蘭 坤

（北京交通大學，北京 100044）

0.引言

在國家相關(guān)政策的引領(lǐng)下，我國科技體制持續(xù)深化與改革，國家持續(xù)加大了科研投入力度，高校作為國防科研的生力軍，每年承擔的科研項目類型、數(shù)目不斷增多，并且對外表現(xiàn)出多學科聯(lián)合參與等特征，增加了科研項目管理工作的難度。在科研項目管理實踐中，組織申報是重要一環(huán)，高校在獲得資助后，為確保項目順利實施，按計劃保質(zhì)保量完成，在提升課題組技術(shù)水平的基礎(chǔ)上，也要加大項目實施的過程管理，這不僅是維持高校國防科研工作信譽度的重要舉措，也是提升學校創(chuàng)新能力的一個有效途徑。

1.高校國防科研項目管理的現(xiàn)狀

當前，高校國防科研管理活動多數(shù)是以本?？蒲许椖抗芾硐到y(tǒng)為依托開展實施的，長期沿用著傳統(tǒng)科研項目管理規(guī)章體制，以致不管是國防科技工作者還是管理者，普遍將目光聚焦在科研項目立項、結(jié)題驗收兩大環(huán)節(jié)上，而沒有從思想上認識到加強項目過程細節(jié)性問題管理的必要性。

高校既有科研基礎(chǔ)能力決定了其開展的國防科研項目多聚集在預先研究、認證及基礎(chǔ)類科研攻關(guān)等環(huán)節(jié)，很少產(chǎn)出實體產(chǎn)品。推行的GJB9001C-2017 質(zhì)量管理體系有針對性地借鑒及參照了軍用產(chǎn)品質(zhì)控體系設(shè)定的要求，以此為據(jù)嚴格推行了質(zhì)量管控及測評標準。以上這一點直接導致國防科研項目實踐中高校沒有充分了解產(chǎn)品及產(chǎn)品過程管理的內(nèi)涵，實際管理中沒有重視產(chǎn)品規(guī)劃設(shè)計、執(zhí)行過程及客戶主觀需求的溝通[1]。

參與國防科研項目的人員需在高校承擔一些授課及其他性質(zhì)科研任務，故而項目管理中經(jīng)常主觀上不重視過程管理，或者過程管理的執(zhí)行不到位、措施方法覆蓋不全面等。

2.加強高校國防科研項目過程管理的意義

2.1 減少與規(guī)避項目的“拖、漲、降”現(xiàn)象

加強項目的過程管理，能更加全面地了解項目及相關(guān)風險，明確各執(zhí)行方案的優(yōu)劣，明確各種風險因素給項目帶來的影響，進而采用適宜的方法減少或分散風險。能夠減少與規(guī)避部分高校國防科研項目隨意拖延進度、上漲經(jīng)費、降低性能等不良現(xiàn)象，輔助提升項目管理水平，更有效地完成項目任務，取得最理想的國防、社會經(jīng)濟效益。

2.2 增強項目的抗風險能力

對國防項目進行嚴格的過程管理，能夠有效地防控各項風險因素，及時、穩(wěn)妥地處置風險帶來的各種后果，把風險造成的損失降到最低，進而切實強化國防科研項目的抗風險能力，力爭用最低的成本投入實現(xiàn)管理效益的最大化。

2.3 提升高校的國防科技創(chuàng)新能力

過程管理是一種科學管理舉措，能輔助提升科研項目的風險管理控制水平，使高校國防科研項目創(chuàng)新的成功率得到更大的保障，在此基礎(chǔ)上產(chǎn)出更多的創(chuàng)新成果，有助于提升其在國防領(lǐng)域的科技綜合創(chuàng)新能力水平。

2.4 提升項目的決策水平

加大過程管理力度能更加深度、全面地開展研究活動，從宏觀層面上協(xié)助科研項目減少或解除各類技術(shù)性、經(jīng)濟性及決策失誤風險等。一方面，引領(lǐng)科研項目逐漸實現(xiàn)決策的科學化、合理化；另一方面，使項目決策更在把控之中，進而提升設(shè)計科研項目目標的達成率。

3.科研項目過程管理的措施方法

3.1 高校增加重視，推行逐級負責制，凸顯重點

加大國防科研項目的管理力度，科研項目執(zhí)行的順暢度、完成率才能得到更大保障，進而輔助提升國防科研綜合質(zhì)量。高校應積極摸清新的社會發(fā)展形勢，從思想上認識到加強國防科研管理的必要性，給予一定重視。這種重視不能單純體現(xiàn)在項目申報量、經(jīng)費投入等方面，更要格外重視過程性管理控制?？陀^上講，我國各地高校普遍存在著科研力量分散的特征，院、所（中心）、課題組通常是科研項目的主體，使高?？蒲兄鞴懿块T開展管理活動中遇到諸多困難。鑒于以上情況，國防科研項目的過程管理中應充分發(fā)揮以學院、所（中心）等作為代表的基層單位的協(xié)調(diào)管理功能[2]。高?？蒲兄鞴懿块T認真履職，在宏觀層面上加大監(jiān)督指導力度，在業(yè)務實施過程中負主要責任，基層單元綜合分析自身承接國防科研項目的實際特征，編制相配套的項目過程性管理的實施計劃，并且主動幫助有關(guān)職能部門開展監(jiān)察活動，充分應用本體具備的優(yōu)勢加大和科研項目參與人員之間的溝通力度，結(jié)合現(xiàn)實需求統(tǒng)籌部署人力、物力、財力及時間資源等，從多個維度進行標準化的過程管理控制。

3.2 主動進行階段性檢查活動，推行跟蹤管理辦法

項目立項后的執(zhí)行是影響科研項目整體運作效率的關(guān)鍵一環(huán)，以上過程中定期進行檢查評估也是需要落實的重要內(nèi)容之一。為此，管理部門應把科研項目的任務書、合同書作為基礎(chǔ)依據(jù)，進而圍繞項目質(zhì)量、進度構(gòu)建起全程化的追蹤反饋與監(jiān)察機制，動態(tài)掌握項目的具體實施狀況，及時探查到其內(nèi)部潛在問題，摸索應對措施方法，進而從根本上保證項目能依照計劃順利實施。

建議高校管理部門每年年初編制詳細的檢查執(zhí)行計劃，把本年度需要進行檢查的在研項目、具體檢查內(nèi)容及時間等逐一下發(fā)給有關(guān)院（所）及項目負責人。身為科研人員，要嚴格按照檢查計劃要求，提前合理部署好時間，在恰當時機全面準備好需要檢查的工作內(nèi)容，以防與日常科研工作在時間維度上形成“沖突”。具體檢查的內(nèi)容以項目進展、經(jīng)費應用、參研人員隊伍、保密工作到位狀況等。科研經(jīng)費應用盡管在申報環(huán)節(jié)有具體詳細的預算說明，但在實際中，項目下達后部分參研人員并未嚴格依照預算要求應用經(jīng)費，很多承擔項目單位的審核因依據(jù)不充分，在人力、物力等因素制約下不能實時監(jiān)控經(jīng)費實際運用狀況，以致其使用的科學性、合理性很難得到保障，通常當發(fā)現(xiàn)問題時，已經(jīng)釀成了超預算開支或違背部分管理規(guī)定開支等嚴重后果。建議高校財務部盡早創(chuàng)建專項經(jīng)費辦公室，嚴審科研項目預算書內(nèi)容的合理性，并積極構(gòu)建科研經(jīng)費應用的整體計劃與年度計劃體制，運用既有財務網(wǎng)絡實時監(jiān)控以確保經(jīng)費按計劃使用，階段性地合理管控經(jīng)費應用情況，針對預算之外的開支隨時進行嚴審及分析，進一步使項目經(jīng)費實際應用的科學性得到保障。

關(guān)于檢查形式，不能墨守成規(guī)，要具有一定靈活性，比如可以由科技管理部構(gòu)建的檢查小組定期組織走訪檢查活動、專家組成員現(xiàn)場聽取項目進展匯報、項目組內(nèi)部自查、互查相結(jié)合等形式，并且主動結(jié)合科研項目管控、國防科技保密性檢查、軍工質(zhì)檢控制等諸多工作內(nèi)容，借此方式盡可能減少管理成本支出，減輕廣大高校教師的壓力[3]。針對實際檢查中探查到的突出及共性問題、高校、科研管理部門應盡早和有關(guān)學院及職能部門加強商議溝通，及時落實相關(guān)整治措施，使國防科研項目順利實施過程有更堅強的保障。

3.3 構(gòu)建信息溝通平臺，確保溝通的順暢性

身為科研管理人員要主動履行職責，要經(jīng)常與各院、所（中心）、項目課題組聯(lián)系，維持良好的關(guān)系，相互之間加強溝通，實時了解與掌握科研項目的進展狀況，及時探查到其內(nèi)部潛在問題，綜合多方面因素分析問題成因，推行有效的處理辦法，排解掉各種障礙。在學校層面上，科研管理部要基于多種形式和各院、所（中心）等進行交流，及時傳播國防科研發(fā)展動態(tài)、用戶群體需求、政策導向等內(nèi)容，借此方式協(xié)助參研人員實時了解當前形勢，提倡創(chuàng)新發(fā)展，引領(lǐng)本院校國防科研朝著更專業(yè)化的方向發(fā)展。基層單位也要定時參與內(nèi)、外部交流活動，及時向相關(guān)部門反饋科研項目實施過程中遇到的問題，盡早探尋到處理辦法，針對項目實施中取得的重大突破與成績也要及時匯報給管理部門。

3.4 完善獎懲機制，確保科研項目能有序推進

從客觀上講，科研項目的過程管理是一項復雜、系統(tǒng)化的工程，強勁有力的抓手是相關(guān)目標實現(xiàn)的重要基礎(chǔ)。國防科研項目在具體實施過程中還涉及科技保密、軍工質(zhì)量等工作內(nèi)容，和其他類型的科研項目相比更具復雜性，在實際中執(zhí)行的作業(yè)量更大，設(shè)定的標準要求也更高。故而，應盡早制訂出一套科學完整的獎懲機制，利用其對項目負責人起到良好的激勵、約束及規(guī)范作用，不僅能增強他們的責任心，還能調(diào)動參研人員落實本職工作的能動性。校方應積極在政策、資金、基礎(chǔ)條件建設(shè)保障等方面給予科研項目強大的支持，大力推進國防科技獎懲機制的改革創(chuàng)新過程，結(jié)合現(xiàn)狀有針對性地完善科技創(chuàng)新人才選聘、引進、培養(yǎng)、使用及保障機制，鼓勵科研人員主動開展國防科技項目，形成合力，打造出開展國防科研工作的良好環(huán)境，這是相應科研科技工作順利開展的重要基礎(chǔ)條件。在項目具體實施過程中，項目組經(jīng)常會遇到一些處理難度較高的交叉學科問題，針對以上這種情況，高校可以嘗試定期組織一些跨院系、跨學科的專業(yè)交流研討會，為相關(guān)參研人員構(gòu)建交流平臺，使他們之間相互交流、協(xié)作。提倡并支持教師參與國內(nèi)外學術(shù)研討會，拓展自身視線范圍，增加科研思維的活躍度。將科研項目作為樞紐，把學術(shù)帶頭人作為核心，凝聚高校參研人員的智慧與力量，為達成某個共同科研目標而加強合作[4]。

科研管理部可以結(jié)合項目階段性檢查形成的結(jié)果編制出符合國防科研特征的考評體系，將項目負責人的考評結(jié)果與其職稱評選、晉升及年終考核等相掛鉤，借此方式增強他們的責任心與使命感，進而以更嚴謹、負責的態(tài)度執(zhí)行項目任務。針對那些提前或高質(zhì)量落實科研項目任務的課題組，要及時在物質(zhì)與精神層面上給予嘉獎，樹立楷模，提升全體參研人員工作的能動性，比如獲得推薦申報新項目的優(yōu)先權(quán)、發(fā)放一些科技質(zhì)量津貼金、年尾考核加分等。針對由于參研人員自身因素導致項目進展效果欠佳的情況，科研管理部門應按照既定標準責令其限期進行整改，印刷整改通知單，并將其發(fā)送給項目課題組及參研人員當前所處的基層單位，督導基層單位及時作出整改。對有意拖期或延期以后依然不能順利完成的科研項目，管理部門一定要應用相關(guān)懲罰辦法，比如取消其申報下一年度同類型科研項目的資格、短期內(nèi)限制其申報新項目等。

3.5 項目實施階段加強動態(tài)管理，提升經(jīng)費預算的執(zhí)行力

高校要充分應用既有的技術(shù)方法，搭建適合國防科研項目的信息安全內(nèi)部系統(tǒng)，把項目合同、經(jīng)費預算批復數(shù)、計劃書及研究進程等逐一錄入系統(tǒng)內(nèi)，依照科研院、財務處、審計處等各自實際工作中應承擔的責任設(shè)定相應權(quán)限，各方要及時把有關(guān)數(shù)據(jù)信息反饋至系統(tǒng)內(nèi)，便于相關(guān)部門及人員能動態(tài)查詢到科研項目信息，明確項目是否嚴格按照合同進度計劃及預算實施。明確要求負責人把科研項目進展中形成的信息完整地輸錄到信息安全內(nèi)部系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫內(nèi)，科研管理部門依照合同書設(shè)定的進度要求及階段性指標定時檢查項目進展質(zhì)量，督導參研人員按期完整項目任務，實時了解項目的真實狀況，及時處理相關(guān)問題，確保科研項目能順利開展[5]。當項目預算科目和財務核算科目一致時，財務部門就可以把各國防科研項目的科目預算數(shù)額輸入財務軟件內(nèi)，預算數(shù)額實質(zhì)上就是項目支出的最高限額，通常不準許超支，如果要進行調(diào)整，那么項目組要嚴格依照法定規(guī)程調(diào)整預算。通過建設(shè)科研共享信息系統(tǒng)能使國防參研人員與管理人員之間更有效地溝通，進而更好地落實全新的科研經(jīng)費管理理念。

3.6 提高科研管理隊伍建設(shè)水平，增強服務意識與管理能力

身為一名合格的科研管理人員，不僅要具備高尚的敬業(yè)奉獻精神、優(yōu)良的職業(yè)道德素養(yǎng)，也要有一定的組織協(xié)調(diào)、溝通及專業(yè)技術(shù)能力。國防科研項目不同于其他科研項目，故而對管理人員提出更高、更多的要求。科研管理人員要持續(xù)為自己“充電”，自覺學習管理、法律、保密等有關(guān)專業(yè)知識，全面增強管理隊伍人員的服務意識與管理水平，進而為高校國防科研項目有效推進保駕護航。

4.結(jié)語

一定要認識到加強國防科研項目過程管理的必要性，建立健全相配套的規(guī)章體制，為項目實施工程中提供有效的指導監(jiān)督、協(xié)調(diào)及服務，以促進項目能盡早出成果，產(chǎn)出良好成果，進而創(chuàng)造最理想的效益，增強高效的核心競爭力，全面提升其學科建設(shè)水平，為我國國防事業(yè)發(fā)展作出一定貢獻。