劉明明

列寧領(lǐng)導(dǎo)建立了人類歷史上第一個(gè)無產(chǎn)階級專政的國家,開創(chuàng)了經(jīng)濟(jì)文化相對落后國家探索建設(shè)社會主義的先河,而如何對待資本始終是其探討的重要話題。受馬克思和恩格斯對資本的總體批判態(tài)度、帝國主義國家的圍堵入侵、社會主義建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的不足和發(fā)展生產(chǎn)力的迫切要求等多重因素的影響,列寧領(lǐng)導(dǎo)下的蘇維埃俄國對資本的態(tài)度并不是一貫的,而是以新經(jīng)濟(jì)政策為界歷經(jīng)了明顯的轉(zhuǎn)變:由遏制和取締資本轉(zhuǎn)為接納和利用資本。習(xí)近平總書記指出:“在社會主義制度下如何規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展,這是新時(shí)代馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)必須研究解決的重大理論和實(shí)踐問題。”①《習(xí)近平談治國理政》第4卷,外文出版社2022年版,第219頁。對這一問題的回答要堅(jiān)持實(shí)踐邏輯與歷史邏輯的統(tǒng)一,既要從現(xiàn)實(shí)探索中尋找答案,又要在歷史回望中汲取經(jīng)驗(yàn)。列寧領(lǐng)導(dǎo)下的蘇俄對資本特性的認(rèn)識和相關(guān)實(shí)踐的摸索,可以為新時(shí)代我國規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展提供有益借鑒。

一、資本的兩種特性

列寧在對資本的認(rèn)識問題上堅(jiān)持辯證觀點(diǎn),既看到了其消極方面,也不忽視其積極作用。進(jìn)一步分析其作用機(jī)理,列寧認(rèn)為,資本施展魔力的范圍不限于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,它還具有腐蝕、勾連和控制國家政權(quán)的政治屬性。

(一)資本的兩面性

資本是能夠帶來剩余價(jià)值的價(jià)值,剩余價(jià)值又是工人剩余勞動的凝結(jié),就此而言,資本本身的存在難言正義與合理。馬克思和恩格斯深諳資本所包含著的剝削關(guān)系,因此,在勾畫替代資本主義制度的藍(lán)圖中并沒有給資本預(yù)留多少生存空間。眾所周知,馬克思和恩格斯對未來社會的設(shè)想是建立在生產(chǎn)力高度發(fā)達(dá)的基礎(chǔ)之上的,而以俄國為代表的走上社會主義道路的國家都是經(jīng)濟(jì)文化相對落后的國家。唯物史觀認(rèn)為,生產(chǎn)力的不同必然帶來生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑的迥異。但是,從列寧領(lǐng)導(dǎo)俄國經(jīng)濟(jì)建設(shè)初期所推行的戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策來看,他與馬克思和恩格斯取消資本的思想是高度一致的。在廢除資本并未改變生產(chǎn)力落后狀態(tài)的嘗試后,列寧領(lǐng)導(dǎo)下的蘇俄及時(shí)調(diào)整思路,將利用資本作為推動生產(chǎn)力發(fā)展的重要手段。探尋列寧的資本觀,必須堅(jiān)持整體視角。如果視線只聚焦于某一特定時(shí)段,如戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策時(shí)期,那么,捕捉到的主要是列寧對資本消極性的揭示,而如果歷史的鏡頭將新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期也攝錄在內(nèi),我們就會看到,列寧在批判資本消極性的同時(shí),也未遮蔽其積極的一面。

就資本的消極性而言,列寧的批判主要涵蓋以下三點(diǎn)。一是資本積累產(chǎn)生兩極分化。在《帝國主義論》中,列寧指出:“只要資本主義還是資本主義,過剩的資本就不會用來提高本國民眾的生活水平 (因?yàn)檫@樣會降低資本家的利潤),而會輸出國外,輸出到落后的國家去,以提高利潤?！雹佟读袑幦返?7卷,人民出版社2017年版,第377頁。資本的本性是追逐剩余價(jià)值,即使出現(xiàn)資本過剩,它也不會扶困濟(jì)貧,除非有利可圖。資本不僅不是化解兩極分化的良方,甚至其本身就是兩極分化的禍?zhǔn)住Ｋ^資本積累就是資本家將攫取的剩余價(jià)值不斷資本化,因此,社會財(cái)富越來越多地集中于少數(shù)資本家之手,工人階級所得的收入只是必要勞動時(shí)間產(chǎn)生的價(jià)值,資本家為了獲得更多的剩余價(jià)值,就要相對或絕對地延長剩余勞動時(shí)間,如此一來,伴隨資本積累的是工人的相對貧窮。二是資本與帝國主義戰(zhàn)爭具有不可分割的聯(lián)系。列寧列出了一個(gè)著名的公式:“戰(zhàn)爭=可以獲得駭人聽聞的利潤的事情=資本主義直接的、必然的產(chǎn)物?！雹凇读袑幦返?6卷,人民出版社2017年版,第191頁。這個(gè)公式表明,資本本身具有擴(kuò)張性,為了獲得市場和利潤,它不惜訴諸戰(zhàn)爭。面對第一次世界大戰(zhàn)給人類社會帶來的浩劫,列寧發(fā)人深省地問道:“帝國主義戰(zhàn)爭打了四年多,幾千萬人死亡和殘廢了。這是為了什么呢? 為了資本家分贓,為了市場,為了利潤,為了殖民地,為了銀行的統(tǒng)治?！雹邸读袑幦返?7卷,人民出版社2017年版,第288頁。在資本支配的世界中,和平是無法通過締結(jié)條約或組建國際組織實(shí)現(xiàn)的,列寧認(rèn)為,“要締結(jié)真正民主的非強(qiáng)制的和約來結(jié)束戰(zhàn)爭,就非推翻資本不可”④《列寧全集》第29卷,人民出版社2017年版,第114頁。。三是從邏輯關(guān)系上看,資本的前兩個(gè)消極表現(xiàn)可以進(jìn)一步歸結(jié)為資本的掠奪性。列寧指出,“資本是壓迫者,是掠奪者”⑤《列寧全集》第30卷,人民出版社2017年版,第217頁。。資本對內(nèi)掠奪本國的無產(chǎn)者,導(dǎo)致貧者愈貧、富者愈富的馬太效應(yīng);對外掠奪生產(chǎn)力相對落后的國家,爭奪國際市場,導(dǎo)致地區(qū)動蕩甚至世界大戰(zhàn)。為什么資本有如此大的力量,列寧認(rèn)為,問題的根本在于私有制。他說:“只要土地和工廠的私有制還存在,資本家的這種壓迫、這種欺騙和這種對國民勞動的掠奪就是不可避免的。”⑥《列寧全集》第40卷,人民出版社2017年版,第383頁。

就資本的積極方面來說,馬克思有句名言:“資本的文明面之一是,它榨取這種剩余勞動的方式和條件,同以前的奴隸制、農(nóng)奴制等形式相比,都更有利于生產(chǎn)力的發(fā)展,有利于社會關(guān)系的發(fā)展,有利于更高級的新形態(tài)的各種要素的創(chuàng)造?！雹佟恶R克思恩格斯文集》第7卷,人民出版社2009年版,第927-928頁。列寧繼承了馬克思的這一觀點(diǎn),從新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期開始特別強(qiáng)調(diào)資本對生產(chǎn)力發(fā)展的推動作用。他認(rèn)為,如果比較的參照對象是社會主義,那么資本主義無疑是禍害,但如果參照對象改為中世紀(jì)的封建社會,那么資本主義則是幸福。列寧指出:“既然我們還不能實(shí)現(xiàn)從小生產(chǎn)到社會主義的直接過渡,所以作為小生產(chǎn)和交換的自發(fā)產(chǎn)物的資本主義,在一定程度上是不可避免的,所以我們應(yīng)該利用資本主義 (特別是要把它納入國家資本主義的軌道)作為小生產(chǎn)和社會主義之間的中間環(huán)節(jié),作為提高生產(chǎn)力的手段、途徑、方法和方式?！雹凇读袑幦返?1卷,人民出版社2017年版,第217頁。正是在確認(rèn)資本積極向度的前提下,列寧領(lǐng)導(dǎo)下的蘇俄才大膽引入資本,以改善本國經(jīng)濟(jì)文化相對落后的境況。不止于此,列寧還對資本在歷史上扮演的政治解放作用予以肯定,他認(rèn)為,資本創(chuàng)造出了高于封建社會的自由,“全世界的資本擔(dān)負(fù)過創(chuàng)造自由的任務(wù),它推翻了封建的奴隸制,創(chuàng)造了資產(chǎn)階級的自由,我們很清楚,這是一個(gè)有世界歷史意義的進(jìn)步”③《列寧全集》第36卷,人民出版社2017年版,第335頁。。

(二)資本具有腐蝕、勾連和控制國家政權(quán)的政治屬性

在資本權(quán)力的布展下,資本家與工人構(gòu)成制度性、系統(tǒng)化和固定式的剝削關(guān)系。這種剝削關(guān)系的維系單純依仗經(jīng)濟(jì)關(guān)系是脆弱且易被打破的,尋求與政治的勾連和聯(lián)姻就成為資本的必然選擇。列寧從歷史唯物主義立場出發(fā),不僅分析了資本主義制度下政治淪為資本的工具和附庸的事實(shí),而且對社會主義制度下資本滲透和影響政治的危險(xiǎn)保持著警惕。

第一,資本主義制度下資本與國家政權(quán)相互勾連、同惡相濟(jì)。資產(chǎn)階級為了粉飾資本宰制社會所帶來的剝削和不平等,極力宣揚(yáng)所謂 “人人平等”的資本主義民主政治。但是,由生產(chǎn)資料資本家所有而筑起的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)又怎么可能任由工人掌控政治上層建筑呢? 列寧直截了當(dāng)?shù)刂赋? “資本的勢力就是一切,交易所就是一切,而議會、選舉則不過是傀儡、木偶”④《列寧全集》第37卷,人民出版社2017年版,第77頁。。那么,資本如何去影響相對獨(dú)立的國家政權(quán)呢? 列寧指出:“通過間接地行使資本的無限權(quán)力! 為此可以采取兩種經(jīng)濟(jì)手段:(1)直接收買;(2)政府和交易所結(jié)成聯(lián)盟?！雹荨读袑幦返?8卷,人民出版社2017年版,第138頁。如此一來,資本的魔力就不再局限于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,它以收買或結(jié)盟的形式扶植自己利益的政治代理人,從而達(dá)到對社會全方位、成系統(tǒng)的支配。資本與政治的媾和,既形成了符合資本家和政治投機(jī)者利益的金錢民主的政治游戲,也以形式民主麻痹了工人階級的反抗意識,使其甘受資本剝削。

第二,資本攫取剩余價(jià)值是以犧牲工人的時(shí)間和體力為代價(jià)的,由此導(dǎo)致工人無暇參與政治。列寧指出:“由于資本主義剝削制度的條件,現(xiàn)代的雇傭奴隸被貧困壓得喘不過氣,結(jié)果都 ‘無暇過問民主’,‘無暇過問政治’,大多數(shù)居民在通常的平靜的局勢下都被排斥在社會政治生活之外?！雹蕖读袑幦返?1卷,人民出版社2017年版,第83頁。眾所周知,提高勞動強(qiáng)度和延長勞動時(shí)間是資本獲得絕對剩余價(jià)值的主要方式,而這兩種手段都極大地消耗和占用了工人的精力。在資本積累的邏輯作用下,工人雖然辛勤勞動,但無法改變自身相對貧困的境地,貧富分化愈演愈烈。在基本生存需要都難以滿足的情況下,工人對政治參與自然提不起興趣。

第三,以追逐利潤為根本目的的資本不會將自身局限于民族國家的疆界之內(nèi),它不僅意圖控制本國的政治,還會竭力干預(yù)其他國家的主權(quán)獨(dú)立。資本自從來到世間就在為攫取超額利潤而不斷變形:從工業(yè)資本、銀行資本,到金融資本、金融寡頭;從私人壟斷到國家壟斷和國際壟斷。伴隨資本形態(tài)變化的是資本家對社會的壟斷范圍不斷擴(kuò)大,資本積累的規(guī)模成倍增加,滲透國家政權(quán)的能力不斷增強(qiáng)。列寧就金融資本的滲透力指出,“金融資本是一種存在于一切經(jīng)濟(jì)關(guān)系和一切國際關(guān)系中的巨大力量,可以說是起決定作用的力量,它甚至能夠支配而且實(shí)際上已經(jīng)支配著一些政治上完全獨(dú)立的國家”①《列寧全集》第27卷,人民出版社2017年版,第394-395頁。。資本的流動是不受物理空間限制的,哪里能獲得更高的利潤,哪里就會成為資本匯集的目的地。因此,當(dāng)資本有可能沖破民族國家的藩籬時(shí),它絕不會滿足于民族資本的角色。在文化滲透、政治顛覆和經(jīng)濟(jì)控制都無法影響民族國家的情況下,“政客+軍火商”的軍工聯(lián)合體不惜煽動和訴諸戰(zhàn)爭,以暴力打破民族國家的獨(dú)立自主,使其淪為資本家的附庸和工具。為了追逐更多利潤,國際資本有時(shí)也以所謂 “慈善”和 “援助”的面貌示人。但是,列寧提醒人們,國際資本即使救濟(jì)其他國家,也是別有目的,決不會大發(fā)慈悲。他指出:“我們也不能指望從資本家財(cái)主們那里獲得什么救濟(jì)?，F(xiàn)在統(tǒng)治著英美法這些世界上最強(qiáng)大的國家的資本家們,固然向我們說過,他們也想救濟(jì)我們挨餓的農(nóng)民,然而提出的條件等于要求把我們的工農(nóng)共和國交給他們?nèi)我庵髟住！雹凇读袑幦返?1卷,人民出版社2017年版,第408頁。

第四,社會主義制度下的資本家不會單純滿足自己的經(jīng)濟(jì)身份,會以合法或非法的形式影響政策的制定和政治的運(yùn)行。資本的本性不會因所在社會制度的不同而絲毫降低其對剩余價(jià)值的追逐,也不會懾于無產(chǎn)階級專政的國家機(jī)器而自動收斂勾連政治的傾向。在社會主義國家資本可以發(fā)揮積極的角色,這是其存在合法性的基本前提,但必須警惕資本腐蝕政治的危險(xiǎn)傾向。蘇俄實(shí)行新經(jīng)濟(jì)政策后,允許私人資本的存在和發(fā)展,列寧注意到可能會隨之產(chǎn)生一股新的力量。他說:“‘耐普曼’,也就是在 ‘新經(jīng)濟(jì)政策’下繁榮起來的商業(yè)的代表,是想成為一種政治力量,但是沒有在這方面顯示出任何跡象,或者雖有跡象,那也是把自己的愿望掩蓋起來的?！雹邸读袑幦返?3卷,人民出版社2017年版,第266頁。

概而言之,對于資本而言,增殖的要求壓倒一切。資產(chǎn)階級國家政權(quán)雖然具有相對獨(dú)立性,但也只是 “相對的”,其歸根結(jié)底服務(wù)于資本的利益。在社會主義國家,私人資本雖然不掌握國家政權(quán),但也可能會通過各種非法的手段賄賂政府工作人員,甚至形成資本家集團(tuán),從而達(dá)到為資本增殖服務(wù)的目的。因此,必須對此保持高度警惕。

二、資本對經(jīng)濟(jì)文化相對落后國家建設(shè)社會主義具有必要性

在新經(jīng)濟(jì)政策以前的時(shí)期,列寧對資本基本持反對態(tài)度。一方面,從斗爭策略上來講,劃清與資本的界限有利于團(tuán)結(jié)受壓迫的工人,爭取更多的革命力量,“只有采取反對資本特權(quán)和資本利潤的革命措施,才能激起群眾的革命熱情”④《列寧全集》第30卷,人民出版社2017年版,第25-26頁。;另一方面,對于新生的蘇維埃政權(quán)來說,以國家暴力機(jī)器為后盾沒收資本,既削弱了敵對階級的力量,也可以將關(guān)鍵部門和資源掌握在自己手中,從而實(shí)現(xiàn)政權(quán)的鞏固。但是,隨著以余糧收集制、取消資本和市場為特征的戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策陷入實(shí)踐困境,列寧開始重新思考資本在社會主義建設(shè)中的角色。

(一)引入和利用資本是經(jīng)濟(jì)文化落后國家發(fā)展生產(chǎn)力的迫切需要

資本以榨取剩余價(jià)值維持自身存在,使剝削合理化與永恒化是資本的根本利益所在。但是,作為一種生產(chǎn)要素,資本所蘊(yùn)含著的增殖前景和獲利可能,激發(fā)著資本所有者進(jìn)行擴(kuò)大再生產(chǎn)。資本在使自身增殖的同時(shí),也客觀上帶動了整個(gè)社會生產(chǎn)力的發(fā)展和進(jìn)步。戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策雖然讓蘇維埃俄國聚集起一切可以聚集的資源用于應(yīng)對內(nèi)憂外患的局面,但由于發(fā)展基礎(chǔ)薄弱、無產(chǎn)階級政黨領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)不足、外部帝國主義國家封堵等因素,蘇維埃政權(quán)組織生產(chǎn)的效率不高,甚至陷入了大工業(yè)難以快速恢復(fù)和小農(nóng)經(jīng)濟(jì)岌岌可危的困難局面。1921年10月17日,列寧在全俄政治教育委員會第二次代表大會上的報(bào)告中坦承,在發(fā)展生產(chǎn)力方面,戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策是失利的。他指出:“這次失敗表現(xiàn)在:我們上層制定的經(jīng)濟(jì)政策同下層脫節(jié),它沒有促成生產(chǎn)力的提高,而提高生產(chǎn)力本是我們黨綱規(guī)定的緊迫的基本任務(wù)?！雹佟读袑幦返?2卷,人民出版社2017年版,第195頁。如何迅速恢復(fù)和發(fā)展生產(chǎn)力成為蘇維埃政權(quán)生死攸關(guān)的大事,為此,要 “擴(kuò)大使用資本的范圍”②《列寧全集》第41卷,人民出版社2017年版,第351頁。,具體表現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

第一,釋放資本的活力,可以快速增加產(chǎn)量。一些布爾什維克黨員對引入資本和發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌并不理解,列寧則從發(fā)展生產(chǎn)力的迫切需要方面予以解釋。他指出:“為什么我們極其迫切地要這樣做呢? 因?yàn)檫@樣做我們就可以立即增加產(chǎn)量,這是我們所需要的,而我們自己沒有力量做到這一點(diǎn)?！雹邸读袑幦返?1卷,人民出版社2017年版,第150頁?！拔覀冏约骸奔刺K維埃政權(quán)所屬國有企業(yè)和工廠,這些國有工廠短時(shí)期內(nèi)增加的產(chǎn)量有限,而引入國內(nèi)外私人資本,可以對國有企業(yè)形成有益補(bǔ)充,達(dá)到 “立即增加產(chǎn)量”的效果。以礦藏和森林為例,這些資源在俄國非常豐富,而蘇維埃政權(quán)又無力開發(fā),列寧主張運(yùn)用租讓制來增加產(chǎn)量,他說: “如果我們把礦藏或森林租讓出去,那么承租人就會拿走這些產(chǎn)品中的大部分,而只給我們很小一筆提成。但是對于我們來說,增加產(chǎn)量是如此重要,連這很小一筆提成對我們也有很大的好處?！雹堋读袑幦返?1卷,人民出版社2017年版,第73頁。

第二,引入外資,學(xué)習(xí)國外先進(jìn)科技。對于當(dāng)時(shí)的蘇維埃俄國來說,在科技水平上與英法美德等先進(jìn)資本主義國家有較大的差距,通過引入外資和發(fā)展商品經(jīng)濟(jì),可以達(dá)到縮小科技差距、提高科技水平的目的。一方面,可以引進(jìn)先進(jìn)國家的生產(chǎn)資料。列寧指出:“既然我們想同外國進(jìn)行商品交換,我們想這樣做,我們懂得進(jìn)行商品交換的必要性,那么我們主要應(yīng)該關(guān)心的是盡快地從資本主義國家獲得機(jī)車、機(jī)器、電氣器材等等生產(chǎn)資料。”⑤《列寧全集》第40卷,人民出版社2017年版,第115頁。另一方面,在外資設(shè)立的企業(yè)中,工人可以接觸到先進(jìn)技術(shù),進(jìn)而技能得以提高。列寧說:“先進(jìn)的資本主義企業(yè)的工人將為我們訓(xùn)練工人,教他們掌握最好的生產(chǎn)方法?！雹蕖读袑幦返?0卷,人民出版社2017年版,第125頁。

第三,發(fā)揮外國資本的積極作用,加快推進(jìn)電氣化。20世紀(jì)初,電氣化代表著先進(jìn)的生產(chǎn)力。為此,蘇維埃俄國制定了規(guī)模宏大的電氣化計(jì)劃,但受限于資金不足和技術(shù)儲備薄弱,單靠俄國自己的力量是難以實(shí)現(xiàn)的。列寧指出,“沒有外國的資本和生產(chǎn)資料的幫助,我們就不能很快執(zhí)行這個(gè)計(jì)劃”①《列寧全集》第40卷,人民出版社2017年版,第75頁。,“不實(shí)行租讓,我們就不能實(shí)行我們的綱領(lǐng)和國家電氣化”②《列寧全集》第40卷,人民出版社2017年版,第80頁。。

(二)引入和利用資本是經(jīng)濟(jì)文化相對落后國家改善人民生活的必要之舉

在社會主義國家,改善人民的生活是一切工作的重中之重。不管是戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策時(shí)期的驅(qū)逐資本,還是新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期的引入資本,根本目的都是改善人民的生活,這也契合無產(chǎn)階級國家政權(quán)的宗旨。當(dāng)壓制資本和取締資本的政策阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展,進(jìn)而影響人民群眾改善生活狀況之時(shí),列寧就果斷調(diào)整政策。列寧指出:“蘇維埃政權(quán)趕走了俄國的地主和資本家,而現(xiàn)在卻把外國資本家請到俄國來,這樣做對嗎? 這樣做是對的,因?yàn)?既然其他國家的工人革命遲遲沒有到來,那我們就不得不作出某些犧牲,只要能迅速改善甚至立即改善工農(nóng)的生活狀況?！雹邸读袑幦返?1卷,人民出版社2017年版,第238頁。“某些犧牲”實(shí)際上就是允許資本家拿走一些利潤,為此,蘇維埃政權(quán)能夠容忍的利潤極限有多大呢? 列寧指出:“只要能夠改善工農(nóng)的生活狀況,我們不惜讓外國資本家拿走2000%的利潤——而改善工農(nóng)生活狀況這一點(diǎn)則是無論如何應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)的?！雹堋读袑幦返?1卷,人民出版社2017年版,第168頁。由此,可以看到蘇維埃政權(quán)不惜一切代價(jià)改善人民生活的決心和勇氣。

(三)一定限度的資本有利于無產(chǎn)階級政權(quán)的鞏固

從辯證法的角度看,一定限度內(nèi)資本的存在既對無產(chǎn)階級政權(quán)構(gòu)成挑戰(zhàn),也能作為無產(chǎn)階級政權(quán)鞏固的工具。列寧說:“在一個(gè)經(jīng)濟(jì)遭到空前破壞的國家里,在一個(gè)破產(chǎn)農(nóng)民占人口絕大多數(shù)的國家里,如果沒有資本的幫助,要保持無產(chǎn)階級政權(quán)是不可能的。”⑤《列寧全集》第41卷,人民出版社2017年版,第61頁。一般意義上的資本和資本家不可能構(gòu)成無產(chǎn)階級政權(quán)的基礎(chǔ),反而其對政權(quán)的顛覆值得警惕。那么,在何種意義上理解資本對鞏固無產(chǎn)階級政權(quán)的正面作用呢? 除了上文提到的發(fā)展生產(chǎn)力、改善人民生活之外,資本的積極功能還有兩個(gè)重要方面值得關(guān)注。

一方面,資本與無產(chǎn)階級是共生關(guān)系,資本愈發(fā)展,無產(chǎn)階級的規(guī)模愈擴(kuò)大。列寧指出:“如果資本主義得益,工業(yè)生產(chǎn)就會得到發(fā)展,無產(chǎn)階級也會隨著成長。資本家將得益于我們的政策,并創(chuàng)造出工業(yè)無產(chǎn)階級。”⑥《列寧全集》第42卷,人民出版社2017年版,第197頁。在經(jīng)濟(jì)文化相對落后的國家,由于資本主義生產(chǎn)方式的不發(fā)達(dá),農(nóng)民占絕大多數(shù),工業(yè)無產(chǎn)階級相對較少。資本存在的辯證法在于:在壯大資本家實(shí)力的同時(shí),也必然擴(kuò)大其掘墓人的規(guī)模。對于無產(chǎn)階級專政的國家來說,階級規(guī)模的擴(kuò)大無疑有利于鞏固新政權(quán)的階級基礎(chǔ)。

另一方面,允許資本在一定限度內(nèi)發(fā)展,實(shí)際上就是在消除官僚主義的小生產(chǎn)根基。列寧有一句名言:“同社會主義比較,資本主義是禍害。但同中世紀(jì)制度、同小生產(chǎn)、同小生產(chǎn)者渙散性引起的官僚主義比較,資本主義則是幸福?！雹摺读袑幦返?1卷,人民出版社2017年版,第217頁。這句話蘊(yùn)含著資本主義有助于克服官僚主義之意。官僚主義是列寧所深惡痛絕的不良作風(fēng)和習(xí)氣,但普遍存在于封建社會的官僚主義何以在蘇維埃俄國沉渣泛起? 鄧小平曾經(jīng)說過:“官僚主義是小生產(chǎn)的產(chǎn)物,同社會化的大生產(chǎn)是根本不相容的。”⑧中共中央文獻(xiàn)研究室編: 《鄧小平思想年編 (一九七五—— 一九九七)》,中央文獻(xiàn)出版社2011 年版,第204頁。經(jīng)濟(jì)文化相對落后的國家仍然存在著大量的小生產(chǎn),有官僚主義滋生的土壤,因此,貿(mào)易自由、商品交換和私人資本的存在有助于消滅小生產(chǎn),進(jìn)而可以同官僚主義作斗爭。列寧指出:“流轉(zhuǎn)就是貿(mào)易自由,就是資本主義。它有助于克服小生產(chǎn)者的渙散性,并且在某種程度上也有助于同官僚主義作斗爭,在這一限度內(nèi),流轉(zhuǎn)對我們是有利的?！雹佟读袑幦返?1卷,人民出版社2017年版,第232頁。

從邏輯上看,發(fā)展生產(chǎn)力屬于夯實(shí)經(jīng)濟(jì)文化落后國家的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),改善人民的生活則屬于鞏固階級基礎(chǔ),二者都有利于鞏固無產(chǎn)階級的政治領(lǐng)導(dǎo)。對此,列寧在談到新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)質(zhì)時(shí)用一句精辟的論述予以概括:“新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)質(zhì):最大限度地提高生產(chǎn)力和改善工人和農(nóng)民的生活狀況,利用私人資本主義并把它納入國家資本主義的軌道,全面支持地方的首創(chuàng)精神,同官僚主義和拖拉作風(fēng)作斗爭。”②《列寧全集》第41卷,人民出版社2017年版,第399頁。

三、社會主義國家必須加強(qiáng)對資本的約束和監(jiān)督

資本對于經(jīng)濟(jì)文化相對落后國家建設(shè)社會主義具有積極作用,那是否意味著可以放任資本自流? 列寧對此問題有著清醒的判斷,他沒有因?yàn)橘Y本的積極一面而縱容、迎合和討好資本,相反,列寧注重藉由對資本的駕馭和約束來消解資本的負(fù)面效應(yīng)。

第一,蘇維埃政權(quán)在勞資關(guān)系中要始終堅(jiān)持無產(chǎn)階級立場。資本在發(fā)展生產(chǎn)力、改善民生、甚至鞏固政權(quán)方面的正向作用,加之資本家為攫取更多的剩余價(jià)值會不擇手段地尋求政治的支持,諸多因素可能使蘇維埃政權(quán)放松對資本的警惕。1919年8月24日,在 《為戰(zhàn)勝高爾察克告工農(nóng)書》中,列寧鄭重指出: “工人國家是勞動者和農(nóng)民的唯一忠實(shí)的朋友和援助者。決不倒向資本方面,勞動者結(jié)成反資本的聯(lián)盟,工農(nóng)掌權(quán)即蘇維埃掌權(quán)——這就是 ‘工人階級專政’的真正含義?！雹邸读袑幦返?7卷,人民出版社2017年版,第154頁。列寧的這段表述,道出了無產(chǎn)階級政權(quán)的本質(zhì)。換言之,無產(chǎn)階級國家可以利用資本,但不能倒向資本,要始終跟勞動人民站在一起。推行新經(jīng)濟(jì)政策之后,列寧也特別強(qiáng)調(diào)蘇維埃政權(quán)的階級立場。在談到蘇維埃俄國的國家資本主義時(shí),他指出:“我們的國家資本主義同擁有資產(chǎn)階級政府的那些國家的國家資本主義在本質(zhì)上大不相同,即在我們這里代表國家的不是資產(chǎn)階級,而是能夠取得農(nóng)民完全信任的無產(chǎn)階級?！雹堋读袑幦返?3卷,人民出版社2017年版,第294頁。在向資本敞開大門的情況下,強(qiáng)調(diào)國家政權(quán)的無產(chǎn)階級立場尤為重要,因?yàn)樵谫Y本主義國家剝削和壓榨工人的外資企業(yè),絕不會因?yàn)檗D(zhuǎn)移到社會主義國家就收斂起來。所以,在列寧看來,雖然允許外國資本家在蘇維埃俄國投資設(shè)廠,但國家的法律要保護(hù)外資中本國工人的權(quán)益。他指出:“我們的工人既服從資本主義的勞動條件,又使這種勞動服從我們的勞動法典或?qū)Y本主義的勞動條件加以限制的專門合同?！雹荨读袑幦返?0卷,人民出版社2017年版,第125頁。

第二,社會主義國家要始終確保公有制經(jīng)濟(jì)對私有資本的壓倒性優(yōu)勢。在社會主義國家,私人資本發(fā)展的界限究竟在哪里? 是不是可以無限度地?cái)U(kuò)張,甚至可以在國民經(jīng)濟(jì)中占到主體地位? 列寧給出了否定答案:“如果我們只把少數(shù)工廠租給承租人,而把大部分工廠保留在自己手中,那租讓并不可怕;這是沒有什么可怕的。當(dāng)然,如果蘇維埃政權(quán)把自己的大部分工廠拿去租讓,那是十分荒唐的;那就不是租讓,而是復(fù)辟資本主義?！雹佟读袑幦返?1卷,人民出版社2017年版,第151頁。雖然資本的本性在于不斷攫取更多剩余價(jià)值,追求規(guī)模上的擴(kuò)大再生產(chǎn),但若侵蝕到公有制經(jīng)濟(jì)的主體地位,進(jìn)而破壞無產(chǎn)階級政權(quán)的根基,那無疑意味著經(jīng)濟(jì)改革的失利。列寧對此保持著高度的警惕,在談到新經(jīng)濟(jì)政策時(shí),他反復(fù)強(qiáng)調(diào)社會主義國家允許私有資本存在和發(fā)展的兩個(gè)重要前提:一是諸如運(yùn)輸業(yè)和大工業(yè)等關(guān)鍵的經(jīng)濟(jì)部門要掌握在國家手中,二是決不動搖國有化。例如,在談到租讓制時(shí),列寧指出:“我們在絲毫不取消國有化的條件下把礦山、森林、石油資源租給外國資本家,以便從他們那里得到工業(yè)品、機(jī)器等來恢復(fù)我們自己的工業(yè)。”②《列寧全集》第42卷,人民出版社2017年版,第55-56頁。

第三,社會主義國家要加強(qiáng)對資本的監(jiān)督,控制資本的作用范圍。資本家眼中只有利潤,而缺乏對道德的顧慮和對法律的敬畏,只要利潤足夠高,他就敢踐踏一切人間法律。因此,社會主義國家在利用資本的同時(shí),要警惕它的反噬。在社會主義國家,政治權(quán)力能夠形成對資本權(quán)力的有效制約,這是容許資本存在的最大底氣,誠如列寧所指出的:“把資本家請到俄國來不危險(xiǎn)嗎? 這不是意味著發(fā)展資本主義嗎? 是的,這是意味著發(fā)展資本主義,但是這并不危險(xiǎn),因?yàn)檎?quán)掌握在工農(nóng)手中,地主和資本家的所有制不會恢復(fù)。”③《列寧全集》第41卷,人民出版社2017年版,第238頁。資本的本性就是不斷地追求自身的增殖,試圖在一切領(lǐng)域施展其魔力。雖然蘇俄在新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期只是小規(guī)模地引入資本,但深諳資本擴(kuò)張本性的列寧仍然敏銳地意識到要控制資本的作用范圍,他強(qiáng)調(diào),要 “對資本家老爺加以適當(dāng)?shù)目刂啤雹堋读袑幦返?2卷,人民出版社2017年版,第197頁。,“應(yīng)該使無產(chǎn)階級國家中的國家資本主義無法越出也不敢越出無產(chǎn)階級為之規(guī)定的范圍和有利于無產(chǎn)階級的條件”⑤《列寧全集》第43卷,人民出版社2017年版,第120頁。。在蘇俄這樣經(jīng)歷了戰(zhàn)爭和封鎖且以小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為主的國家,引入資本來發(fā)展生產(chǎn)力有其迫切性,但只有在一定范圍和限度內(nèi)的資本才是社會主義的 “幫手”,野蠻生長、無序擴(kuò)張的資本就可能成為社會主義的 “禍害”。如果有資本家涉足蘇維埃政權(quán)規(guī)定之外的領(lǐng)域,即使生產(chǎn)力不發(fā)達(dá)的社會主義國家需要資本的存在,列寧也斬釘截鐵地強(qiáng)調(diào),要 “狠狠地懲辦任何超越國家資本主義范圍的資本主義”⑥《列寧全集》第42卷,人民出版社2017年版,第436頁。。

四、列寧對資本特性認(rèn)識的當(dāng)代啟示

雖然新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期的蘇維埃俄國只是小范圍地利用資本,這與社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下大規(guī)模地引入資本存在較大差異,但它開創(chuàng)了社會主義國家與資本共存的先河,對后世具有一定的啟迪價(jià)值。

第一,歷史地、辯證地看待資本的地位和作用。資本是一個(gè)歷史范疇,在不同社會制度,甚至同一制度內(nèi)不同時(shí)段所扮演角色有所不同。資本在蘇維埃俄國不同歷史時(shí)期的境遇就鮮明地體現(xiàn)著這一特性。從表面上看,無產(chǎn)階級政黨的理論水平和主觀認(rèn)知影響著資本政策的走向,但究其根本,作為一種歷史的生產(chǎn)關(guān)系,資本在社會主義國家中作用的范圍和所處的地位是由生產(chǎn)力狀況決定的。歷史地看,資本隨著社會生產(chǎn)力的發(fā)展而成為埋葬封建生產(chǎn)方式的解放因素,但在建立起自身在人類社會的統(tǒng)治地位后,又逐漸走向歷史的反面而成為生產(chǎn)力進(jìn)一步發(fā)展的制約因素,進(jìn)而喪失了在歷史舞臺上的合法性。因此,對于社會主義國家來說,對待資本必須堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)的態(tài)度,根據(jù)生產(chǎn)力的狀況和資本的實(shí)際作用采取具體務(wù)實(shí)的政策,既不能保守地拒斥一切資本,也不能不加選擇地接納一切資本,防止走向極端。

第二,處于資本主義世界經(jīng)濟(jì)體系中的社會主義國家無法與資本絕緣。列寧領(lǐng)導(dǎo)下的蘇維埃俄國曾經(jīng)嘗試過在取消商品交換和資本運(yùn)行的條件下建設(shè)社會主義,但效果并沒有達(dá)到預(yù)期。這實(shí)際上就提出了一個(gè)重要的命題,即在資本邏輯主導(dǎo)的世界經(jīng)濟(jì)體系中,社會主義國家能否選擇廢除資本而置身于外? 在世界市場中,商品和資本是最基本的流動元素,社會主義國家與非社會主義國家的貿(mào)易往來不可能采取以物易物的形式?？梢灶A(yù)見的是,在人類社會沒有普遍進(jìn)入共產(chǎn)主義社會之前,單個(gè)或少數(shù)社會主義國家不管生產(chǎn)力發(fā)展程度如何以及步入何種發(fā)展階段,都無法隔絕與資本的聯(lián)系。因此,列寧才會說:“按事情本質(zhì)來說,要想在一個(gè)國家內(nèi)徹底戰(zhàn)勝資本是不可能的?！雹佟读袑幦返?0卷,人民出版社2017年版,第321頁。

第三,警惕資本對政治的侵蝕,始終確保政權(quán)的無產(chǎn)階級性質(zhì)。列寧對資本可能給無產(chǎn)階級政權(quán)帶來的侵蝕保持著高度警惕,他即使頗具開拓性地采用國家資本主義來發(fā)展經(jīng)濟(jì),但也是將資本的作用范圍限制在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,絕不讓其影響政治運(yùn)行。正如列寧所指出的,“國家資本主義,就是我們能夠加以限制、能夠規(guī)定其范圍的資本主義,這種國家資本主義是同國家聯(lián)系著的,而國家就是工人,就是工人的先進(jìn)部分,就是先鋒隊(duì),就是我們。”②《列寧全集》第43卷,人民出版社2017年版,第88頁。對于社會主義國家來說,在使用資本的過程中要警惕其可能對國家政權(quán)構(gòu)成的反噬。根據(jù)列寧的觀點(diǎn),充分發(fā)揮工人的監(jiān)督作用是應(yīng)對資本反噬的良策。工人是無產(chǎn)階級國家的主人,也是資本實(shí)現(xiàn)增殖的剝削對象,勞資之間的剝削與被剝削關(guān)系決定了工人有強(qiáng)烈的動機(jī)監(jiān)督資本家的不法行為,而無產(chǎn)階級國家政權(quán)的強(qiáng)力后盾能夠讓工人監(jiān)督落到實(shí)處。在沒收資本還是對資本征稅的問題上,列寧傾向于保留資本而對之征稅。保留資本的前提是資本家在法律框架內(nèi)行事,并以工人監(jiān)督的方式,遏制資本家的偷稅漏稅、弄虛作假等不法行為。他說:“我們可以輕而易舉地用征收公正的捐稅 (甚至按 ‘盛加略夫的’稅率)的辦法來代替沒收,不過需要排除一切逃避公開賬目、隱瞞真相、回避法律的可能性。而可以排除這種可能性的只有工人國家的工人監(jiān)督。”③《列寧全集》第32卷,人民出版社2017年版,第301頁。