李敬 徐建香

摘?要：國家與高校治理現(xiàn)代化形成了“同生互構(gòu)”的格局，高校迫切需要通過治理體系、治理能力的完善和提升，實現(xiàn)內(nèi)涵式發(fā)展。采用文獻(xiàn)計量法，對2013—2022年中國知網(wǎng)收錄的高校治理現(xiàn)代化的相關(guān)核心文獻(xiàn)進(jìn)行歸納和梳理，在發(fā)文趨勢、學(xué)科分類、高產(chǎn)作者分布以及共被引文獻(xiàn)等研究現(xiàn)狀描述的基礎(chǔ)上，對熱點主題、研究進(jìn)展和治理成效進(jìn)行分析，以期為相關(guān)領(lǐng)域的理論研究和實踐探索提供參考。

關(guān)鍵詞：治理體系；治理能力；治理成效；文獻(xiàn)計量分析

中圖分類號：F2?????文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A??????doi：10.19311/j.cnki.16723198.2023.09.008

0?引言

20世紀(jì)90年代，重塑政府“掌舵”角色、重置權(quán)力分配和引入多元治理主體的治理理論深刻影響了中國社會變革的過程。2013年中共十八屆三中全會，提出完善和發(fā)展中國特色社會主義制度、推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。國家治理現(xiàn)代化的提出突破以往以物質(zhì)追求為目標(biāo)的發(fā)展方向，轉(zhuǎn)而關(guān)注體制機(jī)制的完善和變革，是理論思維的創(chuàng)新。作為國家建構(gòu)框架的重要組成部分，高校在“同生互構(gòu)”格局下，堅持問題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向，通過理念、制度、模式和方法的革故鼎新，不斷推進(jìn)教育治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

高校治理現(xiàn)代化的目的是通過合作和互動的方式平衡多元利益相關(guān)者的權(quán)力，使學(xué)校各項事務(wù)的處理方式和制度適合現(xiàn)代人才培養(yǎng)的需要。高校治理現(xiàn)代化觀念的提出拓展了高校改革的思路，以共同治理模式替代一元化管理；內(nèi)容的達(dá)成意味著相關(guān)利益者權(quán)力合法性的確定、權(quán)力之間的有效配合和權(quán)力主體之間的激勵相容，最終維護(hù)社會和國家發(fā)展的集體利益。高校自主辦學(xué)合法權(quán)利的確定使得高校與政府能在平等民主關(guān)系的基礎(chǔ)上達(dá)成利益共識，通過黨委權(quán)力、行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力之間的有效配合實現(xiàn)高校的“善治”。能力提升和體系完善作為高校治理現(xiàn)代化過程，不僅是落實現(xiàn)代大學(xué)制度體系建設(shè)、創(chuàng)辦世界一流大學(xué)的關(guān)鍵，也是實現(xiàn)中國式高等教育現(xiàn)代化的必然要求。然而，高校治理現(xiàn)代化的探索由來已久，關(guān)注主體困境和路徑完善，卻未對治理成效進(jìn)行深入剖析。鑒于此，本文在對相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步總結(jié)高校治理的成效，以期為研究的深入開展提供思路。

1?研究現(xiàn)狀分析

2013-2022年間中國知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫中核心和CSSCI級別期刊上高校治理現(xiàn)代化的相關(guān)文獻(xiàn)為290篇，通過閱讀剔除掉書評、會議等無關(guān)的16篇文獻(xiàn)，最終為274篇。采用文獻(xiàn)計量方法進(jìn)行統(tǒng)計，274篇文獻(xiàn)的總被引數(shù)為2649次、篇均被引數(shù)為9.67次，其中最大單篇被引數(shù)為194次。通過對高校治理現(xiàn)代化相關(guān)研究的發(fā)文趨勢、學(xué)科分布、高產(chǎn)作者以及共被引文獻(xiàn)之間的承接和發(fā)展關(guān)系進(jìn)行梳理，客觀呈現(xiàn)該研究領(lǐng)域的全貌。

1.1?發(fā)文趨勢

高校治理現(xiàn)代化研究文獻(xiàn)最早出現(xiàn)于2013年，年度發(fā)文量僅1篇，此后研究呈現(xiàn)曲線波動，2016年發(fā)文31篇，2017-2019年穩(wěn)定在每年25篇左右，2020年后呈現(xiàn)快速上升趨勢，2022年達(dá)到64篇。高校治理現(xiàn)代化研究從出現(xiàn)到爆發(fā)增長的原因主要有：

（1）中共十八屆三中全會上提出的關(guān)于全面深化改革的總目標(biāo)，對高校治理現(xiàn)代化的研究起到了政治推動作用。

（2）在國家建構(gòu)的框架之中，高?，F(xiàn)代化是國家現(xiàn)代化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

（3）高校治理體系和治理能力現(xiàn)代化是推動“雙一流”大學(xué)建設(shè)的重要保證。

1.2?學(xué)科分布

在274篇文獻(xiàn)中，202篇（占比73.72%）文獻(xiàn)屬于高等教育類，41篇（占比14.96%）文獻(xiàn)屬于管理類，6篇屬于行政學(xué)類，4篇屬于法律類，剩余21篇屬于社會科學(xué)總論類。由此可見，高校治理現(xiàn)代化研究主要集中于高等教育學(xué)和管理學(xué)領(lǐng)域。

1.3?高產(chǎn)作者分布

高校治理現(xiàn)代化研究的高產(chǎn)作者分別為張繼明（6篇）、眭依凡（4篇）、周光禮（3篇）、張雷生（3篇）等。以高產(chǎn)作者為核心的合作網(wǎng)絡(luò)已初見規(guī)模，并呈現(xiàn)合作團(tuán)隊之間相互聯(lián)系的態(tài)勢，表明高校治理現(xiàn)代化研究已經(jīng)形成了一批穩(wěn)定的學(xué)者，在未來可能形成更大的合作網(wǎng)絡(luò)，通過多角度多學(xué)科交叉優(yōu)勢的發(fā)揮，不斷推動領(lǐng)域研究的持續(xù)深入。

1.4?共被引文獻(xiàn)分析

共被引文獻(xiàn)代表研究前沿與知識基礎(chǔ)的集合，有助于揭示高校治理現(xiàn)代化研究的整體狀況以及發(fā)展趨勢。根據(jù)共被引文獻(xiàn)數(shù)量的統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)排名前十篇的共被引文獻(xiàn)基本都以“治理能力和治理體系的關(guān)系—存在問題—體系構(gòu)建”為研究路徑，圍繞治理能力、治理體系和大學(xué)章程等內(nèi)容探討高校治理體系的重塑。陳金圣從高校治理能力與治理體系之間的“里”“表”關(guān)系出發(fā)，指出針對高校治理體系中高度行政化特征明顯的問題，應(yīng)通過大學(xué)治理環(huán)境、結(jié)構(gòu)、過程和文化的改良重構(gòu)、優(yōu)化建設(shè)對大學(xué)治理體系進(jìn)行重塑。甘暉認(rèn)為高校治理體系與治理能力存在“結(jié)構(gòu)—功能”的關(guān)系，應(yīng)根據(jù)內(nèi)外部治理結(jié)構(gòu)中存在的權(quán)力分配和邊界問題，探討高校治理體系的構(gòu)建路徑。成洪波指出建立制度化、民主化和規(guī)范化的治理標(biāo)準(zhǔn)和體系是解決地方大學(xué)治理現(xiàn)代化過程中滯后性、依附性等弊端的有效路徑。何慧星等提出應(yīng)協(xié)調(diào)治理主體權(quán)力和能力、建立保障治理體系的制度，解決體系不平衡、能力水平低下等治理問題。眭依凡基于大學(xué)理性、資源基礎(chǔ)及治理模式的重要性，對一流大學(xué)治理現(xiàn)代化提出建議。朱家德認(rèn)為從治理主體職能轉(zhuǎn)變、觀念認(rèn)同、組織領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督等環(huán)節(jié)促進(jìn)大學(xué)章程的落實是推進(jìn)高校治理現(xiàn)代化進(jìn)程的重要步驟。李立國通過對美、英、法、德和日本等高校發(fā)展歷史的梳理和借鑒，提出共同治理模式是大學(xué)治理轉(zhuǎn)型發(fā)展的方向，生產(chǎn)模式、學(xué)校規(guī)模擴(kuò)張和外部組織參與會帶動治理體系的轉(zhuǎn)變和實踐的變革，進(jìn)而助推大學(xué)治理現(xiàn)代化。秦德軍等提出從治理理念轉(zhuǎn)變、法治化建設(shè)和現(xiàn)代化治理方式等方面解決大學(xué)行政化突出、法治式微和職責(zé)不清等問題。

2?研究熱點和趨勢

2.1?研究熱點內(nèi)容

高校治理現(xiàn)代化主要包括“治理能力現(xiàn)代化”“治理體系”“現(xiàn)代大學(xué)制度”和“內(nèi)部治理”等研究熱點。一是以治理能力為核心的研究，根據(jù)高校中存在的行政化氛圍濃厚、制度不完善等事實，以相關(guān)治理主體的權(quán)限界定、制度保障及優(yōu)化為協(xié)同路徑，提升高校協(xié)調(diào)、執(zhí)行、資源整合、制度創(chuàng)新等治理能力現(xiàn)代化，推動高校主動調(diào)整和提升治理能力以適應(yīng)內(nèi)涵式發(fā)展的要求，突顯了高校治理能力的構(gòu)建過程。二是關(guān)于治理體系的研究，作為提升治理能力的系統(tǒng)運行機(jī)制，包含治理理念、治理能力、治理結(jié)構(gòu)和治理手段等要素，研究主要圍繞革新觀念、完善治理結(jié)構(gòu)及豐富治理手段等實現(xiàn)路徑。三是現(xiàn)代大學(xué)制度，包括規(guī)范高校內(nèi)部權(quán)力關(guān)系和高校與外界關(guān)系的行為規(guī)章，相關(guān)研究以調(diào)節(jié)內(nèi)部權(quán)力的大學(xué)章程為載體，強調(diào)構(gòu)建和落實大學(xué)章程對內(nèi)部權(quán)力分配和確定高校主體地位的重要作用。四是以與高校外部治理相對應(yīng)的內(nèi)部治理，主要圍繞內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部治理制度的規(guī)范和監(jiān)督，體現(xiàn)高校內(nèi)部黨委權(quán)力、行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力之間的分配和均衡實質(zhì)。相關(guān)內(nèi)容逐漸脫離碎片化的“現(xiàn)狀—問題—對策”研究范式，突顯出細(xì)節(jié)化認(rèn)知和深層次探究。

2.2?研究進(jìn)展

高校治理現(xiàn)代化研究的基礎(chǔ)是治理能力，并以治理能力為切入點探討高校治理現(xiàn)代化過程。早期高校治理能力的研究更多關(guān)注高校問題解決、教育改革和一流大學(xué)建設(shè)的意義，針對治理能力現(xiàn)代化進(jìn)程中權(quán)力不平衡、能力不足等障礙提出體系化、制度化方面的實現(xiàn)路徑。隨著治理能力研究的深入，試探性對其內(nèi)涵和具體的表現(xiàn)形式進(jìn)行解釋與把握，圍繞具體能力組成構(gòu)建提升的路徑。近兩年研究重點關(guān)注高校思想政治層面、后勤部門、信訪工作和黨政建設(shè)等具體層面或部門的治理能力分析。治理能力的研究幾乎離不開治理體系的探索，治理能力提升作為目的性結(jié)果，治理體系現(xiàn)代化則是達(dá)成目的的諸多條件綜合，二者反映了結(jié)構(gòu)與功能的本質(zhì)關(guān)系。

隨著研究深入，對轉(zhuǎn)型中高校治理體系現(xiàn)代化的背景、原因和內(nèi)涵的概念解讀，逐漸發(fā)展為內(nèi)在邏輯結(jié)構(gòu)的探索。價值取向作為治理結(jié)構(gòu)和治理制度的先導(dǎo)，決定制度體系結(jié)構(gòu)的合理性和治理效能，而治理制度則是保障治理價值傳遞和治理結(jié)構(gòu)運行的載體。以“價值—功能—結(jié)構(gòu)”為內(nèi)在邏輯的研究探索，揭示了高校治理體系在適應(yīng)現(xiàn)代化進(jìn)程中存在的問題，成為解決問題的線索，促進(jìn)治理體系平臺和路徑的搭建與完善。高校治理體系構(gòu)建研究在“多元利益”主體的沖突制衡、結(jié)構(gòu)調(diào)整、多元共治、價值取向等方面延伸出多維度的措施建議。其中，內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的改善聚焦于學(xué)校內(nèi)部黨委權(quán)力和行政權(quán)力的有效配合及學(xué)術(shù)權(quán)力的增加，外部治理結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變關(guān)注政府權(quán)力的轉(zhuǎn)移和高校權(quán)力的擴(kuò)充。作為處理黨政權(quán)力、行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力關(guān)系的準(zhǔn)則基礎(chǔ)和制度化表達(dá)，大學(xué)章程以規(guī)范的形式明確界定內(nèi)部各權(quán)力主體之間的關(guān)系和運行程序，推動高校治理實現(xiàn)由“人治”向“法治”的重大轉(zhuǎn)變。

3?高校治理成效

迄今為止，我國高校治理現(xiàn)代化的探索雖然與西方國家存在一定差距，但是在理論和實踐兩個層面已經(jīng)跨越了“概念化階段”和“摸索方向階段”。相關(guān)理論研究聚焦于現(xiàn)代化推進(jìn)中困境的現(xiàn)實表征與改善的路徑研究，通過實踐探索將證明行之有效的改革舉措上升為“制度化階段”。

3.1?高校治理現(xiàn)代化價值取向的確定

回顧高校治理改革的發(fā)展，從單一治理向多元共治的演化、從傳統(tǒng)“人治”向“法治”“善治”等現(xiàn)代治理理念的轉(zhuǎn)變，都契合以人為本的價值理念。價值理念的選擇彰顯了歷史的抉擇與未來的演進(jìn)，融生于理論研究和實踐探索中，成為價值取向確定的先導(dǎo)。堅持以人為本的價值理念是高校治理現(xiàn)代化的邏輯基礎(chǔ)，決定著高校治理思維和方向的正確性，回歸大學(xué)立身之本，堅持“立德樹人”培養(yǎng)世界一流人才，更好維護(hù)現(xiàn)代大學(xué)的目的和使命。

3.2?高校治理結(jié)構(gòu)日趨完善

高校與政府、社會等外部等治理主體以平等、民主的關(guān)系共同參與大學(xué)事務(wù)的處理并達(dá)成利益共識，大學(xué)不再作為政府的附庸。與此相對應(yīng)的是政府職能轉(zhuǎn)變，將擁有的公法權(quán)力賦予高校，高校自主辦學(xué)權(quán)力的確定并逐步擴(kuò)大。社會各界通過人大代表運用投票權(quán)、企業(yè)通過與高校的產(chǎn)學(xué)合作等渠道參與大學(xué)治理過程。高校明確黨委、校長、教授和學(xué)生等內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，在黨委領(lǐng)導(dǎo)的校長負(fù)責(zé)制下，教授治學(xué)通過學(xué)術(shù)委員的平臺得以保障，民主治理維護(hù)學(xué)生代表參與治理的權(quán)力。黨委權(quán)力、行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力等內(nèi)部治理權(quán)力得到合理的配置并初步實現(xiàn)有效合作。

3.3?以大學(xué)章程為載體的高校治理制度體系主體框架基本形成

《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》作為現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的起點標(biāo)志，教育部相繼頒布了《高等學(xué)校章程制定暫行辦法》《高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會規(guī)程》等法規(guī)，以政治力量推動高校治理走向制度化和法治化。具有“大學(xué)憲法”之稱的學(xué)校章程能夠融合國家法律法規(guī)、貫穿學(xué)校規(guī)章對高校治理起到行動綱領(lǐng)的作用，教育部通過法律法規(guī)的形式助力高校章程的建設(shè)，全國范圍內(nèi)公辦和民辦的高校相繼制定了學(xué)校的章程，章程意識明顯加強。在內(nèi)部治理改革中，堅持黨委領(lǐng)導(dǎo)的校長負(fù)責(zé)制，明確黨委把握政治發(fā)展方向、校長負(fù)責(zé)行政事務(wù)的職責(zé)劃分，厘清學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)決策制度；改革和完善基層學(xué)術(shù)組織制度，基層組織應(yīng)以學(xué)術(shù)為中心，大學(xué)普遍設(shè)置保障學(xué)術(shù)自由、實施教授治學(xué)的學(xué)術(shù)委員會。

4?結(jié)語

高校治理現(xiàn)代化研究是一個不斷演進(jìn)的過程。在實踐中，應(yīng)對“沖突和多元利益”治理需要內(nèi)、外部治理結(jié)構(gòu)達(dá)到理想狀態(tài)。治理結(jié)構(gòu)框架、治理制度的“剛性”與價值取向的“柔性”相互協(xié)調(diào)作為治理的“因”，必然影響治理能力高低的“果”。綜合領(lǐng)域研究進(jìn)展和治理成效，如下內(nèi)容值得深入探討：

（1）治理結(jié)構(gòu)內(nèi)層邏輯的對象性研究，扎根中國特色社會主義，基于雙一流大學(xué)、公立大學(xué)、地方高校及職業(yè)院校等不同對象展開高校治理現(xiàn)代化的分類實踐探索。

（2）柔性文化對治理的內(nèi)在驅(qū)動力研究，通過價值取向營造“生態(tài)治理”氛圍，以柔性的內(nèi)在驅(qū)動力量優(yōu)化高校治理環(huán)境，通過“信、識、行”合一實現(xiàn)將治理法治轉(zhuǎn)化為內(nèi)在驅(qū)動力和自我約束力。

（3）現(xiàn)代化信息技術(shù)手段的應(yīng)用研究，借鑒“互聯(lián)網(wǎng)＋”在推動國家治理主體、理念和手段多元化、開放化、平等化等方面的重要作用，探索信息化、數(shù)據(jù)化等技術(shù)在高校多元共治中的價值體驗和應(yīng)用。

（4）專項治理能力的評估研究，作為檢驗治理成效并推進(jìn)治理體系持續(xù)改善的重要手段，高校危機(jī)應(yīng)對能力、信息化應(yīng)用能力、網(wǎng)絡(luò)輿論引導(dǎo)能力、制度執(zhí)行能力的相關(guān)評估研究等，都是有價值的研究問題。

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