許經(jīng)勇

摘要：經(jīng)濟(jì)制度是約束經(jīng)濟(jì)行為的規(guī)則。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是歷史上兩種基本經(jīng)濟(jì)制度形式?；窘?jīng)濟(jì)制度包括所有制制度、分配制度以及資源配置制度。我國(guó)社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度包括公有制為主體、多種所有制并存的所有制制度；按勞分配為主體、多種分配方式并存的收入分配制度；以及與上述兩種制度相輔相成的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度。建立和完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的過(guò)程，是經(jīng)濟(jì)制度因勢(shì)利導(dǎo)變遷的過(guò)程。經(jīng)濟(jì)制度變遷包括強(qiáng)制性制度變遷和誘致性制度變遷兩種基本形式。從一定意義上說(shuō)，誘致性制度變遷與市場(chǎng)取向改革的規(guī)則是相吻合的。誘致性制度變遷體現(xiàn)變遷主體內(nèi)在要求，更有利于提高制度效率；強(qiáng)制性制度變遷是誘致性制度變遷的必要補(bǔ)充。

關(guān)鍵詞：基本經(jīng)濟(jì)制度；誘致性制度變遷；強(qiáng)制性制度變遷

中圖分類(lèi)號(hào)：F0? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? 文章編號(hào)：1004-3160（2023）02-0078-09

黨的二十大報(bào)告把深化要素市場(chǎng)化改革，建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系，構(gòu)建高水平社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，與堅(jiān)持和完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度有機(jī)地聯(lián)系起來(lái)，具有很強(qiáng)的邏輯性。因?yàn)椤皹?gòu)建高水平社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制”和“堅(jiān)持與完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度”二者是相互依賴(lài)、相輔相成的。改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)制度變遷的過(guò)程，就是建立和完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的過(guò)程。我國(guó)經(jīng)濟(jì)制度變遷包括誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷。隨著改革的不斷深入，誘致性制度變遷逐漸被強(qiáng)制性制度變遷所取代。

一、社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度內(nèi)涵

黨的十八大以前，所有的中央文件都把所有制作為我國(guó)社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的唯一內(nèi)涵。十九屆四中全會(huì)不僅把公有制為主體、多種所有制并存的所有制制度以及按勞分配為主體、多種分配方式并存的收入分配制度升格為基本經(jīng)濟(jì)制度的內(nèi)涵，而且創(chuàng)造性地把社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制作為中國(guó)特色社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的內(nèi)涵。黨的二十大報(bào)告進(jìn)一步把堅(jiān)持和完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度上升到構(gòu)建高水平社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基礎(chǔ)性因素高度，提出“構(gòu)建高水平社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。堅(jiān)持和完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，毫不動(dòng)搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動(dòng)搖鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用”[1]22。我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度不同于西方的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，集中表現(xiàn)在我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度是以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展為基礎(chǔ)；與其相聯(lián)系，我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度是以按勞分配為主體、多種分配方式并存。這既有利于激發(fā)各類(lèi)市場(chǎng)主體活力，也有利于促進(jìn)效率與公平的統(tǒng)一，避免出現(xiàn)嚴(yán)重的兩極分化。這種具有中國(guó)特色的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，把社會(huì)主義和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，既能體現(xiàn)社會(huì)主義制度的優(yōu)越性，又能發(fā)揮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)處，構(gòu)成了我國(guó)社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度。把社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度和其他兩項(xiàng)制度（即所有制制度和分配制度）并列，是黨的十九屆四中全會(huì)《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度 推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問(wèn)題的決定》對(duì)社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的新概括，是對(duì)社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度內(nèi)涵做出的重要發(fā)展和深化。之所以要實(shí)行公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，以及以按勞分配為主體、多種分配方式并存，歸根到底是為了適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求。只有允許多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)才有可能得到發(fā)展；沒(méi)有多種所有制經(jīng)濟(jì)的存在，就沒(méi)有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展空間。要發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，就必須健全要素市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，完善按要素分配制度，增加中低收入群體要素收入。把社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)提升為社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的重要內(nèi)容，抓住了問(wèn)題的實(shí)質(zhì)和根本所在。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的完善過(guò)程，就是公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，以及按勞分配為主體、多種分配方式并存制度發(fā)展完善的過(guò)程。當(dāng)前面臨的主要問(wèn)題是，為了加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，應(yīng)當(dāng)根據(jù)黨的二十大報(bào)告提出的要求，把改革的重點(diǎn)放在“完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)、市場(chǎng)準(zhǔn)入、公平競(jìng)爭(zhēng)、社會(huì)信用等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)性制度”[1]22，只有產(chǎn)權(quán)制度得到有效保護(hù)，市場(chǎng)主體才能放心投資，市場(chǎng)交易才能正常進(jìn)行。市場(chǎng)交易說(shuō)到底就是權(quán)利的交易，產(chǎn)權(quán)不明晰，正常的市場(chǎng)交易就無(wú)從談起。只有產(chǎn)權(quán)制度完善了，公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，按勞分配為主體、多種分配方式并存才能得到全面落實(shí)。所有制制度、分配制度和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度是相輔相成、相互促進(jìn)、相互制約的。

二、經(jīng)濟(jì)制度變遷的內(nèi)在動(dòng)力

經(jīng)濟(jì)制度供給與需求的關(guān)系，表現(xiàn)為制度均衡與非均衡兩種基本形式。所謂制度均衡，指的是人們對(duì)現(xiàn)有制度安排處于滿意狀態(tài)，因而無(wú)意改變現(xiàn)行制度安排；所謂制度非均衡，指的是人們對(duì)現(xiàn)有制度安排處于不滿意、要求改變而尚未改變的狀態(tài)。人們之所以會(huì)對(duì)現(xiàn)有制度安排不滿意，是因?yàn)樵撝贫刃拭黠@低于另一種可供選擇的新的制度，并由此形成了新的潛在制度需求。在這種情況下，人們?yōu)榱烁淖冏约核幍牟焕匚?，就?huì)力圖改變現(xiàn)有的制度安排和制度結(jié)構(gòu)，選擇和構(gòu)建一種新的更有效率的制度。這就引出了制度需求與制度供給的問(wèn)題。[2]制度需求一般是指制度服務(wù)對(duì)象的需求?，F(xiàn)有的制度效率不能給該制度的被動(dòng)接受者帶來(lái)可供選擇的更大效益，就會(huì)產(chǎn)生對(duì)新的制度的需求。制度變革就是用一種新的更有效的制度，來(lái)代替原有的低效制度，以便取得更大的制度效益。

與制度需求不同，制度供給只能由制度決定者提供。制度供給雖然也會(huì)考慮制度成本與制度效益的關(guān)系，但是在特定條件下也會(huì)超越制度成本與制度效益，服從于特定的社會(huì)需要。例如，20世紀(jì)50年代我國(guó)制定的趕超型發(fā)展戰(zhàn)略，即優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)戰(zhàn)略。重工業(yè)是屬于資本密集型產(chǎn)業(yè)，需要龐大的資本投入，且投資周期很長(zhǎng)，資金回籠很慢，背離了我國(guó)勞動(dòng)力資源充裕、資本資源短缺的國(guó)情，不利于發(fā)揮我國(guó)比較優(yōu)勢(shì)，這就難以提供高效率的制度供給。雖然在較短時(shí)期內(nèi)建立了較為完整的現(xiàn)代工業(yè)體系，大大增強(qiáng)了國(guó)防實(shí)力，有效破解了反華勢(shì)力的封鎖，但其付出的代價(jià)是構(gòu)建了高度集權(quán)式的低效率的經(jīng)濟(jì)體制。實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，在一個(gè)經(jīng)濟(jì)異常落后的國(guó)家，要實(shí)行優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的趕超型發(fā)展戰(zhàn)略，就只能走“極限積累”的道路，并把積累的主要任務(wù)落在占人口絕大多數(shù)的農(nóng)民身上。為此就必須構(gòu)建不平等的城鄉(xiāng)二元制度，讓農(nóng)民承擔(dān)更多的義務(wù)，享受較少的權(quán)利。這就不利于調(diào)動(dòng)廣大農(nóng)民的積極性。這種制度供求關(guān)系，不是均衡關(guān)系或平等關(guān)系，而是制度“生產(chǎn)方”（政府）把不平等制度強(qiáng)加給接受方（農(nóng)民）。這種制度變遷被稱(chēng)之為“強(qiáng)制性制度變遷”。實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，這種強(qiáng)制性制度變遷是不可持續(xù)的。由于存在著制度性路徑依賴(lài)，要徹底改變它，需要一個(gè)漸進(jìn)釋放的過(guò)程。

三、強(qiáng)制性制度變遷

生活在同一制度結(jié)構(gòu)和制度安排中的社會(huì)成員，由于在制度選擇和制度變革中所處的地位和發(fā)揮的作用不同，可以將其區(qū)分為兩類(lèi)行為主體：一類(lèi)在制度選擇和變革中起決定性作用，稱(chēng)之為“制度決定者”或“制度供給者”；另一類(lèi)在制度選擇和變革中處于被動(dòng)地位，或從屬地位，稱(chēng)之為“制度接受者”。強(qiáng)制性的制度變遷，政府是制度的“決定者”或“生產(chǎn)者”，它是通過(guò)引入政府命令和法律法規(guī)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。強(qiáng)制性制度變遷的主體是國(guó)家，國(guó)家的基本功能是通過(guò)法律和政策，維護(hù)產(chǎn)權(quán)以換取稅收。制度是一種公共品，一般情況下公共品是由國(guó)家“生產(chǎn)”的，制度供給是國(guó)家的基本功能之一。強(qiáng)制性制度供給有利于降低組織成本和實(shí)施成本，但是它往往更多地考慮制度供給者的意志，這可能會(huì)挫傷“制度執(zhí)行者”或“制度接受者”的積極性。例如我國(guó)的農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)，在初期采取循序漸進(jìn)的方式，貫徹自愿互利原則，允許農(nóng)民入社自愿、退社自由。但是1958年農(nóng)村人民公社化以后，就剝奪了農(nóng)民退出合作社的自由，從博弈論的觀點(diǎn)看，組織制度的這種轉(zhuǎn)變，使合作社的性質(zhì)從一種重復(fù)博弈變成一次性博弈，農(nóng)民再也不可能用“退出”來(lái)保護(hù)自己了。農(nóng)村人民公社的口糧制度、工分制度和戶籍制度，都嚴(yán)禁農(nóng)民自由流動(dòng)，農(nóng)民始終被強(qiáng)制束縛在他們出生的土地上，以及與其相聯(lián)系的社區(qū)性人民公社組織。在這種情況下，如果能進(jìn)行有效的監(jiān)督，使每個(gè)勞動(dòng)者的勞動(dòng)投入和勞動(dòng)報(bào)酬密切相關(guān)，勞動(dòng)者的積極性還有可能發(fā)揮出來(lái)。但是這種假設(shè)是不可能成立的。因?yàn)榻M織農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模較大，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)又是在廣闊的空間進(jìn)行，再加上農(nóng)業(yè)（尤其是種植業(yè)）是沒(méi)有中間產(chǎn)品的，勞動(dòng)的數(shù)量和質(zhì)量要等到勞動(dòng)的最終成果出來(lái)了，才能得到準(zhǔn)確的印證。在這一過(guò)程中，“搭便車(chē)”現(xiàn)象相當(dāng)嚴(yán)重。最終必然導(dǎo)致農(nóng)村人民公社制度的瓦解。

與誘致性制度變遷不同，強(qiáng)制性制度變遷往往是對(duì)現(xiàn)有的權(quán)力和財(cái)富進(jìn)行再分配，或者說(shuō)是對(duì)現(xiàn)有利益關(guān)系的重新調(diào)整。這種性質(zhì)的制度變遷，必然會(huì)導(dǎo)致一部分人得到利益，另一部分人不僅沒(méi)有得到利益，甚至要損失一些利益。從而違背了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行所必須遵循的利益一致性原則。從某種意義上說(shuō)，一致性利益原則是經(jīng)濟(jì)效率的基礎(chǔ)。由于強(qiáng)制性制度變遷可能減少某一部分人的利益，這部分人就不會(huì)自覺(jué)按照這種制度規(guī)范約束自己的行為，因而影響這種制度的運(yùn)行效率，導(dǎo)致制度變遷進(jìn)度往往滯后于制度設(shè)計(jì)者的初衷。我國(guó)近些年所進(jìn)行的分權(quán)化改革，尤其是分稅制改革，使中央和地方的矛盾由以往的隱蔽性轉(zhuǎn)向公開(kāi)化，在這種情況下就很容易出現(xiàn)中央的強(qiáng)制性制度安排與地方利益相抵觸，因而經(jīng)常出現(xiàn)“上有政策，下有對(duì)策”的扭曲現(xiàn)象。不徹底的分稅制改革，之所以能夠長(zhǎng)期維持下來(lái)，是因?yàn)槭加?0世紀(jì)末的貨幣分房和土地商品化，土地使用權(quán)出讓金歸地方支配，成為地方政府預(yù)算外財(cái)政收入，并以此補(bǔ)償?shù)胤秸?cái)權(quán)與事權(quán)不匹配的缺口（俗稱(chēng)“土地財(cái)政”）。但也因此給房地產(chǎn)宏觀調(diào)控帶來(lái)更為復(fù)雜的變數(shù)。強(qiáng)制性制度改革的滯后性，還表現(xiàn)在居住證制度改革很難得到真正落實(shí)。按照中央政府設(shè)計(jì)的居住證制度，要求把進(jìn)城務(wù)工的農(nóng)民工（指常住人口）的暫住證，一律改為居住證。一旦農(nóng)民工持有居住證，就可以和市民一樣，享有同等的基本公共服務(wù)。這種改革目標(biāo)的設(shè)計(jì)，把很大部分改革成本轉(zhuǎn)嫁給地方政府，換句話說(shuō)，就是“中央請(qǐng)客，地方買(mǎi)單”。而分稅制改革以后，地方政府的財(cái)政收入，不是趨向?qū)捤啥勤呄蚓o張，要滿足城市所有常住人口的基本公共服務(wù)需求，是有很大難度的。其結(jié)果是城市的常住人口雖然持有居住證，卻不可能享受與市民同等的基本公共服務(wù)。這就必然出現(xiàn)理論意義上的制度改革目標(biāo)和實(shí)際可能達(dá)到的制度改革目標(biāo)的明顯偏差，從而影響農(nóng)民工落戶城鎮(zhèn)的積極性?；竟卜?wù)均等化或農(nóng)民工市民化的意義在于，完善人力資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)制度。與其他資產(chǎn)不同，其他資產(chǎn)可以歸屬不同所有者，也可以自由轉(zhuǎn)讓?zhuān)肆Y產(chǎn)則只能歸屬于自然人。人力資產(chǎn)永遠(yuǎn)歸個(gè)人所有，具有明顯的私有特性。一旦人力資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)受到侵蝕，積極性就會(huì)受到嚴(yán)重挫傷。

與誘致性制度變遷不同，強(qiáng)制性制度變遷的成本較高。其中最為突出的成本，就是來(lái)自制度變遷的阻力。我國(guó)經(jīng)濟(jì)制度變遷之所以在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)選擇增量改革，暫不觸動(dòng)存量，就是為了避免存量改革因利益重新分配所面臨的巨大阻力。我們通常所說(shuō)改革要講究成本，這種成本包括阻力成本，使改革不能順利進(jìn)行，或使改革目標(biāo)走樣。從理論上說(shuō)，強(qiáng)制性制度變遷，之所以會(huì)出現(xiàn)理論意義上的制度改革目標(biāo)與實(shí)際可能達(dá)到的制度改革目標(biāo)的不一致性，其原因首先在于這種制度供給不是建立在各方利益一致的基礎(chǔ)上。當(dāng)強(qiáng)制性制度變遷由于各種原因難以“強(qiáng)制”實(shí)施時(shí)，地方政府和企業(yè)就會(huì)“修正”上級(jí)的制度改革目標(biāo)，并使這種制度供給適合實(shí)現(xiàn)自己利益最大化。經(jīng)過(guò)層層修正，理論意義上的制度供給與實(shí)際的制度供給必然出現(xiàn)一定程度的差異。造成這種現(xiàn)象的另一個(gè)原因在于強(qiáng)制性制度變遷存在著信息的非對(duì)稱(chēng)性、不確定性，以及地區(qū)差異等因素，導(dǎo)致上級(jí)的意愿制度供給與下級(jí)制度創(chuàng)新需求的不一致。下級(jí)往往會(huì)因此對(duì)新制度供給做些修改，或以機(jī)會(huì)主義的態(tài)度實(shí)施新規(guī)則。與其相聯(lián)系，強(qiáng)制性的制度供給，上級(jí)往往因財(cái)力因素的限制，把新制度安排的實(shí)施成本更多地轉(zhuǎn)移到地方，下級(jí)或地方則只能根據(jù)實(shí)施成本的大小，對(duì)新制度安排做局部性調(diào)整，從而導(dǎo)致理論意義上的制度改革目標(biāo)與實(shí)際可能達(dá)到的制度改革目標(biāo)的不一致。所以在制度變遷中，應(yīng)當(dāng)盡量減少?gòu)?qiáng)制性制度變遷，以及在實(shí)施強(qiáng)制性制度變遷時(shí)，盡可能減少制度供給方和制度接受方之間由于利益不一致而產(chǎn)生的摩擦。

四、誘致性制度變遷

強(qiáng)制性制度變遷的優(yōu)勢(shì)在于，能夠以最短的時(shí)間和最快的速度推進(jìn)制度變遷。它能有效降低制度變遷成本。如果說(shuō)強(qiáng)制性制度變遷是一種有計(jì)劃的行動(dòng)，那么誘致性制度變遷則是一種自發(fā)的行動(dòng)。誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷的主體不同，強(qiáng)制性制度變遷的主體是政府，誘致性制度變遷的主體是個(gè)人或群體。誘致性制度變遷主體集合的形成，是依據(jù)共同利益和經(jīng)濟(jì)原則。誘致性制度變遷能夠有效克服外部性和“搭便車(chē)”現(xiàn)象，它在制度變遷中是最有效率的形式。強(qiáng)制性制度變遷是一種供給主導(dǎo)型的制度變遷，誘致性制度變遷是一種需求主導(dǎo)型的制度變遷。由于強(qiáng)制性制度變遷，只考慮供給方的要求，沒(méi)有考慮（或不完全考慮）接受方的要求，所以才會(huì)出現(xiàn)制度供求不協(xié)調(diào)以及由此派生的扭曲現(xiàn)象。

從一定意義上說(shuō)，誘致性制度變遷與市場(chǎng)取向改革的規(guī)則是相吻合的。它與以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的分散決策型體制相適應(yīng)，其制度演變一般表現(xiàn)為自下而上推動(dòng)的制度變遷。制度的重新安排是眾多分散行為主體，為謀求現(xiàn)存制度下得不到的利益，即存在利潤(rùn)外在化，而產(chǎn)生的制度變遷需求。西方國(guó)家（以私有制為基礎(chǔ)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家）特別崇尚“看不見(jiàn)的手”和“個(gè)人利益最大化”的基本原則。西方國(guó)家學(xué)者因此偏重于從需求角度研究制度安排。一旦行為主體發(fā)現(xiàn)制度的不均衡和外在利潤(rùn)的存在，就會(huì)產(chǎn)生制度變遷的要求。這種需求能否轉(zhuǎn)變?yōu)樾碌闹贫劝才?，取決于贊同、支持和推動(dòng)這種制度變遷的行為主體集合力量在與其他利益集團(tuán)主體的力量對(duì)比中是否處于優(yōu)勢(shì)地位。如果這部分行為主體力量?jī)?yōu)勢(shì)很明顯，則原有的制度安排和權(quán)利界定，就會(huì)較快地被新的制度安排和權(quán)利界定所替代，最后國(guó)家通過(guò)法律等形式加以確認(rèn)，建立有利于占支配地位行為主體的制度安排和產(chǎn)權(quán)規(guī)則，標(biāo)志著制度變遷成功。實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，誘致性制度變遷具有很強(qiáng)的生命力。

由于誘致性制度變遷體現(xiàn)了行為主體利益最大化的內(nèi)在要求，這就有利于充分調(diào)動(dòng)制度需求方的積極性，因而是一種高效率的制度變遷。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)制度變遷最深刻、最成功的部分是在農(nóng)村長(zhǎng)期實(shí)行的家庭承包制。可以說(shuō)這一項(xiàng)改革是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的出發(fā)點(diǎn)和基石，如果沒(méi)有這一項(xiàng)改革的成功，往后的一系列改革就無(wú)從談起。對(duì)這項(xiàng)改革的績(jī)效無(wú)論怎樣評(píng)價(jià)都不為過(guò)。這項(xiàng)改革之所以能夠取得成功，正如習(xí)近平同志所指出的：“尊重農(nóng)民意愿和維護(hù)農(nóng)民權(quán)益，把選擇權(quán)交給農(nóng)民，由農(nóng)民選擇而不是代替農(nóng)民選擇”[3]。在農(nóng)村實(shí)行包產(chǎn)到戶或?qū)嵭屑彝コ邪?，可以追溯?0世紀(jì)50年代中期高級(jí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社建立時(shí)期，當(dāng)時(shí)由于公有化程度超過(guò)農(nóng)民群眾所能接受的程度，又不允許農(nóng)民自由退出合作社，農(nóng)民就自發(fā)搞起包產(chǎn)到戶。例如浙江省溫州地區(qū)的永嘉縣，在該縣縣委副書(shū)記李云河的支持下，有1000個(gè)農(nóng)業(yè)合作社推廣包產(chǎn)到戶，農(nóng)民的積極性很高。但是，短短幾個(gè)月時(shí)間后，溫州地委召開(kāi)擴(kuò)大會(huì)議，對(duì)“包產(chǎn)到戶”開(kāi)展猛烈的大批判，李云河隨之被劃為“右派”。20世紀(jì)60年代初，我國(guó)出現(xiàn)嚴(yán)重饑荒，四川、安徽等地的農(nóng)民，為了渡過(guò)難關(guān)，解決溫飽問(wèn)題，也在較大范圍內(nèi)自發(fā)搞包產(chǎn)到戶。后來(lái)都被大批資本主義的政治運(yùn)動(dòng)強(qiáng)制壓下去。1978年12月召開(kāi)的十一屆三中全會(huì)，標(biāo)志著我國(guó)進(jìn)入改革開(kāi)放新時(shí)期。但是其間的中央文件也經(jīng)歷了從“不準(zhǔn)包產(chǎn)到戶”到“不要包產(chǎn)到戶”再到“少數(shù)困難地區(qū)可以搞包產(chǎn)到戶”的變化，直至1982年發(fā)布的中央一號(hào)文件，才明確包產(chǎn)到戶是社會(huì)主義集體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)責(zé)任制。1983年發(fā)布的中央一號(hào)文件，又進(jìn)一步指出包產(chǎn)到戶“是在黨的領(lǐng)導(dǎo)下中國(guó)農(nóng)民的偉大創(chuàng)造，是馬克思主義合作制理論在中國(guó)實(shí)踐中的新發(fā)展”。如今家庭承包制已經(jīng)被認(rèn)定為新時(shí)代農(nóng)村基本經(jīng)營(yíng)制度。習(xí)近平同志指出：“農(nóng)村集體土地應(yīng)該由作為集體經(jīng)濟(jì)組織成員的農(nóng)民家庭承包，其他任何主體都不能取代農(nóng)民家庭的土地承包地位。農(nóng)民家庭承包的土地，可以由農(nóng)民家庭經(jīng)營(yíng)，也可以通過(guò)流轉(zhuǎn)土地經(jīng)營(yíng)權(quán)由其他經(jīng)營(yíng)主體經(jīng)營(yíng)，但不論承包經(jīng)營(yíng)權(quán)如何流轉(zhuǎn)，集體土地承包權(quán)都是屬于農(nóng)民家庭。這是農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的根本，也是農(nóng)村基本經(jīng)營(yíng)制度的根本。”[4]當(dāng)然，在推進(jìn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略過(guò)程中，由于我國(guó)農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度改革還不充分，影響了農(nóng)地資源的有效配置和要素的自由流動(dòng)，需要不斷完善。[5]

與強(qiáng)制性制度變遷不同，誘致性制度變遷是自下而上的制度變遷，且往往是在缺乏理論指導(dǎo)的情況下進(jìn)行的。不存在強(qiáng)制性制度變遷可能出現(xiàn)的理論意義上的制度改革目標(biāo)與實(shí)際制度改革目標(biāo)相脫節(jié)的狀況。因?yàn)樽韵露系闹贫茸冞w本身就是一個(gè)建立和完善市場(chǎng)機(jī)制的過(guò)程。廢除農(nóng)村人民公社，實(shí)行家庭承包，這項(xiàng)誘致性制度變遷之所以成效甚大，就在于產(chǎn)權(quán)明晰，最大限度地將“外在性內(nèi)在化”，克服“搭便車(chē)”，實(shí)現(xiàn)行為主體利益最大化。從某種意義上說(shuō)，廢除農(nóng)村人民公社，實(shí)行家庭承包責(zé)任制，意味著馬克思在《資本論》中所說(shuō)的“重新建立個(gè)人所有制”。[6]832產(chǎn)權(quán)明晰化離不開(kāi)國(guó)家法律的保護(hù)。為了保障家庭承包制的產(chǎn)權(quán)，我國(guó)通過(guò)制定用益為中心的物權(quán)法，“用益物權(quán)”破解了如何把生產(chǎn)資料（土地）公有制和勞動(dòng)者個(gè)人所有制相結(jié)合的難題。根據(jù)用益物權(quán)法的規(guī)定，用益物權(quán)人即農(nóng)戶對(duì)他人所有的動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)，依法享有占有、支配、使用、收益以及轉(zhuǎn)讓權(quán)，所有權(quán)人不得干預(yù)用益物權(quán)人行使上述權(quán)利?！坝靡嫖餀?quán)”使權(quán)、責(zé)、利高度統(tǒng)一于承包戶，強(qiáng)化了激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制，極大地調(diào)動(dòng)了農(nóng)民群眾的積極性。并由此創(chuàng)造了世界上的奇跡，在較短的時(shí)間內(nèi)解決了長(zhǎng)期想解決而沒(méi)有解決的溫飽問(wèn)題，為我國(guó)各項(xiàng)改革的啟動(dòng)和深化提供了最基本的條件，也為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的各種經(jīng)營(yíng)形式提供了基礎(chǔ)，顯示了以市場(chǎng)取向改革為目標(biāo)的誘致性制度變遷的強(qiáng)大生命力。

誘致性制度變遷目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，是產(chǎn)權(quán)明晰化，形成有效的激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制。產(chǎn)權(quán)是市場(chǎng)交易的產(chǎn)物，產(chǎn)權(quán)明晰與要素市場(chǎng)化是相輔相成的。我們這里所說(shuō)的激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制，是對(duì)人而言；人以外的其他物質(zhì)和要素，是沒(méi)有生命的，不存在激勵(lì)和約束的問(wèn)題。但是，馬克思在《資本論》中指出：“商品不能自己到市場(chǎng)去交換。因此，我們必須找尋它的監(jiān)護(hù)人——商品所有者?！薄盀榱耸惯@些物作為商品彼此發(fā)生關(guān)系，商品監(jiān)護(hù)人必須作為有自己的意志體現(xiàn)在這些物中的人彼此發(fā)生關(guān)系，因此，一方只有符合另一方的意志，就是說(shuō)每一方只有通過(guò)雙方共同一致的意志行為，才能讓渡自己的商品，占有別人的商品。”“這種法權(quán)關(guān)系或意志關(guān)系的內(nèi)容是由這種經(jīng)濟(jì)關(guān)系本身決定的。”[6]102由于人以外的其他要素都是從屬于不同的所有者，只有產(chǎn)權(quán)明晰了，才能形成有效的激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制，提高要素配置效率；或者說(shuō)把稀缺的要素資源配置到效率更高的領(lǐng)域。這就不難理解，為什么黨的十九大報(bào)告和黨的二十大報(bào)告要把加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的重點(diǎn)放在完善產(chǎn)權(quán)制度和要素市場(chǎng)化配置上。把家庭承包制解釋為農(nóng)村基本經(jīng)營(yíng)制度的根本原因，是這種經(jīng)濟(jì)制度具有廣泛的適應(yīng)性和旺盛的生命力，不存在因生產(chǎn)力水平提高了就要加以改變的問(wèn)題。為了適應(yīng)農(nóng)村分工分業(yè)發(fā)展和農(nóng)村富余勞動(dòng)力向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移的要求，國(guó)家從法律層面制定新的產(chǎn)權(quán)制度，即把承包經(jīng)營(yíng)權(quán)再分解為承包權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)，經(jīng)營(yíng)權(quán)可以在市場(chǎng)上流轉(zhuǎn)，即明確所有權(quán)，穩(wěn)定承包權(quán)，放活經(jīng)營(yíng)權(quán)。這就有利于土地經(jīng)營(yíng)權(quán)集中，發(fā)展適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)，發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，以及推進(jìn)農(nóng)村一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展。

五、強(qiáng)制性制度變遷是誘致性制度變遷的補(bǔ)充

由于誘致性制度變遷是建立在各方利益一致的基礎(chǔ)上，有利于提高制度變遷的效率，這就決定了誘致性制度變遷是經(jīng)濟(jì)制度變遷的主要形式。我國(guó)經(jīng)濟(jì)制度變遷的一個(gè)重要特點(diǎn)，就是尚在起步階段，不能即刻廢除傳統(tǒng)制度，既要利用傳統(tǒng)制度，又要進(jìn)行制度創(chuàng)新，面臨著兩難的選擇。與其相聯(lián)系，要求從增量改革入手，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間，最后觸及存量改革，改革是先外圍后核心逐步推進(jìn)的。我國(guó)經(jīng)濟(jì)制度變遷之所以率先從農(nóng)村開(kāi)始，是因?yàn)檗r(nóng)村是傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度最薄弱的領(lǐng)域。在傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度下，與城市居民相比較，廣大農(nóng)民承擔(dān)的義務(wù)（主要是為工業(yè)化提供資本原始積累）責(zé)任很重，所能享受的權(quán)利相當(dāng)有限。換句話說(shuō)，城鄉(xiāng)居民的權(quán)利和義務(wù)是非均衡的。從某種意義上說(shuō)，農(nóng)村居民是傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度的“犧牲者”，城市居民是傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度的“受益者”。在傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度下，國(guó)家對(duì)農(nóng)村人民公社的控制（包括生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、如何生產(chǎn)、賣(mài)給誰(shuí)、賣(mài)多少錢(qián)）并不亞于對(duì)國(guó)有企業(yè)的控制，但國(guó)家對(duì)國(guó)有企業(yè)的控制后果是負(fù)責(zé)的（包括包就業(yè)、包工資、包福利等），而對(duì)農(nóng)村人民公社的控制后果則不負(fù)責(zé)。農(nóng)村是受傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度壓抑最嚴(yán)重的地方，廣大農(nóng)民對(duì)變革傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度有著強(qiáng)烈的愿望。在傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度下，城市與農(nóng)村處在一個(gè)典型的二元經(jīng)濟(jì)制度中，使得農(nóng)村經(jīng)濟(jì)制度的變遷并不直接觸及城市居民的既得利益。也因此決定了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)制度變遷，實(shí)質(zhì)上是屬于增量改革。農(nóng)村改革屬于誘致性制度變遷，是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度下受壓抑最嚴(yán)重的那部分群體所采取的自發(fā)行動(dòng)。

在我國(guó)經(jīng)濟(jì)制度變遷過(guò)程中，人們都把家庭承包和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)稱(chēng)之為中國(guó)農(nóng)民兩項(xiàng)“偉大創(chuàng)造”。這兩項(xiàng)“偉大創(chuàng)造”的共同之處都是超乎政府各級(jí)官員的預(yù)料，是農(nóng)民求生存、求發(fā)展自發(fā)行動(dòng)的產(chǎn)物。鄧小平深有感觸地指出：“農(nóng)村改革中，我們完全沒(méi)有預(yù)料到的最大的收獲，就是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展起來(lái)了，突然冒出搞多種行業(yè)，搞商品經(jīng)濟(jì)，搞各種小型企業(yè)，異軍突起。這不是我們中央的功績(jī)?！庇捎卩l(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，完全依靠市場(chǎng)的力量發(fā)展起來(lái)的，是與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度相背離，故被稱(chēng)之為“異軍突起”。實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，我國(guó)經(jīng)濟(jì)制度變遷之所以能夠迅速打開(kāi)局面，并不斷地向縱深發(fā)展，在很大程度上得益于家庭承包制的建立和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的迅猛發(fā)展。如果說(shuō)家庭承包制將“一統(tǒng)天下”的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度打開(kāi)一個(gè)缺口，那么，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)則是依靠農(nóng)民和市場(chǎng)相結(jié)合的自發(fā)力量迅猛發(fā)展起來(lái)的，它使我國(guó)經(jīng)濟(jì)制度變遷不可逆轉(zhuǎn)地朝著市場(chǎng)化方向演變。我國(guó)長(zhǎng)三角、珠三角、浙東南的城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)之所以能夠得到較快發(fā)展，城鄉(xiāng)差別之所以較小，其原因在于這些地區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展較快?！伴L(zhǎng)三角模式”“溫州模式”“珠三角模式”“晉江模式”，是典型的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式，也是典型的農(nóng)村發(fā)展模式。農(nóng)村成為我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)源地，農(nóng)村改革最成功的地區(qū)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城鎮(zhèn)化速度最快的地區(qū)，在以后的四十多年時(shí)間里一直走在全國(guó)前列。

我國(guó)經(jīng)濟(jì)制度變遷之所以選擇“先易后難”的漸進(jìn)式改革方式，就是為了妥善處理改革成本和改革收益的關(guān)系。漸進(jìn)式改革策略選擇，適應(yīng)先增量改革、后存量改革以及與之相聯(lián)系的先誘導(dǎo)性制度變遷、后強(qiáng)制性制度變遷。我國(guó)增量型的經(jīng)濟(jì)制度變遷已經(jīng)逼近臨界點(diǎn)，客觀上要求把經(jīng)濟(jì)制度變遷的重點(diǎn)轉(zhuǎn)到存量部分，即傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)制度的核心部分，例如，城鄉(xiāng)二元的勞動(dòng)制度、土地制度、戶籍制度、社保制度、財(cái)稅制度，以及傳統(tǒng)的國(guó)有企業(yè)制度。由于存量型的經(jīng)濟(jì)制度變遷，是建立在權(quán)力和收入再分配的基礎(chǔ)上，其改革成本和改革阻力比增量改革大得多，這就必須通過(guò)強(qiáng)制性制度變遷來(lái)完成。強(qiáng)制性制度變遷是自上而下的制度變遷，政府作為制度變遷的發(fā)起者和組織者，必須承擔(dān)極大的責(zé)任。與此同時(shí)，強(qiáng)制性制度變遷必然會(huì)遇到來(lái)自某些方面的阻力，招致一部分人的反對(duì)或消極抵制。不言而喻，強(qiáng)制性制度變遷速度越快，對(duì)社會(huì)造成的沖擊就越大，一旦超過(guò)社會(huì)可能承受的極限，就會(huì)給社會(huì)的穩(wěn)定性造成威脅。為了推進(jìn)強(qiáng)制性制度變遷，就需要支付一定的成本，包括給部分利益受損者合理的補(bǔ)償。相對(duì)于誘致性制度變遷，強(qiáng)制性制度變遷難度更大，因而成為制度變遷的“攻堅(jiān)戰(zhàn)”階段。

根據(jù)黨的二十大報(bào)告，要堅(jiān)持和完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，就必須“深化要素市場(chǎng)化改革，建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系”。換句話說(shuō)，如何完善要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制，是當(dāng)前強(qiáng)制性制度變遷的重要內(nèi)容。我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性矛盾的根源是要素配置扭曲。要從根本上解決這個(gè)問(wèn)題，必須深化要素市場(chǎng)化配置改革。如破除阻礙要素自由流動(dòng)的體制機(jī)制障礙，擴(kuò)大要素市場(chǎng)化配置范圍，實(shí)現(xiàn)要素價(jià)格由市場(chǎng)決定。從總體上來(lái)說(shuō)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)制度變遷是推動(dòng)傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度轉(zhuǎn)變。傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度的重要特征，就是否認(rèn)生產(chǎn)要素是商品，一切生產(chǎn)要素都由政府按指令性計(jì)劃配置。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度轉(zhuǎn)變，第一階段是產(chǎn)品市場(chǎng)化，包括消費(fèi)資料和生產(chǎn)資料市場(chǎng)化，消費(fèi)資料產(chǎn)品市場(chǎng)化在先，生產(chǎn)資料產(chǎn)品市場(chǎng)化在后。產(chǎn)品市場(chǎng)化改革的任務(wù)已經(jīng)基本上完成，目前全國(guó)97%以上的產(chǎn)品（包括消費(fèi)資料和生產(chǎn)資料）價(jià)格是由市場(chǎng)供求決定的。第二階段是要素（或資源）配置市場(chǎng)化。這就觸及傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度的核心。生產(chǎn)要素（或資源）商品化、市場(chǎng)化，不僅和傳統(tǒng)思想觀念相背離，而且和傳統(tǒng)的“重城輕鄉(xiāng)”發(fā)展思路相對(duì)立。涉及總體發(fā)展目標(biāo)的戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)變，是城鄉(xiāng)利益結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整。無(wú)論是勞動(dòng)力要素或者是土地要素，其市場(chǎng)化的過(guò)程，是城鄉(xiāng)要素（如勞動(dòng)力和土地）價(jià)格剪刀差縮小的過(guò)程，是權(quán)力和利益再分配向農(nóng)村、農(nóng)民傾斜的過(guò)程。勞動(dòng)力要素市場(chǎng)化意味著農(nóng)民工向市民轉(zhuǎn)變，不平等的身份關(guān)系向平等的契約關(guān)系轉(zhuǎn)變，為填補(bǔ)這方面的鴻溝，各級(jí)政府（尤其是地方政府）要增加巨額的支出。土地要素市場(chǎng)化意味著農(nóng)村集體建設(shè)用地與國(guó)有土地平等入市，打破國(guó)有土地壟斷土地一級(jí)市場(chǎng)的局面，又會(huì)減少地方政府的預(yù)算外財(cái)政收入?！耙辉觥保丛黾迂?cái)政支出）“一減”（即減少財(cái)政收入），地方政府因此面臨著極大的壓力。十八屆三中全會(huì)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》的一個(gè)重要理論創(chuàng)新，就是把市場(chǎng)在資源配置中的“基礎(chǔ)性作用”上升到“決定性作用”[7]，但是要實(shí)現(xiàn)這一理論創(chuàng)新目標(biāo)，建立高水平市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，還需要繼續(xù)深化改革，其核心問(wèn)題是處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用的同時(shí)，更好地發(fā)揮政府的作用。那么，如何更好地發(fā)揮政府的作用呢？習(xí)近平同志在黨的二十大報(bào)告中指出：要切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能，健全宏觀調(diào)控體系，“完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)、市場(chǎng)準(zhǔn)入、公平競(jìng)爭(zhēng)、社會(huì)信用等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)制度，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。”[1]22

參考文獻(xiàn)：

[1]習(xí)近平.高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟 為全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家而團(tuán)結(jié)奮斗——在中國(guó)共產(chǎn)黨第二十次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告（2022年10月16日）[N].人民日?qǐng)?bào)，2022-10-26（1）.

[2] 張曙光.論制度均衡和制度變革[J].經(jīng)濟(jì)研究，1992（6）：162-169.

[3]中共中央黨史和文獻(xiàn)研究院.習(xí)近平關(guān)于“三農(nóng)”工作論述摘編[M].北京：中央文獻(xiàn)出版社，2019：59.

[4]習(xí)近平.論“三農(nóng)”工作[M].北京：中央文獻(xiàn)出版社，2022：83.

[5]陳紅.百年中國(guó)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度變革的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯及其啟迪[J].財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐，2022（6）：124-130.

[6]馬克思.資本論：第一卷[M].北京：人民出版社，1975.832，102

[7]許經(jīng)勇.如何認(rèn)識(shí)從“基礎(chǔ)性作用”到“決定性作用”[N].人民日?qǐng)?bào)，2013-12-06（6）.

責(zé)任編輯：詹花秀