俞煒　胡宇翔　邵中元

摘 要：人民檢察院在開展行政訴訟監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)存在虛假登記市場主體問題，可以依法制發(fā)檢察建議，督促相關行政機關依法履職。要積極運用大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督，從個案辦理中發(fā)現(xiàn)類案監(jiān)督線索，通過社會治理檢察建議推動建立跨部門高效協(xié)同數(shù)字化應用場景助推社會治理。在辦案中還要堅持系統(tǒng)思維，充分發(fā)揮檢察一體化辦案機制優(yōu)勢，提升法律監(jiān)督質(zhì)效。

關鍵詞：虛假登記 行政檢察 大數(shù)據(jù) 社會治理

一、基本案情及辦案過程

2018年8月，王某在購買車票時發(fā)現(xiàn)自己被納入限制高消費名單，經(jīng)查詢得知，其遺失的身份證被他人冒名用于登記設立某咨詢公司，王某被登記為公司法定代表人，因某咨詢公司欠款未還，王某被法院列為失信被執(zhí)行人。2018年11月，王某向某區(qū)市場監(jiān)督管理局申請撤銷登記，該局未同意。王某申請筆跡鑒定，鑒定意見證明注冊的登記資料和委托書上的“王某”簽名均非其本人書寫。2019年3月，王某向某區(qū)人民法院提起行政訴訟，請求判令某區(qū)市場監(jiān)督管理局撤銷公司登記。因王某提起的行政訴訟已超過法定起訴期限，依據(jù)浙江省高級人民法院、浙江省人民檢察院《關于共同推進行政爭議實質(zhì)性化解工作的紀要》，某區(qū)人民法院邀請某區(qū)人民檢察院（以下簡稱“某區(qū)院”）共同開展行政爭議實質(zhì)性化解工作。

某區(qū)院經(jīng)調(diào)查查明王某確系被冒名登記，向某區(qū)市場監(jiān)督管理局發(fā)出檢察建議。某區(qū)市場監(jiān)督管理局在建議下依法啟動公示調(diào)查程序，之后撤銷登記在王某名下的某咨詢公司。針對該案反映出的提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得市場主體登記（以下簡稱“虛假登記”）問題，經(jīng)檢索檢察業(yè)務應用系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)該院辦結的朱某某詐騙案中，朱某某等人通過購買、借用他人身份信息，虛假登記26家公司，以騙取轄區(qū)部分街道的招商引資引薦獎金。經(jīng)對轄區(qū)內(nèi)涉嫌虛假登記線索進一步篩查，發(fā)現(xiàn) 2019年11月至2020年1月期間，杭州某燈飾有限公司等74家公司分別以杭州市已處于歇業(yè)狀態(tài)的某賓館3-8層74個房間號為經(jīng)營地址登記注冊，涉嫌提交虛假材料取得公司登記，遂依法啟動行政檢察類案監(jiān)督，調(diào)查核實后，向區(qū)市場監(jiān)督管理局制發(fā)檢察建議書，督促其依法履職。區(qū)市場監(jiān)督管理局依法作出吊銷杭州某燈飾有限公司等74家公司營業(yè)執(zhí)照的行政處罰決定，并在全區(qū)范圍內(nèi)開展虛假登記專項檢查。朱某某詐騙案所涉及的26家公司亦被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。

為了解決虛假登記公司治理問題，某區(qū)院組建由行政檢察牽頭，刑事檢察、檢察技術部門共同參與的辦案團隊，開展類案解析、要素梳理、規(guī)則研判，建立從檢察業(yè)務數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)監(jiān)督線索的數(shù)字辦案模型，會同區(qū)委政法委、區(qū)人社局、市場監(jiān)管局、稅務局簽訂《關于建立某區(qū)綜合治理虛假登記公司共同守護法治營商環(huán)境工作機制的意見》（以下簡稱《綜合治理虛假登記公司工作機制意見》），共建“虛假公司綜合治理一件事”多跨應用場景。2022年初，省市院推廣“某區(qū)經(jīng)驗”，開展虛假登記數(shù)字監(jiān)督專項行動，通過數(shù)字賦能促進社會治理。

二、涉虛假登記公司檢察監(jiān)督的思路與方式

行政檢察辦案在監(jiān)督糾正個案錯漏的同時，越來越注重督促被監(jiān)督單位從源頭和機制上解決同類問題，在注重事后監(jiān)督糾錯的同時更加注重事前防范。［1］本案以個案辦理為切口，運用大數(shù)據(jù)搭建監(jiān)督模型實現(xiàn)類案監(jiān)督，最終推動相關職能部門實現(xiàn)系統(tǒng)治理，為檢察機關參與社會治理工作提供了有益的實踐參考。

（一）梳理虛假登記公司特征，提高案件線索發(fā)現(xiàn)精準度

商事制度改革以來，國家通過實行注冊資本實繳制改為認繳制、取消最低注冊資本限制、簡化住所登記手續(xù)等舉措，大幅降低了市場準入門檻，活躍市場主體投資創(chuàng)業(yè)。但也有少數(shù)不法分子以冒用他人身份、虛構經(jīng)營地址等方式騙取登記，虛假登記公司由此產(chǎn)生。要實現(xiàn)對虛假登記公司的檢察監(jiān)督，首先要確定案件中虛假登記公司具有哪些特征。

某區(qū)院在案件辦理過程中對虛假登記公司特征進行歸納、梳理，發(fā)現(xiàn)該類公司具有以下特征：一是公司名稱單一，多為某某策劃公司、某某商務公司。二是公司成立時間較近，往往只差一周、一個月。三是多數(shù)公司地址存在雷同，多為同一幢樓、同一層樓、甚至為同一房間的拆分。四是公司登記多為中介代辦。五是公司往往存在異常行為，如：沒有員工參保、對公賬戶流水巨大、無納稅申報記錄、短期內(nèi)大量高頻對外開票等。從而為后續(xù)篩選出可能存在虛假登記公司的初步線索奠定基礎。

（二）爭取多方支持，推動協(xié)同治理

虛假登記所涉及的不僅是市場主體登記這一個問題，還包括利用虛假登記公司實施的違法犯罪活動、虛假商事交易活動、偷逃稅款違法行為等，僅靠市場監(jiān)管部門的單一力量無法有效治理，需要多部門開展協(xié)作配合。

某區(qū)院及時總結案件辦理過程中發(fā)現(xiàn)的公司登記過程中“審核把關虛化、職能銜接不暢、監(jiān)管合力難聚”和虛假登記公司處置過程中“信息共享不及時、灰黑產(chǎn)業(yè)成規(guī)模、防范打擊效果難顯”等問題，通過調(diào)研報告、檢察情況反映報送區(qū)委政法委，引起區(qū)里主要領導批示，要求相關部門積極研究落實整改。在區(qū)委政法委的牽頭下，檢察機關、區(qū)人社局、市場監(jiān)管局、稅務局共同簽訂《綜合治理虛假登記公司工作機制意見》，形成治理虛假登記公司的合力。

（三）打通數(shù)據(jù)壁壘，實現(xiàn)數(shù)字化辦案

從個案辦理到類案監(jiān)督，必然涉及對海量監(jiān)督線索的核實、查驗工作，若仍以線下方式調(diào)查、核驗，不僅耗時費力，而且難以持續(xù)。在此情形下，檢察機關若仍然按照傳統(tǒng)法律監(jiān)督工作的被動性、碎片化、淺層次開展，法律監(jiān)督促進社會治理的力度、廣度、深度將受到制約［2］，必須依靠大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略思維，運用數(shù)字化辦案手段。要通過有效的數(shù)據(jù)歸集和運用規(guī)則，充分利用內(nèi)部的檢察業(yè)務數(shù)據(jù)，同時打通檢察機關與行政機關的數(shù)據(jù)壁壘，發(fā)揮數(shù)據(jù)價值，形成數(shù)據(jù)合力。

本案中，某區(qū)院通過組建由行政檢察、刑事檢察、檢察技術部門組成的辦案團隊，將虛假登記公司作為不同檢察業(yè)務之間的監(jiān)督連接點，構建從檢察業(yè)務數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)虛假登記公司監(jiān)督線索數(shù)字辦案模型。同時，在黨委政府的支持下，建立檢察辦案數(shù)據(jù)與行政機關數(shù)據(jù)交互的辦案協(xié)同平臺，實現(xiàn)監(jiān)督線索的實時對比、核驗。首先，通過對檢察業(yè)務應用系統(tǒng)中“營業(yè)執(zhí)照、對公賬戶、公司登記、公司注冊”等關鍵詞和數(shù)據(jù)進行檢索和碰撞，從而篩選出可能存在虛假登記公司的初步線索；其次，對初步線索案件的起訴意見書、審查報告、判決書等進行結構化處理，從文書中提取涉相關案件的公司名稱，從而獲取可能虛假登記的公司清單；再次，將提取出的公司名稱與市場監(jiān)管部門的企業(yè)登記信息碰撞后，獲取公司的詳細信息，如法定代表人信息、股東信息、公司登記地址和時間、公司狀態(tài)等；最后，將上述公司信息分別與稅務部門的企業(yè)稅款繳納信息、人社部門的企業(yè)社保繳納數(shù)據(jù)實時對比碰撞，進一步篩選出無員工社保繳納記錄、無稅款繳納記錄等未實際經(jīng)營的公司信息，并將上述線索通過“法治營商環(huán)境共護”平臺線上移送給相關部門處理，形成覆蓋“數(shù)據(jù)—平臺—機制”的長效動態(tài)治理模式。2022年初，杭州市人民檢察院在全市范圍內(nèi)推廣“某區(qū)經(jīng)驗”。截至2022年12月，全市檢察機關向市場監(jiān)管部門推送涉案公司918家、關聯(lián)公司822家，已經(jīng)督促撤銷了29家公司登記，吊銷97家公司營業(yè)執(zhí)照，另外有846家公司列入經(jīng)營異常名錄。同年4月，浙江省人民檢察院將此經(jīng)驗在全省推廣，開展虛假登記數(shù)字監(jiān)督專項行動。

三、大數(shù)據(jù)賦能行政檢察參與社會治理的啟示

數(shù)字檢察是檢察機關通過數(shù)字化技術，建立法律監(jiān)督模型及配套系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)類案線索后進行融合式監(jiān)督，對社會治理機制進行系統(tǒng)性完善的新模式。［3］檢察機關要在檢察大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略中找準參與和服務社會治理現(xiàn)代化的方向和著力點。

（一）建立執(zhí)法司法協(xié)作配合機制

檢察機關參與社會治理應立足于檢察法律監(jiān)督本職，以法律監(jiān)督“我管”推進跨部門協(xié)同“都管”。如本案在推進社會治理過程中，某區(qū)院聯(lián)合多部門共同出臺《綜合治理虛假登記公司工作機制意見》，將數(shù)據(jù)共享、線索移送、協(xié)同共治等檢察機關開展社會治理所需的內(nèi)容以工作機制的方式固定，確保社會治理工作順利推進。

（二）發(fā)揮檢察一體化機制優(yōu)勢，提升社會治理質(zhì)效

檢察一體化有助于形成法律監(jiān)督合力，推動檢察工作高質(zhì)量發(fā)展。［4］一是檢察業(yè)務部門要加強協(xié)作。檢察數(shù)字化辦案要避免“等靠要”思想，要通過建立融合監(jiān)督辦案機制，強化“四大檢察”協(xié)作配合，在重點案件辦理上突破區(qū)域限制、空間限制，最大限度發(fā)揮團隊作戰(zhàn)、融合辦案的效果，精準確定不同檢察業(yè)務之間的監(jiān)督連接點，打造“數(shù)據(jù)賦能監(jiān)督、監(jiān)督促進治理”的最優(yōu)模式。二是上下級檢察機關要緊密配合。下級檢察機關要在線索發(fā)現(xiàn)、法律適用、數(shù)字辦案工作上積極作為，上級檢察機關要加強對下指導，在大數(shù)據(jù)應用推廣、跨區(qū)域辦案、制發(fā)案例等方面發(fā)力，實現(xiàn)社會治理的系統(tǒng)性、整體性和協(xié)同性。

（三）注重數(shù)據(jù)的應用，實現(xiàn)數(shù)字化辦案

檢察機關參與社會治理，必須借助與治理目標相關的信息的有序化收集、儲存和控制，只有掌握大量的監(jiān)督信息，并將海量碎片化且無序排列的信息變成有用、有序的數(shù)據(jù)，才可以使檢察監(jiān)督更有針對性。［5］一是要激活檢察業(yè)務數(shù)據(jù)。個案辦理是行政檢察辦案的傳統(tǒng)路徑，也是開啟大數(shù)據(jù)賦能行政檢察推動社會治理的起點。數(shù)據(jù)賦能不是憑空想象出來的，需要在個案辦理的基礎上開展類案解析、要素梳理、規(guī)則研判，建立數(shù)字辦案模型，用結構化的數(shù)據(jù)規(guī)則對檢察業(yè)務數(shù)據(jù)進行分析、比對，持續(xù)發(fā)現(xiàn)類案監(jiān)督線索。二是要融合其他部門數(shù)據(jù)。對需要多部門數(shù)據(jù)支持的數(shù)字應用場景，檢察機關要積極爭取黨委政府支持，形成黨委政府牽頭、檢察機關推動、相關部門積極參與的社會治理格局，共同推進專項整治，實現(xiàn)雙贏多贏共贏。

*浙江省人民檢察院第七檢察部副主任、三級高級檢察官［310000］

**浙江省杭州市拱墅區(qū)人民檢察院第七檢察部主任、一級檢察官［310000］

***浙江省杭州市拱墅區(qū)人民檢察院第七檢察部檢察官［310000］

［1］ 參見張相軍、林群晗、馬睿：《踐行檢察大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略全面深化行政檢察監(jiān)督——大數(shù)據(jù)賦能行政檢察監(jiān)督典型案例解讀》，《人民檢察》2022年第24期。

［2］ 參見賈宇：《論數(shù)字檢察》，《中國法學》2023年第1期。

［3］ 參見劉品新：《數(shù)字檢察——落實全面依法治國要求的檢察創(chuàng)新》，《檢察日報》2023年2月16日。

［4］ 參見李小東：《新時代檢察一體化原則的新發(fā)展》，《人民檢察》2022年第24期。

［5］ 參見程曙明、林越堅、陳文雅：《檢察機關參與社會治理的定位及路徑思考》，《人民檢察》2017年第17期。