步設計是指前期與客戶交流后做的方案，是為了進一步認證項目在技術和經濟上的可行性與合理設計，是最終成果的前身，相當于一幅圖的草圖，因此，初步設計圖紙文件不會像施工圖一樣詳細，諸多細節(jié)地方暗含著設計師的思路，但在設計圖紙上并未詳細表達，如設計階段一般不出鋼筋圖，對于有些特殊項目，實際配筋率不一定與概算定額中含量一致，需要調整鋼筋含量，這就要求概算人員與設計人員溝通，以合理估算實際用鋼量。

1.4 概算人員經驗不足

首先，概算人員對圖紙上未表達的內容缺乏預見性，造成漏項情況。初步設計文件通常不會將整個項目的所有細節(jié)均反映在圖紙上，如對初步設計圖紙理解不透徹，對圖紙未表達內容和常規(guī)做法缺乏預見性，容易造成漏項，這也是影響概算文件準確性的重要因素。其次，概算人員對概算定額不熟，不能靈活運用定額。對定額不熟，容易造成對定額理解模糊，套錯定額、重復套價或漏套項等問題，導致造價與實際造偏差較大。再次，概算人員對常用設備材料價格不了解。概算人員如不能掌握常用設備材料價格，就很難有效地選擇在滿足功能、實用和美觀的前提下性價比最高的材料，從而不能快速選出最優(yōu)方案。

2.提升概算質量的要點與管理舉措

2.1 加強編制依據文件及信息的收集，保證概算編制的完整性及合理性

2.1.1 從編制依據著手，充分收集資料

編制概預算時，資料收集是一項重要但容易被忽視的工作?？尚行匝芯繄蟾妗⒃O計任務書、會議紀要、現場照片等都是編制概預算的重要資料。收集并利用這些資料，可以對概算進行檢查核對，查漏補缺，以保證概算文件的合理性和完整性。項目可行性研究批復的文件是編制初步設計概算的重要依據之一，特別是在政府投資項目，要求做出可研概算對比分析表，如發(fā)現概算與估算偏差較大，則需分析偏差原因。一方面，通過偏差分析，可以檢查概算文件的準確性，另一方面，在初步設計審查階段，如發(fā)現可研估算中未考慮周全，出現漏項現象，要及時地做出必要的分析說明，以免造成后期費用不足的情況。

2.1.2 加強概算人員與設計人員的交流溝通

在初步設計概算階段，重視概算人員與設計人員的溝通十分關鍵。概預算人員需保持主動性，主動溝通并收集了解影響造價的信息。一方面，在與設計人員進行交流溝通中，對整個工程施工工藝、施工設備、裝修材料檔次以及設計師的設計思路與意圖等做全面的了解，并充分聽取設計人員在概預算方面的建議，以便合理確定設備、材料價格。另一方面，基于對建設工程項目投資造價控制內容的掌握，對影響投資大的因素分析，對不同方案進行分析比較，對建筑材料、設備價格進行比選，合理篩選出經濟合理的方案。加強概預算人員和設計人員之間的信息溝通，不僅有利于篩選出最經濟合理的方案，節(jié)約投資，而且能有效提高整個概預算效率。

2.1.3 加強概算文件審核工作

初步設計概算文件審核工作一直是工程經濟活動中的重要環(huán)節(jié)，通過審核，分析概算編制工作中存在的問題，能夠保證概算文件的準確性，有利于合理確定工程造價及有效地控制工程概預算，降低概預算成果文件出現誤差和錯誤的概率，提高編制水平和質量。審核工作可以從工程量、套用的定額、取費標準及價格等方面著手,嚴格遵守計算規(guī)則，不漏項錯項、不重復，工程所套用的定額應與工程建設的內容和施工圖紙設計一致，取費嚴格執(zhí)行國家相關法律、法規(guī)規(guī)定，使建設項目總投資作到準確、完整。

在初步設計概算審核工作中，概預算審核人員要不斷提高自身的業(yè)務能力和綜合素質，確保能夠履行好自身的職責，充分保障初步設計概算文件的準確性和科學完整性。工程概算文件的質量與審核人員素質高低息息相關，審核人員必須具有過硬的專業(yè)知識、現場施工經驗與較高的綜合素質，才能提高概預算審核工作的效率，因此，平常需加強對審核人員職業(yè)道德、責任意識的培養(yǎng)，不斷提高其業(yè)務能力。

2.2 重視初步設計的深度與質量，讓概算人員積極參與設計過程中

初步設計文件內容是否完善、全面，是影響工程概算編制質量的重要因素，高質量的初步設計文件能夠為概算提供充分依據，為編制全面、精準概算提供了基礎。因此，完善設計管理體制、提高設計人員綜合素質是提高初步設計文件質量的有效措施，初步設計文件，必須按照國家規(guī)定的內容，達到規(guī)定的工作深度，以便概預算人員在編制初步設計概算時能充分理解圖紙所表達的內容，按圖算量，避免漏項、理解錯誤的情況發(fā)生。

在初步設計階段，概算人員積極參與設計過程中是十分必要的，概算人員參與設計過程，不但能夠及時發(fā)現設計人員的設計思路，了解圖紙中隱藏的內容，避免概算文件漏項問題，還能夠從造價角度提出一些合理化建議，使設計方案在滿足功能需求的前提下，盡可能經濟合理，防止后期發(fā)生大量費用變更，便于獲得建設項目經濟效益最大化。

2.3 充分發(fā)揮概算人員的主觀能動性，做到真正為業(yè)主考慮，為業(yè)主節(jié)約投資

設計概算是建設項目從籌建到竣工交付使用所需全部費用的文件，是整個工程建設造價控制過程中重要的環(huán)節(jié)。概算人員在設計過程中的積極參與、嚴格把關對建設項目起著重要作用。

作為概算人員，需充分發(fā)揮主觀能動性，讓概算能真正意義上為項目建設服務。首先，編制高質量、充分反映整個工程建設費用的概算，使投資者做到“心中有數”，讓概算能真正為編制建設項目投資計劃、確定和控制投資提供指導，成為簽訂建設工程合同和貸款合同的重要依據。其次，在項目設計方案比選上，利用概算數據進行分析，提出合理有價值的建議，為業(yè)主節(jié)約成本，充分發(fā)揮概算的重要作用。

3.概預算人員應具備的素質能力及建議

3.1 掌握常用設計規(guī)范、圖集及常規(guī)做法，善于理解設計意圖

工程概預算工作是一項綜合性很強的專業(yè)工作,它要求工作人員不僅要掌握概預算相關規(guī)范和定額,還要了解工程設計、施工相關知識。

在項目初步設計階段，圖紙只達到初步設計編制深度要求，加之編制概算的時間通常較緊迫，一般在設計圖紙還未充分完善時，就需開始啟動概算編制工作，這就要求概算人員應盡可能地掌握一些常用的普遍的設計規(guī)范、圖集和常規(guī)做法，充分了解設計意圖，為做好概算工作打下堅實的基礎。如潔凈實驗室通常做夾芯彩鋼板墻面和夾芯彩鋼板吊頂，獨立的夾芯彩鋼板墻和附墻的夾芯彩鋼板墻的厚度通常不相同，附墻彩鋼板通常50mm 厚即可，而獨立的彩鋼板墻體厚度通常要大于50mm，一般可設計為100mm 厚；同樣的潔凈實驗室，十萬級、萬級和千級對暖通的要求也不同，造價指標也不相同，千級的要求更高。

從施工現場中汲取實踐經驗，也是了解常規(guī)做法，提升概算工作水平的重要途徑。現場踏勘，這是概算人員較容易忽視的問題。特別是設計院，一般是設計人員與現場結合比較緊密，容易忽視概預算人員的現場踏勘工作。概算人員深入現場，可以了解施工工藝，了解項目實際實施過程中出現的影響造價的變更情況，了解影響項目最終結算的因素，進而對概算文件進行分析，分析概算文件編制時是否存在沒有考慮和預見的因素，總結概算與最終結算存在的偏差，積累經驗，提高認識。

因此，概預算人員不僅要掌握概預算專業(yè)知識，還需了解設計方面知識，積累豐富的現場實踐經驗，更好的理解設計意圖，從而為編制概算節(jié)約不必要的溝通時間，避免因考慮不充分等問題而對整體造價控制造成消極影響。

3.2 培養(yǎng)全局性思維，更加合理地控制造價

在項目建設前期階段，造價管理人員如能充分考慮項目后期影響造價的潛在風險因素，就很大程度上能避免出現漏項情況，從而更好地控制工程造價。

現階段EPC 項目已經越來越多。EPC 模式強調充分發(fā)揮設計在整個工程建設過程中的主導作用，概算人員如能形成全過程造價管理思維，實現與設計、施工緊密配合，在考慮方便施工前提下，最大程度的選出降低成本的優(yōu)化方案，能夠在保證工程質量的前提下，真正發(fā)揮EPC 項目優(yōu)勢，在設計階段通過及時優(yōu)化方案最大限度地降低工程造價、節(jié)約成本。

因此，在開展概預算編制工作的過程中，一名合格的概算人員，對自身的要求，不應僅局限于按圖算量計價，還需對后期可能影響造價的因素具有預見性。在后期與施工單位核對工程量和價格階段，還要求熟悉了解預算定額及工程量清單編制。概算人員不僅要會土建概算的編制，還要會安裝，景觀綠化等多專業(yè)，對建設項目的各專業(yè)各個階段進行全面的了解和掌握，進而做好概預算編制工作。由此可見，對于概算工作這樣一項綜合性很強的專業(yè)工作,概算人員需在項目實施過程中，多作總結，不斷地補充新知識，積累經驗，才能真正從全局思考問題，合理的控制造價。

3.3 掌握先進的工具技術，高效服務于造價工作

3.3.1 善用新技術新工具，讓概算更輕松更準確

在當今大數據時代,合理利用新技術優(yōu)化建筑工程建設已經成為必然。在項目建設前期階段，BIM 技術的應用實現了建筑信息數據模型的建立，實現人工手動計算的脫離，它在減輕概預算人員工作量的同時也減少了人為計算的錯誤，進而實現工程數據處理能力的提高。給方案比選、初步設計階段造價控制帶來很大便利，為項目決策提供了更多可供參考的數據資料，從而快速選出價格合理的最優(yōu)方案。

利用BIM 算量軟件，不僅提高了工作效率，在軟件模型中，還能方便查看整個模型和每個構建的工程量，能查出每個構建的計算公式及各種所需的計算的基礎數據，方便查漏補缺，從而使計算工程量更精確到位，避免一些不必要的錯誤。

3.3.2 熟練掌握常用軟件中的高級技巧，提升工作效率

Auto CAD 中一些命令快捷鍵對造價算量方面能帶來很大方便，能快而準計算出所需數據。如FI 命令，能快速統(tǒng)計出CAD 圖中的構件數量，熟練掌握并應用此命令，這在造價算量方面是非常便捷的，如在計算消防噴淋頭數量時，利用此命令，能在幾十秒甚至幾秒內統(tǒng)計出上千個噴淋頭數量。又如在利用BO 命令，可快速創(chuàng)建封閉面，為快速計算出地、頂面面積提供了方便。

3.4 概算人員要善于分析總結，建立個人資料庫

工作過程中善于分析總結，注重平常的經驗積累，建立好自己編制概算的資料庫，不僅能提高概算編制工作的準確性,而且能為提升對項目的預測能力、控制能力及評價能力打好基礎。積累收集有用的數據，不斷提高自身的專業(yè)知識、工作經驗，對于編制好建設工程設計概算,促進工程設計的先進性和合理性,具有重要的作用。

資金計劃的準確合理性直接關系到后期項目實施的可能性，但對于一些含工藝的改造項目，項目的相似性較小，而且通常需要提前一年報資金計劃。要想在沒有設計圖紙和資料的情況下，盡可能報出合理的資金計劃不是一件簡單的事情，這就要求概算人員不僅要經驗豐富，還需利用以往收集的資料庫中資料。只有平常認真建立好了自己的資料庫，才能在需要用時，快速地調用，以準確合理地報出資金計劃。

3.5 確保掌握信息的有效性，及時跟蹤了解國家政策變化和最新市場信息

首先，概算人員需時刻關注新定額。概預算定額通常每隔幾年會更新一次，以適應最新的需求和變化，造價管理人員需要學習新定額，比較新老定額變化情況，以適應造價工作的需求。

其次，國家政策也處于不斷變化中，概預算人員需及時了解政策的變化。以上海為例，財稅〔2016〕36 號規(guī)定，自2016年5日1日起，在全國范圍內全面推開營業(yè)稅改征增值稅（以下稱營改增）試點，由繳納營業(yè)稅改為繳納增值稅；滬建市管〔2018〕28 號規(guī)定，自2018年5日1日起，上海市按一般計稅方法計稅的建設工程，計費依據中增值稅稅率由11%調整為10%；而滬建市管〔2019〕19 號規(guī)定，自2019年4日1日起，上海市按一般計稅方法計稅的建設工程，計費依據中增值稅稅率由10%調整為9%；此外，還有對社費保險費費率及住房公積金費率費調整發(fā)文等。以上這些政策的變化，直接影響到建設項目的取費標準和總投資，因此，造價管理人員需隨時關注新的政策變化，以保證計費依據的準確性。

再次，隨著定額的不斷更新，國家政策的不斷變化，造價類軟件也不斷更新變化中，概算軟件也相對多樣化，這些將直接影響到我們的軟件操作，進而直接影響著概算中的投資金額。因此，定期的培訓，不斷提高概算人員的技能，接受新知識新變化，是很有必要的。

結語：

設計概算的作用和重要性不容忽視，要更好更準確地編制設計概算，就需要針對影響概算文件編制的因素，積極采取解決措施，有效做好造價管理。作為造價人員，需注重平常經驗的積累，多做總結和分析，從各方面嚴格要求自己，努力鉆研專業(yè)技術業(yè)務，廣泛學習相關領域專業(yè)知識，不斷提高自身技能，以便為編制高質量的概算文件打下堅實基礎。此外，概預算人員不僅要熟練掌握自己所負責的工作，對于設計、施工等專業(yè)知識也應有深入的認識，這樣才能在造價管理領域具備更高、更全面的視野。