摘 要：基于經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展和雙碳背景，選取陜西10個地級市2000-2019年面板數(shù)據(jù)，通過建立空間面板模型，運用縱橫向拉開檔次法對陜西省技術創(chuàng)新強度進行測算，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級評價指標體系測算產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化，運用OLS模型和SDM模型檢驗陜西省技術創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生的總體影響效果和空間溢出效應，并針對省內(nèi)不同地域的異質(zhì)性結(jié)果進行研究。技術創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響程度大于對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響程度，技術創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化及高級化進程產(chǎn)生的本地效應均小于空間效應。各區(qū)域創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級影響存在區(qū)域異質(zhì)性。各地區(qū)地區(qū)的政府和社會資本投入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化同樣呈現(xiàn)出顯著的負相關關系。

關鍵詞：技術創(chuàng)新強度；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；空間效應；區(qū)域差異

中圖分類號：F427

文獻標識碼：ADOI：10.13411/j.cnki.sxsx.2023.01.021

The Spatial Effect of Technological Innovation on the Upgrading of Industrial Structure in Shaanxi Province

JIANG Yong-hong1，2

（1.School of International Economy， Shaanxi Institute of International Trade&Commerce， Xi＇an 712021，China;

2.School of Economics and Finance， Xi＇an Jiaotong University， Xi＇an 710061，China

）

Abstract：Based on the high-quality economic development and the dual-carbon background， the panel data of 10 prefecture-level cities in Shaanxi Province from 2000 to 2019 were selected， and the technological innovation intensity of Shaanxi Province was calculated by establishing the spatial panel model and using the vertical and horizontal splitting grade method. The evaluation index system of industrial structure transformation and upgrading was constructed to calculate the rationalization and upgrading of industrial structure. OLS model and SDM model were used to test the overall effect and spatial spillover effect of technological innovation intensity on industrial structure transformation and upgrading in Shaanxi Province， and the heterogeneity results of different regions in the province were studied. It is found that the influence degree of technological innovation intensity on the upgrading of industrial structure is greater than that on the rationalization of industrial structure. The local effect of technological innovation intensity on the rationalization of industrial structure and the upgrading process is less than the spatial effect. The influence of innovation intensity on industrial structure transformation and upgrading has regional heterogeneity. There is also a significant negative correlation between government and social capital investment and industrial structure rationalization in the three regions.

Key words：technological innovation intensity; upgrading of industrial structure; spatial effect; regional differences

一、背景及研究現(xiàn)狀

當前，我國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，技術創(chuàng)新正成為推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的主引擎， 供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的必要路徑，識別其內(nèi)在演化機理和規(guī)律關系經(jīng)濟增長動力的長久轉(zhuǎn)化，而全球經(jīng)濟下行壓力使得維持經(jīng)濟穩(wěn)定增長成為當務之急。想要有效化解過剩產(chǎn)能、發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，就必須立足于技術創(chuàng)新，提升產(chǎn)業(yè)素質(zhì)，發(fā)揮區(qū)域經(jīng)濟的集聚效應與技術創(chuàng)新的溢出效應。隨著人口紅利的逐漸消失、資源供給的日益緊張以及環(huán)境污染的日趨嚴重，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)粗放型增長模式難以為繼。在后發(fā)國家工業(yè)化和發(fā)達國家再工業(yè)化的雙重擠壓下，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級迫在眉睫。

黨的十九大報告明確指出，中國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)換增長動力的攻關期。然而，長期追求發(fā)展速度和發(fā)展數(shù)量的生產(chǎn)模式引發(fā)了產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)不合理，要素配比扭曲，低端產(chǎn)業(yè)比重大，產(chǎn)能過剩等“痼疾”，這與高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)涵和要求背道而馳［1-2］。當前，中國經(jīng)濟已經(jīng)步入新的發(fā)展時期，探尋符合國情的發(fā)展模式以深化工業(yè)進程、維持經(jīng)濟穩(wěn)定增長成為當務之急。在經(jīng)濟增長速度換擋期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期、前期刺激政策消化期重疊的形勢下，想要有效化解過剩產(chǎn)能、發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，就必須立足于技術創(chuàng)新，提升產(chǎn)業(yè)素質(zhì)，發(fā)揮區(qū)域經(jīng)濟的集聚效應與技術創(chuàng)新的溢出效應［3］。對陜西省而言，多年來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏重，過度依賴能源化工產(chǎn)業(yè)，是長期制約全省經(jīng)濟發(fā)展的突出問題。隨著資源要素制約趨緊，環(huán)境約束不斷加大，激活創(chuàng)新這一產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的核心驅(qū)動力，以技術中心崛起的方式帶動經(jīng)濟的飛躍式發(fā)展就成為陜西省當下實現(xiàn)“追趕超越”的必行之路。近年來陜西省技術創(chuàng)新強度達到了怎樣的水平？陜西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級的效果如何？技術創(chuàng)新對全省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有怎樣的空間效應？為回答上述問題，筆者分別從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化2個維度出發(fā)，探尋實現(xiàn)全省及全省各地級市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的有效途徑，細致分析技術創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的空間效應，進而提出了進一步推進新興支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對策建議。

技術創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關系一直是學界研究的熱點，技術創(chuàng)新帶來的需求結(jié)構(gòu)變動與勞動生產(chǎn)率變革，是區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要驅(qū)動力［5-6］；產(chǎn)業(yè)的調(diào)整與升級會加強產(chǎn)業(yè)內(nèi)與產(chǎn)業(yè)間的知識交流和創(chuàng)新合作，有利于完善創(chuàng)新網(wǎng)絡，提升技術強度，激發(fā)技術革新，實現(xiàn)有效的技術選擇與合理的資本深化，進而再次促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級［7］。隨著研究的深入，人們發(fā)現(xiàn)，單一的自主創(chuàng)新只能促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于合理，創(chuàng)新合作在產(chǎn)業(yè)融合與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級過程中有顯著作用［8］。

以往在研究技術創(chuàng)新時，學者們主要關注技術創(chuàng)新概念、技術創(chuàng)新能力影響因素以及技術創(chuàng)新模式等方面的研究［9-11］。在研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)時，研究政府戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整影響、引致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整影響要素的成果較多［12-14］。然而，以往的研究需要在以下幾個亟待推進：一是在技術創(chuàng)新路徑、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、空間效應的研究中，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展理論尚未得到充分體現(xiàn)；二是產(chǎn)業(yè)升級不應僅關注第二產(chǎn)業(yè)，技術創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級更應關注生態(tài)；三是計算方法還有改善空間，尚未建立“總體效應—要素績效—要素貢獻度識別”逐層遞進的研究范式。需要特別指出的是，技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級都會隨著知識溢出在行業(yè)內(nèi)與行業(yè)外產(chǎn)生空間溢出效應［15］，從空間視角研究技術創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)機構(gòu)調(diào)整升級的影響路徑還缺乏系統(tǒng)性的研究，特別是圍繞陜西省內(nèi)的研究成果亟待豐富。

二、陜西省技術創(chuàng)新強度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的現(xiàn)狀分析

（一）陜西省技術創(chuàng)新強度評價

1.評價方法。技術創(chuàng)新強度參考陶長琪［3］等的研究思想，選取包含創(chuàng)新投入、產(chǎn)出、轉(zhuǎn)化三個階段的指標，運用縱橫向拉開檔次法［18］測算中國各地區(qū)技術創(chuàng)新強度，并遵循累計方差貢獻率需大于0.9的要求，對得出的技術創(chuàng)新強度綜合數(shù)值進行歸一化處理。具體指標選取見表1。

運用縱橫向拉開檔次法對陜西省技術創(chuàng)新強度進行測算，步驟如下。

其中inni（tk）為被測算城市在tk時期的綜合測算指數(shù)值；ωj是第j個子指標的權(quán)重值，xij（tk）是在tk時期i城市的第j個標準化后的測算子指標。

2.評價結(jié)果分析。（見表2）

（1）變化趨勢分析。從全省平均水平來看，2000-2019年陜西省技術創(chuàng)新能力呈急速提升的態(tài)勢，技術創(chuàng)新強度平均值從2000年的0.29增長到2019年的65.44，20年間擴大了225倍。另外，技術創(chuàng)新強度提升幅度在2008年后較為明顯，且在2016年后十分顯著。從各地市來看，西安、咸陽、寶雞和渭南四個城市增速較為明顯。上述變化趨勢與我國宏觀政策緊密相關。黨的十七大明確提出要提高自主創(chuàng)新能力，建設創(chuàng)新型國家，各級政府紛紛加大創(chuàng)新投入以響應國家號召，同時增強區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展動能。且《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱要》基于五大新發(fā)展理念，進一步強調(diào)了要實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強了各地方的創(chuàng)新投入與產(chǎn)出。

（2）空間格局分析。從具體城市來看，以20年間技術創(chuàng)新強度平均值作為對比，陜西各城市技術創(chuàng)新能力由高到低依次為：西安、咸陽、寶雞、渭南、漢中、榆林、延安、安康、商洛和銅川。可以清楚看到，關中地區(qū)技術創(chuàng)新強度最高且明顯高于全省平均水平，接下來依次是陜北地區(qū)和陜南地區(qū)。近年來，關中地區(qū)圍繞科產(chǎn)協(xié)同、要素協(xié)同、主體協(xié)同、園區(qū)協(xié)同、轉(zhuǎn)化協(xié)同、軍民協(xié)同、政策協(xié)同等七個方面著力推進協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，從與陜南和陜北地區(qū)的對比來看優(yōu)勢顯著。較深厚的科創(chuàng)要素基礎為關中地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展奠定了堅實的基礎，且西安市具有深厚的科教優(yōu)勢。而陜北地區(qū)作為傳統(tǒng)的資源型地區(qū)，過去20年間技術創(chuàng)新強度較低。陜南地區(qū)受限于自然條件和要素稟賦，缺乏創(chuàng)新要素，技術創(chuàng)新強度最低。

（二）陜西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級評價

1. 評價方法。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級包含產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化兩個維度，具體度量方法如下。

（1）產(chǎn)業(yè)合理化（isr）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理性主要關注產(chǎn)業(yè)間要素配置結(jié)構(gòu)和產(chǎn)出結(jié)構(gòu)匹配情況是否合理。筆者采用結(jié)構(gòu)偏離度指標與Hamming貼近度方法［19］對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化水平進行測算，具體計算公式為：

進一步計算產(chǎn)業(yè)高級化的產(chǎn)值結(jié)構(gòu)數(shù)值：

同理，設定就業(yè)結(jié)構(gòu)向量為L0=（l1，0，l2，0，l3，0），計算產(chǎn)業(yè)高級化的就業(yè)結(jié)構(gòu)數(shù)值，最終產(chǎn)業(yè)高級化測算公式如下：

公式（4）中，iss值越大，說明產(chǎn)業(yè)高級化程度越高。

3.評價結(jié)果分析

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。從變化趨勢來看，以全省平均水平表征，2000-2019年陜西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷趨于合理化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)由2000年的0.57提升至2019年的8.43（見表3），20年間擴大了近15倍，表明近年來陜西省產(chǎn)業(yè)之間有機聯(lián)系的聚合質(zhì)量不斷提升。此外，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度自2015年后提升迅速，且各地級市變化趨勢基本相[HJ1.47mm]同。黨的十八大后，隨著我國經(jīng)濟步入“新常態(tài)”，經(jīng)濟運行已經(jīng)呈現(xiàn)出增速趨緩、結(jié)構(gòu)趨優(yōu)、動力轉(zhuǎn)換等特征，陜西省在宏觀大背景下，亦迅速調(diào)整各產(chǎn)業(yè)間的協(xié)調(diào)程度，力求優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，使之向合理化方向趨近。從空間格局來看，陜西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度同樣具有核心地區(qū)（關中地區(qū)）強而外圍地區(qū)（陜南和陜北地區(qū)）弱的特征。各城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度由高到低依次為：西安、寶雞、榆林、咸陽、渭南、銅川、商洛、延安、安康和漢中。西安作為陜西省省會城市，其在擁有較大產(chǎn)業(yè)規(guī)模的同時處理好了各產(chǎn)業(yè)間協(xié)調(diào)問題，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度始終位于全省前列。漢中由于存在產(chǎn)業(yè)集群化程度不高、核心競爭能力不強以及自主創(chuàng)新能力不強等問題，從而產(chǎn)業(yè)間協(xié)調(diào)程度較低，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度較弱。[HJ]

（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。從變化趨勢來看，以全省平均水平表征，2000-2019年陜西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷趨于高級化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)由2000年的0.31提升至2019年的0.38，表明近年來陜西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在從低級向高級發(fā)展的趨勢。但各地級市發(fā)展趨勢存在差異，除西安、咸陽和渭南外，寶雞、榆林等其他7個城市近20年來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低級向高級發(fā)展的趨勢并不明顯，基本處于原地踏步的狀態(tài)。從空間格局來看，陜西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度依然具有核心地區(qū)（關中地區(qū)）強而外圍地區(qū)（陜南和陜北地區(qū)）弱的特征。各城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化程度由高到低依次為：西安、咸陽、寶雞、渭南、延安、漢中、銅川、榆林、安康和商洛（見表4）。近年來，伴隨西安實施“創(chuàng)新性引領，大企業(yè)帶動，大項目支撐，集群化推進，園區(qū)化承載”的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化較為明顯。而商洛則受限于自然條件和經(jīng)濟基礎，未能有效推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低級向高級轉(zhuǎn)變。

三、技術創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級影響的實證研究

（一）模型構(gòu)建

根據(jù)上文的理論研究結(jié)論，筆者將采用OLS方法構(gòu)建基準回歸模型，以此檢驗陜西省技術創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的影響。同時，進一步采用兼顧滯后效應和誤差效應的SDM方法設定空間回歸模型［21-22］，以此檢驗技術創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的空間溢出效應。另外，為消除數(shù)據(jù)異方差并保證數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性，在回歸之前，對所有變量取對數(shù)處理。

其中，isit為i城市t年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級水平，包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化兩個維度；innit為i城市t年的技術創(chuàng)新強度；Xit為一系列控制變量的集合；W為空間權(quán)重矩陣，由于本文涉及的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術創(chuàng)新等主要研究對象在地區(qū)之間的空間關聯(lián)程度會受到地理距離遠近和社會經(jīng)濟發(fā)展密切度的雙重影響，因此采用地理與經(jīng)濟距離嵌套的空間權(quán)重矩陣，以期完整地反應出各地區(qū)之間的相關性，計算方式為陜西省城市間距離倒數(shù)與各城市在樣本區(qū)間內(nèi)GDP平均值差值絕對值倒數(shù)的乘積；W×isit為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、高級化的空間滯后；λt為時間固定效應，μi為城市固定效應，εit為隨機誤差項。

（二）指標和數(shù)據(jù)選取

1.被解釋變量。筆者通過Hamming貼近度方法和夾角余弦法分別測算陜西省各市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化水平。數(shù)值越大說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化、高級化程度越高。具體測算方法及結(jié)果已在前文進行了詳細的闡述、展示和分析，此處不再贅述。

2.核心解釋變量。筆者采用縱橫向拉開檔次法測算包含創(chuàng)新投入、產(chǎn)出、轉(zhuǎn)化三個階段的綜合技術創(chuàng)新強度。數(shù)值越大說明技術創(chuàng)新強度越高。具體測算方法及結(jié)果已在前文進行了詳細的闡述、展示和分析，此處不再贅述。

3.控制變量。為盡可能緩解遺漏變量帶來的偏誤，筆者選取政府消費支出占GDP比重（gov）、人均金融機構(gòu)貸款額（fcl）、實際利用外資金額（fdi）、城鎮(zhèn)人口比例（urb）、能源結(jié)構(gòu)（es）、人均受教育年限（edu）等6項指標分別表示各省份的政府投入、社會資本投入、對外開放程度、城鎮(zhèn)化發(fā)展、能源稟賦、人力資本水平等特征（見表5），從而控制這些因素對技術創(chuàng)新強度及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。其中，能源結(jié)構(gòu)采用煤炭消費占能源消費總量的比重表征，人均受教育程度采用6歲（含）以上受教育年限表征，按照小學6年、初中9年、高中12年、大學及以上16年計算平均受教育年限。

4.數(shù)據(jù)來源。筆者選取2000-2019年陜西省10個城市的數(shù)據(jù)為樣本，以2000年作為基期，對數(shù)據(jù)進行平減處理，個別年份缺失的指標數(shù)據(jù)采用移動平均法和插值法補齊。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、技術創(chuàng)新強度的基礎測算指標以及各控制變量指標的原始數(shù)據(jù)來源為《陜西省統(tǒng)計年鑒》《中國城市統(tǒng)計年鑒》、各地級市統(tǒng)計年鑒、國家統(tǒng)計局網(wǎng)站、陜西省統(tǒng)計局網(wǎng)站、CEIC數(shù)據(jù)庫、新浪財經(jīng)數(shù)據(jù)庫、CSMAR數(shù)據(jù)庫、Wind數(shù)據(jù)庫、陜西省部分政府機構(gòu)提供的數(shù)據(jù)以及調(diào)研資料。

（三）回歸結(jié)果分析

1. 總體回歸結(jié)果分析

（1）空間自相關分析。從空間相關性測算的結(jié)果（見表6）來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的空間效應都很顯著且整體呈現(xiàn)出擴大趨勢。具體來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的Moran＇I指數(shù)均在5％顯著性水平上顯著，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的Moran＇I指數(shù)均在1％顯著性水平上顯著，充分說明了在陜西全省范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展存在明顯的正相關關系，相似產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展程度的區(qū)域在地理空間上呈現(xiàn)集聚特點；而且還表明在某一城市優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的同時，可能通過生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)移、示范效應引領等方式帶動周圍城市優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。此外，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的Moran＇I指數(shù)普遍高于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的Moran＇I指數(shù)，即陜西省各地市間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的空間正相關性強于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的空間正相關性，表明各地市間更傾向于競相追求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低級向高級的轉(zhuǎn)變，而競相追求地區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)間協(xié)調(diào)合理的意愿較弱。

（2）基準回歸分析（見表7）。從基準回歸結(jié)果來看，技術創(chuàng)新強度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化均呈現(xiàn)出顯著正相關關系，說明現(xiàn)階段技術創(chuàng)新強度有效促進了陜西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的進程。以OLS回歸為例，在其他條件一定的情況下，技術創(chuàng)新強度每增加1%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度和高級化程度分別上升0.085%和0.112%；以SDM回歸為例，技術創(chuàng)新強度的空間回歸系數(shù)同樣顯著為正，說明現(xiàn)階段本地技術創(chuàng)新強度增加會對其他地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化及高級化進程產(chǎn)生正向的溢出效應。另外，從回歸系數(shù)大小來看，技術創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響程度大于技術創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響程度，技術創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化及高級化進程產(chǎn)生的本地效應均小于空間效應。值得關注的是，政府和社會資本投入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化呈現(xiàn)出顯著的負相關關系，而兩者與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化則呈現(xiàn)出顯著的正相關關系，且本地效應與空間效應的方向相同，說明現(xiàn)階段政府與社會更傾向于追求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低級向高級的轉(zhuǎn)變，而較少關注產(chǎn)業(yè)間的協(xié)調(diào)合理程度。

2.城市異質(zhì)性結(jié)果分析

從異質(zhì)性回歸結(jié)果（見表8）來看，關中地區(qū)技術創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、高級化的回歸系數(shù)均為正，分別通過了10%和1%的顯著性水平檢驗；陜北地區(qū)技術創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、高級化的回歸系數(shù)均沒有通過顯著性檢驗；陜南地區(qū)技術創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、高級化的回歸系數(shù)均為正，且均通過了10%的顯著性水平檢驗。此外，關中地區(qū)回歸系數(shù)大于陜南地區(qū)。說明現(xiàn)階段關中和陜南地區(qū)的技術創(chuàng)新強度有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，且關中地區(qū)效果更加顯著；而陜北地區(qū)的技術創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級沒有造成直接影響。值得關注的是，與基準回歸結(jié)果相同，三個地區(qū)的政府和社會資本投入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化均呈現(xiàn)出顯著的負相關關系，而與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化則均呈現(xiàn)出顯著的正相關關系，同樣說明三個地區(qū)的政府與社會均更傾向于追求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低級向高級的轉(zhuǎn)變，而較少關注產(chǎn)業(yè)間的協(xié)調(diào)合理程度。

（四）內(nèi)生性處理與穩(wěn)健性檢驗

1.內(nèi)生性處理。在上述計量模型的估計過程中，雙向或逆向因果關系的存在會導致模型產(chǎn)生內(nèi)生性問題，由于技術創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間存在雙向因果關系，需要進行內(nèi)生性檢驗。系統(tǒng)GMM估計法是內(nèi)生性檢驗常用的方法，它將內(nèi)生解釋變量的差分滯后項設為工具變量，能夠較好地解決模型估計的有偏及不一致問題，且能夠克服一階差分GMM的弱變量問題，因此筆者采用系統(tǒng)GMM估計法進行模型內(nèi)生性檢驗。 從處理結(jié)果來看，各個模型的工具變量均通過了Sargan檢驗，說明工具變量是有效的，此處不再披露詳細結(jié)果。同時，系統(tǒng)GMM估計得到的系數(shù)與表前文各變量系數(shù)方向一致，進一步驗證了陜西省的技術創(chuàng)新強度是推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、高級化發(fā)展的核心動能，技術創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關鍵發(fā)力點。另外，不同區(qū)域的內(nèi)生性處理結(jié)果同樣與前文一致。

2.穩(wěn)健性檢驗。筆者選擇調(diào)整實證模型的方式來檢驗陜西省技術創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級“兩化”的促進作用及經(jīng)濟集聚對其空間效應影響的穩(wěn)健性，共有四種方式。一是在原有模型的基礎上增加了個體消費（居民消費）這一控制變量的OLS和SDM 模型;二是空間動態(tài)面板模型（SDPD）其被解釋變量、解釋變量、控制變量和空間權(quán)重矩陣與原模型一致;三是靜態(tài)面板模型，變量與原模型一致;四是第三種方式基礎上將解釋變量替換為經(jīng)濟集聚與技術創(chuàng)新強度的交叉項。從估計結(jié)果來看，上述四種方式解釋變量的估計系數(shù)方向和顯著性均與原模型一致，這驗證了技術創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化的正向空間效應是穩(wěn)健的。由此可知，筆者關于陜西省技術創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響的實證結(jié)果是穩(wěn)健的，具體回歸結(jié)果不再披露。

（五）研究主要結(jié)論

技術創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的根本動力，研究技術創(chuàng)新對陜西產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化的影響機制，有利于建立合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。筆者從“城市”和“產(chǎn)業(yè)”兩個視角切入，通過建立空間面板模型，運用縱橫向拉開檔次法對陜西省技術創(chuàng)新強度進行測算，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級評價指標體系，運用OLS模型和SDM模型檢驗陜西省技術創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生的總體影響效果和空間溢出效應，并針對省內(nèi)不同地域的異質(zhì)性結(jié)果進行研究。研究主要得出了以下幾個結(jié)論。

1.大多數(shù)研究都忽視了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟發(fā)展階段的匹配性，單純追求三次產(chǎn)業(yè)占GDP的比例，忽視各地區(qū)的差異化特征，不利于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和經(jīng)濟的可持續(xù)持續(xù)增長，只有從各地區(qū)地理特征和經(jīng)濟發(fā)展實際出發(fā)，大力推進科技創(chuàng)新與技術進步，提高三產(chǎn)的勞動生產(chǎn)率，才能高效推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，最終實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化水平自2000年以來不斷優(yōu)化和提升。合理化水平自2015年以后有加速趨勢，但高級化指標除了西安、咸陽、渭南以外，其他七市變化不明顯。

3.空間相關性研究表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的Moran＇I指數(shù)普遍高于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的Moran＇I指數(shù)，說明各地市間更傾向于競相追求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低級向高級的轉(zhuǎn)變，而地區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)間協(xié)調(diào)合理的意愿較弱。

4.基準回歸結(jié)果表明，現(xiàn)階段本地技術創(chuàng)新強度增加會對其他地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化及高級化進程產(chǎn)生正向的溢出效應。技術創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響程度大于對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響程度，技術創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化及高級化進程產(chǎn)生的本地效應均小于空間效應。從城市異質(zhì)性回歸來看，區(qū)別于關中和陜南，陜北地區(qū)的技術創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級沒有造成直接影響。三個地區(qū)的政府和社會資本投入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化同樣呈現(xiàn)出顯著的負相關關系。

5.通過GMM估計法將內(nèi)生解釋變量的差分滯后項設為工具變量，通過變換OLS和SDM 模型，靜態(tài)面板和空間動態(tài)面板模型（SDPD）、增加控制變量、變換解釋變量和被解釋變量，研究結(jié)論與基準回歸和異質(zhì)性結(jié)論一致。

四、提升技術創(chuàng)新強度促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的運行機制構(gòu)建研究

（一）政策支持

1.引導技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的方向和目標。傳統(tǒng)能源產(chǎn)業(yè)向新能源產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、工業(yè)制造業(yè)向智能制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級、傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向綠色農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、傳統(tǒng)服務業(yè)向綠色服務轉(zhuǎn)型升級是陜西產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要方向。同時，能源消費結(jié)構(gòu)不合理、環(huán)境污染資金投入相對不足、能源消耗碳排放與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的結(jié)構(gòu)性矛盾等現(xiàn)實問題制約陜西產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型和升級。加快能源產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新，推進能源產(chǎn)業(yè)總體布局;調(diào)整工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)，加快工業(yè)制造業(yè)發(fā)展;發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，推進農(nóng)業(yè)綠色、高質(zhì)量發(fā)展;構(gòu)建服務業(yè)綠色平臺，完善綠色服務業(yè)體系等措施能有效推進陜西產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

2.制定差異化的政策推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。隨著雙碳目標的提出和實施，各地區(qū)需要加強環(huán)境治理能力，對高污染、高耗能的企業(yè)進行有效限制，使各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與地區(qū)發(fā)展實際相匹配。與此同時，要充分發(fā)揮西安國家中心城市的積極作用，帶動和輻射陜南和陜北。對陜南、陜北地區(qū)的環(huán)境治理也不能一刀切，需要依據(jù)地方發(fā)展實際足部淘汰和關停落后產(chǎn)能和高污染、高耗能、技術水平不足的企業(yè)。省政府和各地級市政府積極鼓勵和引導綠色環(huán)保型企業(yè)進入，加大對技術創(chuàng)新的投入，提升技術創(chuàng)新強度。陜南、陜北的農(nóng)產(chǎn)品，陜北的能源工業(yè)、關中的高端裝備制造業(yè)要走出去，拓展消費品工業(yè)貿(mào)易空間，推動相關行業(yè)轉(zhuǎn)型升級和國際化轉(zhuǎn)型。

3.加強科技創(chuàng)新平臺建設?？萍紕?chuàng)新引領產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級就需要大力推動新型研發(fā)機構(gòu)和科技孵化器建設。一是各地市在現(xiàn)有高校資源的基礎上，在一流理工科大學和高水平大學建設上投入專項資金，或依托西安交通大學、西北工業(yè)大學、西安理工大學等西安的高校，在各市設立專項研究院，加快科技成果轉(zhuǎn)化和應用。二是科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新融合，加強融資平臺建設，降低“專精特新”和“獨角獸”企業(yè)融資難度和融資約束與障礙。三是對陜南和陜北以及關中部分觀光農(nóng)業(yè)、生態(tài)農(nóng)業(yè)加強數(shù)字化應用場景建設，充分發(fā)揮網(wǎng)絡、數(shù)字媒體等對實體產(chǎn)業(yè)的作用。四是將“秦創(chuàng)園”等一批科技創(chuàng)新驅(qū)動平臺不斷銜接陜西主導產(chǎn)業(yè)，打造孵化器和科技成果轉(zhuǎn)化特區(qū)，發(fā)揮陜西高校密集和科技資源富足的優(yōu)勢，在高校大學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目扶持上給與更大的政策和資金支持。

（二）動力機制

1.市場。在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的進程中，要充分給予市場發(fā)揮基礎決定作用的權(quán)限，激發(fā)市場潛能和活力。考慮到技術的空間溢出效應和長短期變化特征，通過市場手段，加強臨近地域的技術交流，提高區(qū)域內(nèi)部模仿創(chuàng)新的能力，發(fā)揮技術創(chuàng)新的空間傳導聯(lián)動機制，不僅能夠有效提高本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平，而且對臨近產(chǎn)業(yè)的合理化水平的提高也將具有促進作用，進而通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化進行區(qū)域傳導。通過市場化手段引進和提升各地區(qū)相關產(chǎn)業(yè)的人力資源水平和技術條件，提高引進技術的匹配度，提高引進技術的再利用水平，使全域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得以均衡發(fā)展。

2.企業(yè)。立足企業(yè)這個核心主體，企業(yè)是技術創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的主要載體，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型從根本意義上說，大多數(shù)場景都是企業(yè)的實踐活動。因此，要為企業(yè)技術創(chuàng)新提供開闊空間和良性土壤環(huán)境。陜西各市應該重點優(yōu)化高技術企業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)布局、提升該類企業(yè)的創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率，促進原始技術創(chuàng)新與管理創(chuàng)新協(xié)同升級。因此，基礎設施建設、產(chǎn)業(yè)集聚水平的提升，有助于引導高技術產(chǎn)業(yè)和高新技術企業(yè)有效實施和推進技術創(chuàng)新，從而帶動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

3.社會。在創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略背景下，“雙創(chuàng)”就意味著創(chuàng)新活動不能拘泥于企業(yè)層面，社會的關注、認可和踐行，有利于為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供相關人才、技術、溝通環(huán)境。特別是目前雙碳目標約束下的社會認同和踐行，對企業(yè)減排實現(xiàn)“達峰”和能源替代“中和”過程的技術要求及實現(xiàn)，將起到直接的調(diào)解作用。在各地區(qū)各產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變、升級過程中，要依靠科技在農(nóng)業(yè)、工業(yè)、服務業(yè)中的作用，提高各產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率，提高各地區(qū)人民的知識水平。

（三）保障機制

1.組織保障。除了建立各市有效聯(lián)動的溝通機制外，各市有必要將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整工作納入各級政府年度目標責任考核，設置專項機構(gòu)或者相關負責人員崗位，系統(tǒng)推進各級政府對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的組織支持和責任擔當。

2.制度保障。針對目前高質(zhì)量發(fā)展訴求和雙碳約束背景，陜西全域技術創(chuàng)新的制度支持和轉(zhuǎn)型升級的制度安排還存在的短板和缺位，很大程度上影響了產(chǎn)業(yè)優(yōu)化和轉(zhuǎn)型升級的精準施策。因此，應該從人才引機、技術獎勵、項目審批、爭議調(diào)解等各個方面綜合考量，不斷出臺相關規(guī)章制度。

3.機制保障。除了組織和制度以外，相關的法律法規(guī)、政策文件需要配套支撐產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級進程中出現(xiàn)的人員、技術、資金流動，企業(yè)資源重組中的所有制改革、戰(zhàn)略合作、土地流轉(zhuǎn)和線上活動等。

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［責任編輯、校對：黨 婷］

收稿日期：2022-12-27

基金項目：陜西省創(chuàng)新能力支撐計劃軟科學一般項目“陜西生態(tài)環(huán)境治理成效研究”（2023-CX-RKX-114）；西安社科規(guī)劃基金重點項目“西安建設國際消費中心城市的潛力測度、效應評價與提升策略”（22JX04）；陜西國際商貿(mào)學院校級科研專項立項資助重大項目“健康產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究報告”（SMZX202109）；陜西國際商貿(mào)學院校級科技創(chuàng)新團隊“推動陜西大健康產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展科技創(chuàng)新團隊”

作者簡介：江永洪（1980-），男，陜西咸陽人，副教授，博士研究生，主要從事城市經(jīng)濟與環(huán)境經(jīng)濟研究。