靳帆 羅留洋

【摘 要】文章對(duì)出版類期刊中綜述論文與研究論文的施引差錯(cuò)情況進(jìn)行分析統(tǒng)計(jì)，以幫助作者進(jìn)一步了解施引規(guī)律，提升引文規(guī)范性，同時(shí)為編輯工作提供便利。選取6種出版類期刊的綜述論文和研究論文各30篇，對(duì)其中634篇施引文獻(xiàn)進(jìn)行查閱分析，發(fā)現(xiàn)研究論文的施引正確率高于綜述論文，二者本論部分的錯(cuò)誤率差別最大，最常見(jiàn)的施引錯(cuò)誤種類是無(wú)關(guān)引用和轉(zhuǎn)引。分析了不合理引用的主要因素，總結(jié)出正確引用與不合理引用的初步判斷方法，并從作者和編輯角度提出了一些提高文獻(xiàn)引用正確率的建議。

【關(guān)鍵詞】出版類期刊；綜述論文；研究論文；施引分析

綜述論文（Review Papers）和研究論文（Research Papers）是現(xiàn)代科技期刊最常見(jiàn)的兩種體裁。研究論文是作者就某一課題，采用實(shí)驗(yàn)、推理、調(diào)查研究等手段，發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象、論證新觀點(diǎn)，對(duì)原有理論做出補(bǔ)充和發(fā)展，或做出否定[1]，具有很強(qiáng)的原創(chuàng)性。綜述論文是作者在就某一學(xué)科或?qū)I(yè)領(lǐng)域進(jìn)行大量文獻(xiàn)調(diào)研的基礎(chǔ)上，對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行選擇、分析和綜合，系統(tǒng)闡述、評(píng)價(jià)該學(xué)科或?qū)I(yè)領(lǐng)域某一時(shí)期內(nèi)的研究成果、發(fā)展水平和存在的問(wèn)題，表明作者的觀點(diǎn)和見(jiàn)解，并提出一些新的研究課題和有關(guān)設(shè)想、建議，預(yù)測(cè)其發(fā)展趨勢(shì)[2-3]。與研究論文相比，綜述論文屬于二次文獻(xiàn)，但其撰寫(xiě)者通常為某一領(lǐng)域的權(quán)威，能夠?qū)λ撌鰧W(xué)科或?qū)I(yè)的發(fā)展起到導(dǎo)向作用，因此，綜述論文通常比其他體裁的論文有更高的被引頻次和更大的影響力。從2022年的期刊引證報(bào)告（Journal Citation Reports，簡(jiǎn)稱JCR）可以看出[4]，影響因子排名前5位的期刊中，綜述類期刊有3種。任錦[5]、劉志遠(yuǎn)[6]等的研究也表明，綜述論文的篇均被引頻次高于其他論文。

引文分析是期刊評(píng)價(jià)的重要方法之一，引文失范會(huì)對(duì)科技信息檢索與科研評(píng)價(jià)造成傷害，影響引文分析方法的準(zhǔn)確性和可信性[7]。目前，對(duì)科技期刊引文的規(guī)范性研究主要集中在引文失范的種類、識(shí)別方法及成因分析，以及相關(guān)對(duì)策和建議上[8-9]，不同語(yǔ)種、體裁的論文，其參考文獻(xiàn)正誤存在差別[10]。綜述論文參考文獻(xiàn)多、施引文獻(xiàn)多，而專門(mén)針對(duì)綜述論文的引文規(guī)范性研究略為不足。施引文獻(xiàn)作為被引文獻(xiàn)的發(fā)展，基本體現(xiàn)了研究的前沿。本文欲從施引文獻(xiàn)的角度，對(duì)出版類期刊中綜述論文與研究論文的施引差錯(cuò)情況進(jìn)行分析統(tǒng)計(jì)，并借用引文內(nèi)容分析的方法，同時(shí)統(tǒng)計(jì)其施引位置情況，以期進(jìn)一步了解施引規(guī)律，豐富學(xué)科認(rèn)識(shí)，為科技期刊的編輯和作者提升引文規(guī)范性提供參考。

一、數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

（一）統(tǒng)計(jì)源期刊

有研究表明，我國(guó)人文社科類期刊的引用峰值一般出現(xiàn)在論文發(fā)表后的三年內(nèi)，發(fā)表后的第二年為最高，其次是第一年，再次是第三年[11]。為使收集到的樣本文獻(xiàn)數(shù)量盡可能全面、準(zhǔn)確，本研究將期刊論文的出版時(shí)間截止到2019年，選取中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫(kù)中6種近年來(lái)連續(xù)被CSSCI數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的我國(guó)出版類期刊，包括《編輯學(xué)報(bào)》《中國(guó)科技期刊研究》《編輯之友》《出版發(fā)行研究》《出版科學(xué)》《科技與出版》。

每種期刊選擇5篇綜述論文、5篇研究論文作為分析對(duì)象。為使研究結(jié)果更為準(zhǔn)確，施引文獻(xiàn)數(shù)過(guò)多和過(guò)少的論文都不予考慮，以保持每種期刊的樣本文獻(xiàn)數(shù)基本一致。施引文獻(xiàn)的類型僅統(tǒng)計(jì)期刊，不包括學(xué)位論文和會(huì)議論文。

（二）數(shù)據(jù)記錄與整理

引文失范可分為形式失范和內(nèi)容失范。前者指引文著錄格式不正確，后者主要是指引文內(nèi)容與被引文獻(xiàn)不一致。關(guān)于著錄格式的規(guī)范性，《編輯學(xué)報(bào)》已有詳細(xì)的探討[12]，在此不再贅述。本文主要探討內(nèi)容失范。根據(jù)朱紅梅等對(duì)內(nèi)容失范的劃分[10]，結(jié)合出版學(xué)科特點(diǎn)，內(nèi)容失范可做如下歸類，以便對(duì)其進(jìn)行量化分析。

1.無(wú)關(guān)引用

無(wú)關(guān)引用也稱“虛假引用”，指引文內(nèi)容與被引文獻(xiàn)的內(nèi)容關(guān)系不大甚至毫無(wú)關(guān)系，它能反映作者的科研態(tài)度是否嚴(yán)謹(jǐn)、科研行為是否正規(guī)[13]。

2.多引

多引是指引文內(nèi)容與被引文獻(xiàn)相關(guān)，但被引文獻(xiàn)中未見(jiàn)引處的觀點(diǎn)、方法、結(jié)論或數(shù)據(jù)。根據(jù)2015年發(fā)布的參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則，參考文獻(xiàn)分為閱讀型參考文獻(xiàn)和引文參考文獻(xiàn)。閱讀型參考文獻(xiàn)指著者為撰寫(xiě)或編輯論著而閱讀過(guò)的信息資源，或供讀者進(jìn)一步閱讀的信息資源，頁(yè)碼著錄文章的起訖頁(yè)或起始頁(yè)。引文參考文獻(xiàn)指著者為撰寫(xiě)或編輯論著而引用的信息資源，頁(yè)碼著錄引用信息所在頁(yè)[14]。因此，多引僅見(jiàn)于引文參考文獻(xiàn)。但在實(shí)際操作過(guò)程中，有相當(dāng)一部分期刊的所有參考文獻(xiàn)都以閱讀型參考文獻(xiàn)的格式標(biāo)注。對(duì)于此類期刊，本文先排除無(wú)關(guān)引用，然后根據(jù)作者的引用意圖判斷是否為引文參考文獻(xiàn)（如數(shù)據(jù)、觀點(diǎn)等的引用明顯屬于引文參考文獻(xiàn)），然后進(jìn)一步判斷是否多引。

3.漏引

漏引包括匿引和其他漏引。匿引指的是引而不注，其他漏引指的是所引處結(jié)論或觀點(diǎn)等僅一部分見(jiàn)于文獻(xiàn)。匿引大多只能通過(guò)查重發(fā)現(xiàn)，因此本文的漏引僅指其他漏引。

4.轉(zhuǎn)引

轉(zhuǎn)引是指引用的并非原文獻(xiàn)。科學(xué)著錄的參考文獻(xiàn)應(yīng)該是作者親自閱讀的一次文獻(xiàn)，不應(yīng)該是轉(zhuǎn)引的一次、二次文獻(xiàn)。若被引文獻(xiàn)中的觀點(diǎn)、結(jié)論、方法等已標(biāo)明引自原文獻(xiàn)，則施引文獻(xiàn)應(yīng)注意引用原文獻(xiàn)，而不能直接引用被引文獻(xiàn)。

5.錯(cuò)引

施引文獻(xiàn)和被引文獻(xiàn)存在觀點(diǎn)、結(jié)論或數(shù)據(jù)方面的明顯不同。

參考文獻(xiàn)在文中出現(xiàn)的位置分為引言、本論和結(jié)論[15-16]。用卡方檢驗(yàn)對(duì)統(tǒng)計(jì)結(jié)果進(jìn)行分析，當(dāng)P＜0.05時(shí)，表明差異具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。

二、結(jié)果

（一）文獻(xiàn)查閱與施引正誤的總體情況

6種雜志共有綜述論文和研究論文各30篇，施引文獻(xiàn)1112篇（其中綜述論文588篇，研究論文524篇），施引文獻(xiàn)類型為期刊論文的共有793篇（其中綜述論文413篇，研究論文380篇），其中有159篇施引文獻(xiàn)未在正文引用處標(biāo)注文獻(xiàn)序號(hào)，無(wú)法進(jìn)行分析。可供分析的引用處共有669處（其中綜述論文349處，研究論文320處），綜述論文的施引正確率為52.72%（184/349），研究論文的施引正確率為69.06%（221/320），明顯高于綜述論文（皮爾遜卡方檢驗(yàn)X2=18.658，P＜0.01）。60篇論文中只有2篇研究論文的施引文獻(xiàn)全部引用正確。

（二）綜述論文施引正誤情況

綜述論文共有不合理施引處165處，其不合理分類與統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表1。以轉(zhuǎn)引和無(wú)關(guān)引用最為常見(jiàn)，分別占36.97%和31.52%。最常出錯(cuò)的位置是本論，占67.88%；其次是引言，占24.85%。

（三）研究論文施引正誤情況

研究論文共有不合理施引處99處，其不合理分類與統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表2。以無(wú)關(guān)引用最為常見(jiàn)，占44.44%。最常出錯(cuò)的位置是本論，占76.77%；其次是引言，占15.15%。

（四）綜述論文與研究論文施引位置正誤對(duì)比

綜述論文與研究論文相比，總體的施引正確率雖然較低，但具體而言，二者在引言和結(jié)論部分的錯(cuò)誤率差別并不明顯（引言部分的皮爾遜卡方檢驗(yàn)結(jié)果為X2=3.357，P＞0.05；結(jié)論部分的校正卡方檢驗(yàn)結(jié)果為X2=0.841，P＞0.05），主要的差距在本論部分（皮爾遜卡方檢驗(yàn)結(jié)果為X2=20.162，P＜0.01）。這可能是因?yàn)橐院徒Y(jié)論的引用一般是全文引用，屬于閱讀型參考文獻(xiàn)，不易出錯(cuò)。

無(wú)論是綜述論文還是研究論文，都不能認(rèn)為多次引用一篇文獻(xiàn)會(huì)增加引用不合理的概率，這與朱紅梅等[10]的研究結(jié)果不同，體現(xiàn)了學(xué)科間的差異。

三、討論與分析

（一）主要不合理引用因素分析

1.無(wú)關(guān)引用的原因

一是為了增加文章說(shuō)服力，引用不含相關(guān)內(nèi)容的文獻(xiàn)。

二是同一作者重復(fù)同一錯(cuò)誤。如《2006—2010年學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化出版理論研究綜述》一文被同一作者在同年刊發(fā)的兩篇論文中都進(jìn)行了引用，且引用內(nèi)容一致，均為無(wú)關(guān)引用，可以推測(cè)作者對(duì)引文進(jìn)行了簡(jiǎn)單的復(fù)制粘貼。

2.多引的原因

一是沒(méi)有正確區(qū)分閱讀型參考文獻(xiàn)與引文參考文獻(xiàn)。有的作者將閱讀型參考文獻(xiàn)的觀點(diǎn)概括總結(jié)后放到文獻(xiàn)中，但標(biāo)明引用的是引文參考文獻(xiàn)，當(dāng)溯及被引文獻(xiàn)內(nèi)容時(shí)，只發(fā)現(xiàn)與被引文獻(xiàn)研究?jī)?nèi)容相關(guān)，并沒(méi)有發(fā)現(xiàn)對(duì)應(yīng)的方法、觀點(diǎn)和結(jié)論。

二是標(biāo)引位置不正確。進(jìn)行文獻(xiàn)標(biāo)引時(shí)，需將引用序號(hào)標(biāo)記在引用內(nèi)容的末尾。在查閱被引文獻(xiàn)時(shí)，發(fā)現(xiàn)有的作者會(huì)在引文結(jié)束后加入自己的闡述，并將其與引文觀點(diǎn)一起標(biāo)引，這就不能使讀者將引用部分和作者的說(shuō)明、評(píng)價(jià)區(qū)分開(kāi)。這種不當(dāng)?shù)臉?biāo)引位置不僅增加了編輯查閱的難度，而且破壞了學(xué)術(shù)的嚴(yán)謹(jǐn)性。

3.漏引的原因

為凸顯自身的研究?jī)?nèi)容而斷章取義，對(duì)被引文獻(xiàn)的觀點(diǎn)截取部分引用，導(dǎo)致漏引。如某篇論文引用了范少萍等對(duì)撤銷論文的定義，但被引文獻(xiàn)中還對(duì)撤銷論文進(jìn)行了補(bǔ)充說(shuō)明，即“撤銷不等于注銷，撤銷后的論文經(jīng)過(guò)修改后，如果達(dá)到再次發(fā)表的要求與標(biāo)準(zhǔn)，還可以再次發(fā)表”[17]。施引文獻(xiàn)應(yīng)把被引文獻(xiàn)對(duì)撤銷論文的論述引用完整，防止學(xué)界、業(yè)界的質(zhì)疑，更何況施引文獻(xiàn)研究的是撤稿及撤稿流程，更應(yīng)細(xì)致認(rèn)真。

4.轉(zhuǎn)引的原因

一是作者偏好引用新的、影響力更大的期刊文獻(xiàn)。例如，某篇論文a引用了文獻(xiàn)b，該引文在文獻(xiàn)b中明確標(biāo)示引用了文獻(xiàn)c，但文獻(xiàn)c年代較久，且雜志影響力不如文獻(xiàn)b所在雜志，結(jié)果是a只引用了文獻(xiàn)b。更令人驚奇的是，文獻(xiàn)b的另一篇發(fā)表在《中國(guó)科技期刊研究》的施引文獻(xiàn)d，其引用內(nèi)容與文獻(xiàn)a的引用內(nèi)容完全相同，但發(fā)表時(shí)間略遲?？梢酝茰y(cè)，文獻(xiàn)d實(shí)際引用了文獻(xiàn)a，亦由于影響因子等原因選擇引用文獻(xiàn)b。這樣的引用結(jié)果顯然對(duì)文獻(xiàn)c不公平。

二是原文獻(xiàn)引文是英文，不好查閱。

5.錯(cuò)引的原因

一是作者只閱讀了被引文獻(xiàn)中的“摘要”“前言”，或只粗略地閱讀了文獻(xiàn)，對(duì)內(nèi)容自行加工改編，導(dǎo)致兩篇文章在提到同一關(guān)鍵詞時(shí)根本就不是在一個(gè)方向上進(jìn)行討論，甚至觀點(diǎn)、態(tài)度都有所出入。

二是作者為了迎合寫(xiě)作主題，對(duì)原文中不符合自己論文的觀點(diǎn)、方法、數(shù)據(jù)等進(jìn)行了過(guò)度修改，這也是典型的學(xué)術(shù)失范表現(xiàn)。

（二）正確引用與不合理引用的初步判斷方法

編輯的日常工作非常繁忙，要求編輯逐篇核對(duì)參考文獻(xiàn)并不現(xiàn)實(shí)。但通過(guò)上文的分析，可以歸納出正確引用和主要不合理引用的一些基本識(shí)別技巧，對(duì)參考文獻(xiàn)實(shí)現(xiàn)快速篩查。

1.根據(jù)引文內(nèi)容和形式判斷

按照引用內(nèi)容的多少可以將引用分為全文引用和部分引用，按照引用的形式可以分為直接引用、間接引用（即意引）。其中，全文引用和直接引用的正確率較高。

全文引用即上文所說(shuō)的閱讀型參考文獻(xiàn)，編輯可根據(jù)引用內(nèi)容和被引文獻(xiàn)的題目是否相關(guān)從而初步判斷引用是否正確。

直接引用即將被引文獻(xiàn)中的原文摘錄在論著中，并在引文的首尾加注引號(hào)。這種形式的引用較為規(guī)范，正確率較高。有些論文雖然沒(méi)有引用全文，但其引文是對(duì)被引文獻(xiàn)部分章節(jié)內(nèi)容的概括，或者直接引用的小標(biāo)題，實(shí)際上也是直接引用，同樣可以結(jié)合題目判斷是否引用正確。

2.判斷是否為不相關(guān)引用

可以選取引文中的幾個(gè)關(guān)鍵詞，如果被引文獻(xiàn)不含任何此關(guān)鍵詞，基本可以判斷為不相關(guān)引用。知網(wǎng)自帶的文獻(xiàn)管理工具“知網(wǎng)研學(xué)”提供了關(guān)鍵詞檢索途徑，先將被引文獻(xiàn)保存為caj格式，用“知網(wǎng)研學(xué)”打開(kāi)后，軟件界面右上角的“文內(nèi)搜索”功能可以快速定位關(guān)鍵詞。

在被引文獻(xiàn)中檢索關(guān)鍵詞均無(wú)結(jié)果，可判斷該引用是不相關(guān)引用。這種方法尤其適用于引文是例子的情況，因?yàn)殛P(guān)鍵詞較為明確。當(dāng)引文是觀點(diǎn)，且屬于意引，沒(méi)有在被引文獻(xiàn)檢索到關(guān)鍵詞時(shí)，可以理解引文的主要意思，嘗試檢索引文關(guān)鍵詞的同義詞、近義詞，定位引文在被引文獻(xiàn)中的位置，然后結(jié)合原文意思進(jìn)行判斷。

3.判斷是否轉(zhuǎn)引

轉(zhuǎn)引通常有兩個(gè)主要特點(diǎn)。首先，如果參考文獻(xiàn)是綜述，引文卻是引用的具體例子、數(shù)據(jù)，基本屬于轉(zhuǎn)引。

綜述論文有其特殊的寫(xiě)作方法，一般是先結(jié)合各文獻(xiàn)而展開(kāi)，然后在此基礎(chǔ)上提出作者的觀點(diǎn)見(jiàn)解、意見(jiàn)建議等，因此事例多來(lái)自綜述論文的參考文獻(xiàn)。

其次，引文如果是專有名詞、定義，而被引文獻(xiàn)作者明顯不是該定義的提出者，則基本屬于轉(zhuǎn)引。

4.判斷是否多引、漏引

例如，引文為“另外，江蘇鳳凰出版集團(tuán)、浙江出版?zhèn)髅郊瘓F(tuán)、山西教育出版社、上海外語(yǔ)教育出版社、華東師范大學(xué)出版社、上海教育出版社、外研社、北京師范大學(xué)出版社等出版機(jī)構(gòu)，依托自身教育資源也在開(kāi)發(fā)電子書(shū)包”，而被引文獻(xiàn)中只提到了人教社、高教社和鳳凰集團(tuán)積極為電子書(shū)包的推廣做準(zhǔn)備，其余出版社并未提及。

四、建議

（一）對(duì)作者

參考文獻(xiàn)是論文的重要組成部分，是期刊評(píng)價(jià)的重要依據(jù)，同時(shí)也反映了論文的科學(xué)性和作者的學(xué)術(shù)風(fēng)格，以下對(duì)作者提出幾點(diǎn)建議。

一是加強(qiáng)對(duì)《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》等標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)，規(guī)范參考文獻(xiàn)的著錄和標(biāo)注。引文序號(hào)位置標(biāo)注不規(guī)范、不能正確區(qū)分閱讀型參考文獻(xiàn)和引文參考文獻(xiàn)，都是由于對(duì)參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則掌握不到位。

二是保證參考文獻(xiàn)一定是自己閱讀過(guò)的，不能只看題目與想要說(shuō)明的內(nèi)容相關(guān)便隨意引用，增加無(wú)關(guān)引用的概率。引用綜述論文時(shí)，尤其注意避免轉(zhuǎn)引，不以權(quán)威性和時(shí)效性作為選擇參考文獻(xiàn)的依據(jù)，或?yàn)榱耸∈露艞壊檎以墨I(xiàn)。此外，在統(tǒng)計(jì)的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)有的論文其施引文獻(xiàn)有近三分之一為自引，且均是不相關(guān)引用。由于課題研究的連續(xù)性和相關(guān)性而自引是必要的，但隨意、非必要或基于功利因素的自引會(huì)讓人對(duì)科研成果的深度、廣度和可信性產(chǎn)生懷疑，應(yīng)當(dāng)規(guī)范自引。

三是細(xì)心使用文獻(xiàn)管理軟件。由于排版設(shè)計(jì)，《2006—2010年學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化出版理論研究綜述》（稱為文獻(xiàn)a）一文的結(jié)尾和文獻(xiàn)b的開(kāi)頭排在了一面，某篇文章作者引用的是文獻(xiàn)b，卻注釋成文獻(xiàn)a，原因可能是作者使用了文獻(xiàn)管理軟件自動(dòng)插入題錄的功能而沒(méi)有核查。

（二）對(duì)編輯

引用內(nèi)容合理比著錄格式規(guī)范、著錄內(nèi)容正確對(duì)編輯的要求更高。羅杰等所在的《徐州醫(yī)學(xué)院學(xué)報(bào)》編輯部早在2001年就要求作者提供參考文獻(xiàn)首頁(yè)的復(fù)印件，大幅減少了參考文獻(xiàn)的錯(cuò)漏[18]。這種做法對(duì)于幫助作者樹(shù)立正確引用的觀念、培養(yǎng)其引文規(guī)范性都有好處。盡管面臨作者配合度低、加大編輯工作量等困難，目前看來(lái)這種做法仍是最好的方法，建議：①可循序漸進(jìn)，每期至少核實(shí)一定比例的文獻(xiàn)。②像建立優(yōu)秀作者庫(kù)一樣，建立引文規(guī)范作者庫(kù)，對(duì)于引用規(guī)范性好的作者可適當(dāng)放松審查。③善于總結(jié)引文核對(duì)的技巧，培養(yǎng)對(duì)參考文獻(xiàn)的敏感性。④重點(diǎn)審查參考文獻(xiàn)中的綜述論文，防止其引用數(shù)量畸高，維護(hù)引文分析的科學(xué)性。

五、結(jié)語(yǔ)

由于能力有限，本文存在一定的不足。如與醫(yī)學(xué)等學(xué)科相比，出版學(xué)科實(shí)驗(yàn)型論文很少（本文將實(shí)驗(yàn)型論文也算作研究論文），在施引錯(cuò)誤的種類及比例上可能與其他學(xué)科存在差異，不同學(xué)科的施引錯(cuò)誤規(guī)律還有待進(jìn)一步研究。盡管如此，希望本文總結(jié)的一些施引規(guī)律和不合理引用的識(shí)別方法能夠?qū)庉嫻ぷ饔兴鶐椭?/p>

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（責(zé)任編輯：黃康溫）