賀文愛 黃寶中 李彥 潘淑琴 陳海華

隨著國家知識產權戰(zhàn)略的實施，有關知識產權的專利、圖書、軟著、農作物新品種等的科技查新漸增?，F(xiàn)從查新點、檢索范圍、結論撰寫及衍生服務等方面進行探討，并對涉及知識產權的科技查新發(fā)展提出對策建議。

科技查新是我國科技體制改革進程中的產物，科技查新工作伴隨著1985年《中華人民共和國專利法》（以下簡稱《專利法》）的實施開始，其源于專利查新，但又有別于專利查新?？萍疾樾轮饕菫榭茖W研究立項以及項目成果鑒定、驗收、轉化、獎勵等提供公平客觀的依據(jù)，遵照《科技查新規(guī)范》，通過檢索國內外或者國內文獻，進行比對分析作出新穎性的評價，目前，科技查新的委托、受理、科學技術要點、查新點、檢索式制定、文獻選擇對比、結論撰寫都已形成規(guī)范操作流程。隨著國家知識產權戰(zhàn)略的實施，有關知識產權的成果越來越多，涉及知識產權專利權、商標權、著作權、集成電路布圖設計專有權、地理標記權、植物新品種權、商業(yè)秘密專有權等的科技查新業(yè)務漸增，在查新點的提煉、文獻檢索、新穎性的判定、查新結論的撰寫方面有其自身特點。本文結合筆者工作中涉及知識產權科技查新的實踐進行思考，以期拋磚引玉，與同行共探討。

科技查新與專利查新的區(qū)別與聯(lián)系

科技查新與專利查新新穎性的比對都是遵照單獨對比原則、相同排斥原則、具體概念否定一般概念原則、下位概念否定上位概念原則、慣用手段的直接置換否定原則及突破傳統(tǒng)原則。二者的區(qū)別是專利查新除查新目的、查新內容、檢索范圍、結論界定外，還要考慮抵觸申請和不喪失新穎性寬限期。抵觸申請是指根據(jù)《專利法》第二十二條第二款的規(guī)定，在一件專利申請的新穎性判斷中，由任何單位或者個人（包括申請人本人）在該申請的申請日以前向專利局提出并且在申請日以后（含申請日）公布的同樣的發(fā)明或者實用新型專利申請，破壞該申請日提出的專利申請的新穎性。不喪失新穎性寬限期是指申請專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請日前六個月內，有以下情形之一的，不喪失新穎性：（一）在國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時，為公共利益目的首次公開的；（二）在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上首次展出的；（三）在規(guī)定的學術會議或者技術會議上首次發(fā)表的；（四）他人未經申請人同意而泄露其內容的。

另外，從文獻調研來看，截止到2022年，中國知網數(shù)據(jù)庫有關科技查新的文獻有2345篇。早在1989年，吉林省科學技術信息研究所就開展了有關科技查新的研究，2007年至2016年，每年的發(fā)文量都達百篇以上。發(fā)文數(shù)量前10的機構分別是安徽省科學技術情報研究所、遼寧省科學技術情報研究所、江蘇省科技情報研究所、天津市科學技術信息研究所、河南大學、陜西省科學技術情報研究院、河海大學、蘇州大學、桂林圖書館、北京科技大學，發(fā)表篇數(shù)分別為37、37、31、28、27、25、23、22、22、21。研究主題涉及從不同領域的查新（如醫(yī)藥衛(wèi)生、農業(yè)科技、國防查新、技術查新）到查新報告各個部分的研究（如查新點、查新結論、檢索策略、查新委托等的探討），可以說科技查新工作機制漸趨完善。

隨著國家出臺政策要求國家知識產權局、教育部負責指導高校知識產權信息服務中心建設和運行，科技查新開始朝知識產權服務傾斜，但從文獻調研結果來看，目前高校主要以專利查新服務居多。1986年，南開大學的郭偉最早發(fā)表了有關專利查新用的169種期刊的分析與評價的文章，截止到2022年，有關專利查新的文獻有242篇，發(fā)文數(shù)量前10的機構分別是國家知識產權局、華中科技大學、吉林省科學技術信息研究所、江蘇省科技情報研究所、合肥工業(yè)大學、上海圖書館上海科學技術情報研究所、安徽省科學技術情報研究所、四川大學、浙江大學、冶金工業(yè)信息標準研究院，發(fā)表篇數(shù)分別為8、6、6、6、3、3、3、3、3、3。涉及的主題主要有專利查新、專利申請、專利文獻、專利檢索、專利信息、知識產權信息服務，而知識產權信息服務主要有現(xiàn)狀調查、培訓推廣、人才培養(yǎng)、對策研究。

不論是科技查新，還是專利查新，從研究主題來看，較少涉及植物新品種權、商標權、地理標記權、著作權、集成電路布圖設計專有權等其他知識產權；從研究機構來看，情報研究所發(fā)文較多。高校圖書館作為公共文化服務機構，既不直接研發(fā)專利，也不推廣應用專利，但作為知識產權信息中心，其宗旨是為高校知識產權的創(chuàng)造、保護、運用和管理提供全流程的服務，開展知識產權方面的科技查新也是專利運營中的重要一環(huán)。

科技查新的現(xiàn)狀

查新點涉及專利技術的查新

對于科研立項，傳統(tǒng)的查新內容主要是通過相關文獻的對比分析判斷研究項目的領域、方法，材料、效果等是否具備新穎性。近年來出現(xiàn)了一種以現(xiàn)有專利技術為基礎進行的再開發(fā)創(chuàng)新，現(xiàn)有專利可以是自己的研究基礎，也可以在別人專利技術的基礎上開展技術創(chuàng)新，查新點需要列出具體的技術，而不能寫成“基于……專利”，不論該專利是否授權，一定要將開發(fā)項目與基礎專利進行對比，分析兩者的區(qū)別與聯(lián)系，明確開發(fā)項目的改進點是什么，要解決什么問題。通過科技查新，可以對項目立項進行有效篩選，避免低水平的重復研究。但有一點需要注意，一般項目立項查新大部分只委托國內查新，對于新穎性的結論有一定局限性，需要提醒委托用戶。

成果查新一般是在項目完成后，研究單位因申報獎勵、技術鑒定等進行的查新。成果創(chuàng)新以原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新為主，但大部分技術創(chuàng)新以集成創(chuàng)新為主。特別是近兩年，國家加大了對重點項目的獎勵，查新委托出現(xiàn)了多個單位聯(lián)合申報某種獎項的情況。查新點是根據(jù)各個單位研究成果的內容提煉出來的，在結論撰寫中，除遵照科技查新新穎性的比對原則外，還要結合文獻發(fā)表的時間進行對比。所謂成果查新，委托人肯定要有成果，才能申報鑒定或獎勵，所以委托人自己申請的成果不影響新穎性，但是他人如果有相似的技術，往往以委托人成果公開的時間為判斷標準，如果他人文獻發(fā)表的時間早于委托人的成果，則該查新無新穎性；如果晚于委托人的成果，則該查新具有新穎性。另外，在結論分析撰寫中，要清楚地標明專利申請人及法律狀態(tài)，專利著錄變更事項和法律狀態(tài)影響著一項專利受保護的范圍。筆者在工作中發(fā)現(xiàn)有些專利僅是轉讓別人的專利，有些是失效專利，失效專利又有保護期限到期的失效，有申請被駁回的失效，有因不交年費的失效，這些都要在結論中備注說明。專利技術難以用語言清楚描述區(qū)別時，需要借助專利說明書中的圖形來解釋說明，必要時還需在附件中列出附圖，供評審專家全面審核評估。成果鑒定有多個查新點的，逐一列出，分點對比，單獨對每一個查新點下結論，由評審專家根據(jù)創(chuàng)新力度對整個項目進行評價。

查新點涉及圖書的查新

圖書是一種重要的成果，圖書查新以項目結題、成果鑒定時的查新居多，科學技術要點不是對某一特定技術進行描述，而是對一整套內容進行描述，所以需要根據(jù)“題目+特色內容”確定查新點。常用的檢索資源主要是本地館藏、超星數(shù)字圖書館、中國國家圖書館，另外還需擴大網絡檢索范圍，如增加當當網、京東等網站。但因檢索方式只有書名、作者、主題詞等，缺少全文檢索功能，只能通過相關的圖書目錄查閱；對于結論新穎性的判斷，除查新點所述創(chuàng)新點外，只能結合最接近的相關圖書目錄比對分析新穎性。內容相似性較高的結論可能會涉及著作權侵權問題，需謹慎下結論。比如一份查新委托內容，根據(jù)自己的企業(yè)文化對“我們走在生活的大路上”進行了改編，從查新內容單獨對比原則的角度看有一定新穎性，但可能存在侵犯原曲著作權等問題。這些查新也反映了社科研究內容的綜合性、復雜性，但目前還沒有一個大型規(guī)范的著作引文庫與評價信息源。

查新點涉及計算機軟件著作權查新

“軟著”是計算機軟件著作權的簡稱，是指軟件的開發(fā)者或者其他權利人依據(jù)有關著作權法律的規(guī)定，對軟件作品所享有的各項專有權利。對于軟件類查新，查新點的確定應從軟件開發(fā)使用的語言、算法或者架構情況出發(fā)，再結合軟件應用的場景及功能提煉創(chuàng)新點，除檢索常用的數(shù)據(jù)庫外，還要利用好網絡資源，如中國版權保護中心官方網站。在中國版權保護中心進行檢索時，因該系統(tǒng)僅可實現(xiàn)某一特定軟件的著作權檢索，需要輸入軟件名稱和著作權登記號才可以檢索，檢索到的內容包含軟件全稱、著作權人、權利取得方式、軟件開發(fā)完成日期，不涉及對軟件內容的描述。由于軟件作為產品的特性及當前數(shù)據(jù)庫功能的欠缺，科技查新所作出的新穎性判斷較粗淺，查新報告中的文獻僅能作為參考指標之一。

查新點涉及植物新品種查新

隨著農業(yè)技術的不斷發(fā)展，越來越多的新品種不斷出現(xiàn)，科技查新以審定品種為查新點，如育成冠兩優(yōu)華占、綠桐1號、中薯3號、新臺糖10號等品種的描述。如果以審定品種為查新點，在官方品種審定網站檢索到的結果只有有和無，以及一份證明文書。查新人員還應當選取最適合的對比文獻，把對查新點新穎性的分析判斷寫在查新報告中，所以查新點不能僅僅列出審定品種名稱，還需要和查新委托人溝通，了解品種的父母本、品種生長的特性及優(yōu)勢，以找到相近或近似的比對文獻。申請植物新品種權的保護已成為一個新的趨勢，新穎性、特異性、一致性和穩(wěn)定性是植物新品種授權的條件。新品種可以是新育成的品種，也可以是對野生植物加以開發(fā)形成的品種。對于審定后的品種，因為需滿足在申請前未超過規(guī)定時間的條件，以及保護育種者的合法權益，所以應引導委托人及時進行植物新品種權的申請，或者其他相關知識產權如商標權、地理標記權、專利權等的申請保護。

科技查新未來發(fā)展對策建議

加強科技查新員自我學習、終身學習能力的培養(yǎng)

科技查新人員受委托的項目都是專業(yè)領域中的最新技術、前沿動態(tài)以及熱點難點，所以查新人員需要不斷鉆研新業(yè)務知識，提高服務技能，尤其是加強知識產權信息素養(yǎng)能力的培養(yǎng)。打鐵尚需自身硬，新的業(yè)態(tài)下，查新人員要與時俱進，加強自我學習，養(yǎng)成終身學習的習慣。目前國內985高校的查新站基本上都有1～2名專利代理師從事查新或知識產權服務工作，形成了一批具有多學科素養(yǎng)的查新員隊伍，為高質量查新報告的生成提供了人才儲備。

提高科技查新員的知識產權意識，挖掘用戶的深層次需求

探索現(xiàn)有科技查新中涉及知識產權相關業(yè)務的拓展服務，挖掘客戶的深層次需求，變被動服務為主動服務，以委托用戶為紐帶，嵌入其課題，主動為其提供知識產權的衍生服務，激發(fā)用戶潛在的科技創(chuàng)新能力，做好用戶不受時限的情報服務助手，發(fā)揮知識產權強國強科技的重要作用。比如，對于品種審定的委托，要提供后續(xù)的植物新品種權、地理標記權、商標權等知識產權服務工作。

開展行業(yè)交流，構建知識產權科技查新服務規(guī)范

目前涉及相關知識產權的查新業(yè)務相對比較簡單，受限于檢索范圍是國內外還是國內等因素，僅為相對新穎性的分析，但有關知識產權的科技查新將會越來越多，科技查新向知識產權靠攏是未來大勢所趨。為了適應形勢的變化，需要拓寬查新業(yè)務的范圍和深度，結合知識產權評議分析，從新穎性、創(chuàng)造性角度進行深度研究，促使查新業(yè)務向縱深發(fā)展，構建知識產權科技查新業(yè)務規(guī)范。

綜上所述，在國家知識產權戰(zhàn)略驅動下，與知識產權融合發(fā)展是保持科技查新競爭力，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的有效途徑。2019年開始，教育部已分批次在多所高校圖書館設立知識產權服務中心，基本上是“兩塊牌子”（查新站、高校知識產權服務中心）、“一套人馬”（科技查新員）。查新員作為知識產權信息服務的骨干力量，不僅承擔著開展科技查新工作的任務，還要提供知識產權服務、學科服務、文獻檢索服務及開展教學培訓等。科技查新機構要充分發(fā)揮好知識產權制度對科技的引導作用，不斷拓展各項工作融合的深度和廣度，為科技創(chuàng)新發(fā)展保駕護航。

廣西大學知識產權運營服務平臺建設與應用示范（項目編號：20200964）研究成果之一。

（作者單位：廣西大學）