周肇峰 劉鴻 陳志燕 黃瑗 姚大奎 李斌

摘要：隨著我國躋身創(chuàng)新型國家行列，知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的相關(guān)規(guī)制度不斷完善，為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范化、體系化建設(shè)奠定了基礎(chǔ)。文章從建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系出發(fā)，總結(jié)了不同規(guī)模企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理組織的部門設(shè)置、權(quán)責(zé)分配機(jī)制及人才建設(shè)等情況，并據(jù)此提出建議。同時，圍繞知識產(chǎn)權(quán)的注冊申請和全生命周期管理，就知識產(chǎn)權(quán)立項申報和申請前評估、查詢檢索和質(zhì)量管理制度、知識產(chǎn)權(quán)分級管理制度及知識產(chǎn)權(quán)運營和轉(zhuǎn)化激勵制度等方面，提出改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)管理績效的方向和路徑的建議，為企業(yè)提升知識產(chǎn)權(quán)管理水平提供理論借鑒。

關(guān)鍵詞：企業(yè)；知識產(chǎn)權(quán)；管理體系

中圖分類號：F204；F276.3? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ?文章編號：1674-0688（2023）04-0001-06

0 引言

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)是現(xiàn)代企業(yè)制度建立的重要內(nèi)容之一，雖然我國在2013年就發(fā)布實施《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的國家標(biāo)準(zhǔn)，但是伴隨著世界競爭合作關(guān)系、我國司法制度和營商環(huán)境等變革，有必要且應(yīng)當(dāng)有目的地針對企業(yè)現(xiàn)狀及時調(diào)整、改進(jìn)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理制度和體系，尤其是國有企業(yè)和中大型民營企業(yè)，已經(jīng)在國際商業(yè)競爭中愈發(fā)重視知識產(chǎn)權(quán)在國際競爭力方面體現(xiàn)的“話語權(quán)”作用。知識產(chǎn)權(quán)不僅體現(xiàn)在企業(yè)金融資產(chǎn)的屬性層面，還是企業(yè)深度融入全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、價值鏈的“通行證”。例如，國家電網(wǎng)有限公司、中石油天然氣集團(tuán)公司、華為技術(shù)有限公司、珠海格力電器有限公司等企業(yè)，均各自建立有符合市場需求和管理特色的知識產(chǎn)權(quán)管理體系。近幾年，國內(nèi)學(xué)者對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)方面的研究較少，丁佐進(jìn)［1］等分析了國內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理精細(xì)化建設(shè)方面的做法，提出了建立高規(guī)格知識產(chǎn)權(quán)管理體系和全生命周期知識產(chǎn)權(quán)信息管理平臺，并制定高價值專利培育流程和培育知識產(chǎn)權(quán)文化的建議；劉蓓［2］分析了在企業(yè)項目研發(fā)中的知識產(chǎn)權(quán)管理工作的問題，指出在企業(yè)專利管理意識、知識產(chǎn)權(quán)管理人員和激勵機(jī)制缺失的情況下，應(yīng)當(dāng)重視研發(fā)專利檢索、明確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬約定、完善人才培訓(xùn)機(jī)制和激勵機(jī)制的建議，但是都沒有提出比較系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)全盤化管理的建議，因此亟須對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)開展更深入的研究，探索出一條適合不同類型、規(guī)模及發(fā)展模式企業(yè)的新路徑。

1 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系概述

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理行為與管理對象的統(tǒng)一體［3］。根據(jù)企業(yè)規(guī)模和發(fā)展階段的不同，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的使命也有所不同，有的著眼于服務(wù)創(chuàng)新，有的力圖防范知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險，還有的爭取知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的保值、增值。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)的目的是使企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)利益最大化，從而為其在市場競爭中贏得競爭優(yōu)勢。

2 建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的目的和意義

當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)步入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展增速變緩。隨著科技發(fā)展不斷加速，中國企業(yè)原有的人力成本優(yōu)勢正逐漸消失，創(chuàng)新能力已經(jīng)成為衡量企業(yè)競爭力的重要因素。國家層面高度重視知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，先后制定了《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035年）》，全面加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，使全社會的知識產(chǎn)權(quán)意識大幅提升［4-5］。

與此同時，我國產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出創(chuàng)新融合發(fā)展的新趨勢，“卡脖子”技術(shù)領(lǐng)域也得到國家政策的大力支持。對創(chuàng)新成果的保護(hù)成為企業(yè)合理利用并產(chǎn)生價值的基礎(chǔ)。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)成為實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略運用的重要環(huán)節(jié)。知識產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)重要的無形資產(chǎn)，離不開企業(yè)的合理開發(fā)、保護(hù)、利用和運營，這就需要對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行科學(xué)管理。將知識產(chǎn)權(quán)管理體系納入企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營管理之中，作為企業(yè)治理的重要內(nèi)容，擺在企業(yè)經(jīng)營管理的重要位置，是企業(yè)必須重視的問題［6］。

3 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的組織建設(shè)

3.1 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理組織的現(xiàn)有模式

企業(yè)在設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理部門時，必須體現(xiàn)該部門在整個公司運作中的中樞作用。企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理部門需接受企業(yè)決策層的直接領(lǐng)導(dǎo)，參與公司研發(fā)、銷售、市場開發(fā)等各個環(huán)節(jié)，真正助推企業(yè)升級發(fā)展。由于發(fā)展階段、規(guī)模及核心競爭力的差異，各類企業(yè)應(yīng)根據(jù)實際情況選擇適合自身的知識產(chǎn)權(quán)管理組織模式。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理組織可以分為以下幾種模式。

3.1.1 大型集團(tuán)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理組織模式

國有、民營甚至合資的大型集團(tuán)企業(yè)，在集團(tuán)總部成立獨立的知識產(chǎn)權(quán)管理委員會，直屬于總經(jīng)理管轄，集團(tuán)副總經(jīng)理是企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新及其相關(guān)聯(lián)的知識產(chǎn)權(quán)各項事務(wù)的首要負(fù)責(zé)人。知識產(chǎn)權(quán)管理委員會的成員通常由集團(tuán)公司的副總經(jīng)理、研發(fā)項目負(fù)責(zé)人、法務(wù)部門負(fù)責(zé)人、市場銷售負(fù)責(zé)人、集團(tuán)辦公室主任等組成，獨立行使如下職能：①企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)總體規(guī)劃；②統(tǒng)籌規(guī)劃集團(tuán)專利、商標(biāo)、版權(quán)及鄰接權(quán)、集成電路布圖設(shè)計、植物新品種、未披露的專有信息等各項知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利類型；③監(jiān)督各項知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運用規(guī)章制度的實施，并對違反規(guī)章制度的行為進(jìn)行糾正或處罰；④組織企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及參與相關(guān)技術(shù)研究開發(fā)的技術(shù)人員開展系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)；⑤督促集團(tuán)公司各個業(yè)務(wù)板塊對已具備申報條件的知識產(chǎn)權(quán)及時開展申請、注冊工作；⑥構(gòu)建完善的商業(yè)秘密管理體系，提升企業(yè)商業(yè)秘密管理水平，包括商業(yè)秘密定密、保護(hù)措施完善、制度體系建設(shè)等；⑦利用多元化數(shù)據(jù)庫工具建設(shè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)預(yù)警和監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)；⑧鼓勵在集團(tuán)中成立知識產(chǎn)權(quán)注冊和保護(hù)的獨立法人，進(jìn)行單獨核算。

3.1.2 中型企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理組織模式

產(chǎn)業(yè)單一、規(guī)模不大的中型企業(yè)通常設(shè)置隸屬于法務(wù)部門的知識產(chǎn)權(quán)部門或?qū)T，通常情況下，知識產(chǎn)權(quán)管理人員與其他法務(wù)人員同屬于法務(wù)部門管理，甚至互有兼任。該模式有利于知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)的開展和研發(fā)合作或服務(wù)合同的訂立，并有利于法務(wù)人員隨時監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的發(fā)生并及時采取措施。但是，運用該種模式的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人員不能及時掌握研發(fā)部門的立項信息、研發(fā)進(jìn)度和科研成果，不利于制定符合企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)和實施總體規(guī)劃的技術(shù)含量較高的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，因此難以保證知識產(chǎn)權(quán)管理所需要的經(jīng)費和人員支持。

3.1.3 小微型高新技術(shù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理組織模式

小微型高新技術(shù)企業(yè)一般具有規(guī)模小、技術(shù)含量高、機(jī)構(gòu)精簡的特點。對很多創(chuàng)業(yè)型、初創(chuàng)型企業(yè)來說，人力資源狀況總體緊張，一時難以組建功能健全的知識產(chǎn)權(quán)管理部門。小微型企業(yè)一般不會設(shè)立單獨的知識產(chǎn)權(quán)部門，而是在研發(fā)部門設(shè)置專職或兼職知識產(chǎn)權(quán)管理崗位，主要職責(zé)是協(xié)調(diào)研發(fā)和市場，管理企業(yè)的商業(yè)秘密，對接第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，以及對專利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的登記和管理工作。也有企業(yè)在其他職能部門設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)管理崗位開展上述工作，如辦公室、綜合管理部等。

上述模式便于知識產(chǎn)權(quán)注冊管理和研發(fā)人員間專人專事的及時溝通，節(jié)省溝通成本，但是知識產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人員的級別或位階較低，無法直接參與研發(fā)創(chuàng)新、企業(yè)決策，更無法全盤了解企業(yè)的整體發(fā)展目標(biāo)，難以對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行全盤管理。

3.2 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理權(quán)責(zé)的分配機(jī)制

權(quán)責(zé)明確是企業(yè)高效運營的重要保證。知識產(chǎn)權(quán)管理覆蓋企業(yè)從研發(fā)到生產(chǎn)再到銷售的全周期，為確保相關(guān)決策的可執(zhí)行性。首先，需要明確知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)決策人員或建立決策機(jī)構(gòu)，通過相關(guān)制度確保各項知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)的決策權(quán)，特別是在決定權(quán)屬、權(quán)利變更、權(quán)利行使等重要事項時，需要企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人或各部門負(fù)責(zé)人共同決策。其次，作為知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)執(zhí)行部門，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理崗位一般會被企業(yè)設(shè)置在產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)部、法務(wù)部或知識產(chǎn)權(quán)管理部門，負(fù)責(zé)一些日常事務(wù)性工作，工作層級低、不被重視，知識產(chǎn)權(quán)管理人員很難從全局把握工作。所以，企業(yè)在分配知識產(chǎn)權(quán)管理人員的權(quán)責(zé)時，應(yīng)更多地考慮“放權(quán)”，讓知識產(chǎn)權(quán)管理人員更多地參與到企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的規(guī)劃與執(zhí)行，以及企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)全生命周期的管理事務(wù)中來，只有這樣，才能充分激發(fā)知識產(chǎn)權(quán)管理人才的工作積極性［7］。最后，知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)執(zhí)行部門應(yīng)與知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)決策機(jī)構(gòu)及各業(yè)務(wù)相關(guān)部門建立順暢的溝通渠道，通過定期會議或在銷售和市場等業(yè)務(wù)部門指定專門的知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)絡(luò)員，促進(jìn)決策的高效執(zhí)行。

3.3 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)

隨著我國《專利法》《商標(biāo)法》《著作權(quán)法》《反不正當(dāng)競爭法》的修改和完善，我國的知識產(chǎn)權(quán)制度已經(jīng)基本與國際接軌，但企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識與利用程度較低，這與企業(yè)缺乏知識產(chǎn)權(quán)人才，特別是知識產(chǎn)權(quán)管理人才密切相關(guān)。我國企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)人才隊伍的建設(shè)、知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)工作仍處于初期階段，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)人才隊伍建設(shè)不完善、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)人才流失嚴(yán)重等都是亟待得到解決的問題［8］。但是，對于企業(yè)而言，知識產(chǎn)權(quán)人才隊伍的建設(shè)會直接影響企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理水平，以及企業(yè)在國內(nèi)外市場的發(fā)展與盈利能力。與此同時，企業(yè)所需的知識產(chǎn)權(quán)管理人才要具備多方面的能力，包括知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、利用、保護(hù)和管理等，使其能夠幫助企業(yè)解決各種場景下的知識產(chǎn)權(quán)難題。

為了解決上述難題，國家和企業(yè)需要重視知識產(chǎn)權(quán)人才引進(jìn)與培養(yǎng)。針對知識產(chǎn)權(quán)人才引進(jìn)，企業(yè)除了可以從司法機(jī)關(guān)、專利事務(wù)所吸引人才，還可以從高等院校招聘優(yōu)選。2000年以后，國內(nèi)一些高等院校增設(shè)雙學(xué)士學(xué)位班，陸續(xù)有部分學(xué)生同時具備理工科和法律的雙重專業(yè)背景及能力，因此可以考慮從這一部分群體中挑選人才。針對知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)，企業(yè)可以通過“內(nèi)訓(xùn)+外訓(xùn)”雙向加強人才培養(yǎng)輸出。其中，內(nèi)訓(xùn)方面，對全體員工進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)方面的培訓(xùn)，普及知識產(chǎn)權(quán)、法律等方面的基礎(chǔ)知識，讓每位員工具備遇到相關(guān)糾紛時分辨是否屬于“知識產(chǎn)權(quán)范疇”的能力；外訓(xùn)方面，可為員工提供系統(tǒng)化學(xué)習(xí)甚至工作實踐的機(jī)會，并鼓勵員工考取專利代理師等職業(yè)資格證書，增長知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)知識，提升知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)技能。此外，留住人才是企業(yè)面臨的更大挑戰(zhàn)。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作門檻較高，人員大多擁有理工科和法律雙重背景，學(xué)歷較高，對自身個人發(fā)展有一定追求。但由于企業(yè)通常對知識產(chǎn)權(quán)的重視程度不足，造成知識產(chǎn)權(quán)管理人員的存在感不強，除日常文案工作之外，無法發(fā)揮其在企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、防止競爭對手侵權(quán)、爭取更大的市場份額等方面的推動作用。因此，建議企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)管理崗位相關(guān)員工的福利、晉升空間等方面予以關(guān)注，激勵員工為崗位作出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

4 持續(xù)完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度的路徑

我國在2013年發(fā)布實施了國家標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 29490—2013），據(jù)統(tǒng)計，全國目前已有上萬家企業(yè)參照該標(biāo)準(zhǔn)建立了企業(yè)內(nèi)部的知識產(chǎn)權(quán)管理體系。然而，該標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布距今已有10年時間，世界競爭合作關(guān)系、我國司法制度和營商環(huán)境、企業(yè)整體科技和管理狀況都發(fā)生巨大變化。因此，企業(yè)有必要針對自身現(xiàn)狀調(diào)整、改進(jìn)自身的知識產(chǎn)權(quán)管理制度和體系。

4.1 完善知識產(chǎn)權(quán)立項申報和申請前評估管理制度

對于企業(yè)而言，是否需要申請和注冊知識產(chǎn)權(quán)，進(jìn)行什么形式的知識產(chǎn)權(quán)申請和注冊，在哪些國家或者地區(qū)申請和注冊知識產(chǎn)權(quán)，都需要進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的立項申報和申請前的評估。對知識產(chǎn)權(quán)立項申報和申請前評估，應(yīng)當(dāng)立足于知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出價值和成本之間的平衡后再開展工作。

專利申請是目前企業(yè)保護(hù)核心技術(shù)及產(chǎn)品的主要手段，專利的申請類型主要包括發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計。企業(yè)要根據(jù)不同的保護(hù)需求對技術(shù)及產(chǎn)品的專利申請類型進(jìn)行選擇。其中，待保護(hù)技術(shù)或產(chǎn)品的可專利性、申請目的及該技術(shù)或產(chǎn)品的商業(yè)價值為主要考慮因素。在研發(fā)的任一階段均可開展專利申請工作，為防止競爭對手搶先申請，應(yīng)盡早對準(zhǔn)備產(chǎn)品化的技術(shù)方案進(jìn)行專利布局。專利申請目標(biāo)國需要根據(jù)企業(yè)自身及競爭對手的目標(biāo)市場來確定，這樣不僅可以在發(fā)現(xiàn)侵權(quán)時主動起訴，還可以在被訴時及時采取應(yīng)對措施。以專利權(quán)為例，進(jìn)行專利布局至少要考慮以下幾個維度：專利布局時機(jī)、專利布局方向、專利布局的地域范圍，以及專利布局類型、數(shù)量和保護(hù)范圍。①專利布局時機(jī)。一般來說，申請專利越早越好。一般建議在項目確定后考慮專利申請，以防止他人搶先獲得技術(shù)成果的權(quán)利，這就是進(jìn)行專利布局的時機(jī)。但是，專利的保護(hù)期是有限的，通常最高為20年，對缺少競爭對手的企業(yè)而言，專利申請可以根據(jù)競爭對手的技術(shù)發(fā)展情況選擇合適的申請時機(jī)，盡量延長技術(shù)成果的有效保護(hù)期。②專利布局方向。企業(yè)的需求不同，專利布局策略也不同。了解現(xiàn)有技術(shù)發(fā)展趨勢和相關(guān)專利保護(hù)要點，從戰(zhàn)略高度系統(tǒng)地考慮專利規(guī)劃與布局方向。對企業(yè)當(dāng)前核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域的產(chǎn)品或技術(shù)應(yīng)重點布局，對計劃拓展的新業(yè)務(wù)領(lǐng)域應(yīng)提早布局，確保企業(yè)的專利布局方向與企業(yè)的戰(zhàn)略定位和發(fā)展需求保持一致。③專利布局的地域范圍。專利具有典型的地域性特征，應(yīng)考慮企業(yè)產(chǎn)品的銷售地點、生產(chǎn)地點和競爭對手的產(chǎn)銷區(qū)域，及時、合理地開展專利布局。④專利布局的類型、數(shù)量和保護(hù)范圍?？紤]產(chǎn)品的創(chuàng)新和產(chǎn)品的時效性和銷售量來布局專利的類型及保護(hù)范圍。例如，產(chǎn)品銷售周期短，主要創(chuàng)新點為產(chǎn)品外觀的，可通過申請相關(guān)國家的外觀專利賦予產(chǎn)品一定的保護(hù)空間和排他權(quán)利；專利保護(hù)的范圍應(yīng)根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)的披露和產(chǎn)品的創(chuàng)新程度，考慮如何進(jìn)行專利布局及其申請數(shù)量。

此外，雖然專利的保護(hù)力度高，但是假如在專利公開之后，難以應(yīng)用自身的方法監(jiān)控競爭對手是否侵權(quán)，或是監(jiān)控必須耗費大量財力，即使是工藝優(yōu)秀且可以得到普遍維護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造，都不推薦以專利申請的形式進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而優(yōu)先考慮其他知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式，例如對商業(yè)秘密、著作權(quán)等進(jìn)行保護(hù)。

企業(yè)為更準(zhǔn)確地預(yù)估專利申請和維護(hù)成本、專利許可費收益及生產(chǎn)成本等各項和專利相關(guān)的收益和支出，有必要定期進(jìn)行專業(yè)的財務(wù)分析。有時候成本分析報告的結(jié)論是得到別人的知識產(chǎn)權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓比自身專利申請更經(jīng)濟(jì)。據(jù)此，可以通過引入專利權(quán)、吸收消化和再創(chuàng)新等方式，作為縮小企業(yè)間的技術(shù)差距、提升競爭能力、規(guī)避風(fēng)險的重要手段。

4.2 完善專利查新檢索和質(zhì)量審查管理制度

專利情報分析在研發(fā)初期、重大項目研發(fā)及上市等關(guān)鍵時間節(jié)點能夠起到重要的決策輔助的作用。通過專利情報分析可以了解行業(yè)技術(shù)發(fā)展情況，跟蹤技術(shù)發(fā)展動態(tài)，窺探競爭對手研發(fā)動向，確定具有潛在價值的研發(fā)方向，評估合作對象的研發(fā)實力并物色研發(fā)團(tuán)隊核心人員。因此，企業(yè)應(yīng)對專利情報的利用予以重視。通常，專利情報分析的內(nèi)容可以在專利檢索分析報告中體現(xiàn)，幫助企業(yè)判斷并調(diào)整研發(fā)方向，評估研發(fā)成果的自由實施度，并有效規(guī)避競爭對手的專利。查新檢索是專利申請前常用的專利情報分析手段，是對照擬申請的技術(shù)方案，在申請專利之前從大量的專利文獻(xiàn)和非專利文獻(xiàn)中查找現(xiàn)有公開的類似技術(shù)方案的過程［6］。通過查新檢索，能夠幫助專利申請人更好地完善待申請專利的技術(shù)方案，幫助專利代理師更好地把握權(quán)利要求的保護(hù)范圍。

專利的質(zhì)量主要取決于專利申請文本，一個好的技術(shù)或產(chǎn)品只有經(jīng)過高質(zhì)量的專利撰寫才可能成為高價值專利。企業(yè)可以考慮依托代理機(jī)構(gòu)的專利代理師的專業(yè)性，與企業(yè)技術(shù)研發(fā)人員針對技術(shù)方案進(jìn)行溝通，挖掘潛在技術(shù)創(chuàng)新點，結(jié)合專利情報分析進(jìn)行專利布局設(shè)計，撰寫專利申請文件，答復(fù)審查意見，指導(dǎo)專利維護(hù)與運營等。

鑒于此，企業(yè)應(yīng)建立專利查新檢索和質(zhì)量審查管理制度，提升企業(yè)的重視程度，規(guī)范操作流程，實現(xiàn)對專利保護(hù)方案、專利申請文件的質(zhì)量監(jiān)控，從而達(dá)到提升專利質(zhì)量的目的。該制度應(yīng)針對專利提案環(huán)節(jié)評定出的不同分級的專利，配合不同的查新檢索和質(zhì)量審查流程。其中，針對核心專利，由企業(yè)內(nèi)部和代理機(jī)構(gòu)共同開展全面的專利查新檢索，并根據(jù)未來業(yè)務(wù)需要，對專利申請文本進(jìn)行適于全球化申請的質(zhì)量審查，針對分級一般的專利，可由代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行常規(guī)的查新檢索流程，而企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門進(jìn)行專利文本的質(zhì)量審查等。

4.3 完善知識產(chǎn)權(quán)分類分級管理制度

在企業(yè)專利數(shù)量快速增長的同時，專利管理常面臨一些突出問題：一是企業(yè)專利數(shù)量呈爆發(fā)式增長，但管理人才匱乏；二是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模不斷擴(kuò)大，但專利申請支持資金有限；三是企業(yè)員工專利保護(hù)意識逐漸提升，但無法獲取有效的專利信息；四是企業(yè)專利資產(chǎn)持續(xù)增長，但多數(shù)并未產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益；五是企業(yè)專利申請數(shù)量龐大，但專利維持年限普遍較短；六是企業(yè)產(chǎn)品不斷拓展，但無法準(zhǔn)確判斷競爭對手的專利布局情況。 一系列的問題都在提醒企業(yè)專利管理者，提升專利數(shù)量不再是專利管理的唯一目標(biāo)。如何適應(yīng)企業(yè)發(fā)展需求，形成合理的管理資源配置，高效地完成專利管理任務(wù)，成為企業(yè)面臨的重要研究課題。

以知識產(chǎn)權(quán)中的專利權(quán)為例，專利分類分級管理體系包含專利分類管理體系和專利分級管理體系兩個層面，二者既存在交叉點又存在差異性。一方面，可以利用交叉點節(jié)約工作時間，提升工作效率；另一方面，利用差異性，發(fā)揮其各自在專利管理方面的優(yōu)勢作用，形成互補。對此，可以從以下3個方面著手：①選擇技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律3個核心維度對專利質(zhì)量進(jìn)行評價，提高評價工作的科學(xué)性和準(zhǔn)確度。②通過甄選專利評價指標(biāo)，以固定選項方式確定指標(biāo)內(nèi)容，從而減弱專利評價人員主觀因素的影響。③將專利分類分級管理體系融入企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系，建立制度、形成標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)管理體系。

通常，專利可以分為以下4個級別：①戰(zhàn)略性專利。指那些基礎(chǔ)的、超前或前沿的、原理性的發(fā)明，是技術(shù)和產(chǎn)品未來的發(fā)展方向，而且這些發(fā)明應(yīng)該在技術(shù)上能夠?qū)嵤梢栽谳^廣泛的范圍內(nèi)有可靠的應(yīng)用。這類發(fā)明，應(yīng)分析技術(shù)發(fā)展速度及競爭對手情況，列入最高的優(yōu)先級進(jìn)行管理。②基礎(chǔ)專利。基礎(chǔ)專利也叫作基本專利，專利實施過程中，基礎(chǔ)專利的所有人控制著從屬專利所有人的專利實施，從屬專利所有人如欲實施或向他人授予使用許可，必須事先征得基礎(chǔ)專利所有人的同意，否則即構(gòu)成對基礎(chǔ)專利所有人專利權(quán)的侵犯。因此，基礎(chǔ)專利也稱 “主專利”“支配專利”，是企業(yè)或其競爭對手無法回避的專利技術(shù)，對于這些技術(shù)，企業(yè)應(yīng)利用先申請制度盡早進(jìn)行專利保護(hù)，獲得市場支配地位。③普通專利。這類專利所涉及的技術(shù)不屬于企業(yè)核心技術(shù)而是對已有技術(shù)的適應(yīng)性的改進(jìn)，或?qū)σ延挟a(chǎn)品基本功能的創(chuàng)新，企業(yè)自身仍舊會使用。相對競爭對手而言，該類型的專利具有技術(shù)或市場領(lǐng)先地位，企業(yè)對這類技術(shù)同樣應(yīng)當(dāng)積極布局專利申請。④公共專利。這類技術(shù)是生產(chǎn)中對現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)，具有市場前景且有利可圖，盡管有可能是企業(yè)本身準(zhǔn)備淘汰的技術(shù)，但其他企業(yè)有可能會用到，因此該類型專利的申請對于競爭對手來說具有一定的限制作用，可用于阻礙其他競爭對手實施此項技術(shù)，也可防止競爭對手借此類專利技術(shù)打擊自己，因而對于這類專利技術(shù)也需要積極地進(jìn)行申請。對于一些與企業(yè)產(chǎn)品不相關(guān)的專利申請，則可以考慮獲權(quán)后對外轉(zhuǎn)讓。

綜上所述，專利分級管理相對于專利分類管理更為復(fù)雜和精細(xì)，是基于專利評價結(jié)果進(jìn)行分級，進(jìn)而采用不同資源投入等級、管理流程、運營模式等手段的重要參考依據(jù)。專利分級管理的目的在于提高專利管理的效率、降低專利管理成本、優(yōu)化企業(yè)的專利資產(chǎn)，是專利分類分級管理體系的核心。將專利分類分級管理以專利生命周期為時間線，結(jié)合公司各部門職能分工和專利管理工作流程，將管理工作融入專利提案、專利審查、專利結(jié)案、專利維護(hù)、專利運營等環(huán)節(jié)，是企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)管理工作的重要內(nèi)容。

4.4 完善知識產(chǎn)權(quán)運營和轉(zhuǎn)化制度

有學(xué)者認(rèn)為專利運營的概念與專利運用、專利實施、專利轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化等相關(guān)概念存在著較大區(qū)別，不能相互替代使用［6］。筆者認(rèn)為在企業(yè)實際運營中，專利運營是通過對專利申請或?qū)＠Y產(chǎn)進(jìn)行有效管理，促進(jìn)專利技術(shù)的應(yīng)用和轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)專利技術(shù)價值或者效能的一切活動。

首先，企業(yè)應(yīng)統(tǒng)一對專利運營的內(nèi)涵外延的認(rèn)識，將企業(yè)自身實施專利、許可或轉(zhuǎn)讓專利、運用專利投資融資等活動納入專利運營和轉(zhuǎn)化的管理中。

其次，企業(yè)可以結(jié)合專利分類分級情況制定運營策略。根據(jù)專利分類分級評估結(jié)果，可以對專利的價值或價格給出客觀的評級，例如可以根據(jù)專利的屬性，將具備轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價值的專利定級為高技術(shù)型專利、強保護(hù)型專利、高市場型/高活躍型專利，并在專利轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押融資等運營過程中為談判價格提供參考依據(jù)。

最后，企業(yè)應(yīng)建立專利價值評估的方法。在企業(yè)進(jìn)行涉及專利運營的技術(shù)引進(jìn)時，利用既定標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合企業(yè)實際情況全面進(jìn)行專利價值評估，避免買入低質(zhì)量、低價值的專利，從而造成損失。

激勵措施也是提高企業(yè)專利運營和轉(zhuǎn)化的重要保障。企業(yè)應(yīng)建立從鼓勵源頭的專利產(chǎn)生到獎勵專利技術(shù)實施的全流程激勵制度?？梢詮囊韵聨讉€方面入手完善相關(guān)激勵機(jī)制建設(shè)：①鼓勵員工對創(chuàng)新成果進(jìn)行專利保護(hù)，對專利提案和授權(quán)專利的發(fā)明人進(jìn)行榮譽表彰和現(xiàn)金獎勵，激勵企業(yè)創(chuàng)新型人才積極投身于技術(shù)開發(fā)和承擔(dān)項目；②優(yōu)化員工評價機(jī)制，在技術(shù)相關(guān)崗位員工績效評價中引入知識產(chǎn)權(quán)成果作為重要指標(biāo)；初創(chuàng)企業(yè)甚至可以考慮適當(dāng)?shù)墓蓹?quán)激勵。③豐富專利運用獎勵手段，對于企業(yè)自主實施、轉(zhuǎn)讓或許可他人實施專利技術(shù)的，從收益中設(shè)定一定比例獎勵發(fā)明人，在企業(yè)專利累積產(chǎn)出的情況下，設(shè)定專屬獎項，對技術(shù)和發(fā)明人進(jìn)行表彰。④對于處于侵權(quán)風(fēng)險較高行業(yè)的企業(yè)，建立監(jiān)控舉報制度，調(diào)動市場相關(guān)員工廣泛參與市場監(jiān)控，提升企業(yè)防侵權(quán)能力。當(dāng)然，在明確激勵措施的同時，也應(yīng)當(dāng)明確相應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和管理人員責(zé)罰標(biāo)準(zhǔn)，避免企業(yè)重要知識產(chǎn)權(quán)信息的泄密或被侵權(quán)等損失。

5 結(jié)語

當(dāng)前，中國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)步入新常態(tài)，跨國企業(yè)間的競爭已經(jīng)從商品和市場的競爭格局演變?yōu)橹R產(chǎn)權(quán)的競爭格局，因此作為企業(yè)重要戰(zhàn)略資源的知識產(chǎn)權(quán)資源，其管理體系建設(shè)的改革勢在必行。本文通過分析不同企業(yè)類型的知識產(chǎn)權(quán)管理組織模式，剖析了現(xiàn)有企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度中現(xiàn)存的制度僵化與組織關(guān)系靈活多變難以協(xié)調(diào)的弊病，提出通過建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理權(quán)責(zé)分配機(jī)制和賦予知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)決策人員或決策機(jī)構(gòu)以相應(yīng)權(quán)利，指出知識產(chǎn)權(quán)全生命周期管理的理念應(yīng)當(dāng)深入企業(yè)管理者內(nèi)心，同時用好知識產(chǎn)權(quán)情報分析工具和分類分級管理制度，為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)的系統(tǒng)工程提供新的發(fā)展思路。

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