張林 孫宗超

創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，保護知識產權就是保護創(chuàng)新。在秦創(chuàng)原科技創(chuàng)新平臺建設過程中我們應當充分發(fā)揮西安市、咸陽市等關中城市科技資源優(yōu)勢，推動共建重大創(chuàng)新平臺，協(xié)同攻克關鍵核心技術，加速推動科技成果轉化。傳統(tǒng)知識產權是以科技產出成果的產權保護為基礎、以自由市場資源配置為條件的激勵機制，但隨著我國從“專利大國”向“專利強國”轉變，無論從國家層面還是從區(qū)域層面，對于高質量發(fā)明的迫切需要使得知識產權制度必須能夠有利于從源頭提升科技創(chuàng)新的質量，以應對日趨激烈的科技競爭。

黨的二十大報告提出“完善科技創(chuàng)新體系”的一系列重要舉措，包括統(tǒng)籌推進區(qū)域科技創(chuàng)新中心建設，加強科技基礎能力建設，深化科技體制改革，加大多元化科技投入，加強知識產權法治保障，形成支持全面創(chuàng)新的基礎制度。秦創(chuàng)原作為區(qū)域科技創(chuàng)新平臺，高效配置陜西全省科技創(chuàng)新資源，不斷實現(xiàn)科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。通過提升知識產權創(chuàng)造、運用、保護、管理和服務水平，秦創(chuàng)原科技創(chuàng)新平臺不斷完善產權制度、積聚創(chuàng)新資源、激發(fā)全社會的創(chuàng)新活力，為推動陜西高質量發(fā)展提供了重要引擎。

知識產權助力秦創(chuàng)原科技創(chuàng)新平臺建設

（一）知識產權激勵高質量科技創(chuàng)新

“作為一種法定權利，知識產權既是激勵創(chuàng)新的政策工具，又是贏得產業(yè)競爭主動權的重要手段。”[1]知識產權對于激勵科技創(chuàng)新的功能設定是與秦創(chuàng)原科技創(chuàng)新平臺相一致的。知識產權制度應當能夠為激勵科技人員從事科技創(chuàng)新，吸引多元主體參與科技創(chuàng)新、推動實現(xiàn)基礎研究成果的應用提供制度保障。按照經(jīng)濟學的觀點，“只有通過在社會成員間相互劃分特定資源使用的排他權，才會產生適當?shù)募睢Ｈ绻魏我粔K土地都為人們所擁有，即如果總有這么一些人，他們可以排除任何其他人接近其特定的區(qū)域，那么個人就會通過耕種和其他措施來努力使土地價值最大化?！ㄍ瑫r）這種權利必須是可以轉讓的?！盵2]就科技創(chuàng)新而言，正是由于排他性和可交易性的存在，新技術、新產品在市場經(jīng)濟中才能得到有效的推廣和應用。傳統(tǒng)知識產權是以科技產出成果的產權保護為基礎、以自由市場資源配置為條件的激勵機制，但隨著我國從“專利大國”向“專利強國”轉變，無論從國家層面還是從區(qū)域層面，對于高質量發(fā)明的迫切需要使得專利制度必須能夠有利于從源頭提升科技創(chuàng)新的質量，以應對日趨激烈的科技競爭。在《〈國家知識產權戰(zhàn)略綱要〉實施十年評估報告》中，評估組指出戰(zhàn)略實施中的首要突出問題就是“高質量知識產權偏少”，關鍵技術領域核心知識產權缺乏，產業(yè)安全存在隱患。[3]雖然我國在新型通信、航空航天、高鐵、核能等國民經(jīng)濟支柱產業(yè)、戰(zhàn)略性前沿技術領域擁有了一批核心知識產權，但在工業(yè)母機、高端芯片、基礎軟硬件、開發(fā)平臺、基本算法、基礎元器件、基礎材料等方面的瓶頸依然突出，關鍵核心技術受制于人的局面沒有得到根本性改變。為此中共中央、國務院于2021年印發(fā)的《知識產權強國建設綱要（2021-2035年）》（以下簡稱《綱要》），《綱要》提出“完善以企業(yè)為主體、市場為導向的高質量創(chuàng)造機制”，以質量和價值為標準，改革完善知識產權考核評價機制。

我國科技創(chuàng)新領域“卡脖子”問題主要表現(xiàn)在關鍵共性技術、前沿引領技術、現(xiàn)代工程技術、顛覆性技術創(chuàng)新等方面，[4]而對于秦創(chuàng)原科技創(chuàng)新平臺而言應當結合本區(qū)域科研水平、產業(yè)布局圍繞上述四個方面確定創(chuàng)新平臺需要重點發(fā)展的科技領域，西安市、咸陽市知識產權行政管理機關和知識產權服務機構應當充分利用專利檢索數(shù)據(jù)庫，積極發(fā)揮專利導航功能，引導科研機構、高校和創(chuàng)新型企業(yè)的基礎研究、前沿研究，從源頭上提升科技創(chuàng)新質量，實現(xiàn)在關鍵技術領域的重大突破和產業(yè)的轉型升級。

（二）通過科技融合發(fā)展實現(xiàn)秦創(chuàng)原協(xié)同攻關

黨的十九大報告提出“深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創(chuàng)新體系”，黨的二十大報告則提出，“加強企業(yè)主導的產學研深度融合”“推動創(chuàng)新鏈產業(yè)鏈資金鏈人才鏈深度融合”。而在2016年中共中央、國務院印發(fā)的《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》中共有30處出現(xiàn)“融合”概念，具體包括“科技與經(jīng)濟深度融合”“軍民融合”“工業(yè)化和信息化深度融合”“生命科學、中西醫(yī)藥、生物工程等多領域技術融合”“農業(yè)向一二三產業(yè)融合”“學科交叉與融合”等，融合科技已成為創(chuàng)新平臺的重要動力來源，我們認為：

第一，創(chuàng)新平臺建設應當以區(qū)域經(jīng)濟社會重大需求為導向。傳統(tǒng)的科技創(chuàng)新很大程度上依賴于科學家的個人興趣和個人技藝，隨著國際科技競爭的加劇、科研難度的增加，傳統(tǒng)單一學科精深研究路徑日益無法滿足國家的戰(zhàn)略需要，更無法通過科技創(chuàng)新激活產業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈。而在陜西省委省政府的科學領導下，創(chuàng)新應當以國家戰(zhàn)略和社會經(jīng)濟發(fā)展需求為導向，以維護國家安全、社會穩(wěn)定、地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和人民幸福為目標，發(fā)揮各個學科的合力，解決關鍵共性技術和前沿引領技術難題。

第二，科學技術的融合發(fā)展將覆蓋基礎研究和應用研究。人們通常會將創(chuàng)新的過程描述為一個“線性的過程”，即“基礎研究-應用研究-商品化-市場化”的過程，其中基礎研究是創(chuàng)新過程不竭的動力，創(chuàng)新來自研究者對于專業(yè)的興趣，但實際上很多基礎研究是為了解決現(xiàn)實問題，是為了滿足國家和社會的現(xiàn)實需要而發(fā)展起來的，對于創(chuàng)新平臺而言，它并不以某一個科學發(fā)現(xiàn)或者理論突破為最終目標，不是“為科學而科學”，“而是在重大經(jīng)濟社會問題的目標引導下，進一步沿著創(chuàng)新價值鏈向后延展，跨越基礎研究與實際問題解決之間的鴻溝”。[5]隨著互聯(lián)網(wǎng)+、5G、人工智能、云計算等新科技的不斷涌現(xiàn)，市場需求、科技創(chuàng)新成果能夠為上下游的科研院所和企業(yè)所知曉，創(chuàng)新平臺的管理者需要準確判斷科研風險、組建科研團隊、增加科研投入，不斷推動產學研的合作，實現(xiàn)科技關鍵領域的重大突破。

第三，創(chuàng)新平臺應當以數(shù)據(jù)公開為基礎實現(xiàn)學科融合?？茖W技術的融合發(fā)展需要借助平臺實現(xiàn)學科團隊整合和數(shù)據(jù)共享，只有構建權威的領導體系才能夠有效整合科技資源，打破由于行政隸屬、地域限制所產生的產學研機構之間信息交流壁壘，有效協(xié)調科技創(chuàng)新資源共享機制。一方面，數(shù)據(jù)公開能夠有效提升科技資源使用效率，避免重復研究，降低整個社會的創(chuàng)新成本。另一方面，數(shù)據(jù)公開有利于促進科學研究的透明度和問責制度的建立。根據(jù)《英國醫(yī)學雜志中文版》報道，2023年1月起，美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）將開始要求其每年資助的30萬名研究人員和2500個機構參與一項數(shù)據(jù)管理計劃，并最終公開其研究數(shù)據(jù)，以解決科學研究中的“可重復性危機”問題。[6]在公共資金資助的科學研究中存在資金被浪費在明顯缺陷的研究方法上的問題，這不僅浪費了大量資金還破壞了公眾對于科學研究的信任。創(chuàng)新平臺的數(shù)據(jù)公開不僅僅是對成果的信息公開，它更加注重的是對研究過程的信息公開，只有實現(xiàn)過程數(shù)據(jù)公開多學科研究團隊成員才能夠積極參加科學研究，組織者才能協(xié)調各學科專家評價研究行為并安排下一階段研究工作，創(chuàng)新平臺在某種意義上看就是科技數(shù)據(jù)、信息有序交流的生態(tài)系統(tǒng)，系統(tǒng)的開放性、及時更新力、及時反應力、執(zhí)行力都是評價創(chuàng)新平臺效率的重要因素。

（三）確立創(chuàng)新聯(lián)合體的知識產權共有規(guī)則

國內學者提出，“創(chuàng)新聯(lián)合體牽頭的重大科技項目要厘清知識產權共有規(guī)則和歸屬問題。組建創(chuàng)新聯(lián)合體是推進產學研深度融合、產業(yè)鏈創(chuàng)新鏈深度融合的關鍵一招。知識產權規(guī)則能起到避免各類創(chuàng)新主體‘貌合神離’的粘合劑作用?！盵7]知識產權共有在很大程度上凸顯的是知識產權制度的包容性而非排他性。澳大利亞知識產權學者彼得·德霍斯肯定了共有知識存在價值，并認為共有知識是由客觀知識世界中的部分內容構成的一種可以開放使用的資源。[8]知識產權的行使與保護不得具有惡意，每個權利主體基于某種持續(xù)性的默示契約只能暫時占有某種技術信息，就如同“劇院中的一個座位”一般，知識產權應當有利于智慧成果的商業(yè)化、產業(yè)化，不能為他人濫用權利提供便利。

通常來說，人們習慣于將科學、技術兩個詞語連接使用，統(tǒng)稱為科學技術，并簡稱為“科技”。[9]但實際上科學與技術既密切聯(lián)系，又相互區(qū)別，科學更傾向于解決理論問題，而技術所要解決的是實踐應用性問題，但實際上這種區(qū)分日益變得模糊。弗里曼在其《工業(yè)創(chuàng)新經(jīng)濟學》中就認為“科技”概念本身就是一套有關技能的知識，科技在很多情況下被用來表示知識本身，而所謂的“技術創(chuàng)新”或“創(chuàng)新”所要表達的是“知識的進步”。[10]應當說“創(chuàng)新”在很大程度并不完全是指新知識的產生，它還包括知識在社會經(jīng)濟中的采用和推廣，因此，創(chuàng)新平臺應當積極引導創(chuàng)新團隊建立對創(chuàng)新知識共同使用、共同收益，調動各方面的積極性，知識產權共有人的范圍應當從新知識、新技術的提出者擴大到新知識、新技術的實際采用者、推廣者和改進者，從而淡化創(chuàng)新聯(lián)合體中基礎研究與應用研究的界限，推動信息知識的共享。

推動秦創(chuàng)原科技創(chuàng)新平臺建設的建議

（一）秦創(chuàng)原科技創(chuàng)新平臺應當是“雙輪驅動”的全面創(chuàng)新

習近平總書記指出“實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，最根本的是要增強自主創(chuàng)新能力，最緊迫的是要破除體制機制障礙，最大限度解放和激發(fā)科技作為第一生產力所蘊藏的巨大潛能。”[11]2016年出臺的《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》就曾提出“堅持雙輪驅動、構建一個體系、推動六大轉變”的戰(zhàn)略布局，其中的“雙輪驅動”就是指的科技創(chuàng)新和體制機制創(chuàng)新兩個輪子。在習近平總書記看來，創(chuàng)新并不能止步于發(fā)表論文、申請專利，創(chuàng)新應當是一個系統(tǒng)工程，它應當實現(xiàn)“科學研究、實驗開發(fā)、推廣應用的三級跳”，創(chuàng)新應當能夠在與市場其他要素結合后培育出新的產業(yè)鏈和經(jīng)濟增長方式。習近平總書記還指出，“我們要立足于科技創(chuàng)新，釋放創(chuàng)新驅動的原動力，讓創(chuàng)新成為發(fā)展基點。”在科技創(chuàng)新方面要有新的理念、新的設計和新的戰(zhàn)略，還意味著我們要從制度和各種具體機制拓寬研究的新領域、創(chuàng)造新機遇，激發(fā)研究者的創(chuàng)新力。具體來說，我們需要繼續(xù)轉變政府職能，培育市場化創(chuàng)新機制，建立完善的知識產權制度，強化創(chuàng)新激勵機制，建立科技創(chuàng)新評價體系和監(jiān)督機制，實施集聚優(yōu)秀創(chuàng)新人才計劃，不斷提升創(chuàng)新平臺的競爭力。

（二）秦創(chuàng)原科技創(chuàng)新平臺應更加重視基礎研究

基礎研究致力于探索科學規(guī)律、驗證科學知識，與應用研究相比，基礎研究往往研究周期較長，需要投入更多的人力、物力，但基礎研究在整個科學研究中具有非常重要的地位，“只有持之以恒加強基礎研究，不斷強基固本，才能為科技創(chuàng)新提供源源不竭的動力。”[12]基礎研究的水平是與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平有著密切聯(lián)系的：在經(jīng)濟發(fā)展初期，作為后發(fā)地區(qū)往往通過引進或模仿其他地區(qū)的創(chuàng)新，注重科技創(chuàng)新的實際應用價值，以盡快收回科技研究成本，推動經(jīng)濟快速發(fā)展。但隨著科技加速變革這種“引進-吸收-模仿”的模式越來越不適應當今日益激烈的科技競爭，掌握科學研究的主動性就必須重視原創(chuàng)性研究，才能夠掌握科學研究的主動權，于是各國各地區(qū)政府越來越重視作為科技創(chuàng)新源泉的基礎研究，不斷增加對于基礎研究的政策扶植和經(jīng)濟投入。秦創(chuàng)原科技創(chuàng)新平臺應當積極引導、資助陜西高校、科研院所從事關鍵共性領域、前沿領域的基礎研究，攻克企業(yè)面臨的“卡脖子”技術問題，提升科技自主創(chuàng)新能力。

（三）秦創(chuàng)原科技創(chuàng)新平臺應當建立以知識產權為導向的激勵機制

地方科技創(chuàng)新平臺建設應當緊緊圍繞國家知識產權戰(zhàn)略和地方經(jīng)濟社會發(fā)展，完善知識產權制度和政策，不斷提升創(chuàng)新平臺知識產權創(chuàng)造能力、運用能力、保護能力、管理能力和服務能力，優(yōu)化知識產權環(huán)境。以知識產權制度激勵企業(yè)、高校、科研院所、科研人員的科技創(chuàng)新和對科技創(chuàng)新的持續(xù)投資，并鼓勵創(chuàng)新成果的商業(yè)化。對于不斷涌現(xiàn)的核心專利、知名品牌、優(yōu)良植物新品種、高水平集成電路布圖設計和大量商業(yè)秘密，創(chuàng)新平臺應當堅持戰(zhàn)略引導、統(tǒng)籌規(guī)劃，突出重點領域，推動知識產權利益分享機制，不斷增強陜西省科技企業(yè)的核心競爭力。

（四）秦創(chuàng)原科技創(chuàng)新平臺應當積極探索職務發(fā)明賦權改革

在2020年我國《專利法》修訂過程中，職務發(fā)明創(chuàng)造的權利歸屬和收益分配規(guī)則成為關注的重點，新增單位職務發(fā)明處置權的規(guī)定被認為是解決我國高等學校、科研院所科技成果轉化問題的重要路徑之一，可以成為職務科技成果混合所有制的重要法律規(guī)則基礎。[13]相對于《促進科技成果轉化法》第十九條“完成人和參加人在不變更職務科技成果權屬的前提下，可以根據(jù)與本單位的協(xié)議進行該項科技成果的轉化，并享有協(xié)議規(guī)定的權益”的規(guī)定相比，《專利法》第六條直接賦予了單位轉讓專利申請權、專利權的處置權，為單位與完成人、參與者等廣義上的科技成果轉化人形成共有關系提供了制度空間。2021年，我國《科學技術進步法》進行了修訂，在該法第三十三條明確規(guī)定：“推進知識產權歸屬和權益分配機制改革，探索賦予科學技術人員職務科技成果所有權或者長期使用權制度?！睘榱朔e極探索職務發(fā)明賦權改革，2023年陜西省科技廳出臺了十條“硬措施”深化科技成果轉化，并針對高校、科研院所留存的職務科技成果探索“權益讓渡”轉化方式，即通過“賦權+現(xiàn)金”或者“賦權+約定收益”兩種方式，“將留存成果所有權讓渡給成果完成人，由成果完成人實施轉化?！?/p>

積極鼓勵探索職務發(fā)明賦權改革，將大大有利于改變陜西省高校普遍存在“不敢轉”“不會轉”的問題，提升實際完成人轉化積極性，充分發(fā)揮陜西省科教強省雄厚實力，打通創(chuàng)新鏈、價值鏈、人才鏈。

參考文獻

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[11]中共中央文獻研究室編：《習近平關于科技創(chuàng)新論述摘編》，北京：中央文獻出版社，2016：16頁。

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[13]陳揚躍、馬正平：《專利法第四次修改的主要內容與價值取向》，載《知識產權》，2020（12）：6-19頁。

作者簡介

張 林 西藏民族大學法學院副教授，研究方向為知識產權法

孫宗超 西藏民族大學法學院碩士研究生，研究方向為知識產權法