薛雅偉 張楠

摘要：為探究環(huán)境規(guī)制對資源型城市綠色發(fā)展的影響機(jī)理與傳導(dǎo)路徑，以中國95座地級資源型城市2007—2020年面板數(shù)據(jù)為樣本，采用B-K中介效應(yīng)模型分析環(huán)境規(guī)制的傳導(dǎo)機(jī)制，并在此基礎(chǔ)上，選取“空間區(qū)位+資源依賴度+發(fā)展階段”三重異質(zhì)性進(jìn)行分析，探究環(huán)境規(guī)制對資源型城市綠色發(fā)展傳導(dǎo)機(jī)制的異質(zhì)特征。研究發(fā)現(xiàn)：環(huán)境規(guī)制與資源型城市綠色發(fā)展呈“倒U型”曲線關(guān)系；環(huán)境規(guī)制可以通過技術(shù)創(chuàng)新提升、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、引導(dǎo)外商投資、人力資本積累4條路徑間接促進(jìn)資源型城市綠色發(fā)展；環(huán)境規(guī)制的中介效應(yīng)具有顯著的區(qū)域異質(zhì)性，其中空間差異對其影響較大。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制；資源型城市；綠色發(fā)展

中圖分類號：F205

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1673-5595（2023）03-0018-09

一、引言

世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的2021年《全球風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》指出，無論從發(fā)生概率還是影響范圍來看，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)依舊是首要問題。為應(yīng)對環(huán)境問題的發(fā)生，全球已有多個(gè)國家做出了實(shí)現(xiàn)碳中和的戰(zhàn)略承諾，中國作為世界碳排放大國，已宣布力爭于2030年前實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和。在“雙碳”目標(biāo)的驅(qū)動下，實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展迫在眉睫。中國資源型城市是中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)與社會發(fā)展的主要推動力，也必將成為綠色轉(zhuǎn)型的排頭兵。然而，面對經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)建設(shè)的雙重挑戰(zhàn)，資源型城市受制于其資源依賴型的發(fā)展模式，出現(xiàn)自然資源枯竭、環(huán)境污染嚴(yán)重、替代產(chǎn)業(yè)匱乏等一系列問題，嚴(yán)重制約了城市綠色發(fā)展。2021年黨的十九屆六中全會提出不斷發(fā)展接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)、加快推進(jìn)轉(zhuǎn)型升級的步伐，將資源型城市的發(fā)展方向由資源依賴型轉(zhuǎn)為低碳環(huán)保型，使其逐步擺脫資源約束。在新要求新政策的指引下，資源型城市綠色轉(zhuǎn)型將成為未來發(fā)展的必然選擇。

環(huán)境規(guī)制是以保護(hù)環(huán)境為目的，對污染公共環(huán)境的行為進(jìn)行的規(guī)制。自“十一五”以來，國家對環(huán)境規(guī)制不斷提出新要求，足以顯示出環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展的重要作用。傳統(tǒng)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，規(guī)制強(qiáng)度過高會產(chǎn)生“擠占效應(yīng)”，占用城市其他生產(chǎn)性投資，如民生、基建等［1］；而強(qiáng)度過低又難以激勵技術(shù)創(chuàng)新的出現(xiàn)［2］。因此，僅靠調(diào)節(jié)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度來推動城市綠色發(fā)展是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，關(guān)鍵要挖掘環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展之間的傳導(dǎo)機(jī)制，引導(dǎo)環(huán)境規(guī)制政策的有效制定與有效實(shí)施。既有文獻(xiàn)中關(guān)于環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展的影響的研究較為豐富，然而其研究范圍多為省域或城市群，且研究視角多為某一特定中介變量?；诖耍疚囊灾袊Y源型城市2007—2020年數(shù)據(jù)為樣本，從“空間區(qū)位+資源依賴度+發(fā)展階段”三重異質(zhì)性出發(fā)，采用中介效應(yīng)模型探究多重異質(zhì)下環(huán)境規(guī)制影響資源型城市綠色發(fā)展的傳導(dǎo)機(jī)制。

二、機(jī)理分析與研究假設(shè)

環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展的影響多是從“外部性理論”延伸而來。早期學(xué)者們普遍認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會通過“擠占效應(yīng)”抑制綠色發(fā)展［3-4］，然而波特假說提出后，學(xué)者們對環(huán)境規(guī)制抑制綠色發(fā)展的觀點(diǎn)存疑，開始提出相悖觀點(diǎn)，即環(huán)境規(guī)制促進(jìn)綠色發(fā)展。從微觀企業(yè)的角度來看，在環(huán)境規(guī)制的約束下，企業(yè)為降低能源消耗和污染排放，不得不提供更多的資金和人力，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新或購買先進(jìn)設(shè)備，以達(dá)到政府的管制要求；從宏觀產(chǎn)業(yè)的角度來看，產(chǎn)業(yè)發(fā)展向綠色清潔行業(yè)傾斜，勢必要放棄一部分“三高”企業(yè)，以此來改變產(chǎn)業(yè)內(nèi)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，減少一次能源消耗。李虹等［5］、秦炳濤等［6］學(xué)者均驗(yàn)證了該觀點(diǎn)的合理性。由此，提出本研究的第一個(gè)假設(shè)。

假設(shè)H1：環(huán)境規(guī)制的實(shí)施可以促進(jìn)資源型城市的綠色發(fā)展。

環(huán)境規(guī)制的實(shí)施對綠色發(fā)展不僅有直接效應(yīng)，還可以通過作用于技術(shù)創(chuàng)新投入、地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對外開放水平、人力資本水平、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等中介變量間接影響城市綠色發(fā)展（見圖1）。既有文獻(xiàn)中以技術(shù)創(chuàng)新為中介變量的研究較多。最早Porter［2］提出適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制將刺激技術(shù)革新，根據(jù)波特假說，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新具有正面的“補(bǔ)償效應(yīng)”，Lanjouwa等［7］、蔣伏心等［8］、高新偉等［9］的研究均印證了補(bǔ)償效應(yīng)的存在。技術(shù)創(chuàng)新作為推動綠色發(fā)展的重要載體，不僅可以通過提高能源利用效率減少廢氣廢物的排放，還可以推動新能源的開發(fā)與利用，改變高碳、高污染、高耗能的生產(chǎn)方式，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)能源綜合循環(huán)利用。因此“環(huán)境規(guī)制—技術(shù)創(chuàng)新—綠色發(fā)展”傳導(dǎo)鏈在理論上成立。目前相關(guān)研究已較為豐富，例如，張娟［10］在研究資源型城市環(huán)境規(guī)制促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的過程中發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步起到了顯著的中介效應(yīng)；劉祎等［11］研究發(fā)現(xiàn)，推動企業(yè)自主創(chuàng)新與引進(jìn)境外技術(shù)均可增強(qiáng)環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展的促進(jìn)作用；蘇培添等［12］提出中國的環(huán)境規(guī)制通過企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對生態(tài)環(huán)境績效起著積極的作用，技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)顯著。

產(chǎn)業(yè)政策的支持與引導(dǎo)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的主要推動力，環(huán)境規(guī)制的實(shí)施恰好提供了這種推動力。環(huán)境規(guī)制通過對污染型企業(yè)施壓來影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，由此可以派生出綠色需求，推動以清潔產(chǎn)業(yè)為主的第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，進(jìn)而影響綠色發(fā)展。例如，張倩等［13］提出環(huán)境規(guī)制能夠影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化；陳浩等［1］基于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型中介視角研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制有助于城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向中高端轉(zhuǎn)型，進(jìn)而助益高質(zhì)量發(fā)展；秦炳濤等［6］提出環(huán)境規(guī)制可通過“污染避難所”效應(yīng)及淘汰“三高”產(chǎn)業(yè)來促進(jìn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，均驗(yàn)證了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的中介效應(yīng)。

市場激勵型環(huán)境規(guī)制中，市場準(zhǔn)入、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、排放標(biāo)準(zhǔn)、污染稅費(fèi)等都起到提高環(huán)境門檻的作用，因此應(yīng)加強(qiáng)對外商投資流入的引導(dǎo)，鼓勵清潔型企業(yè)流入，限制“三高”企業(yè)流入；同時(shí)，針對污染型外資企業(yè)應(yīng)施加額外的環(huán)境治理成本，控制污染排放。吳偉平等［14］提出環(huán)境規(guī)制的污染減排效應(yīng)會隨外商直接投資水平的變化而發(fā)生結(jié)構(gòu)性變化；謝宜章等［15］以中介效應(yīng)視角從外商投資層面探討環(huán)境規(guī)制對污染排放的影響機(jī)制，發(fā)現(xiàn)FDI與環(huán)境規(guī)制的交互項(xiàng)可顯著促進(jìn)綠色發(fā)展；范斐等［16］實(shí)證得出環(huán)境規(guī)制對城市綠色創(chuàng)新效率具有顯著促進(jìn)作用，而FDI在其中具有部分中介效應(yīng)。

除此之外，環(huán)境規(guī)制的實(shí)施也對人力資本積累產(chǎn)生一定影響，其內(nèi)在機(jī)理在于：環(huán)境污染對當(dāng)?shù)鼐用竦慕】?、認(rèn)知及反應(yīng)能力等都有不同程度的損害，搶手的高級人才在面臨多種選擇時(shí)更傾向于遷移至污染更少、環(huán)境更好的地區(qū)生存發(fā)展。因此，在理論上，環(huán)境規(guī)制水平越高的地區(qū)越有利于人力資本積累。而人力資本可以促進(jìn)知識擴(kuò)散和新技術(shù)的接受，降低知識溢出成本及技術(shù)學(xué)習(xí)的時(shí)間成本，對城市綠色發(fā)展、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型具有顯著的正向影響。目前，周杰琦等［17］、董會忠等［18］學(xué)者均提出人力資本因素的改善有利于充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對城市高質(zhì)量發(fā)展的影響。

根據(jù)環(huán)境庫茲涅茨曲線，當(dāng)一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到一定水平后，其環(huán)境污染的程度逐漸減輕。［19］這是由于當(dāng)?shù)貐^(qū)GDP較高時(shí)，對個(gè)體來說，人均收入達(dá)到一定高度會刺激人們對優(yōu)質(zhì)環(huán)境質(zhì)量的需求，繼而會利用更多的資源來改善環(huán)境；對城市來說，政府有更多的資金可用于生態(tài)治理和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。因此，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也是促進(jìn)城市綠色發(fā)展的良策。而環(huán)境規(guī)制的根本落腳點(diǎn)就在于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。從長期來看，迫于利潤最大化原則與環(huán)境成本的上升，該地區(qū)的生產(chǎn)企業(yè)逐漸向高回報(bào)、低污染的第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，提高企業(yè)產(chǎn)值與生產(chǎn)力，進(jìn)而影響該地區(qū)GDP穩(wěn)步上升。

基于上述理論分析提出本研究的第二個(gè)假設(shè)。

假設(shè)H2：環(huán)境規(guī)制可以通過技術(shù)創(chuàng)新提升、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、引導(dǎo)外商投資、人力資本積累、推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展等路徑間接作用于資源型城市綠色發(fā)展。

不同城市在地理位置、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和相關(guān)環(huán)境規(guī)制政策等方面存在較大差異，且中國地級資源型城市多達(dá)126座，環(huán)境規(guī)制的作用很難一概而論，不同變量的中介效應(yīng)存在差異。因此，學(xué)者們在探究過程中通常會對此進(jìn)行異質(zhì)性分析。例如，秦炳濤等［6］從成長周期異質(zhì)性角度，探究環(huán)境規(guī)制的影響在成長型、成熟型、衰退型和再生型城市中的差異；王瑤等［20］實(shí)證得出環(huán)境規(guī)制與生態(tài)效率之間的關(guān)系會因能源豐裕度高低而不同；劉晨躍等［21］研究發(fā)現(xiàn)，東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制能夠通過改善能源結(jié)構(gòu)、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、推動技術(shù)進(jìn)步三條路徑來改善環(huán)境質(zhì)量，中部地區(qū)僅能通過優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)來實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展，西部地區(qū)各變量的中介效應(yīng)均不顯著。由此可以看出，不存在統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)來解釋不同類型城市環(huán)境規(guī)制的作用機(jī)理?；诖颂岢霰狙芯康牡谌齻€(gè)假設(shè)。

假設(shè)H3：環(huán)境規(guī)制的中介效應(yīng)具有顯著的異質(zhì)性特征。

三、模型構(gòu)建與變量說明

（一）模型構(gòu)建

環(huán)境規(guī)制手段已成為目前推動城市綠色發(fā)展的重要舉措。本文以資源型城市綠色全要素生產(chǎn)率為被解釋變量，以環(huán)境規(guī)制水平及其二次項(xiàng)為核心解釋變量，計(jì)算分析變量之間的關(guān)系；通過靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型計(jì)算得出變量間的相關(guān)性、影響方向、影響程度等，進(jìn)而結(jié)合B-K中介效應(yīng)分析方法［22］（見圖2），深入挖掘環(huán)境規(guī)制對城市綠色發(fā)展的傳導(dǎo)路徑。

式中：x為投入要素，y、b分別為期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出，D0為距離函數(shù)。投入要素包括資本投入（以固定資產(chǎn)投資額指代）、勞動力投入（以從業(yè)人員期末人數(shù)指代）、能源投入（以居民家庭用水量指代）、技術(shù)投入（以科學(xué)技術(shù)支出指代）和環(huán)保投入（以節(jié)能環(huán)保支出指代）。期望產(chǎn)出包含經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)三大層面，經(jīng)濟(jì)層面用地區(qū)生產(chǎn)總值表示，社會層面用社會消費(fèi)品零售總額與建成區(qū)綠化覆蓋率表示，生態(tài)層面用污水處理廠集中處理率與一般工業(yè)固體廢物綜合利用率表示。非期望產(chǎn)出包含工業(yè)廢水、二氧化硫排放量。由于計(jì)算出的數(shù)值為該年綠色全要素生產(chǎn)率的增長率，而非當(dāng)年的綠色全要素生產(chǎn)率，因此需要對其進(jìn)行調(diào)整以獲得當(dāng)年的實(shí)際值，參考邱斌等［24］的研究，以當(dāng)年的ML指數(shù)乘以上一年的綠色全要素生產(chǎn)率，即為本年的實(shí)際值。

（2）核心解釋變量：環(huán)境規(guī)制水平（ER）及其二次項(xiàng)（ER2）。

環(huán)境規(guī)制是為保護(hù)環(huán)境而提出的政策、措施與手段，這些內(nèi)容很難量化，因此多數(shù)學(xué)者采用指標(biāo)替代的方式對環(huán)境規(guī)制進(jìn)行量化處理。已有文獻(xiàn)中主要有單一指標(biāo)法和綜合指數(shù)法兩種方法。單一指標(biāo)法中，部分學(xué)者以環(huán)境法規(guī)數(shù)或行政規(guī)章數(shù)來衡量［25-26］，或以環(huán)境相關(guān)支出來衡量，如環(huán)境污染治理投資［27］、節(jié)能環(huán)保支出比重［28］等；還有部分學(xué)者以排污費(fèi)收入來考察環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，如Levinson［29］、蔡烏趕等［30］。綜合指標(biāo)法中較為常見的是以廢水排放達(dá)標(biāo)率、二氧化硫去除率和固體廢物綜合利用率三個(gè)指標(biāo)或根據(jù)三廢排放量構(gòu)建綜合指數(shù)。［31］相較而言，單一指標(biāo)法作為度量環(huán)境規(guī)制水平的標(biāo)準(zhǔn)，方法簡單，便于計(jì)算，適合城市、地區(qū)間的橫向?qū)Ρ?。因此，考慮地級市城市數(shù)據(jù)的可獲取性，本文選取節(jié)能環(huán)保支出占地區(qū)生產(chǎn)總值比重作為環(huán)境規(guī)制水平的代理變量。

（3）中介變量。

基于上述理論分析，本文選取地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資本水平、技術(shù)創(chuàng)新投入、對外開放水平和地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為中介變量。由于GDP數(shù)據(jù)單位差別過大，為防止異方差問題而進(jìn)行取對數(shù)處理。具體代理指標(biāo)如表1所示。

2.數(shù)據(jù)來源及處理

本文以中國95個(gè)地級資源型城市2007—2020年數(shù)據(jù)為樣本，數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、中國知網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫、各省統(tǒng)計(jì)年鑒、各城市統(tǒng)計(jì)年鑒及統(tǒng)計(jì)公報(bào)，少量缺失數(shù)據(jù)采用線性插值法補(bǔ)齊。

四、實(shí)證分析

（一）環(huán)境規(guī)制對資源型城市綠色發(fā)展的直接效應(yīng)分析

基于Stata14，本文采用最小二乘估計(jì)對包含所有變量的整體計(jì)量模型進(jìn)行分析。根據(jù)Hausman檢驗(yàn)結(jié)果，采用固定效應(yīng)模型，回歸結(jié)果如表2所示。可以看出，環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)、二次項(xiàng)系數(shù)均通過顯著性檢驗(yàn)。僅從一次項(xiàng)來看，其系數(shù)為正且在1%的水平下顯著，表示環(huán)境規(guī)制促進(jìn)資源型城市綠色發(fā)展，驗(yàn)證了假設(shè)H1；結(jié)合二次項(xiàng)來看，其系數(shù)為負(fù)，說明環(huán)境規(guī)制與資源型城市綠色發(fā)展之間呈“倒U型”曲線關(guān)系，即前期環(huán)境規(guī)制水平較低時(shí)會促進(jìn)綠色發(fā)展，當(dāng)環(huán)境規(guī)制水平超過拐點(diǎn)后便開始抑制綠色發(fā)展。理論上，環(huán)境規(guī)制既會帶來成本壓力，也會促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)會在環(huán)境政策帶來的成本與收益之間進(jìn)行權(quán)衡。前期環(huán)境規(guī)制水平較低，成本較小，環(huán)境規(guī)制帶來的收益大于成本，因此企業(yè)便會選擇積極轉(zhuǎn)型，對技術(shù)設(shè)備進(jìn)行改造升級；后期隨著環(huán)境規(guī)制水平的提高，其帶來的收益會小于成本，那么企業(yè)便會選擇縮小投資規(guī)?；驕p產(chǎn)，從而阻礙了城市綠色全要素生產(chǎn)率的提升。對于各中介變量，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資本水平、技術(shù)創(chuàng)新投入與對外開放水平系數(shù)顯著為正，且分別在1%、5%、1%、10%的水平下顯著；地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系數(shù)為負(fù)，并在1%的水平下顯著，說明各中介變量都會對綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。

整體估計(jì)結(jié)果無法揭示上述中介變量對核心解釋變量與被解釋變量的關(guān)系有何影響，是否對二者間的關(guān)系產(chǎn)生沖擊。因此，本文采用靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，通過分步添加中介變量的方式考察其對環(huán)境規(guī)制與資源型城市綠色發(fā)展間關(guān)系的影響，計(jì)算結(jié)果如表3所示。

其中模型1僅含有核心解釋變量環(huán)境規(guī)制水平ER的一次方項(xiàng)，結(jié)果顯示環(huán)境規(guī)制與資源型城市綠色發(fā)展之間顯著正相關(guān)，這與整體估計(jì)結(jié)果一致，再次驗(yàn)證了假設(shè)H1。根據(jù)分步估計(jì)的思想，依次加入技術(shù)創(chuàng)新投入（模型2）、地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（模型3）、對外開放水平（模型4）、人力資本水平（模型5）、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（模型6）。在模型2與模型3中，隨著技術(shù)創(chuàng)新投入、地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量的依次加入，雖然ER的顯著性沒有變化，但其系數(shù)逐漸減小，說明環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展的影響逐漸減弱，即技術(shù)創(chuàng)新投入與地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的介入削弱了環(huán)境規(guī)制對資源型城市綠色發(fā)展的促進(jìn)作用；在模型4中，ER的顯著性降低，但系數(shù)變化不大且t值差距較小，說明加入對外開放水平對整體結(jié)果的影響微乎其微；在模型5中，加入人力資本水平后ER的系數(shù)估計(jì)值變得更為顯著，且系數(shù)有小幅度提升，說明人力資本水平加強(qiáng)了環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展的促進(jìn)作用；在模型6中，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的加入使得ER的系數(shù)估計(jì)值變小，且lnGDP系數(shù)在1%的水平下顯著，說明地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與環(huán)境規(guī)制之間存在隱性矛盾。盡管通過逐步回歸可以大致看出各中介變量的影響，但技術(shù)創(chuàng)新投入、地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對外開放水平等變量的中介效應(yīng)與理論分析均有所出入，因此，為再一次驗(yàn)證各中介變量的“強(qiáng)化”或“弱化”效應(yīng)，本文將借鑒B-K中介效應(yīng)分析方法，深入挖掘環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展的傳導(dǎo)路徑。

（二）穩(wěn)健性分析

為了確保上述回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，本文通過替代被解釋變量進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，避免僅用全要素生產(chǎn)率指代綠色發(fā)展水平所帶來的片面性。參考楊新梅等［32］的思路，以城市綠色發(fā)展水平為目標(biāo)層，以綠色生產(chǎn)、綠色生活兩方面為準(zhǔn)則層，構(gòu)建城市綠色發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系。其中，綠色生產(chǎn)方面選取GDP、第二產(chǎn)業(yè)比重、科技支出、節(jié)能環(huán)保支出、廢水排放量、二氧化硫排放量與一般工業(yè)固體廢物綜合利用率為三級指標(biāo)；綠色生活方面選取建成區(qū)綠化覆蓋率、污水處理廠集中處理率、生活垃圾無害化處理率與居民家庭用水量為三級指標(biāo)，采用熵值法計(jì)算城市綠色發(fā)展指數(shù)，以此作為被解釋變量。保持核心解釋變量與各中介變量不變，同樣采用靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行分析，具體結(jié)果如表4所示。

結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)系數(shù)、二次項(xiàng)系數(shù)仍通過顯著性檢驗(yàn)。僅從一次項(xiàng)系數(shù)來看，結(jié)果為正，說明環(huán)境規(guī)制促進(jìn)資源型城市綠色發(fā)展，再次驗(yàn)證假設(shè)H1；結(jié)合二次項(xiàng)系數(shù)來看，其結(jié)果為負(fù)，說明環(huán)境規(guī)制與資源型城市綠色發(fā)展之間的“倒U型”曲線關(guān)系依然存在。這

與上文整體估計(jì)結(jié)果一致，穩(wěn)健性分析結(jié)果充分表明本文實(shí)證結(jié)果的可靠性和科學(xué)性。

（三）環(huán)境規(guī)制對資源型城市綠色發(fā)展的中介效應(yīng)分析

為探究中介變量是否在環(huán)境規(guī)制對資源型城市綠色發(fā)展的影響中起作用，本文采用GLS估計(jì)方法構(gòu)建中介效應(yīng)模型，將中介變量技術(shù)創(chuàng)新投入、地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對外開放水平、人力資本水平與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平作為中介效應(yīng)模型中的被解釋變量，將環(huán)境規(guī)制水平作為中介效應(yīng)模型的解釋變量，具體結(jié)果如表5所示。模型7—模型11中被解釋變量分別為技術(shù)創(chuàng)新投入、地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對外開放水平、人力資本水平與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)依次是0.0357、-4.6059、0.1008、0.8295、-7.7715，且均顯著，說明這些中介變量的中介效應(yīng)明顯，驗(yàn)證了假設(shè)H2。

從表5中模型7的結(jié)果來看，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)為0.0357，且在1%的水平下顯著，說明技術(shù)創(chuàng)新投入的增加會增強(qiáng)環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展的促進(jìn)作用。一方面，環(huán)境規(guī)制的壓力與財(cái)政傾斜，迫使企業(yè)進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型與技術(shù)創(chuàng)新，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響具有正面的“補(bǔ)償效應(yīng)”；另一方面，隨著環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度增加，財(cái)政資金會更偏向于解決環(huán)境問題，可能會占用了原本用以技術(shù)創(chuàng)新的資金，即環(huán)境政策的實(shí)施對技術(shù)創(chuàng)新存在負(fù)面的“擠占效應(yīng)”。兩種理論相悖，因此難以從理論上確定預(yù)期方向。由表5可知，以技術(shù)創(chuàng)新投入為被解釋變量時(shí)，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)為正，即環(huán)境規(guī)制的實(shí)施促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，故其補(bǔ)償效應(yīng)大于擠占效應(yīng)。企業(yè)在環(huán)境規(guī)制的壓力下通過技術(shù)創(chuàng)新改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)或優(yōu)化生產(chǎn)方式，其新增利潤可減緩或抵消環(huán)境成本，在一定程度上證明了“波特假說”在中國城市層面的適用性，因此在制定環(huán)境規(guī)制政策時(shí)應(yīng)充分考慮技術(shù)的影響，以更高效地促進(jìn)資源型城市綠色發(fā)展。

從模型8的結(jié)果來看，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)為-4.6059，二者顯著負(fù)相關(guān)，即環(huán)境規(guī)制的實(shí)施不利于第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展。第二產(chǎn)業(yè)多為資本與能源密集型產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展是建立在大量消耗礦產(chǎn)、石油等不可再生能源的基礎(chǔ)上，往往存在資源利用率低、消耗量大、廢棄物多等問題，導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制對第二產(chǎn)業(yè)帶來的沖擊較大。由于第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展不利于城市綠色轉(zhuǎn)型，因此可以通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，減少對第二產(chǎn)業(yè)的資金支持和政策引導(dǎo)，以此來加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制對城市綠色發(fā)展的正向作用。

從模型9的結(jié)果來看，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)為0.1008，且在5%的水平下顯著，說明環(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)外商投資的增加，即對外開放水平具有正向中介作用。與環(huán)境規(guī)制的提高相匹配的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入增加和清潔產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼政策的出臺，對清潔型外商投資企業(yè)的流入具有一定程度的吸引力。同時(shí)伴隨著環(huán)境規(guī)制水平提高，與之一同增強(qiáng)的還有公眾的環(huán)保意識和對綠色產(chǎn)品的追求，需求吸引投資，因此形成正向循環(huán)，進(jìn)一步吸引外商投資流入。

從模型10的結(jié)果來看，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)為0.8295，且在1%的水平下顯著，說明環(huán)境規(guī)制可通過提高人力資本水平間接影響城市綠色發(fā)展。結(jié)合表2結(jié)果，環(huán)境規(guī)制水平高的地區(qū)綠色發(fā)展水平相對較高，即污染程度較低，城市趨于清潔化發(fā)展，高級人才更傾向于遷移至環(huán)境更好的地區(qū)生存發(fā)展。換言之，環(huán)境規(guī)制程度越高越有利于人力資本積累，進(jìn)而促進(jìn)知識擴(kuò)散和新技術(shù)的接受，對城市綠色發(fā)展、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型具有顯著的正向影響。

從模型11的結(jié)果來看，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)為-7.7715，說明環(huán)境規(guī)制并不利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平削弱了環(huán)境規(guī)制的綠色效應(yīng)。該結(jié)果與理論有較大差距。理論上，基于利潤最大化原則，環(huán)境規(guī)制的實(shí)施使生產(chǎn)企業(yè)逐漸向高回報(bào)、低污染的第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，提高企業(yè)產(chǎn)值，進(jìn)而助推城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展；實(shí)際上，環(huán)境規(guī)制的實(shí)施使更多的資金用于環(huán)境治理與污染處理，使得原本用于城市其他方面的資金減少，如基礎(chǔ)建設(shè)、民生保障等，導(dǎo)致“擠占效應(yīng)”出現(xiàn)，對于城市整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展來說未必是正向影響。

（四）異質(zhì)性分析

考慮到不同地理位置、不同資源依賴度以及不同發(fā)展階段的地區(qū)，其回歸結(jié)果可能存在差異，本文基于“空間區(qū)位+資源依賴度+發(fā)展階段”三重異質(zhì)性進(jìn)行實(shí)證分析。其中，空間區(qū)位按東部、中部、西部劃分；發(fā)展階段參考《全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2013—2020年）》，將資源型城市劃分為成長型、成熟型、衰退型和再生型；資源依賴度參考改進(jìn)的Krugman空間基尼系數(shù)［33-34］，分為高資源依賴度和低資源依賴度。三重異質(zhì)性下共分為11類城市，但由于部分類型中城市數(shù)量太少，不具有代表性，因此將其剔除，最終劃分為6個(gè)類別，分別為東部高資源依賴度成熟型、東部低資源依賴度再生型、中部高資源依賴度成熟型、中部高資源依賴度衰退型、中部低資源依賴度成熟型、西部低資源依賴度成熟型。通過細(xì)致的分類進(jìn)行比較與分析，結(jié)果如表6所示。

對于東部高資源依賴度成熟型城市，中介效應(yīng)顯著的變量有技術(shù)創(chuàng)新投入、對外開放水平、人力資本水平與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)分別為0.1718、2.5432、-1.4663、-85.4629，與整體回歸結(jié)果相比存在較大差距。在該類城市中，人力資本水平削弱了環(huán)境規(guī)制的綠色效應(yīng)，而地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平加強(qiáng)了環(huán)境規(guī)制對城市綠色發(fā)展的促進(jìn)作用。對于東部低資源依賴度再生型城市，效應(yīng)顯著的中介變量僅有技術(shù)創(chuàng)新投入與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。值得注意的是，東部城市地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的中介效應(yīng)普遍不顯著，這可能是由于東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高、產(chǎn)業(yè)更新升級相對較快，環(huán)境規(guī)制政策的重心不再局限于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。對比中部成熟型城市，高、低資源依賴度之間的差異在于技術(shù)創(chuàng)新投入與對外開放水平。模型12中，中部高資源依賴度地區(qū)ER系數(shù)為0.0384且在10%的水平下顯著，而低資源依賴度地區(qū)系數(shù)為0.0172且不顯著；模型14中，中部高資源依賴度地區(qū)ER系數(shù)為-0.2548且不顯著，低資源依賴度地區(qū)系數(shù)為-0.9791且在1%水平下顯著，可見資源依賴度的提升導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新投入的中介效應(yīng)擴(kuò)大、對外開放水平的中介效應(yīng)縮小。對于中部高資源依賴度衰退型城市，技術(shù)創(chuàng)新投入、第二產(chǎn)業(yè)比重、對外開放水平和人力資本水平均具有顯著的中介作用。與整體回歸結(jié)果相比，中部城市環(huán)境規(guī)制實(shí)施均不利于外商投資。究其原因，可能是中部城市地處內(nèi)陸，接南進(jìn)北，成為許多原材料工業(yè)基地、交通要地與中轉(zhuǎn)站，依賴豐富的煤炭資源成為傳統(tǒng)制造業(yè)基地等，與東部地區(qū)相比較為落后，技術(shù)人才等仍處于稀缺困境，導(dǎo)致其外商投資多為粗放式產(chǎn)業(yè)，難以吸引清潔型企業(yè)流入，因此在環(huán)境規(guī)制的壓力下外商投資較少。對于西部低資源依賴度成熟型城市，5個(gè)中介變量在環(huán)境規(guī)制對城市綠色發(fā)展的作用中均有顯著影響。該結(jié)果與整體回歸結(jié)果較為一致，但地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的作用方向與整體效果相反，這與西部地區(qū)的發(fā)展方式有關(guān)。西部地區(qū)由于交通、資源等因素的限制，仍處于依賴能源開發(fā)的粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式下，受制于其自然條件，西部城市即使在環(huán)境規(guī)制的壓迫下也很難完成技術(shù)創(chuàng)新或結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。因此，西部發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急是提高整體經(jīng)濟(jì)水平后再進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型，若盲目提高環(huán)境規(guī)制水平反而會適得其反，抑制西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

五、結(jié)論與建議

本文以中國95座地級資源型城市2007—2020年數(shù)據(jù)為樣本，借鑒B-K中介效應(yīng)分析方法構(gòu)建中介效應(yīng)模型，探究環(huán)境規(guī)制對資源型城市綠色發(fā)展的影響機(jī)制與傳導(dǎo)路徑，并從“空間區(qū)位+資源依賴度+發(fā)展階段”多重異質(zhì)的視角出發(fā)，分析不同類型城市的中介效應(yīng)的差異，研究得到以下結(jié)論。

（1）從直接效應(yīng)上看，環(huán)境規(guī)制的實(shí)施顯著促進(jìn)資源型城市綠色發(fā)展，而環(huán)境規(guī)制的二次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù);同時(shí)其綠色效應(yīng)還受技術(shù)創(chuàng)新投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對外開放水平、人力資本水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等多因素共同影響，屬于復(fù)雜的非線性曲線關(guān)系。

（2）從間接效應(yīng)上看，環(huán)境規(guī)制可以通過技術(shù)創(chuàng)新提升、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、引導(dǎo)外商投資、人力資本積累4條路徑間接促進(jìn)資源型城市綠色發(fā)展，即4個(gè)變量的介入加強(qiáng)了環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展的促進(jìn)作用；而推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展反而削弱了環(huán)境規(guī)制的綠色效應(yīng)，因此不可盲目追求經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

（3）基于異質(zhì)性的分析結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制對資源型城市綠色發(fā)展的傳導(dǎo)路徑在地理區(qū)位上存在較大差異。東部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制主要依賴技術(shù)進(jìn)步來有效促進(jìn)綠色發(fā)展；中部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制能夠通過促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和增加人力資本這3種路徑有效影響綠色發(fā)展；西部地區(qū)則由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的迫切性，應(yīng)先提高整體經(jīng)濟(jì)水平再進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型。

基于上述結(jié)論，本文提出以下建議。第一，合理控制環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。基于環(huán)境規(guī)制與資源型城市綠色發(fā)展的“倒U型”關(guān)系，在制定政策時(shí)不宜一味加大環(huán)境規(guī)制力度，應(yīng)考慮到政策的靈活性，打好不同類型環(huán)境規(guī)制手段的“組合拳”，將偏向強(qiáng)制的剛性約束轉(zhuǎn)為市場化手段，或通過網(wǎng)絡(luò)、短視頻等新型媒介推廣綠色發(fā)展。第二，強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制的綠色效應(yīng)。在制定政策時(shí)可與技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、人才引進(jìn)、外商投資等形成良性互動，充分發(fā)揮其中介效應(yīng)。例如，完善并推廣《環(huán)境保護(hù)科學(xué)技術(shù)獎勵辦法》，促進(jìn)環(huán)境保護(hù)科技事業(yè)發(fā)展；對于綠色環(huán)保的高質(zhì)量外資予以優(yōu)先引進(jìn)，并提供稅收優(yōu)惠；建立綠色生產(chǎn)激勵機(jī)制，等等。第三，制定因地制宜的發(fā)展政策。考慮到城市間發(fā)展情況各有不同，各城市應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際發(fā)展情況動態(tài)調(diào)整環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，避免“一刀切”現(xiàn)象的出現(xiàn)。例如，科技資源應(yīng)向東部資源型城市傾斜，提高其技術(shù)創(chuàng)新水平；對中部資源型城市應(yīng)著力改變其資源依賴式、粗放式產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)；而對于西部資源型城市，要以提升經(jīng)濟(jì)實(shí)力為基礎(chǔ)，學(xué)習(xí)先進(jìn)的技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型。

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責(zé)任編輯：曲紅