雷昕怡

本文以環(huán)境問題中的排污權(quán)交易和宿舍環(huán)境中的外部性問題為例，分析比較科斯定理在不同的社會群體范圍內(nèi)解決外部性問題的效果。通過現(xiàn)實分析排污權(quán)交易和假設(shè)推演一個不存在強(qiáng)制性制度的環(huán)境情況，得到科斯定理在已實質(zhì)上建立強(qiáng)制性制度的社會群體范圍內(nèi)效果更好，在未建立或很難建立強(qiáng)制性制度的社會群體范圍內(nèi)不如庇古稅的解決思路有效的結(jié)論，從而得出社會群體是否已經(jīng)擁有實質(zhì)上有效的強(qiáng)制性權(quán)力和強(qiáng)制性制度，是科斯定理能否有效發(fā)揮作用的關(guān)鍵的結(jié)論。

一、引言

中國正處在經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌時期。近年來，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國的流行和發(fā)展也正是因為在這一現(xiàn)實的政治經(jīng)濟(jì)背景下，一個最大發(fā)展中國家，經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的廣度和深度不僅具有研究價值，更具有解決現(xiàn)實的意義。對于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究大致分為兩個部分，一個部分是側(cè)重于對理論的總結(jié)運用與創(chuàng)新，另一個研究方向則更加側(cè)重于用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析現(xiàn)實。

（一）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論總結(jié)與創(chuàng)新

許多研究者對科斯的思想發(fā)展等進(jìn)行了總結(jié)研究。在基于現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)體制的變革的背景下，有學(xué)者提出并用本國在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時期的國情實際，驗證了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的三條新假設(shè)：（1）同一軌跡上制度變遷的邊際收益先遞增后遞減，其變化軌跡呈倒“U”型曲線；（2）政府行政力量推動市場化改革在一定時期內(nèi)是可行的，有效的；（3）制度變遷中不同主體的角色定位和轉(zhuǎn)換主要取決于制度變遷對各自利益方的影響，也受制于其他因素。這是對于制度經(jīng)濟(jì)的突破。

（二）運用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析現(xiàn)實

許多研究者運用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，分析了我國在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時期的實例。就不同行業(yè)而言，有對農(nóng)業(yè)進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)制度、農(nóng)村改革的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，有對工業(yè)化中以政府為主要動力進(jìn)行的市場經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)行制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，對金融亦有對創(chuàng)業(yè)投資基金的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。就不同范圍大小而言，有對宏觀范圍內(nèi)的農(nóng)村土地制度變革的研究，有對微觀視角下公司治理結(jié)構(gòu)的分析。就分析思路而言，同樣分析農(nóng)村土地制度，有學(xué)者從強(qiáng)制性制度變遷、誘致性制度變遷的視角分析，有學(xué)者從制度變遷中不同主體的轉(zhuǎn)換視角進(jìn)行研究，有學(xué)者從政府在制度變革中的作用進(jìn)行研究。由此可見，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析現(xiàn)實具有多樣化、多視角的特點，不同學(xué)者的側(cè)重點不同，以此為基礎(chǔ)分析現(xiàn)實、研究制度在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。

綜上所述，對制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究主要以理論總結(jié)、繼承發(fā)展與現(xiàn)實分析為主。經(jīng)濟(jì)學(xué)是基于現(xiàn)實進(jìn)行理論探索、提供理論指導(dǎo)的學(xué)科，因此三者互相影響，相輔相成。在此思路影響下，對制度所處的不同范圍是否有強(qiáng)制性制度為標(biāo)界，研究分析科斯定理的有效性范圍。

二、正文

外部性問題指的是經(jīng)濟(jì)問題產(chǎn)生的后果或成本不一定由該行為人承擔(dān)的現(xiàn)象。

傳統(tǒng)地解決外部性問題的思路是政府施加干預(yù)，施加庇古稅，對私人成本和社會成本進(jìn)行調(diào)節(jié)使其一致，以解決使得市場失靈的外部性問題。具體方法是通過征稅或補貼的方式，矯正當(dāng)事人的私人成本，使其與社會成本相一致，從而解決外部性問題。

20世紀(jì)90年代興起的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的核心部分——科斯定理給了外部性問題的第二種解決思路?？扑苟ɡ斫o出的外部性問題的解決方式是明確產(chǎn)權(quán)的所屬，再利用產(chǎn)權(quán)是可交易的這一特性，將產(chǎn)權(quán)市場化以解決外部性問題。即把外部性所造成的社會成本和收益內(nèi)部化，基于人的可自主分析成本和收益的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，利用市場的價格機(jī)制配置，達(dá)到一種“兩害相權(quán)取其輕”的效果。

以下筆者選取兩個日常生活中容易見到的兩個外部性問題，一個是環(huán)境污染問題，另一個是宿舍環(huán)境的外部性問題，作為分析的落腳點，兩個例子分別代表了國家范圍內(nèi)的外部性問題和未建立法律與強(qiáng)制性的小范圍的外部性問題，通過這兩個問題來分析科斯定理在解決外部性問題上的應(yīng)用與效果。

（一）? 環(huán)境污染問題的解決思路——法律強(qiáng)制的社會制度范圍中的分析

1.環(huán)境污染問題的解決方法與原理分析

環(huán)境污染問題是典型的外部性問題。

早期政府運用庇古稅的思路限制環(huán)境污染。政府面向化工企業(yè)限制排污量，若企業(yè)排放的污染超過政府制定的排放標(biāo)準(zhǔn)，將被處以罰金。罰金的存在會迫使企業(yè)通過減少產(chǎn)量、進(jìn)行污染治理等方法，保證企業(yè)的污染水平不超過政府規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)。該政策生效的經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)制是通過政府的強(qiáng)制力，將污染的社會成本轉(zhuǎn)嫁部分到企業(yè)的私人成本中，從而達(dá)到限制污染的作用。

在信息健全的情況下，政府可以掌握每個企業(yè)的最佳排放標(biāo)準(zhǔn)來確定庇古稅的大小，也能使得安排是最有效率的。然而，現(xiàn)實最大的問題是信息不完全，導(dǎo)致這樣并不是最有效率的管理方法。該制度最大問題在于針對不同廠家，最有效率的產(chǎn)量和污染量不同。部分廠家未完全使用掉排污量，部分企業(yè)為了利益最大化冒著風(fēng)險卻超量生產(chǎn)。即使政府可以完全掌握信息，量身定做排污量、評價以及考核機(jī)制，這樣就需要更多的人員，從而產(chǎn)生大量的交易費用。

在現(xiàn)實市場的不確定性、信息不完全的條件下，運用市場來調(diào)節(jié)是一個更優(yōu)的解決思路。根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，政府設(shè)置了排污權(quán)，并且建立了排污權(quán)交易市場，將排污權(quán)市場化，以解決排放污染物問題。

具體進(jìn)行排污權(quán)交易第一步是要改變排污權(quán)的形態(tài)，使其在產(chǎn)權(quán)形式上發(fā)生變化。政府建立了可交易的排放許可證制度，便于進(jìn)行市場交易。第二步是建立和確保市場交易體制的運行。

把有效率的排污權(quán)交易安排在經(jīng)濟(jì)學(xué)原理上，其核心在于把競爭市場引入產(chǎn)權(quán)交易。排污權(quán)交易運行市場是用排污權(quán)價格機(jī)制作為調(diào)節(jié)機(jī)制交易的，和生產(chǎn)原材料價格機(jī)制銜接在一起運行。如果排污權(quán)交易市場是完全競爭性質(zhì)的，那么排污權(quán)交易市場達(dá)到均衡時，所有生產(chǎn)廠商的邊際減排成本等于許可證價格。

總結(jié)來說，也就是排污權(quán)交易通過市場機(jī)制用最少的減排成本達(dá)成了減排總目標(biāo)。

2．排污權(quán)交易在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)社會中的應(yīng)用情況

排污權(quán)交易最早在美國進(jìn)行了實驗。美國在1990年國會通過了《清潔空氣法》修正案，并實施了“酸雨計劃”。在美國的實施過程中，為了確保許可證和二氧化硫排放量的對應(yīng)關(guān)系，環(huán)保局對交易體系參加的單位每年進(jìn)行一次許可證審核和調(diào)整，檢查各排污單位當(dāng)年的子賬戶中是否持有足夠的許可證用于二氧化硫排放。若不足，實行懲罰；若有剩余，則將余額轉(zhuǎn)移至企業(yè)的次年子賬戶或普通賬戶。

排污權(quán)交易實施以后的現(xiàn)實結(jié)果如何呢？美國的環(huán)境質(zhì)量得到了很大的改善。

我國也引入了排污權(quán)交易的制度。在我國排污權(quán)交易還處于實驗階段，但優(yōu)點已經(jīng)得到了廣泛的認(rèn)可。我國完整意義上的排污權(quán)交易是1999年從美國引進(jìn)的，在首批試點城市實驗之后，現(xiàn)在實驗已經(jīng)進(jìn)入了第三階段。排污權(quán)交易的目標(biāo)是建立以市場配置環(huán)境資源、通過價格杠桿推動污染減排的機(jī)制，實驗結(jié)果是實驗地區(qū)主要污染物減排達(dá)標(biāo)，基本實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)與環(huán)保的雙贏。

3．對于現(xiàn)有排污權(quán)交易問題的一些建議

我國引入排污權(quán)交易也已經(jīng)有二十年的時間了。在二十年的時間里，東部以及試點區(qū)域表現(xiàn)良好，但是在中西部排污權(quán)市場交易還面臨著“0”的問題。中西部地區(qū)市場經(jīng)濟(jì)的運行體制還不很完善，仍然不習(xí)慣以排污權(quán)交易的方法治理污染。換言之，就是排污權(quán)市場的建立出現(xiàn)了問題。建立排污權(quán)市場是實施排污權(quán)交易制度的核心，不能建立健康、公平、運行良好的市場，將會使得市場配置資源的效率大打折扣，不利于社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建設(shè)。

（二） 宿舍環(huán)境的外部性問題的解決思路——無強(qiáng)制性制度社會范圍的外部性問題解決途徑

1.對宿舍環(huán)境的外部性問題的背景分析

以宿舍環(huán)境為例也存在著外部性問題。

外部性問題通常產(chǎn)生于產(chǎn)權(quán)不能明確規(guī)定的問題上。床位的位置和物理范圍可以被明確規(guī)定，清理宿舍的問題也可以被明確劃定范圍，確定責(zé)任。但是對于一些常見的宿舍問題，如在宿舍里吃氣味較大的食物，由于宿舍的空氣難以明確界定產(chǎn)權(quán)，從而容易引發(fā)矛盾。熄燈后保持安靜的權(quán)利難以明確界定，在熄燈后發(fā)出聲響也容易引發(fā)矛盾。以上情況都可以體現(xiàn)出一種現(xiàn)象：難以界定產(chǎn)權(quán)的問題在現(xiàn)實生活中廣泛存在，不僅存在于國家范圍的資源配置、環(huán)境污染問題中，也同樣存在于生活的各方面。

2．宿舍環(huán)境外部性問題的解決思路

在小范圍的環(huán)境中外部性問題顯然不能通過大的國家層面的立法解決。借助于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析思路，首先分析排污權(quán)交易和宿舍外部性問題的不同背景。根據(jù)上面對于排污權(quán)的分析，在國家范圍里容易采用立法的方式界定產(chǎn)權(quán)。法律依托國家信用與公檢法機(jī)構(gòu)的存在具有強(qiáng)制的效力與強(qiáng)大的公信力。但是宿舍處在的社會范圍中沒有強(qiáng)制潛能，若要建立具有強(qiáng)制性的法律規(guī)章制度面臨著成本過大的問題。這是其一，即難以建立強(qiáng)制性制度，建立強(qiáng)制性制度的成本過高。

其二為小范圍社會制度的運行在一般情況下交易成本很大，人與人之間關(guān)系緊密導(dǎo)致了較高的交易費用。因此，該非正式制度得到成員的廣泛認(rèn)可和遵守是必要且重要的，得到公認(rèn)與共識是維持非正式制度的關(guān)鍵。

通常對于這種問題解決的方式主要依靠宿舍成員道德的自我約束。但是根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中對于制度的探討，能否通過明確界定產(chǎn)權(quán)，改進(jìn)這種非正式制度來解決這件事，目前還是一個未知數(shù)。

第一種方法是采用類似于庇古稅的解決思路。首先建立宿舍空氣的清潔、宿舍熄燈之后的安靜，是一種共有產(chǎn)權(quán)的共識，對于侵犯共有產(chǎn)權(quán)的人加以懲罰。即宿舍的某一成員對于侵犯他人公共利益的時候做出一些懲罰（例如請其他人吃飯、幫大家倒垃圾等等），這是第一種解決思路。

第二種辦法借助科斯定理將產(chǎn)權(quán)明確化并建立市場的思路。簡單來說可以把宿舍的空氣流通權(quán)和熄燈之后的安靜權(quán)可交易化，在宿舍的規(guī)章制度中就像環(huán)保法中規(guī)定排污量一樣，根據(jù)周期定期發(fā)放產(chǎn)生噪音權(quán)的權(quán)利。例如，一周允許有兩晚在熄燈后發(fā)出大家都能接受的噪音的權(quán)利，引入一個類似于市場的競爭機(jī)制。市場的標(biāo)桿是價格，在宿舍制度這種人與人關(guān)系比較緊密的地方適合于用勞務(wù)或物品來競價。例如，在晚上工作敲鍵盤會發(fā)出聲音的同學(xué)，就請大家吃零食來補償他人睡眠受損的權(quán)益，如果有人不想被打擾就可以用更誘人的條件（例如給大家?guī)г顼垼﹣硎沟么蠹医邮芩男袨椤?/p>

綜合評價以上兩種方法，第二種方法里建立制度的成本更高，維持制度本身運行的費用（如人際交往的摩擦）也是很高的，難以維持制度的運行。第一種方法可以降低的制度運行成本并且得到成員的公認(rèn)，效果比復(fù)雜的規(guī)則更好。

3. 解決無強(qiáng)制性制度社會范圍的外部性問題結(jié)論

在沒有建立強(qiáng)制性制度的社會范圍內(nèi)，一個非正式制度運行的交易費用高低取決于該社會團(tuán)體的成員對于該非正式制度的認(rèn)可程度。庇古稅的思路簡明易懂，將個人樸素的原始價值觀融入于制度之中，更容易得到團(tuán)體成員的共識，制度運行效率更高。

三、結(jié)論

國家范圍內(nèi)的外部性問題需要通過立法方式解決。通過法律建立制度、明確產(chǎn)權(quán)成本是比較低的，因此，在容易建立法律法規(guī)、強(qiáng)制力比較高的范圍內(nèi)，可以用建立市場、運用科斯定理市場化的方法進(jìn)行有效率的資源配置。與此相對小范圍內(nèi)的無明顯約束規(guī)則范圍內(nèi)情況下，從頭建立強(qiáng)制性規(guī)則和約束是困難的。庇古稅的“罰傷大眾利益之人，賞利人民群眾之行”簡單而有效的規(guī)則容易達(dá)成共識，建立制度的成本比較低，也能得到成員之間有效的制度維護(hù)。

因此，在國家范圍內(nèi)的外部性問題由于建立市場交易的成本較低，運用科斯定理是有效的。小范圍內(nèi)的外部性問題由于建立強(qiáng)制性和市場化制度的成本過高，科斯定理的效果大打折扣，適用于建立規(guī)則簡單明了的非正式制度，運用庇古稅的解決思路更有效。

制度存在投入－產(chǎn)出比變化的情況。在已經(jīng)建立強(qiáng)制性制度的基礎(chǔ)上，以政府為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)制度改革邊際成本較小而邊際收益較大，制度的投入產(chǎn)出比較小，運用市場進(jìn)行有效率的資源配置也是可行的。在建立新制度成本太大的地方，可以降低制度運行過程交易成本，才能最大化制度帶來收益。在此分析基礎(chǔ)上，強(qiáng)制性制度天然地與行政區(qū)劃的范圍相適應(yīng)，非強(qiáng)制性制度的自治體系需要考慮維護(hù)制度的成本問題，不可忽視政府的道德標(biāo)桿在社會經(jīng)濟(jì)的作用。

（作者單位：延邊大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）