李華 朱鈺婷（.中共山東省委黨校 .中共新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)第十二師委員會黨校）

一、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的瓶頸分析

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在農(nóng)產(chǎn)品的特性及產(chǎn)業(yè)鏈的復(fù)雜多樣性。農(nóng)產(chǎn)品是生物生產(chǎn)功能生產(chǎn)的產(chǎn)品，它的生產(chǎn)安排需要與自然相適應(yīng)；農(nóng)產(chǎn)品不易儲存（有的農(nóng)產(chǎn)品易腐爛和變質(zhì)），需要一定的農(nóng)業(yè)特定資產(chǎn)投資（不能用于他處），對產(chǎn)地和時(shí)間的依賴性強(qiáng)（保質(zhì)期內(nèi)）；農(nóng)產(chǎn)品市場存在壟斷性。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)牽涉復(fù)雜的土地產(chǎn)權(quán)、民生安全、政治敏感和環(huán)境關(guān)切等議題。農(nóng)業(yè)肩負(fù)著提高產(chǎn)量（保證糧食安全）、提高質(zhì)量（品質(zhì)）和多樣性、保護(hù)特定關(guān)系（土地被視為農(nóng)民最后的保障）等使命。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈涵蓋從種子、肥料、植保、動物防疫等的投入供給，到各種食品的生產(chǎn)加工與銷售，以及衍生出的生態(tài)產(chǎn)品和旅游產(chǎn)品等綜合功能，形成與其他產(chǎn)業(yè)的互相依賴，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整可謂牽一發(fā)而動全身。

按照中央提出“要加快建立現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體系，延伸農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈，促進(jìn)一二三產(chǎn)業(yè)交叉融合”的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的分析單元是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，不再是農(nóng)戶或農(nóng)業(yè)企業(yè)，包括生產(chǎn)者、加工者、經(jīng)銷商（分銷商）等在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)轉(zhuǎn)需要圍繞農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)資金、技術(shù)、土地、勞動力等要素，在市場機(jī)制下有效協(xié)調(diào)和運(yùn)作。農(nóng)產(chǎn)品系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)更取決于生產(chǎn)經(jīng)營主體之間的協(xié)調(diào)交換，尤其是垂直生產(chǎn)鏈條的聯(lián)系，以實(shí)現(xiàn)降低單位成本，增加整個(gè)鏈條的利潤，提高對市場需求的有效反應(yīng)，增加有效產(chǎn)出的利潤目標(biāo)。

農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中上游產(chǎn)業(yè)集中、企業(yè)數(shù)量小、資產(chǎn)專用性增加、顧客需求快速變化、生產(chǎn)技術(shù)的改進(jìn)、市場規(guī)則的變化，使農(nóng)戶經(jīng)營主體在與供應(yīng)商和加工銷售商的交易中遇到巨大挑戰(zhàn)。通過合同交易進(jìn)行訂單生產(chǎn)，在豬肉、雞蛋、牛奶及其他肉類和家禽等農(nóng)產(chǎn)品的供給方面漸成趨勢。農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)合同的主要功能是分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)，提供合作動力，以及保證農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量和促進(jìn)投資，解決農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的“套牢”問題，因?yàn)檗r(nóng)業(yè)生產(chǎn)不是一般商品的完全競爭市場，在沒有利潤的情況下不生產(chǎn)（土地等要素的閑置成本過大）。

在很多情況下，農(nóng)產(chǎn)品購銷合同的執(zhí)行成本過高。由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)正變得更加專業(yè)化，并日益依賴于外包投入和服務(wù)，農(nóng)業(yè)和食品業(yè)之間形成更緊密的垂直協(xié)調(diào)和網(wǎng)絡(luò)。農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈出現(xiàn)新變化，如用日益復(fù)雜的合同安排取代現(xiàn)貨市場交易，以及通過交易成本最小化的組織結(jié)構(gòu)取代現(xiàn)貨市場等。這對農(nóng)產(chǎn)品的市場機(jī)制提出更高的要求，需要糾正市場限制，改善市場失靈，協(xié)調(diào)企業(yè)摩擦，理順供需關(guān)系和價(jià)格關(guān)系，處理好特定投資和企業(yè)之間的關(guān)系。農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中，既可以是委托方，又可能是代理方。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)鏈上的經(jīng)營者和利益相關(guān)者存在明顯的異質(zhì)性，生產(chǎn)環(huán)節(jié)以家庭農(nóng)戶和小型農(nóng)場為主體的小規(guī)模分散經(jīng)營為主，而加工和銷售等部門的生產(chǎn)經(jīng)營則以日趨集中的公司制企業(yè)為主，兩種不同規(guī)模的經(jīng)營模式。農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的季節(jié)性和隨機(jī)性使農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的有效執(zhí)行存在巨大信息和道德風(fēng)險(xiǎn)。這些農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展瓶頸都很難通過市場的力量來解決，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化市場失靈由此產(chǎn)生。

二、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的案例分析

本文以一家企業(yè)在甜菜種植區(qū)建立加工廠的決策為案例，闡述一下現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體在農(nóng)村地區(qū)可能遇到的社會困境，以及所需要的社會技術(shù)創(chuàng)新問題。甜菜作為制糖的農(nóng)產(chǎn)品原料，運(yùn)輸成本較高，因此在甜菜種植區(qū)建設(shè)糖廠可節(jié)約運(yùn)輸成本，并可獲得企業(yè)帶動農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)“甜菜+”的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展模式。在理想化的完全市場情況下，這種新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的建立應(yīng)是可行的，但由于甜菜加工廠的固定資產(chǎn)投資比重大，農(nóng)村地區(qū)土地資本流動性差，本地農(nóng)產(chǎn)品市場壟斷性強(qiáng)，公司在甜菜種植區(qū)建設(shè)糖廠的計(jì)劃要面臨一些市場交易成本問題。一旦工廠建成，甜菜種植戶就知道企業(yè)愿意為甜菜付出更高的收購價(jià)格，而甜菜運(yùn)輸?shù)母叱杀臼固鸩朔N植戶在原材料供應(yīng)方面占據(jù)更加有利地位，制糖工廠一旦建成，農(nóng)民就可以選擇阻礙向工廠供應(yīng)甜菜相威脅，來提高甜菜出售的價(jià)格，從而獲得額外收益。企業(yè)與當(dāng)?shù)靥鸩朔N植戶的博弈對個(gè)體收益及社會資源配置效用（社會福利增加）的結(jié)果有如下可能性。

企業(yè)在決定是否投資建廠以后，預(yù)期收益是1，甜菜種植戶對此有兩種回應(yīng)，一是以阻止甜菜的供應(yīng)為要挾，堅(jiān)持更高的價(jià)格，這樣企業(yè)會獲得比不投資更糟糕的結(jié)果，收益為0，甚至是損失為-1，而甜菜種植戶的收益將為2，總體社會福利為1。二是甜菜種植戶選擇以合理價(jià)格與企業(yè)合作，那么兩者的收益都為1，即總體社會福利為2，并有可能隨著企業(yè)經(jīng)營收益的增加而取得更大福利。如果企業(yè)無法與甜菜種植戶合作而放棄建廠，那么兩者都沒有收益，社會總體福利就為0。在信息不對稱和不完全合同的前提下，公司和甜菜種植戶從理性、機(jī)會成本和均衡價(jià)格的考慮出發(fā)，最終的決策很可能是放棄糖廠的建設(shè)，而不是取得帕累托最優(yōu)結(jié)果的建設(shè)糖廠的決策。

解決這種社會困境問題的一個(gè)方案是使企業(yè)與甜菜種植戶的合同更加完善，以及使合同執(zhí)行更加及時(shí)有效。如果工商業(yè)主可以與當(dāng)?shù)剞r(nóng)村地區(qū)的甜菜種植戶簽訂長期完整的優(yōu)質(zhì)甜菜供應(yīng)合同，那么公司會選擇進(jìn)行投資，但如果沒有促進(jìn)雙方合作的有效制度與保障，企業(yè)與甜菜種植戶往往會因?yàn)閷で笞陨砝孀畲蠡鴮?dǎo)致非合作博弈。如在合作遭遇風(fēng)險(xiǎn)時(shí)為了保障自身利益而選擇雙雙違約，導(dǎo)致這種情況出現(xiàn)的原因很多。首先，現(xiàn)實(shí)中的實(shí)證案例證明合同的強(qiáng)制執(zhí)行絕不僅僅是依法辦事那么簡單，需要高昂的行政和司法成本。違約的仲裁和執(zhí)行在農(nóng)村地區(qū)成本相對較高，甚至?xí)^勝訴所能獲得的收益，因此起訴成為不可置信的威脅。其次，農(nóng)村地區(qū)的市場聲譽(yù)機(jī)制難以發(fā)揮作用，由于交易主體的聲譽(yù)信息難以有效傳遞，因此違約和不誠信的做法對經(jīng)營主體聲譽(yù)惡化影響的程度較小，帶來的損失也較小，交易雙方機(jī)會主義行為的動機(jī)很強(qiáng)。對甜菜種植戶來講，斷供甜菜原料的理由總是可以找到，如降低甜菜的產(chǎn)量和質(zhì)量，并將其歸咎于天氣、自然災(zāi)害等不可抗力的情況。因此，在個(gè)體理性和個(gè)體利潤最大化的情況下，如果無法在涉及彼此核心利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行社會技術(shù)的創(chuàng)新和完善，那么合作共贏必將是不可持續(xù)的。

另一個(gè)方案是讓兩者從市場關(guān)系變?yōu)槠髽I(yè)管理關(guān)系，如企業(yè)流轉(zhuǎn)甜菜種植戶的土地，從事甜菜種植，或由甜菜種植戶聯(lián)合投資建糖廠，從事甜菜加工。將市場轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)并不總是實(shí)用的，可能導(dǎo)致低效的結(jié)果。農(nóng)民可能不是一個(gè)好的企業(yè)經(jīng)營者，反之亦然，而企業(yè)和甜菜種植戶兩者不僅受可行能力的限制，還受經(jīng)營范圍、信用等諸多限制，無法自行進(jìn)行市場經(jīng)營主體的轉(zhuǎn)化。兩種方案都無法有效解決工商企業(yè)下鄉(xiāng)辦廠建立新型農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)營主體的社會困境問題——市場機(jī)制在引導(dǎo)、實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置和促進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展方面出現(xiàn)失靈現(xiàn)象。

三、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的社會技術(shù)創(chuàng)新

從以上案例分析中可以得出“全要素生產(chǎn)率”的市場經(jīng)濟(jì)對引導(dǎo)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的幾個(gè)缺陷，以及從制度的維度加以克服的可行性。一是行為主體的理性行為阻止了帕累托最優(yōu)解決方案。與“看不見的手”論點(diǎn)相反，主體的理性行為不會導(dǎo)致社會上最優(yōu)的結(jié)果。二是主體的行為是相互依賴的。共同利益和沖突利益同時(shí)存在。參與者對結(jié)果有部分但不完全的控制，只有通過合作才能實(shí)現(xiàn)互利，合作有未開發(fā)的收益，強(qiáng)調(diào)了行為的相互作用。三是存在一個(gè)激勵(lì)問題：個(gè)人利益與合作發(fā)生沖突，導(dǎo)致集體自我損害。還有一個(gè)信息問題，對方的合作意愿是未知的，因此道德行為可以被利用。四是行為主體的收益成為政策行為的可控制變量。政策不再以完全市場理論為指導(dǎo)，而是旨在建立一種（可實(shí)現(xiàn)的）替代方案，以促進(jìn)行動者從合作中獲得收益。這些替代方案需要通過外部制度安排（制定新的“游戲規(guī)則”）的方式“內(nèi)化”交易雙方的收益。五是相互改進(jìn)的機(jī)會為共識和共同利益的監(jiān)管奠定了基礎(chǔ)。這意味著有關(guān)主體可通過制度的安排從與其他各方主體的合作中獲益，這種制度安排以個(gè)人同意（實(shí)現(xiàn)集體的合意性）為前提。

個(gè)體的任何合作都以共同的和沖突的利益為特征，尋求合作收益必須基于現(xiàn)實(shí)情況，成功的合作需要充分考慮利益相關(guān)方的利益。合作實(shí)現(xiàn)收益不能為了強(qiáng)調(diào)合作而只強(qiáng)調(diào)共同的利益，忽略沖突的利益。在政策制定和實(shí)施過程中期望通過道德勸說和政府強(qiáng)制來敦促相關(guān)方進(jìn)行合作，沒有從根本上解決行動者固有的利益沖突，從而導(dǎo)致政策或項(xiàng)目實(shí)施的失敗。農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展主體之間的合作絕不是個(gè)體“握手”那么簡單，而體現(xiàn)在許多規(guī)則、合同和組織形式中，如明確得到法律保障的交易規(guī)則，透明的、開放的市場，以及各種組織形式的運(yùn)作等。制度化競爭規(guī)則將受制度改革影響的群體的短期損失視為對制度資本的投資，從長遠(yuǎn)來看有利于所有受影響的各方，尤其對短期受損失的個(gè)體，制度化競爭規(guī)則的政策建議側(cè)重于提出解決現(xiàn)實(shí)困境的替代方案。

以合作社為例從產(chǎn)權(quán)、合作、代理等方面對社會技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行闡釋。合作社成員通過出資、選舉理事、任命經(jīng)理等影響合作社的運(yùn)作。合作社的經(jīng)營管理者（經(jīng)理）與合作社成員的利益方面，除了合作社成員的日常監(jiān)督，政府引導(dǎo)設(shè)立的農(nóng)業(yè)合作社第三方管理機(jī)構(gòu)及農(nóng)業(yè)專業(yè)合作銀行等社會技術(shù)創(chuàng)新也可限制合作社經(jīng)理的自由裁量權(quán)。第三方機(jī)構(gòu)和農(nóng)業(yè)專業(yè)銀行對合作社的形式和合作社內(nèi)機(jī)構(gòu)關(guān)系的獨(dú)特屬性有專門的知識，他們的專家具有合作社社員可能不具備的專業(yè)能力，可有效地監(jiān)測合作社的經(jīng)營運(yùn)作。同時(shí)，政府可設(shè)置農(nóng)業(yè)新型產(chǎn)業(yè)主體的監(jiān)督管理機(jī)制，可設(shè)置相關(guān)部門或委托第三方機(jī)構(gòu)，對各種合作組織形式的壟斷（如前述龍頭企業(yè)壟斷和轉(zhuǎn)移市場風(fēng)險(xiǎn)行為的監(jiān)管）、欺詐（如各主體在信息不對稱行為下的機(jī)會主義行為）進(jìn)行監(jiān)督管理。政府的法律裁決和強(qiáng)制執(zhí)行等制度可作為解決委托代理問題的最終保障。