姚秋怡 曹梅娟

(杭州師范大學(xué)護(hù)理學(xué)院,浙江 杭州 311121)

隨著老年人口的穩(wěn)步增長,越來越多的研究致力于探索與健康老齡化相關(guān)的因素。對(duì)于衛(wèi)生保健工作者而言,了解老年人關(guān)于老化狀態(tài)下維持身心和認(rèn)知功能的期望可以促進(jìn)社會(huì)的成功老齡化。研究表明〔1〕,對(duì)老化抱有負(fù)面期望的老年人尋求醫(yī)療保健服務(wù)來解決可管理的健康問題的意識(shí)更薄弱,改變老年人的老化期望(ERA)可能會(huì)大大增加其健康管理積極性,從而提升晚年生活質(zhì)量。且ERA與老齡化社會(huì)的勞動(dòng)力、醫(yī)療服務(wù)和社會(huì)規(guī)劃等高度相關(guān)〔2〕。認(rèn)識(shí)老年期多維度的健康水平,可以為了解ERA、健康和行為之間的關(guān)系提供新視角。近年來國外逐漸豐富ERA的研究,涉及量表研制、影響因素探析等,但是國內(nèi)相關(guān)研究仍舊較少且未系統(tǒng)總結(jié)。因此本文綜述國內(nèi)外ERA水平現(xiàn)狀及其影響因素,掌握其可變的預(yù)測(cè)因素和積極的應(yīng)對(duì)機(jī)制,以期為制定可行的本土化干預(yù)措施奠定基礎(chǔ)。

1 ERA的內(nèi)涵及相似概念辨析

1.1ERA的內(nèi)涵 ERA的概念最早由Sarkisian提出,又稱為老齡化期望,是指老年人對(duì)實(shí)現(xiàn)和維持軀體及精神功能的期望水平,即老年人對(duì)健康老齡化的期望程度〔3,4〕,是老齡化問題上健康信念的具體表現(xiàn)〔5〕。ERA代表健康多維的構(gòu)建和測(cè)量策略,其并不是將健康信念劃分為積極與消極兩面,而是在沒有節(jié)點(diǎn)的尺度上將健康信念表現(xiàn)出更高或更低的水平〔4,6〕。最初ERA被劃分為10個(gè)維度,即綜合健康、認(rèn)知功能、精神健康、功能獨(dú)立性、性功能、疼痛、尿失禁、睡眠、疲乏和外貌〔3〕,后被簡(jiǎn)化為身體健康、精神健康和認(rèn)知功能3個(gè)方面〔4〕。文獻(xiàn)回顧可知,ERA既屬于自我定義的范疇,又屬于社會(huì)學(xué)概念,因?yàn)镋RA水平不僅由個(gè)人決定,還受到社會(huì)因素的影響,ERA水平表明了對(duì)自我和他人“健康老齡化”“積極老齡化”和“成功老齡化”的期望,涉及各類人群對(duì)老年人是否能實(shí)現(xiàn)并維持健康狀態(tài)的看法和是否能適應(yīng)衰老的信念。健康信念在老齡化問題上的具體表現(xiàn)這一屬性是ERA有別于其他相似概念的最顯著屬性〔5〕。

1.2ERA與老化態(tài)度的區(qū)別 老化態(tài)度是指人們對(duì)變老過程及年老的體驗(yàn)和評(píng)價(jià),是一個(gè)較為復(fù)雜的心理結(jié)構(gòu),分為積極和消極兩個(gè)方面〔7〕。根據(jù)評(píng)價(jià)視角可分為一般老化態(tài)度和自我老化態(tài)度,一般老化態(tài)度指向老年群體,自我老化態(tài)度指向個(gè)人。老化態(tài)度的形成來自老化刻板印象〔8〕。在個(gè)體進(jìn)入老年階段時(shí),個(gè)體會(huì)將老化刻板印象,即社會(huì)認(rèn)知中的老年人特征融入自我老化認(rèn)知,以此形成老化態(tài)度。結(jié)合文獻(xiàn)分析可知,雖然個(gè)人和社會(huì)對(duì)老年期的看法都會(huì)影響ERA和老化態(tài)度,但老化態(tài)度衡量的是個(gè)人衰老的經(jīng)歷,側(cè)重對(duì)衰老本身的看法,而ERA評(píng)估的是對(duì)晚年健康和能力的全面認(rèn)知,側(cè)重適應(yīng)衰老變化的信心水平。

1.3ERA與自我感知老化的區(qū)別 自我感知老化是指老年人面對(duì)生理、心理與社會(huì)的老化威脅時(shí)所產(chǎn)生的主觀感知與情緒反應(yīng)〔9〕,亦有積極與消極兩面。強(qiáng)調(diào)自身對(duì)老化的感知,這種感知與反應(yīng)將影響老年人老化過程中的行為傾向。與ERA相比,自我感知老化較為主觀,側(cè)重于個(gè)人對(duì)老年期的感知和體驗(yàn),只強(qiáng)調(diào)了個(gè)人影響,缺乏社會(huì)屬性。而ERA包含主客觀兩面,主體涉及自身與他人,內(nèi)容包括對(duì)健康結(jié)局的目標(biāo)和信念,涉及范圍更廣泛,更符合老齡化社會(huì)的特征〔5〕。

2 老年人ERA水平

國內(nèi)外主要使用Sarkisian等〔3,4〕研制的老化期望量表(ERA-38或ERA-12)來調(diào)查人群的ERA水平。各維度得分和總分越高,表示研究對(duì)象對(duì)ERA的水平越高。研究顯示,不同國家、地區(qū)老年人的ERA水平存在較大的異質(zhì)性。一項(xiàng)關(guān)于不同種族的老年人ERA水平的調(diào)查顯示非裔美國人ERA水平最高,而中國人ERA處于較低水平〔10〕。賴先婷等〔11〕發(fā)現(xiàn)我國城鎮(zhèn)社區(qū)老年人ERA水平處于中等偏下水平(44分),而李彩福等〔12〕研究結(jié)果中中國鄉(xiāng)村老年人ERA水平更低(38.6±14.2)分。Kim〔13〕發(fā)現(xiàn)韓國老年人ERA水平為(23.15±17.80)分,低于中國平均水平,且隨著年齡的增長,對(duì)身體功能衰退的恐懼程度最高,因而身體功能期望最低。美國一項(xiàng)研究對(duì)比ERA低期望組和高期望組3個(gè)維度水平,結(jié)果顯示兩組在身體功能和認(rèn)知功能期望兩方面往往相似,但高期望組表現(xiàn)出更強(qiáng)的社會(huì)情感健康,并且某一維度期望降低會(huì)間接局限其他維度期望發(fā)展〔14〕。另一項(xiàng)對(duì)匈牙利老年人的調(diào)查發(fā)現(xiàn)〔15〕,個(gè)人預(yù)期身體健康水平可能會(huì)隨著年齡的增長而明顯下降,但是精神層面的主觀幸福感只會(huì)適度下降,進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)身體功能維度的期望水平與老年人需求之間的密切關(guān)系。上述研究結(jié)果存在差異,可能是不同地區(qū)間文化信仰、經(jīng)濟(jì)水平等差異造成的。由于研究樣本及工具等不同,各國、各地區(qū)老年人的ERA現(xiàn)狀有所差異。但是,ERA水平有待提高這一現(xiàn)象不可忽視。因此,學(xué)者及醫(yī)護(hù)人員應(yīng)根據(jù)我國老年人特點(diǎn),探索影響其ERA的重要因素,并制定本土化的干預(yù)策略。

3 老年人ERA的影響因素

現(xiàn)有研究較多以老年人為中心探討ERA的影響因素,其ERA水平受到個(gè)體、家庭、社區(qū)和社會(huì)等多系統(tǒng)的影響,且各個(gè)系統(tǒng)相互交錯(cuò)、共同作用。社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)理論強(qiáng)調(diào)個(gè)體嵌套于相互影響的環(huán)境系統(tǒng)(如家庭、社區(qū)、社會(huì))之中,系統(tǒng)與個(gè)體相互作用并影響個(gè)體發(fā)展,人生活在以時(shí)間為參照體系的微系統(tǒng)、中系統(tǒng)、外系統(tǒng)和宏系統(tǒng)之中〔16〕。因此將個(gè)人放置于時(shí)間系統(tǒng)中,將老年人個(gè)人視角擴(kuò)大到整個(gè)社會(huì)生態(tài)環(huán)境視角中可以幫助學(xué)者更好地發(fā)現(xiàn)老年期潛在的優(yōu)勢(shì)和不足。在老年人ERA影響因素探討中,微系統(tǒng)主要指老年人;中系統(tǒng)指老年人家庭;外系統(tǒng)指社會(huì)支持;宏系統(tǒng)指民族、種族或國家〔17〕。

3.1微系統(tǒng)因素 微系統(tǒng)中老年人個(gè)人層面的影響因素主要從人口學(xué)特征、健康行為、身心健康狀態(tài)及老化認(rèn)知等方面探討〔18～21〕。(1)在人口學(xué)特征方面,Plys等〔14〕發(fā)現(xiàn)老年男性產(chǎn)生低期望值的傾向更明顯,這可能與男性更容易受到年齡歧視和消極自我觀念的影響有關(guān)。同時(shí),教育水平和經(jīng)濟(jì)狀況差的老年人,獲取健康信息的能力較弱,對(duì)衰老的認(rèn)知程度更低,因而較容易產(chǎn)生低水平ERA〔18〕。此外婚姻狀況也會(huì)影響ERA水平,有配偶的老年人ERA較高,可能與感受到的家庭關(guān)懷與支持有關(guān)〔22〕。(2)在健康行為方面,Rappange等〔23〕強(qiáng)調(diào)自評(píng)健康程度和健康生活方式是老年人ERA的重要解釋因素,這與其對(duì)衰老的認(rèn)知程度相關(guān),老年人的健康認(rèn)知、生活方式等可以通過影響健康管理行為(如健康體檢、鍛煉活動(dòng)),最終影響老年期生活質(zhì)量。大量研究表明〔24～26〕,體育活動(dòng)對(duì)老年人的健康至關(guān)重要,有氧活動(dòng)與積極的ERA之間存在顯著正相關(guān)。對(duì)老化持較低期望可能會(huì)阻礙老年人參與體育活動(dòng),反之積極參與體育活動(dòng)的老年人對(duì)活動(dòng)功能自信感強(qiáng),擁有更高水平的ERA。(3)在心理方面,健康的心理有助于老年人積極看待老化過程,對(duì)生活壓力的感知適應(yīng)性強(qiáng),如研究發(fā)現(xiàn)抑郁及孤獨(dú)感水平高的老年人其生活質(zhì)量可能會(huì)嚴(yán)重下降,ERA水平較低〔12,22〕。感知年齡歧視也會(huì)對(duì)老年人造成嚴(yán)重心理壓力,產(chǎn)生悲觀情緒,降低ERA水平〔22〕。另外自我效能感在ERA與健康生活方式之間存在中介作用〔1〕。自我效能感高的老年人通常認(rèn)為自己有能力在某事中克服障礙而達(dá)到目標(biāo),因此他們會(huì)對(duì)老化過程中產(chǎn)生的健康問題采取積極措施,并且更有可能參與健康促進(jìn)活動(dòng),對(duì)老年期健康抱有較高期望。未來有必要通過教育和運(yùn)動(dòng)計(jì)劃將老年人錯(cuò)誤、被動(dòng)的老化認(rèn)知和行為,轉(zhuǎn)變?yōu)槟軇?dòng)、積極的狀態(tài),確定ERA和健康行為之間的關(guān)系,消除老年人年齡、性別刻板印象,并且從醫(yī)學(xué)、心理學(xué)角度提供專業(yè)幫助,以制定成功應(yīng)對(duì)和適應(yīng)性補(bǔ)償策略。

3.2中系統(tǒng)因素 中系統(tǒng)中老年人家庭層面主要從家庭功能出發(fā),探討家庭關(guān)系、溝通方式等對(duì)ERA的影響。家庭功能指家庭成員間相互的適應(yīng)度、合作度、成長度和親密度,是家庭系統(tǒng)的特征之一,反映家庭整體的功能狀況,是評(píng)價(jià)家庭動(dòng)力學(xué)的重要方向〔27〕。家庭系統(tǒng)中的相互作用會(huì)影響家庭功能狀態(tài),且與ERA呈正相關(guān)〔12〕。Kweon等〔28〕研究表明家庭功能是提高生活滿意度和幸福感的重要因素,其中家庭成員積極主動(dòng)的溝通可以營造和諧的氛圍,促進(jìn)家庭功能的發(fā)展。老年人普遍以家庭為中心,認(rèn)為子孫輩的家庭關(guān)系是生活的重要意義源泉,因此代際接觸會(huì)對(duì)老化態(tài)度和期望存在影響,家庭關(guān)系維系好的老年人對(duì)老化的焦慮感越低,對(duì)老化擁有更積極的期待〔29,30〕。另有研究表明〔31〕,來自家庭其他成員,尤其是配偶的關(guān)懷能夠?yàn)槔夏耆颂峁┣楦兄С?避免產(chǎn)生負(fù)面情緒。相反缺少老伴陪伴和家庭關(guān)懷的老年人(如獨(dú)居老年人)在現(xiàn)實(shí)生活中缺少親人和配偶的關(guān)心照顧,易導(dǎo)致精神上缺少情感慰藉,生活中缺少經(jīng)濟(jì)支持,容易產(chǎn)生孤獨(dú)、抑郁的情緒,會(huì)喪失維護(hù)自身健康的信念,降低期望〔32〕。因此,家庭功能是今后老年人ERA干預(yù)的重要切入點(diǎn)。提示后續(xù)在對(duì)老年人進(jìn)行ERA干預(yù)研究時(shí),要從家庭層面上制定整體性的干預(yù)計(jì)劃,以提升老年人家庭支持。

3.3外系統(tǒng)因素 外系統(tǒng)主要是社區(qū)和社會(huì)提供的支持性環(huán)境。社會(huì)支持作為一項(xiàng)多方位變量,是個(gè)體可利用的外部資源,如社交網(wǎng)絡(luò)和資源、醫(yī)療資源等,能在應(yīng)急狀態(tài)下保護(hù)個(gè)體,也能幫助個(gè)體維持良好的情緒體驗(yàn)。(1)在社交網(wǎng)絡(luò)與資源方面,先前的研究證明社會(huì)參與有助于老年人產(chǎn)生積極的自我看法,提升ERA水平〔25〕。同時(shí),高水平的ERA可能會(huì)產(chǎn)生樂觀情緒,有助于結(jié)交朋友,改善社會(huì)隔離狀態(tài)〔20〕。Schwartz等〔33〕指出非正式的社會(huì)參與(如交朋友)比正式的(加入組織)更能代表對(duì)老化的積極認(rèn)知和期望。另外,Menkin等〔20〕發(fā)現(xiàn)ERA與心理社會(huì)福祉有關(guān),當(dāng)社會(huì)提供的保障越少,老年人感知到的社會(huì)支持越少,對(duì)社會(huì)資源的利用度和對(duì)未來的健康期待水平越低。(2)在醫(yī)療資源方面,所處機(jī)構(gòu)環(huán)境及制度的不同可能對(duì)老年人ERA水平存在影響,例如Seifert等〔34〕發(fā)現(xiàn)長期護(hù)理機(jī)構(gòu)內(nèi)的老年人可能會(huì)因?yàn)楦械脚c社會(huì)脫節(jié)和自主權(quán)的降低而對(duì)老齡化和未來健康信念產(chǎn)生消極變化,即精神健康期望較低。來自醫(yī)療、護(hù)理等方面的社會(huì)資源也會(huì)對(duì)老年人ERA產(chǎn)生影響,例如Davis等〔35〕發(fā)現(xiàn)醫(yī)護(hù)人員合理的ERA會(huì)使老年人產(chǎn)生正確的老化觀念和積極的健康信念。專業(yè)人員過高或過低的ERA也可能會(huì)對(duì)醫(yī)療和護(hù)理質(zhì)量存在負(fù)面影響。研究表明〔36〕,衛(wèi)生保健者的ERA得分遠(yuǎn)高于老年人,且受過老年課程培訓(xùn)的學(xué)生其ERA水平也得到提升,進(jìn)一步體現(xiàn)老年相關(guān)專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)對(duì)提高ERA水平的積極作用。(3)在雙向社會(huì)支持方面,有研究還指出老年人不僅需要獲得支持,也愿意向他人提供支持以發(fā)揮自我價(jià)值,雙向社會(huì)支持的互惠性特點(diǎn)對(duì)老年人維持身心健康和提高ERA都具有促進(jìn)作用〔31,37〕。一方面,通過獲得物質(zhì)及情感支持,增加老年人社會(huì)融入和人際交往,提高其生活滿意度,滿足其情緒調(diào)節(jié)需求;另一方面,老年人通過給予他人物質(zhì)或情感層面的支持,可以實(shí)現(xiàn)自我滿足,與馬斯洛需求理論及埃里克森理論中老年期愿望不謀而合,以此提高ERA水平〔38〕。

因此,上述研究證實(shí)從外系統(tǒng)對(duì)ERA進(jìn)行干預(yù)的可行性。不僅需要社會(huì)提供適宜的醫(yī)療制度及經(jīng)濟(jì)支援,為老年人提供支持和幫助,也要鼓勵(lì)老年人社會(huì)參與,給予他人支持和幫助。通過提高雙向社會(huì)支持,使老年人正視老化過程,實(shí)現(xiàn)健康老齡化。

3.4宏系統(tǒng)因素 關(guān)于老年人ERA宏觀層面的研究相對(duì)較少。Menkin等〔39〕對(duì)比美國非洲后裔、拉丁美洲、韓國和中國的老年人ERA水平發(fā)現(xiàn),在ERA的3個(gè)維度中,美國非洲后裔的得分均為最高,而中國老年人最低,表現(xiàn)出差距較大的現(xiàn)象,且每個(gè)國家精神健康期望副表分?jǐn)?shù)均最高,但身體健康期望副表和認(rèn)知健康期望副表的排名不一。這個(gè)研究進(jìn)一步證實(shí)宏系統(tǒng)中民族、種族等差異是ERA水平高低的影響因素之一。雖然實(shí)證研究較少,但不同的種族、宗教和文化等背景會(huì)影響老年人ERA的形成和表現(xiàn)是毋庸置疑的,因此在ERA的研究中應(yīng)該考慮宏系統(tǒng)因素的影響。

綜上,ERA與健康老齡化和積極老齡化密切相關(guān),ERA對(duì)老年人的健康促進(jìn)行為、醫(yī)療保健資源利用等方面具有重要影響。適度的ERA有助于老年人形成正確的老化認(rèn)知,促進(jìn)健康行為,改善健康狀況,從而提高其生活質(zhì)量,最終實(shí)現(xiàn)健康老齡化和積極老齡化。基于上述文獻(xiàn)回顧,總結(jié)對(duì)未來研究的啟示如下:(1)重視文化差異,挖掘老年人真實(shí)需求。文化特異性使各國或各地區(qū)不同生活背景下的老年人對(duì)衰老的期待存在異質(zhì)性。由于傳統(tǒng)文化及思想觀念的影響,我國部分老年人存在“健康宿命論”的觀點(diǎn)及普遍的老化刻板印象〔40〕,導(dǎo)致老年人ERA得分普遍較低,尤其是身體與認(rèn)知功能期望。提示未來政策制定者應(yīng)給予經(jīng)濟(jì)和醫(yī)療政策的幫助,側(cè)重于提升老年人身體健康與認(rèn)知水平,同時(shí)提倡關(guān)愛氛圍,兼顧其精神功能期望。此外,過低或過高的ERA水平均會(huì)對(duì)健康行為產(chǎn)生負(fù)面影響,然而如今尚未明確老年人最佳期望值,通過探討ERA與健康、行為和生活質(zhì)量等方面的關(guān)系,尋找老年人ERA水平最佳節(jié)點(diǎn)是未來值得期待的研究方向。(2)關(guān)注各系統(tǒng)的聯(lián)合影響,加強(qiáng)本土化干預(yù)研究。老年人的諸多因素通常同時(shí)存在,且相互影響并彼此關(guān)聯(lián)。老年人ERA受到以微系統(tǒng)為主,與其他系統(tǒng)共同作用的影響。而我國現(xiàn)有研究多集中于探討老年人群體的ERA水平及影響因素,對(duì)其他系統(tǒng)(如外系統(tǒng)中醫(yī)護(hù)人員群體ERA對(duì)老年人的影響)的研究涉及較少。因此,今后有必要基于我國老年人特點(diǎn),從整合各系統(tǒng)的視角探討ERA的產(chǎn)生和發(fā)展,并且國家、社區(qū)和家庭等方面應(yīng)該因地制宜地制定老年人個(gè)性化ERA提升計(jì)劃,如普及老年學(xué)相關(guān)知識(shí)等。另外,ERA的形成受個(gè)人經(jīng)歷的影響,呈現(xiàn)動(dòng)態(tài)化特點(diǎn)。后續(xù)研究可關(guān)注不同的時(shí)間點(diǎn)老年人ERA水平和影響因素的變化,為抓住不同時(shí)期重要因素,制定階段性的干預(yù)措施奠定基礎(chǔ)。